生成語法原則理論評析

張燕，劉長珍

（1.北京外國語大學(xué)中國外語教育研究中心，北京，100089；2.中國石油大學(xué)（北京）外語系，北京，102200）

原則與參數(shù)理論是生成語法模塊觀的最佳體現(xiàn)。喬姆斯基設(shè)立諸如邊界理論、支配理論等多個理論模塊，［1］這些模塊之間互相牽制、互相制約，并共同構(gòu)成一個有機(jī)的整體。本文主要分兩部分來討論原則與參數(shù)的部分內(nèi)容，探討其體現(xiàn)出的普遍語法觀。通過本文的論證，證明生成語法絕不是無懈可擊的，仍有許多可以繼續(xù)推進(jìn)的地方。

一、有關(guān)原則

徐烈炯指出，原則有兩類：一類為極其概括的原則，一類為相對具體的原則。［2］根據(jù)徐烈炯的劃分，及其概括的原則包含三條，分別為完全解讀原則（principle of full interpretation），允準(zhǔn)原則（principle of licensing），投射原則（projection of principle）。比較具體的原則包含七條，分別為語杠理論、題元理論、格理論、管轄理論、約束理論、控制理論、界限理論。下面分別以兩類原則中各取一種加以闡釋。

（一）極其概括的原則：投射原則——詞庫作用

所謂的“投射原則”，就是指各句法層面（邏輯式、D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)）的表征遵循詞項(xiàng)的子語類化特征，句法層面的投射源于詞庫中的詞匯信息。［1］換句話說，詞項(xiàng)信息決定其在各個句法層面上的基本結(jié)構(gòu)。

喬姆斯基以persuade（勸說）等動詞為例，展示其在各句法層面上的句法表征，并指出其所有層面的句法表征都是由其動詞本身的詞匯信息投射和決定的。［1］

喬姆斯基指出投射原則是一個主導(dǎo)原則。［1］34之所以說它主導(dǎo)是因?yàn)樗芯浞ㄐ畔⒆罱K來自其詞匯具體的特征和屬性。在這里需要區(qū)分詞匯意義和詞匯信息。句法表征雖然由詞匯特征和屬性投射決定，但決不意味著詞匯意義決定句法結(jié)構(gòu)。這里所說的詞匯信息等同于其特征和屬性，也就是指它的子語類化特征和語類特征。

該原則將詞庫和句法連接起來，但是問題恰好就在詞庫內(nèi)部。問題有二：詞庫內(nèi)部有哪些信息，這些信息是如何投射到句法結(jié)構(gòu)當(dāng)中的。

應(yīng)當(dāng)說，生成語法對詞庫的界定有其為難之處，那就是詞庫的作用到底有多大？如果詞庫本身決定了句法結(jié)構(gòu)，那似乎就意味著句法無用論；如果詞庫僅僅是一個原材料配置場，那么這些原材料有哪些呢？是單純的特征矩陣還是一系列的帶有特征的詞匯？所有這些問題，生成語法一直都在探索，在原則與參數(shù)時期，這一問題沒有妥善解決。

（二）相對具體的原則：語杠理論——向心結(jié)構(gòu)觀

語杠理論并非是原則與參數(shù)理論時期提出的，該構(gòu)想可以追溯到喬姆斯基70年代的作品，［3］但是該理論在原則與參數(shù)時期發(fā)揮重大作用。該理論設(shè)想之初的目的是為了限制短語結(jié)構(gòu)規(guī)則，通過變項(xiàng)X的介入使得規(guī)則更加形式化、精簡化。

語杠理論最基本特征就是將所有短語處理成向心結(jié)構(gòu)。［4］所有短語都是一個含有中心語的向心結(jié)構(gòu)。

這種將所有短語處理成還有中心語的向心結(jié)構(gòu)的做法，與布龍菲爾德將語言兩分為向心結(jié)構(gòu)、離心結(jié)構(gòu)的方法不同，［5］與生成語法早期的某些規(guī)則操作也有所不同。

在布龍菲爾德的分析框架內(nèi)，向心結(jié)構(gòu)包括諸如“rice and bread”這種并列結(jié)構(gòu)和諸如“poor John”這樣的從屬結(jié)構(gòu)。離心結(jié)構(gòu)包括諸如“John ran”這種施事—動作結(jié)構(gòu)，諸如“beside John”這種關(guān)系—軸心結(jié)構(gòu)，諸如“than me”這樣的從屬結(jié)構(gòu)。

布龍菲爾德認(rèn)為如果合成短語中有兩個或兩個以上成分屬于同一形類，那它就是向心結(jié)構(gòu)。如果所有成分都不屬于同一形類，那它就是離心結(jié)構(gòu)。［5］194-195這種劃分將合成短語的整體功能和其直接成分功能結(jié)合起來，是一種有益的探索語言內(nèi)部結(jié)構(gòu)的嘗試。

在生成語法早期，也并沒有把所有結(jié)構(gòu)都?xì)w為向心結(jié)構(gòu)，而是允許多杈分支的扁平結(jié)構(gòu)出現(xiàn)。下面分別以小句和并列結(jié)構(gòu)為例：

小句的短語結(jié)構(gòu)規(guī)則可以為S→NP Aux VP（小句S可以被重寫為名詞短語NP，助詞Aux，動詞短語VP），小句“The boy will kick the ball”的樹形圖為［6］38：

根據(jù)上面小句的樹形圖，可以看出前期生成語法并不認(rèn)為小句也有中心語，這與布龍菲爾德的離心結(jié)構(gòu)看法有很大的相似性。

并列結(jié)構(gòu)“the boy and the girl”的樹形圖）為［6］37：

并列結(jié)構(gòu)樹形圖的劃法也顯示出與布龍菲爾德有極大的相似性，整個短語結(jié)構(gòu)與部分成分屬于同一形類。生成語法之所以引入語杠理論，最初的目的是為了揭示名詞跟相應(yīng)動詞之間結(jié)構(gòu)上的一致性。［3］這一理論的優(yōu)勢是引入結(jié)構(gòu)的層次性，并充分顯示出語言遞歸性的特點(diǎn)。再加上雙杈分法（binary branching）的規(guī)定，所有短語都被處理成向心結(jié)構(gòu)。這就意味著布龍菲爾德和早期生成語法中的小句和并列結(jié)構(gòu)等也都被重新審視，統(tǒng)一處理為含有中心語的向心結(jié)構(gòu)。如果X’能夠體現(xiàn)語言的遞歸性，多次遞歸很容易導(dǎo)致無限多杠（bar）的產(chǎn)生。Jackendoff提議杠的數(shù)目可以有三杠、四杠，以此反映出句法結(jié)構(gòu)的不斷投射、遞歸的過程。［7］Chomsky則建議，語杠理論中杠的數(shù)目最多有兩個，即X’’。X’叫中間投射，X’’叫最大投射。［8］生成語法最終接受限制語杠的做法。這種限制語杠的做法，本身有一定問題，此外還有兩個問題：

第一，為何所有結(jié)構(gòu)都是向心結(jié)構(gòu)，有何理據(jù)。在大致同意布龍菲爾德劃分的基礎(chǔ)上，生成語法有必要證明為什么要取消離心結(jié)構(gòu)。之所以取消離心結(jié)構(gòu)，是因?yàn)槠湟粵]有必要單純設(shè)立離心結(jié)構(gòu)。布龍菲爾德承認(rèn)，離心結(jié)構(gòu)的數(shù)量是非常少的。［5］194然而即便在這些非常少的離心結(jié)構(gòu)中，仍然可以發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部結(jié)構(gòu)中有一個成分是該結(jié)構(gòu)特有的、并能體現(xiàn)合成短語的特性。［5］194-195可以說，離心結(jié)構(gòu)仍然具有與向心結(jié)構(gòu)相似的性質(zhì)。其二，取消離心結(jié)構(gòu)，是因?yàn)橥ㄟ^對布龍菲爾德所提到的離心結(jié)構(gòu)的句法論證后發(fā)現(xiàn)，這些離心結(jié)構(gòu)從根本上屬于向心結(jié)構(gòu)。其三，取消離心結(jié)構(gòu)，可以更好地體現(xiàn)句子的核心，將整個句法結(jié)構(gòu)樹統(tǒng)一為由功能詞為中心的樹形圖，這種整齊劃一的做法符合精簡的要求。以布龍菲爾德離心結(jié)構(gòu)中“John ran”為例，其樹形圖可部分的表現(xiàn)為下圖，整個小句是一個以I為中心，體現(xiàn)事件的向心結(jié)構(gòu)：

此外，取消離心結(jié)構(gòu)最大的好處是能夠解決布龍菲爾德理論中的矛盾。在布龍菲爾德體系中，他動用了內(nèi)部成分類別標(biāo)準(zhǔn)和句法功能標(biāo)準(zhǔn)，這種雙重標(biāo)準(zhǔn)自然會遇到一定麻煩。取消離心結(jié)構(gòu)可以避免雙重標(biāo)準(zhǔn)的存在。［9］

第二，語杠理論需要解決：如果都是向心結(jié)構(gòu)，并且都有中心語，那么什么成分是中心語。什么成分是中心語，中心語的確立問題是生成語法詬病最多的問題，其內(nèi)部在發(fā)展過程中也有各自不同的意見。

以小句為例，Jackendoff認(rèn)為中心語是動詞V，［7］Chomksy認(rèn)為中心語是曲折成分I。［8］

以名詞短語為例，Abney之前將名詞短語的中心語視為名詞，但是之后生成語法普遍認(rèn)為名詞短語的中心語是D。［10］

經(jīng)過一段時間的論證，生成語法認(rèn)為功能詞構(gòu)成中心語，其蘊(yùn)含的詞匯信息進(jìn)行投射，然后構(gòu)成各自短語相應(yīng)的句法結(jié)構(gòu)，整個中心語短語繼承中心語的特征與性質(zhì)。后期（如最簡方案時期）甚至取消了語杠的存在，在此不做討論。

以上是生成語法原則與參數(shù)時期針對這兩個問題所做出的探索，通過一系列的論證過程，其內(nèi)部已基本達(dá)成一定共識，但是仍然遭到非生成語法學(xué)派學(xué)者的眾多質(zhì)疑，這些質(zhì)疑有其合理性，也值得生成語法做出進(jìn)一步論證。

第一，針對是否所有短語都是向心結(jié)構(gòu)，陳國華老師建議將向心結(jié)構(gòu)和離心結(jié)構(gòu)的對立取消，主張將離心結(jié)構(gòu)和向心結(jié)構(gòu)處理成并列結(jié)構(gòu)、中心語構(gòu)造和述謂構(gòu)造。［11］這種嘗試既避免了布龍菲爾德自身標(biāo)準(zhǔn)左右為難的問題，又避免了將所有短語都處理成向心結(jié)構(gòu)的極端做法。這種觀察完全符合語感，并直指生成語法將所有短語處理成向心結(jié)構(gòu)中爭議最多的兩個結(jié)構(gòu)，那就是并列結(jié)構(gòu)和述謂構(gòu)造。以并列結(jié)構(gòu)為例，按照我們的語感和語義上的判斷，并列成分前后是同等重要的，也無心可向。但是按照生成語法和布龍菲爾德的處理方式，并列成分都被處理成向心結(jié)構(gòu)；所不同的是生成語法后期明確地將并列結(jié)構(gòu)也處理成帶有中心語的向心結(jié)構(gòu)。陳國華老師不主張將相同性極限化，這種處理有一定的可取之處，但是顯然其與生成語法處理問題的角度不一樣，陳老師側(cè)重結(jié)構(gòu)間的相異性，而生成語法側(cè)重結(jié)構(gòu)間的相同性，兩種思路出發(fā)點(diǎn)不同。

第二，針對哪些成分是中心語，生成語法遭到眾多質(zhì)疑，有的人（如周國光 2007）對中心語假說不理解。他認(rèn)為將看上去虛的東西作為中心詞，有違常理，而且造成將實(shí)詞和虛詞混為一團(tuán)的局面。［12］

其實(shí)，周國光的分析也有道理，將實(shí)詞與虛詞分開有分開的道理，生成語法也并不是沒意識到實(shí)詞和虛詞的區(qū)別。生成語法的中心詞絕不是靠語義上的實(shí)虛輕重，而是靠其句法上表現(xiàn)出的性質(zhì)而制定。生成語法的這種假設(shè)是通過具體的語言事實(shí)論證得出的。［10］此外語法樹上，功能詞位于高位的結(jié)論也可以從語法化的研究中得到驗(yàn)證。生成語法依靠語感，但并不單純依靠語感判斷；生成語法靠的是句法分析，這種分析與結(jié)構(gòu)主義有同源的地方，都是看分布，但是也有不同的地方，這種不同就是研究的角度不同。生成派不單純依靠語感或直覺，主張通過具體論證逼近事實(shí)真相。

二、原則參數(shù)構(gòu)想與普遍語法

生成語法思路的產(chǎn)生主要與生成語法所要解決的語言習(xí)得中的邏輯問題有關(guān)。所謂“邏輯問題”就是為什么兒童能夠在“刺激貧乏”的條件下，在極短的時間里飛速地習(xí)得某種語言。 這個邏輯問題，是對生成語法之前行為主義、經(jīng)驗(yàn)主義、機(jī)械主義語言觀的拷問，也正是為了解決這個問題，喬姆斯基提出他的“天賦假設(shè)”（innateness hypothesis），認(rèn)為語言是人區(qū)別于其他動物的生物遺傳屬性。

生成語法認(rèn)為人類之所以有語言能力，是因?yàn)槿松鷣砭陀幸粋€特殊的語言習(xí)得機(jī)制（Language Acquisition Device）。喬姆斯基指出，生成語法假定人具有某種特殊的認(rèn)知構(gòu)造。這一構(gòu)造就是語言官能（language faculty），是語言初始狀態(tài)下的構(gòu)造。［1］34，38原則與參數(shù)的觀點(diǎn)是在面臨眾多語言共性與差異問題時被提出的，喬姆斯基主張語言間表面上的不同部分可以歸結(jié)到相對簡單的正負(fù)參數(shù)設(shè)定上。［1］6語言之間原則是共通的，參數(shù)設(shè)置器（switch-box）也是相同的，所不同的只是設(shè)置器設(shè)定時的參數(shù)選擇不同。這一假設(shè)是生成語法解釋語言習(xí)得邏輯問題所運(yùn)用的主導(dǎo)思路。

但是“語言習(xí)得機(jī)制”是否存在，以何種形式存在，一直以來都是一個爭論的話題。石毓智指出，如果因?yàn)橹挥腥祟惒拍軌蛘f話，就假定人類有一個天生的語言器官，有與生俱來的語言組織原則的話，那么人理應(yīng)還有用來跳舞、唱歌、數(shù)學(xué)等無窮無盡的“官能”。［13］

石毓智采用歸謬法，試圖證明人類沒有所謂的語言習(xí)得機(jī)制。他認(rèn)為如果因?yàn)槿擞姓Z言這一特殊能力，就認(rèn)為普遍語法存在，那么人也應(yīng)該有用來跳舞、唱歌、數(shù)學(xué)等無窮無盡的“官能”。這一論證看上去非常完美，但是石的錯誤之處在于，他沒有區(qū)分不同的等級。的確，人可以跳舞、唱歌等，動物不能像人那樣跳舞、唱歌。但是動物與人的這種區(qū)別不是根本性的區(qū)別。人類語言本質(zhì)區(qū)別的重要特征表現(xiàn)就是“遞歸性”“創(chuàng)新性”。

生成語法用原則與參數(shù)的思路力圖囊括所有語言的做法是一種勇敢的嘗試，它追求純凈狀態(tài)下的純理性思維。但是原則與參數(shù)最大的問題就是原則內(nèi)部、參數(shù)內(nèi)部并不都是在同一層面上，而且數(shù)目似乎無法窮盡。龐雜的參數(shù)設(shè)置，似乎很難解釋兒童為何能夠迅速地習(xí)得語言。此外，原則參數(shù)的設(shè)立也缺乏標(biāo)準(zhǔn)，什么樣的就是原則呢？什么樣的就是參數(shù)呢？如果我們將語言中許多共同的東西都設(shè)為原則，把不同的設(shè)為參數(shù)，那無疑是“結(jié)構(gòu)語言學(xué)”這種描寫主義的再次翻版。也正因?yàn)榇?，喬姆斯基撥亂反正，提出用“最簡方案”縮減日益龐大的參數(shù)系統(tǒng)。這里面的“簡”就是精簡龐大的體系、尋求觀察語言新思路的體現(xiàn)。

生成語法看上去的弊端在于其過于強(qiáng)調(diào)整齊劃一性，過

于追求無雜質(zhì)的語言理想狀態(tài)，似乎與實(shí)際現(xiàn)象有很多偏離，其多變的理論模型讓人質(zhì)疑其合理性。其實(shí)這種質(zhì)疑的存在還在于沒有完全理解生成語法所崇尚的伽利略式科學(xué)研究思路，科恩倡導(dǎo)的科學(xué)革命的精神，奧卡姆剃刀原理所追求的簡約方法。生成語法最值得肯定的就是自我否定的做法，這種自我否定有可能最終證明是錯誤的，但是其追求真理不斷探索的經(jīng)過是值得肯定的。之所以很多學(xué)者對生成語法的主張與操作步驟持不同意見，是因?yàn)樗麄兣c生成語法所持有的哲學(xué)觀不同，對語言研究的目的和視角不同。生成語法與非生成語法對語言觀察的都有其理論內(nèi)部的合理性，不同之處在于其理論著眼的視角不同。

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