企業(yè)專利平臺(tái)、創(chuàng)新整合與核心能力形成機(jī)理

朱國(guó)軍，楊 晨

（1.淮海工學(xué)院商學(xué)院，江蘇 連云港 222000；2.河海大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后流動(dòng)站，江蘇 南京 210098）

企業(yè)專利平臺(tái)、創(chuàng)新整合與核心能力形成機(jī)理

朱國(guó)軍1，2，楊 晨1

（1.淮海工學(xué)院商學(xué)院，江蘇 連云港 222000；2.河海大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后流動(dòng)站，江蘇 南京 210098）

本文基于能力學(xué)派的理論研究框架，結(jié)合部分高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展實(shí)踐，開展相關(guān)研究。從價(jià)值鏈視角，提出了高新技術(shù)企業(yè)專利平臺(tái)內(nèi)涵、構(gòu)成及發(fā)展層次；指出基于企業(yè)專利平臺(tái)，從戰(zhàn)略、組織、技術(shù)三個(gè)層次開展創(chuàng)新整合，能夠推動(dòng)企業(yè)核心能力的環(huán)境元、變革元、管理元、技術(shù)元的形成與不斷升級(jí)。在這一過程中，能夠?qū)崿F(xiàn)成本領(lǐng)先與差異化戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，從而獲得持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。本研究成果對(duì)高新技術(shù)企業(yè)核心能力形成機(jī)理研究提供了新的研究視角，相關(guān)研究結(jié)論對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)以專利平臺(tái)為突破口，制定核心能力培育策略、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了重要理論啟發(fā)。

企業(yè)專利平臺(tái)；創(chuàng)新整合；核心能力

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，制造業(yè)中的高新技術(shù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來源于專利資源的整合與運(yùn)用。部分中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)在通訊設(shè)備及家用電器等領(lǐng)域形成了眾多核心專利，如華為集團(tuán)、長(zhǎng)虹集團(tuán)等，并圍繞核心專利，構(gòu)建企業(yè)專利平臺(tái)，以此為依托，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)平臺(tái)與產(chǎn)品平臺(tái)的不斷發(fā)展，支撐企業(yè)對(duì)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)跨越。這些企業(yè)的發(fā)展實(shí)踐表明，企業(yè)專利平臺(tái)在企業(yè)核心能力形成過程中起著重要的作用，然而當(dāng)前相關(guān)研究鮮見。本文對(duì)長(zhǎng)虹集團(tuán)、華為集團(tuán)等行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的實(shí)踐加以理論升華，從價(jià)值鏈視角揭示高新技術(shù)企業(yè)專利平臺(tái)的內(nèi)涵與結(jié)構(gòu)構(gòu)成，并基于能力學(xué)派的理論研究框架與平臺(tái)研究方法，深層次揭示高新技術(shù)企業(yè)專利平臺(tái)在核心能力形成中的作用機(jī)理。

1 平臺(tái)方法與核心能力來源

平臺(tái)泛指進(jìn)行某項(xiàng)工作所需要的環(huán)境或條件。對(duì)于高技術(shù)企業(yè)而言，平臺(tái)可以認(rèn)為是基于某種技術(shù)水平的資源或環(huán)境。平臺(tái)方法來源于實(shí)踐，國(guó)內(nèi)外許多高新技術(shù)企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)中運(yùn)用平臺(tái)方法并取得了成功。在理論界，核心能力與平臺(tái)方法的結(jié)合成為最新趨勢(shì)。Meyer和Lehnerd系統(tǒng)總結(jié)了平臺(tái)方法的理論與實(shí)證，提出產(chǎn)品平臺(tái)是一組產(chǎn)品共享的設(shè)計(jì)與零部件集合，著重分析了產(chǎn)品平臺(tái)的能力基礎(chǔ)，包括產(chǎn)品技術(shù)、對(duì)用戶需要的理解、分銷渠道、制造能力。Meyer進(jìn)一步指出平臺(tái)方法對(duì)企業(yè)核心能力與市場(chǎng)的整合。Martin和Ishii提出以產(chǎn)品平臺(tái)為基礎(chǔ)的、低成本設(shè)計(jì)差異化產(chǎn)品的方法。其他研究者如Clark也證明了平臺(tái)方法的使用可以給企業(yè)帶來產(chǎn)品開發(fā)速度、產(chǎn)品差異化程度等方面的優(yōu)勢(shì)［1-2］。在國(guó)內(nèi)，王毅等提出企業(yè)有效運(yùn)用平臺(tái)戰(zhàn)略，能快速、低成本推出系列新產(chǎn)品，在平臺(tái)戰(zhàn)略中，最重要的是使產(chǎn)品平臺(tái)成為市場(chǎng)與企業(yè)能力的整合平臺(tái)［3］。王毅揭示從能力到產(chǎn)品平臺(tái)、到產(chǎn)品族、到市場(chǎng)、直至企業(yè)績(jī)效的內(nèi)在邏輯過程，闡釋動(dòng)態(tài)平臺(tái)戰(zhàn)略，即基于產(chǎn)品族、產(chǎn)品平臺(tái)和企業(yè)能力的動(dòng)態(tài)更迭［4］。張宗臣和蘇敬勤指出技術(shù)平臺(tái)與產(chǎn)品平臺(tái)是處于兩個(gè)不同層次的概念體系，討論了技術(shù)平臺(tái)的構(gòu)建、升級(jí)與更新及技術(shù)平臺(tái)與核心能力的關(guān)系。

總之，國(guó)內(nèi)外的眾多學(xué)者都從一定的角度研究了平臺(tái)戰(zhàn)略與企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系，但目前國(guó)內(nèi)外對(duì)平臺(tái)方法的研究和運(yùn)用似乎仍停留在將其視為一種技術(shù)工具，尚未更明確的將其視為一種能長(zhǎng)期增強(qiáng)企業(yè)核心能力的戰(zhàn)略系統(tǒng)來研究；另外，當(dāng)前平臺(tái)方法多研究制造業(yè)中產(chǎn)品平臺(tái)，而高新技術(shù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)不僅取決于產(chǎn)品平臺(tái)，更取決于技術(shù)平臺(tái)、專利平臺(tái)，技術(shù)平臺(tái)以及專利平臺(tái)在企業(yè)核心能力形成中的機(jī)理研究仍缺乏足夠創(chuàng)新探索。姜軍［5］從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散角度研究，提出專利技術(shù)的研發(fā)應(yīng)充分利用平臺(tái)戰(zhàn)略的條件獲取最大的時(shí)空競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為本文研究提供了重要理論基礎(chǔ)。能力學(xué)派強(qiáng)調(diào)基于異質(zhì)資源的整合能力。本文繼承了能力學(xué)派的脈搏，依托平臺(tái)方法，從企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新整合視角研究核心能力形成機(jī)理。

2 企業(yè)專利平臺(tái)內(nèi)涵及特征

姜軍［6］在研究專利平臺(tái)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)專利平臺(tái)主要是一種規(guī)劃結(jié)構(gòu)體，這一結(jié)構(gòu)規(guī)則支撐了多種產(chǎn)品供應(yīng)物，并界定了這些供應(yīng)物的基本價(jià)值計(jì)劃、競(jìng)爭(zhēng)差別、能力、成本結(jié)構(gòu)和壽命周期。姜軍的研究揭示了企業(yè)專利平臺(tái)是一種規(guī)劃結(jié)構(gòu)體。

2.1 價(jià)值鏈視角下的企業(yè)專利平臺(tái)界定

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)的是價(jià)值鏈，強(qiáng)調(diào)企業(yè)要做價(jià)值鏈的整合者。本文在姜軍研究成果基礎(chǔ)上，結(jié)合平臺(tái)方法的相關(guān)研究，從企業(yè)價(jià)值鏈的視角，提出企業(yè)專利平臺(tái)就是把企業(yè)多種基本業(yè)務(wù)價(jià)值鏈所共有的技術(shù)活動(dòng)職能中專利資產(chǎn)部分，進(jìn)行優(yōu)化整合，從而成為支撐這些基本業(yè)務(wù)活動(dòng)必不可少或最佳選擇的一部分。因此，企業(yè)專利平臺(tái)是企業(yè)技術(shù)活動(dòng)體系中的公共架構(gòu)之一，乃是若干技術(shù)所共有的根基，發(fā)揮技術(shù)集聚及技術(shù)撬動(dòng)功能，可同時(shí)或接續(xù)地支撐一個(gè)或多個(gè)技術(shù)平臺(tái)，間接衍生出若干個(gè)產(chǎn)品業(yè)務(wù)平臺(tái)，形成多個(gè)產(chǎn)品族，滿足多個(gè)細(xì)分市場(chǎng)需求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略績(jī)效。企業(yè)專利平臺(tái)不僅作用于企業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈的基本活動(dòng)環(huán)節(jié)及輔助活動(dòng)環(huán)節(jié)，而且可以作用于其他相關(guān)企業(yè)價(jià)值鏈活動(dòng)環(huán)節(jié)，從而保證企業(yè)專利平臺(tái)與主要供應(yīng)商、主要顧客專利平臺(tái)及技術(shù)活動(dòng)體系的匹配。

2.2 企業(yè)專利平臺(tái)的構(gòu)成與發(fā)展

（1）企業(yè)專利平臺(tái)的構(gòu)成。高新技術(shù)企業(yè)專利平臺(tái)建立在核心專利、外圍專利及其集成體系上。為了保證企業(yè)專利平臺(tái)的正常開展，多配置、開發(fā)、應(yīng)用適當(dāng)工具，主要包括企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫、專利分析軟件、數(shù)據(jù)安全管理軟件等。

核心專利是企業(yè)專利平臺(tái)的中心和基石，多表現(xiàn)為發(fā)明專利。企業(yè)管理者對(duì)核心專利進(jìn)行評(píng)估與定位，是構(gòu)筑企業(yè)專利平臺(tái)的首要環(huán)節(jié)，它為企業(yè)專利平臺(tái)的體系結(jié)構(gòu)、水平與潛力、商業(yè)價(jià)值、機(jī)會(huì)和邊界奠定基礎(chǔ)。企業(yè)專利平臺(tái)在結(jié)構(gòu)上一般以中心—外圍的專利組合方式存在，有單中心平臺(tái)方式或多中心平臺(tái)方式，多表現(xiàn)為多中心平臺(tái)方式。如長(zhǎng)虹集團(tuán)以20余項(xiàng)核心專利為中心，推動(dòng)集成電路專利平臺(tái)的不斷發(fā)展。

根據(jù)企業(yè)的戰(zhàn)略定位，企業(yè)內(nèi)部可以存在多個(gè)專利平臺(tái)。對(duì)于存在多個(gè)專利平臺(tái)的企業(yè)來說，企業(yè)專利平臺(tái)之間不是相互獨(dú)立的，而是存在一定的交叉性和協(xié)同性。以一個(gè)專利平臺(tái)的應(yīng)用帶動(dòng)另一個(gè)專利平臺(tái)的應(yīng)用，乃是專利平臺(tái)運(yùn)營(yíng)的更高境界。

（2）企業(yè)專利平臺(tái)的發(fā)展層次。企業(yè)專利平臺(tái)最早的雛形是企業(yè)零散的專利資產(chǎn)。隨著企業(yè)研發(fā)重點(diǎn)的明確化，專利管理由法權(quán)化管理走向戰(zhàn)略化管理，企業(yè)專利平臺(tái)才可從無序走向有序。從這一角度說，企業(yè)專利平臺(tái)是企業(yè)專利戰(zhàn)略發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。企業(yè)專利平臺(tái)的升級(jí)是由核心專利與外圍專利的構(gòu)成及結(jié)合方式變更引起的。

企業(yè)專利平臺(tái)的發(fā)展主要有兩個(gè)層次。在企業(yè)專利平臺(tái)1.0的時(shí)候，以企業(yè)價(jià)值鏈某一環(huán)節(jié)的少部分核心專利為專利平臺(tái)基礎(chǔ)，衍生出相關(guān)技術(shù)平臺(tái)，支撐企業(yè)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)開發(fā)活動(dòng)等，大多數(shù)企業(yè)處于這一層次，如長(zhǎng)虹集團(tuán)專利平臺(tái)便處于這一層次。在企業(yè)專利平臺(tái)2.0的時(shí)候，企業(yè)擁有價(jià)值鏈某一環(huán)節(jié)多數(shù)核心專利，并將企業(yè)內(nèi)部專利平臺(tái)外部化，通過授權(quán)等多種途徑形成產(chǎn)業(yè)專利平臺(tái)的基礎(chǔ)，從而獲得行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制權(quán)。比如，Win-Tel聯(lián)盟（即Windows＋I(xiàn)ntel）就曾憑借雙方在各自知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷優(yōu)勢(shì)，將企業(yè)專利平臺(tái)上升為產(chǎn)業(yè)專利平臺(tái)，在20世紀(jì)80年代中期以來的20多年里主導(dǎo)著IT產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3 基于企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新整合分析

Grant認(rèn)為是創(chuàng)新整合而不是專利和技術(shù)本身為高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)創(chuàng)新整合過程是各種創(chuàng)新要素按照一定層級(jí)關(guān)系連接而成［7］。企業(yè)專利平臺(tái)可在創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新組織與創(chuàng)新技術(shù)三個(gè)層次對(duì)企業(yè)開展創(chuàng)新整合。

3.1 基于企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新戰(zhàn)略整合

對(duì)環(huán)境適應(yīng)及變革是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要源泉?；趯＠脚_(tái)的企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略整合，有利于企業(yè)識(shí)別環(huán)境，明晰創(chuàng)新戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，適應(yīng)環(huán)境，確定創(chuàng)新戰(zhàn)略定位。

（1）明晰創(chuàng)新戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。企業(yè)專利平臺(tái)是反映企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略意圖的重要情報(bào)分析平臺(tái)。通過比較研究企業(yè)與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利平臺(tái)中構(gòu)成及結(jié)合方式，制定某一特定價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的行業(yè)專利信息檢索與分析報(bào)告，可以準(zhǔn)確把握企業(yè)外部技術(shù)環(huán)境的發(fā)展態(tài)勢(shì)，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)重點(diǎn)、研發(fā)實(shí)力、核心技術(shù)并預(yù)測(cè)其研發(fā)趨勢(shì)，從而能明晰企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。

（2）確定創(chuàng)新戰(zhàn)略定位。在明晰創(chuàng)新發(fā)展態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上，企業(yè)全面整合價(jià)值鏈資源，夯實(shí)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)平臺(tái)劣勢(shì)，確定企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的領(lǐng)域定位（當(dāng)前的技術(shù)領(lǐng)域、未來的技術(shù)領(lǐng)域）、創(chuàng)新戰(zhàn)略的角色定位（行業(yè)領(lǐng)先者、行業(yè)追隨者）、創(chuàng)新戰(zhàn)略類型定位（進(jìn)攻型、防守型）、創(chuàng)新戰(zhàn)略模式定位（自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、引進(jìn)再創(chuàng)新）等，旨在明晰企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的發(fā)展方向。

3.2 基于企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新組織整合

企業(yè)以專利平臺(tái)為組織交互載體，對(duì)組織內(nèi)外專利資產(chǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、利用和提升，使企業(yè)獲得有效的內(nèi)外部創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)，提升創(chuàng)新組織效率與企業(yè)創(chuàng)新管理能力。

（1）組織間創(chuàng)新整合。企業(yè)專利平臺(tái)中存在一些專利資源是一種跨組織資源，嵌入在內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)及外部合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，承擔(dān)了組織間創(chuàng)新整合的功能。王雎借鑒周雪光教授對(duì)關(guān)系產(chǎn)權(quán)的研究，引入組織間關(guān)系維度，提出關(guān)系性知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念［8］。關(guān)系性知識(shí)產(chǎn)權(quán)更加注重組織成員之間相互融合、相互依賴的合作關(guān)系。企業(yè)專利平臺(tái)中的關(guān)系性知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要包括交融的專利資產(chǎn)、妥協(xié)的專利資產(chǎn)、交換的專利資產(chǎn)、移植的專利資產(chǎn)，這些關(guān)系性專利資產(chǎn)實(shí)質(zhì)上是組織間合作創(chuàng)新及組織間引進(jìn)再創(chuàng)新的整合接口，也是產(chǎn)業(yè)專利平臺(tái)的重要組成部分。

第一，交融的專利資產(chǎn)與組織間創(chuàng)新整合。企業(yè)在與供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的合作創(chuàng)新過程中，為了節(jié)約創(chuàng)新時(shí)間，合作雙方需要共同完成部分專利開發(fā)，雙方的專利平臺(tái)會(huì)有不同程度的重疊，重疊的部分便是交融的專利。交融的專利擁有交融的產(chǎn)權(quán)，是組織合作雙方的合作創(chuàng)新紐帶。企業(yè)依托交融的專利，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)合作創(chuàng)新模式、過程等因素的整合［9］。如豐田汽車的產(chǎn)品性專利技術(shù)是其所獨(dú)有的，而過程性專利技術(shù)卻是與供應(yīng)商相互交融的，其產(chǎn)權(quán)屬于整個(gè)價(jià)值鏈網(wǎng)絡(luò)而非單個(gè)企業(yè)，此舉大大提升了豐田的價(jià)值鏈整合強(qiáng)度。

第二，妥協(xié)的專利資產(chǎn)與組織間創(chuàng)新整合。根據(jù)時(shí)間成本函數(shù)，行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)往往愿意付出更大的成本而獲得更多的創(chuàng)新租金。在此情況下，行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新既想技術(shù)上領(lǐng)先，又想獲得生產(chǎn)效率，就會(huì)主動(dòng)出讓部分專利資產(chǎn)來贏得其他企業(yè)的合作。為了提升生產(chǎn)效率，而主動(dòng)出讓的專利被稱為妥協(xié)的專利。企業(yè)專利平臺(tái)中一般保有一定妥協(xié)的專利，通過共享的方式，提升合作創(chuàng)新水平，推高項(xiàng)目生產(chǎn)效率。如在波音公司787項(xiàng)目專利平臺(tái)中便擁有一定數(shù)量妥協(xié)專利，這些專利雖然會(huì)被泄露到合作企業(yè)中，但只要保持正確的分配比例，便能獲得遠(yuǎn)大于投入的產(chǎn)出。

第三，交換的專利資產(chǎn)與組織間創(chuàng)新整合。當(dāng)前創(chuàng)新系統(tǒng)高度復(fù)雜，企業(yè)很難擁有全部核心專利，據(jù)此企業(yè)之間可以通過分工，開展專利交叉授權(quán)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)快速發(fā)展［10］?？梢杂米鹘徊媸跈?quán)的專利被稱為交換的專利資產(chǎn)。依托專利平臺(tái)中交換的專利資產(chǎn)，企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略上可以有所為有所不為，發(fā)揮技術(shù)撬動(dòng)功能，節(jié)約創(chuàng)新時(shí)間，減少創(chuàng)新費(fèi)用。如長(zhǎng)虹集團(tuán)擁有地面數(shù)字電視的10多項(xiàng)關(guān)鍵專利，以此專利平臺(tái)為基礎(chǔ)或加入行業(yè)性專利平臺(tái)，與索尼、LG等日韓巨頭實(shí)現(xiàn)專利交叉授權(quán)，企業(yè)至少可以節(jié)省20%以上的專利費(fèi)用［11］。

第四，移植的專利資產(chǎn)與組織間創(chuàng)新整合。企業(yè)發(fā)現(xiàn)某些專利資產(chǎn)十分重要，但為其他企業(yè)所掌握，自主創(chuàng)新成本太大或無法進(jìn)行，可以通過直接引進(jìn)的方式獲得，這些專利被稱為移植的專利資產(chǎn)。移植的專利資產(chǎn)具有一定排異性，短時(shí)間不能稱為企業(yè)專利平臺(tái)的有機(jī)構(gòu)成，需要引進(jìn)方與提供方通過多種組織渠道開展創(chuàng)新整合。在某些情況下，需要通過購并提供專利的企業(yè)，整體接收該企業(yè)，更好地與原有企業(yè)人員技術(shù)與組織進(jìn)行整合，使得移植的專利資產(chǎn)能夠內(nèi)化為企業(yè)專利平臺(tái)的有機(jī)組成部分。

（2）組織內(nèi)創(chuàng)新整合?；谄髽I(yè)專利平臺(tái)的組織內(nèi)創(chuàng)新整合功能不是研發(fā)部門的組織能力，而是一種跨部門組織能力。李志遠(yuǎn)、趙樹寬指出跨部門創(chuàng)新整合程度以及研發(fā)強(qiáng)度對(duì)新產(chǎn)品開發(fā)成功具有顯著的影響，而且跨部門整合調(diào)節(jié)了研發(fā)強(qiáng)度與新產(chǎn)品開發(fā)成功的關(guān)系［12］。

企業(yè)專利平臺(tái)這一存在于企業(yè)價(jià)值鏈全過程的公共架構(gòu)，與企業(yè)基本活動(dòng)環(huán)節(jié)與輔助活動(dòng)環(huán)節(jié)存在各種接口，使得企業(yè)能夠采用并行工程的方式進(jìn)行創(chuàng)新資源整合，以專利平臺(tái)中創(chuàng)新信息的識(shí)別與共享機(jī)制，使得每個(gè)部門參與到創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)創(chuàng)新的全過程實(shí)施并行、一體化設(shè)計(jì)。如長(zhǎng)虹集團(tuán)依托企業(yè)專利平臺(tái)，研發(fā)部重點(diǎn)負(fù)責(zé)專利查新、專利路線構(gòu)思、專利研發(fā)決策，法律事務(wù)部重點(diǎn)負(fù)責(zé)前期項(xiàng)目市場(chǎng)調(diào)研及專利地圖生成，人力資源部負(fù)責(zé)創(chuàng)新項(xiàng)目的人才選擇及對(duì)專利權(quán)人評(píng)價(jià)，財(cái)務(wù)部重點(diǎn)負(fù)責(zé)專利技術(shù)的投資判斷，市場(chǎng)部負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的行業(yè)趨勢(shì)把握與市場(chǎng)開發(fā)。長(zhǎng)虹集團(tuán)各職能部門之間定期相互溝通，職能部門之間依托專利平臺(tái)事先了解設(shè)計(jì)情況并提出建議，減少了后期產(chǎn)生修改費(fèi)用，加快開發(fā)周期。

3.3 基于專利平臺(tái)的創(chuàng)新技術(shù)整合

企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)整合水平直接決定了企業(yè)技術(shù)能力與產(chǎn)品開發(fā)能力。企業(yè)運(yùn)用專利平臺(tái)可直接作用于技術(shù)平臺(tái)整合，將多門類知識(shí)及多門類技術(shù)有效地整合在一起，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)品平臺(tái)的發(fā)展與更新，從這一角度，技術(shù)平臺(tái)是專利平臺(tái)與產(chǎn)品平臺(tái)之間的中介變量；另外企業(yè)專利平臺(tái)可以直接作用于產(chǎn)品平臺(tái)整合，提升產(chǎn)品平臺(tái)的差異化程度。

（1）實(shí)現(xiàn)技術(shù)平臺(tái)整合。企業(yè)專利平臺(tái)是企業(yè)所有技術(shù)共同采用的專利構(gòu)架，從這一意義上來說，專利平臺(tái)是企業(yè)技術(shù)平臺(tái)的基礎(chǔ)，通過專利平臺(tái)的作用，實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)在不同技術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用，更有利于企業(yè)形成核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)平臺(tái)完善、豐富和發(fā)展。企業(yè)專利平臺(tái)對(duì)技術(shù)平臺(tái)的整合功能體現(xiàn)在三個(gè)方面：

第一，派生出一個(gè)或多個(gè)技術(shù)平臺(tái)。依托企業(yè)專利平臺(tái)可以派生出面向多個(gè)國(guó)家、不同消費(fèi)群體、多個(gè)等級(jí)的技術(shù)平臺(tái)。如Intel公司依靠相同的專利平臺(tái)，派生出滿足整個(gè)行業(yè)不同需求的PentiumⅡ級(jí)CPU技術(shù)平臺(tái)及產(chǎn)品平臺(tái)；而長(zhǎng)虹集團(tuán)SoC芯片專利平臺(tái)派生出了向3C信息家電轉(zhuǎn)型的核心技術(shù)平臺(tái)。

第二，縮短技術(shù)平臺(tái)升級(jí)時(shí)間。技術(shù)創(chuàng)新的速度不斷加快，客觀上要求企業(yè)持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)原有技術(shù)平臺(tái)的升級(jí)與更新。企業(yè)專利平臺(tái)通過對(duì)專利技術(shù)創(chuàng)造、運(yùn)用系統(tǒng)的整合與重構(gòu)，消除傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新流程中滯延、浪費(fèi)和不協(xié)調(diào)，可以科學(xué)確定企業(yè)技術(shù)發(fā)展路線，從而達(dá)到節(jié)約時(shí)間、加快創(chuàng)新速度的目的。特別在技術(shù)變革的質(zhì)躍點(diǎn)，企業(yè)重建新的技術(shù)平臺(tái)所需的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)一般由企業(yè)專利平臺(tái)提前開發(fā)和配置，從這個(gè)角度來說，企業(yè)專利平臺(tái)可以支撐企業(yè)技術(shù)平臺(tái)的跨越式發(fā)展。

第三，實(shí)現(xiàn)技術(shù)平臺(tái)之間的整合。依托企業(yè)專利平臺(tái)，進(jìn)行專利監(jiān)測(cè)、跟蹤，通過專利許可、交叉許可、無效訴訟、失效專利再利用等方式，把更先進(jìn)的專利技術(shù)不斷整合進(jìn)企業(yè)原有的技術(shù)平臺(tái)中去，實(shí)現(xiàn)新舊技術(shù)（主要為產(chǎn)品技術(shù)與工藝技術(shù)）的整合，實(shí)現(xiàn)外生技術(shù)內(nèi)在化，不斷創(chuàng)造出新的專利技術(shù)。在這一過程中依托專利平臺(tái)，關(guān)注全球范圍內(nèi)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的新專利情況，對(duì)于企業(yè)技術(shù)平臺(tái)需要的，可以通過協(xié)商以納入到技術(shù)平臺(tái)中來，對(duì)于協(xié)商仍然無法納入的，可以考慮繞開或者通過專利法上的無效宣告程序設(shè)法將此專利“打掉”，以消除其對(duì)技術(shù)平臺(tái)的潛在影響。

（2）實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品平臺(tái)整合。專利及技術(shù)只有將其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品才能實(shí)現(xiàn)其潛在價(jià)值。企業(yè)專利平臺(tái)對(duì)產(chǎn)品平臺(tái)的整合功能體現(xiàn)在三個(gè)方面：

第一，實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品平臺(tái)的快速更新與擴(kuò)展。企業(yè)運(yùn)用專利平臺(tái)有選擇地集成外部或自創(chuàng)領(lǐng)域知識(shí)，減少不必要的重復(fù)開發(fā)，及時(shí)克服制約產(chǎn)品開發(fā)的技術(shù)瓶頸，顯著提高企業(yè)研發(fā)響應(yīng)能力，搶先將該專利技術(shù)運(yùn)用于產(chǎn)品生產(chǎn)，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品線開發(fā)和擴(kuò)展，從而迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取壟斷性利潤(rùn)。如微軟的三大技術(shù)都不是他自己最早發(fā)明的，都是吸收別人的專利技術(shù)并整合到滿足客戶要求的產(chǎn)品上，從dos到windows，到后來的瀏覽器［13］。

第二，提升企業(yè)產(chǎn)品平臺(tái)的差異化程度。企業(yè)專利平臺(tái)的本質(zhì)價(jià)值是最終采用它的企業(yè)由于專利技術(shù)的新功能改善了產(chǎn)品品質(zhì)，使企業(yè)不斷的比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更早推出適應(yīng)市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品，增加顧客滿意程度，為公司提供源源不斷的利潤(rùn)。

第三，抬高企業(yè)產(chǎn)品平臺(tái)的進(jìn)入壁壘。高新技術(shù)企業(yè)利用企業(yè)專利平臺(tái)，集結(jié)了更大的專利保護(hù)網(wǎng)，既維持產(chǎn)品平臺(tái)的差別化，又迫使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了復(fù)制這種差別化需要進(jìn)行很大的投資來收購這些技術(shù)，或是支付大量罰金，，從而形成壟斷位勢(shì)，限制行業(yè)進(jìn)入和迫使行業(yè)現(xiàn)有廠商退出。

第四，突破傳統(tǒng)產(chǎn)品平臺(tái)的范疇。專利平臺(tái)中的部分專利可依托純粹性的專利運(yùn)營(yíng)公司，以專利許可、出資或訴訟等方式獲取商業(yè)利潤(rùn)，這些專利本質(zhì)上是企業(yè)的盈利產(chǎn)品，突破了傳統(tǒng)產(chǎn)品平臺(tái)的范疇。我國(guó)學(xué)者將專利經(jīng)營(yíng)公司分為4種類型：專利聯(lián)營(yíng)模式、專利基金模式、專利經(jīng)紀(jì)模式和專利訴訟模式。

4 創(chuàng)新整合與核心能力形成機(jī)理

4.1 企業(yè)核心能力的能力元

范新華指出企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)能力集合體。企業(yè)的核心能力是以隱性知識(shí)為基礎(chǔ)，由能力元和能力構(gòu)架所構(gòu)成，內(nèi)含于企業(yè)所涉及的各個(gè)層次［14-15］。核心能力的能力元包括變革元、市場(chǎng)元、管理元、技術(shù)元四方面，與此相對(duì)應(yīng)核心能力可以分解為環(huán)境能力、變革響應(yīng)力、管理能力、技術(shù)能力四種能力。

4.2 企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新整合與能力元形成路徑

基于企業(yè)專利平臺(tái)從戰(zhàn)略、組織、技術(shù)三個(gè)層次開展創(chuàng)新整合，能夠有力推動(dòng)企業(yè)核心能力的變革元、市場(chǎng)元、管理元、技術(shù)元形成與更新。首先，基于專利平臺(tái)的創(chuàng)新戰(zhàn)略整合，有利于企業(yè)識(shí)別環(huán)境、適應(yīng)環(huán)境、改造環(huán)境，能夠根據(jù)環(huán)境變化適時(shí)靈活調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略，促使核心能力變革元及市場(chǎng)元的形成與更新；第二，基于專利平臺(tái)的創(chuàng)新組織整合，實(shí)現(xiàn)組織間及組織內(nèi)創(chuàng)新整合，使企業(yè)獲得有效的內(nèi)外部創(chuàng)新組織協(xié)調(diào)，促進(jìn)不同組織維度上專利資產(chǎn)彼此互動(dòng)，提升創(chuàng)新組織效率，促使核心能力的管理元形成與更新；第三，基于專利平臺(tái)的創(chuàng)新技術(shù)整合，實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)平臺(tái)及產(chǎn)品平臺(tái)的整合，將多門類知識(shí)及多門類技術(shù)有效地整合在一起，促使核心能力的技術(shù)元形成與更新。企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新整合，實(shí)現(xiàn)了核心能力的形成與更新，在這一過程中，企業(yè)若干業(yè)務(wù)單元形成新的競(jìng)爭(zhēng)矢量，從而不斷產(chǎn)生系列核心產(chǎn)品，獲得良好經(jīng)營(yíng)績(jī)效，獲得持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)專利平臺(tái)視角下的企業(yè)核心能力形成機(jī)理如圖1所示。

圖1 企業(yè)專利平臺(tái)視角下的企業(yè)核心能力形成機(jī)理

需要指出的是通過專利平臺(tái)的創(chuàng)新整合而獲得業(yè)務(wù)單元競(jìng)爭(zhēng)矢量，突破了成本領(lǐng)先戰(zhàn)略與差異化戰(zhàn)略相排斥的傳統(tǒng)觀念，實(shí)現(xiàn)了成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)與差異化優(yōu)勢(shì)的有機(jī)結(jié)合。一方面，企業(yè)使用專利平臺(tái)可獲得成本領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。這里主要從三個(gè)角度進(jìn)行：第一，企業(yè)專利平臺(tái)的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)與學(xué)習(xí)效應(yīng)使企業(yè)具備研發(fā)成本優(yōu)勢(shì)；第二，通過專利平臺(tái)收取專利許可費(fèi)來獲得成本補(bǔ)償；第三，通過專利交叉許可來降低成本。另一方面，企業(yè)以專利平臺(tái)為基礎(chǔ)，更加快速、有效地對(duì)技術(shù)平臺(tái)進(jìn)一步細(xì)分，汲取了細(xì)分顧客需求，獲得差異化優(yōu)勢(shì)。這里主要從兩個(gè)角度進(jìn)行：第一，企業(yè)專利平臺(tái)的時(shí)間優(yōu)勢(shì)，專利平臺(tái)的撬動(dòng)及集聚功能使得研發(fā)時(shí)間縮短，從而快速滿足消費(fèi)者新需求，第二，專利平臺(tái)的空間優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)為專利平臺(tái)的規(guī)模效應(yīng)帶來的技術(shù)及市場(chǎng)空間放大性。

5 理論價(jià)值與應(yīng)用價(jià)值

本研究的理論價(jià)值及應(yīng)用價(jià)值主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

第一，本研究從專利平臺(tái)視角，探索了核心能力來源，為核心能力理論研究提供了新視角，也為核心能力培育提供了新方向。企業(yè)專利平臺(tái)乃是高新技術(shù)企業(yè)管理的基礎(chǔ)構(gòu)件。企業(yè)各級(jí)管理者應(yīng)圍繞專利平臺(tái)投入創(chuàng)新資源，加強(qiáng)創(chuàng)新戰(zhàn)略整合、創(chuàng)新組織整合及創(chuàng)新技術(shù)整合并適時(shí)對(duì)專利平臺(tái)更新，此乃企業(yè)核心能力培育的根本途徑。

第二，本研究可為我國(guó)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供新思路。企業(yè)專利平臺(tái)的創(chuàng)新整合與發(fā)展過程也是企業(yè)環(huán)境能力與變革響應(yīng)力、管理能力、技術(shù)能力不斷升級(jí)與跨越的過程，在這一過程中突破成本領(lǐng)先與差異化相排斥的傳統(tǒng)觀念，實(shí)現(xiàn)成本領(lǐng)先戰(zhàn)略與差異化戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合，改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者、供應(yīng)商、顧客、潛在進(jìn)入者、替代品這五種力量格局。我國(guó)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)及技術(shù)跨越過程中，應(yīng)高度關(guān)注企業(yè)專利平臺(tái)的培育與發(fā)展，并圍繞企業(yè)專利平臺(tái)制定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)策略。

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Patent Platform,Innovative Integration and the Principle of Core Competence Formation

Zhu Guojun1，2，Yang Chen1
（1.School of Business,Huaihai Institute of Technology，Lianyungang 222000，China；2.School of Business,Hohai University，Nanjing 210098，China）

The paper researches the enterprise patent platform based on the theoretical research framework of school of capacity and the practices of high-tech enterprise（the changhong group,for example）.From the aspect of value chain,this paper proposes the nature and construction of enterprise patent platform,and the innovative integration from three level of innovation strategic,innovation organize and innovation technology.The paper promotes to formate core competence of enviroment element,market element, orgnizaiton element,and technology element.In the process,enterprise can combinate the cost leadership and differentiation strategy, gain sustainable competitive advantages.The paper provides new perspective for the formation mechanism of core competence of high-tech enterprise,gives a breakthrough in the patent platform and some inspiration in the core competence training and industrial upgrading.

Patent platform;Innovative integration;Core competence

中國(guó)博士后基金“專利質(zhì)押融資的基礎(chǔ)資產(chǎn)篩選及期權(quán)定價(jià)模型研究”（20100471000），連云港科技局“十二五期間連云港產(chǎn)學(xué)研合作與科技資源整合”（RK1007）。

2011-06-06

朱國(guó)軍（1982-），男，江蘇盱眙人，管理學(xué)博士，管理科學(xué)與工程博士后，講師；研究方向:科技創(chuàng)新與專利運(yùn)營(yíng)。

F306，F(xiàn)270

A

（責(zé)任編輯 譚果林）