許某涉嫌非法經(jīng)營罪不起訴決定書

原文節(jié)選

許某涉嫌非法經(jīng)營罪不起訴決定書

被不起訴人許某，男，漢族，1955年11月12日生，大專文化，原系某投資有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理。

本案由某公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人許某涉嫌非法經(jīng)營罪，于×年×月×日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2006年11月，周某、王某（均已判決）經(jīng)預(yù)謀成立以王某為法人代表、周某為總經(jīng)理的某黃金飾品有限公司。2007年1月，該公司更名為某投資有限公司（已判決，以下簡稱投資公司）。投資公司以美國某公司（以下簡稱美國公司）境內(nèi)代理商的身份招攬客戶從事境外黃金買賣交易。期間，投資公司違反中華人民共和國關(guān)于“在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心買賣外匯”的管理規(guī)定，收取薛某等百余名客戶的保證金共計(jì)人民幣25707847.70元，使客戶獲得美國公司交易賬戶內(nèi)的相應(yīng)美元共計(jì)3421583.08元。投資公司還從沙某等交易賬戶內(nèi)提取美元共計(jì)198991.39元用以退還客戶相應(yīng)人民幣的保證金。

2006年12月起，被不起訴人許某應(yīng)聘至投資公司擔(dān)任財(cái)務(wù)經(jīng)理，在周某、王某指使下負(fù)責(zé)管理客戶資金進(jìn)出以及人民幣和美元的兌換工作。

認(rèn)定上述事實(shí)的主要證據(jù)有：

1.證人陶某、張某等的證言筆錄，證明投資公司成立過程和許某的工作職責(zé)。

2.營業(yè)執(zhí)照、認(rèn)可中介機(jī)構(gòu)協(xié)議書、租賃合同書、黃金買賣合同、協(xié)議書、風(fēng)險(xiǎn)提示書、交易規(guī)則、收款憑證、扣押物品清單、調(diào)取證據(jù)清單、境外匯款申請書、接報(bào)回執(zhí)單、刑事判決書等書證，證明投資公司非法買賣外匯的事實(shí)。

3.上海司法會計(jì)中心審計(jì)報(bào)告，證明非法買賣外匯的金額。

4.犯罪嫌疑人許某的供述筆錄，證明其參與實(shí)施了上述事實(shí)行為并且認(rèn)罪態(tài)度較好。

本院認(rèn)為，犯罪嫌疑人許某作為某投資有限公司單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，違反國家規(guī)定，非法買賣外匯，涉案金額達(dá)美元3620574.47元，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第四項(xiàng)、第二百三十一條、第二十五條第一款的規(guī)定。許某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，對于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

本院同時(shí)認(rèn)為，單位犯罪的其他直接責(zé)任人員是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員。許某作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，參與實(shí)施單位犯罪的原因和動機(jī)與獲取勞動報(bào)酬相關(guān)聯(lián)，其執(zhí)行單位意志犯罪的主觀惡性較小，參與犯罪程度較淺，犯罪情節(jié)輕微。又鑒于許某系初犯、偶犯，符合適用寬緩刑事政策的條件，故不需要判處刑罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百四十二條第二款的規(guī)定，決定對許某不起訴。

許某，在今后的工作生活中，應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)、遵守法律、法規(guī)，增強(qiáng)法律意識，正確把握合法經(jīng)營與非法經(jīng)營的界限，做一名有益于社會的公民。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。序，情節(jié)特別嚴(yán)重。

××人民檢察院

×年×月×日

（3）非法經(jīng)營電信業(yè)務(wù)：違反國家規(guī)定，采取租用國際專線、私設(shè)轉(zhuǎn)接設(shè)備或者其他方法，擅自經(jīng)營國際電信業(yè)務(wù)或者涉港澳臺電信業(yè)務(wù)進(jìn)行營利活動，擾亂電信市場管理秩序。

（4）未取得藥品生產(chǎn)、經(jīng)營許可證件和批準(zhǔn)文號，非法生產(chǎn)、銷售鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品，擾亂藥品市場秩序。

在生產(chǎn)、銷售的飼料中添加鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品，或者銷售明知是添加有該類藥品的飼料。

（5）違反國家在預(yù)防、控制突發(fā)傳染病疫情等災(zāi)害期間有關(guān)市場經(jīng)營、價(jià)格管理等規(guī)定，哄抬物價(jià)、牟取暴利，嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序，違法所得數(shù)額較大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

（6）非法經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)：對于違反國家規(guī)定，擅自設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所，或者擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴(yán)重的。

（7）非法經(jīng)營彩票：未經(jīng)國家批準(zhǔn)，擅自發(fā)行、銷售彩票。

（8）違反國家規(guī)定，使用銷售點(diǎn)終端機(jī)具（POS機(jī)）等方法，以虛構(gòu)交易、虛開價(jià)格、現(xiàn)金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現(xiàn)金，情節(jié)嚴(yán)重的。

（9）違反國家規(guī)定，未經(jīng)依法核準(zhǔn)擅自發(fā)行基金份額募集基金，情節(jié)嚴(yán)重的。