基于創(chuàng)業(yè)孵化與剝離創(chuàng)業(yè)視角的產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理研究

李小康，胡 蓓

(華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

基于創(chuàng)業(yè)孵化與剝離創(chuàng)業(yè)視角的產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理研究

李小康，胡 蓓

(華中科技大學(xué)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在微觀層面對(duì)集群形成的作用未給予足夠重視；集群最重要的特征是產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的聚集和關(guān)聯(lián)，而創(chuàng)業(yè)正是這些企業(yè)得以產(chǎn)生并最終推動(dòng)集群形成的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。研究認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)是集群形成的主要?jiǎng)右颍⒁源艘暯菑奈⒂^層面分析以創(chuàng)業(yè)能力為中介的創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)機(jī)制，建立創(chuàng)業(yè)孵化-創(chuàng)業(yè)能力-剝離創(chuàng)業(yè)-集群形成的解釋模型，然后用實(shí)際案例做了驗(yàn)證，最后提出政策建議。

創(chuàng)業(yè)；孵化與剝離；產(chǎn)業(yè)集群；集聚經(jīng)濟(jì)；集群動(dòng)力

1 引言

無(wú)論是傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論還是新經(jīng)濟(jì)地理理論，在解釋集群形成的過(guò)程中大多聚焦于整體外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其機(jī)制的影響，很少?gòu)奈⒂^個(gè)體創(chuàng)業(yè)過(guò)程的角度來(lái)看集群形成。集群的主要表現(xiàn)形式是產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)的聚集和關(guān)聯(lián)，一定數(shù)量的企業(yè)的存在是集群形成及其機(jī)制發(fā)揮作用的前提條件，只有產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的企業(yè)不斷發(fā)展擴(kuò)大，新的企業(yè)不斷創(chuàng)建，集群才能逐漸形成和發(fā)展，即創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在其中扮演了關(guān)鍵角色。因此，考察這個(gè)過(guò)程中的主觀創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的機(jī)制和規(guī)律對(duì)于深入理解集群形成的過(guò)程有積極意義。

2 創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)的過(guò)程

2.1 創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)的界定

這里的孵化并不同于通常所說(shuō)的“孵化器”中的孵化概念，后者強(qiáng)調(diào)外在力量（或機(jī)構(gòu)）在培育新企業(yè)的過(guò)程中的作用，而創(chuàng)業(yè)孵化則強(qiáng)調(diào)孵化發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部。創(chuàng)業(yè)孵化的主體是指在集群形成之前或早期階段，本區(qū)域內(nèi)有影響的大企業(yè)，孵化的對(duì)象則是在這些大企業(yè)中工作的員工［1-2］。這些大企業(yè)運(yùn)營(yíng)的過(guò)程對(duì)于其中的某些員工（潛在的創(chuàng)業(yè)者）而言就是一個(gè)孵化的過(guò)程，通過(guò)在這個(gè)有一定實(shí)力和規(guī)模，在本區(qū)域內(nèi)處于行業(yè)領(lǐng)先地位的大企業(yè)的工作經(jīng)歷，這些員工逐漸積累了行業(yè)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，提升了企業(yè)管理的技能，改善了行為規(guī)范和思維方式，建立了自己的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，從而逐漸培育養(yǎng)成了作為一個(gè)創(chuàng)業(yè)者所需的基本能力、素養(yǎng)和資源。從某種意義上說(shuō)，這里的大企業(yè)承擔(dān)了“孵化器”的角色，提供了一個(gè)實(shí)體組織讓潛在創(chuàng)業(yè)者實(shí)現(xiàn)自己在創(chuàng)業(yè)能力方面的成長(zhǎng)和提高。

剝離（Spinoff）這個(gè)術(shù)語(yǔ)在國(guó)外學(xué)者的研究中多次出現(xiàn)，主要是指從成熟大企業(yè)分離衍生出新的企業(yè)的現(xiàn)象，對(duì)于剝離產(chǎn)生的原因則主要聚焦于與原企業(yè)的分歧［3-4］，但是對(duì)于剝離本身都沒(méi)有給出明確統(tǒng)一的定義，對(duì)于剝離產(chǎn)生的機(jī)制也沒(méi)有深入研究。剝離創(chuàng)業(yè)的本質(zhì)是從母體企業(yè)分離出新的企業(yè)，即員工從原雇傭企業(yè)離開(kāi)并創(chuàng)建與原企業(yè)所在行業(yè)相關(guān)的新企業(yè)，這種相關(guān)性可以是業(yè)務(wù)上的聯(lián)系，也可以是個(gè)人關(guān)系上的聯(lián)系，在這個(gè)過(guò)程中員工的創(chuàng)業(yè)扮演了關(guān)鍵角色。本研究認(rèn)為構(gòu)成剝離創(chuàng)業(yè)的要件有兩個(gè)：首先是新企業(yè)的創(chuàng)建者曾經(jīng)在本區(qū)域的某個(gè)大企業(yè)（或核心企業(yè)）中工作過(guò)（有孵化過(guò)程）；其次是新企業(yè)所在行業(yè)或主營(yíng)業(yè)務(wù)或創(chuàng)建者個(gè)人與創(chuàng)建者曾工作的大企業(yè)有較密切的關(guān)系，可以是原企業(yè)的供應(yīng)商、顧客、服務(wù)商或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（有剝離創(chuàng)業(yè)的結(jié)果）。這樣的孵化剝離才能對(duì)集群形成產(chǎn)生積極影響。

2.2 個(gè)體創(chuàng)業(yè)能力在創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)中的中介效應(yīng)

創(chuàng)業(yè)能力包含機(jī)會(huì)能力和運(yùn)營(yíng)能力兩個(gè)維度，其中機(jī)會(huì)能力包含機(jī)會(huì)識(shí)別和機(jī)會(huì)開(kāi)發(fā)能力，組織能力包含組織管理能力、戰(zhàn)略能力、關(guān)系能力、承諾能力［5］。從公司創(chuàng)業(yè)角度出發(fā)的創(chuàng)業(yè)能力和個(gè)體創(chuàng)業(yè)出發(fā)的創(chuàng)業(yè)能力是不同的，前者蘊(yùn)含有公司組織層面的能力和公司領(lǐng)導(dǎo)者的個(gè)人能力，而后者更強(qiáng)調(diào)潛在的個(gè)體創(chuàng)業(yè)者在開(kāi)創(chuàng)新企業(yè)時(shí)需要具備的能力，因此本研究認(rèn)為所謂創(chuàng)業(yè)能力是指潛在創(chuàng)業(yè)者完成創(chuàng)業(yè)行為、建立新企業(yè)的基本能力，主要包括識(shí)別并對(duì)機(jī)會(huì)做出反應(yīng)的能力、企業(yè)管理和運(yùn)營(yíng)的能力、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)能力、獲取資源的能力以及構(gòu)成個(gè)性特征的風(fēng)險(xiǎn)偏好、成就動(dòng)機(jī)、堅(jiān)韌性、承擔(dān)壓力、價(jià)值觀、創(chuàng)新傾向性等特質(zhì)。

2.3 外部集群環(huán)境和個(gè)人特質(zhì)在創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)中的調(diào)節(jié)效應(yīng)

創(chuàng)業(yè)孵化和剝離、創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)都是從潛在創(chuàng)業(yè)者所處的內(nèi)部環(huán)境作用和個(gè)體能力影響的角度來(lái)解釋的，而任何創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的產(chǎn)生都是在一定的外部環(huán)境條件和個(gè)性特質(zhì)的影響下完成的。對(duì)于創(chuàng)業(yè)孵化和剝離而言，這個(gè)外部環(huán)境就是本地化的集群環(huán)境特征。關(guān)于集群環(huán)境對(duì)于創(chuàng)業(yè)的影響已經(jīng)有很多研究，通常集群環(huán)境特質(zhì)體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)氛圍和文化、機(jī)會(huì)與需求、外部經(jīng)濟(jì)性、共享文化和價(jià)值觀、信息與知識(shí)溢出以及本地社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等因素的影響。雖然在集群形成的早期階段，這些效應(yīng)的影響有限，但仍然會(huì)對(duì)初始創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生積極影響，它們?cè)谡麄€(gè)孵化剝離的過(guò)程中起著調(diào)節(jié)作用。

個(gè)性特質(zhì)作為創(chuàng)業(yè)者的主體特征，始終影響著創(chuàng)業(yè)者的各種活動(dòng)和行為［6-7］。具備了創(chuàng)業(yè)能力的潛在創(chuàng)業(yè)者并非都會(huì)去創(chuàng)建剝離企業(yè)，作為創(chuàng)業(yè)主體的創(chuàng)業(yè)者的個(gè)人特質(zhì)起著關(guān)鍵作用，決定了最終的創(chuàng)業(yè)行為的產(chǎn)生，而創(chuàng)業(yè)能力的取得和外部條件的適宜只是給創(chuàng)業(yè)行動(dòng)創(chuàng)造了基本條件。創(chuàng)業(yè)的愿望和動(dòng)機(jī)的形成有兩種情況，一是在孵化之初或之前潛在的創(chuàng)業(yè)者就有創(chuàng)業(yè)意愿，并在孵化過(guò)程中主動(dòng)去學(xué)習(xí)培養(yǎng)提升自身的創(chuàng)業(yè)能力；另一種情況則是在孵化的過(guò)程中，由于機(jī)遇、能力的提升、經(jīng)驗(yàn)的增加、外部環(huán)境的影響而激發(fā)出創(chuàng)業(yè)意愿。無(wú)論是哪種情況，個(gè)人特質(zhì)始終在整個(gè)孵化剝離創(chuàng)業(yè)的過(guò)程中扮演重要角色，也是最終建立剝離企業(yè)的重要?jiǎng)右?。在建立剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)偏好、成就動(dòng)機(jī)、堅(jiān)韌性、承受壓力、價(jià)值觀、創(chuàng)新傾向性等特質(zhì)發(fā)揮著重要的作用。

2.4 創(chuàng)業(yè)孵化和剝離的過(guò)程

集群形成過(guò)程中的創(chuàng)業(yè)孵化和剝離是指在本地區(qū)處于領(lǐng)先或主導(dǎo)地位的大企業(yè)中工作的具備創(chuàng)業(yè)潛質(zhì)的員工通過(guò)積累相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)、技能、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，從而形成一定的創(chuàng)業(yè)能力；在時(shí)機(jī)成熟或某種外在刺激出現(xiàn)的時(shí)候，離開(kāi)大企業(yè)，依靠與原來(lái)工作過(guò)的大企業(yè)的關(guān)聯(lián)，在外部環(huán)境條件適宜時(shí)創(chuàng)建與之所在行業(yè)相關(guān)的新企業(yè)，從而圍繞原來(lái)的大企業(yè)形成相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的過(guò)程和現(xiàn)象。這個(gè)過(guò)程可以由下面的模型圖來(lái)表示（見(jiàn)圖1）。創(chuàng)業(yè)孵化剝離的過(guò)程可以是重復(fù)發(fā)生的，即新剝離的企業(yè)經(jīng)過(guò)發(fā)展可以成為新的孵化企業(yè)繼續(xù)產(chǎn)生剝離企業(yè)。同時(shí)隨著剝離企業(yè)的增加和規(guī)模的擴(kuò)大，諸如外部溢出、知識(shí)信息共享、機(jī)會(huì)與需求的增加、成本與風(fēng)險(xiǎn)降低等，集群效應(yīng)也會(huì)得到強(qiáng)化，從而為更多后續(xù)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)創(chuàng)造了更好的集群環(huán)境，促進(jìn)集群內(nèi)的行業(yè)相關(guān)聯(lián)企業(yè)的增加并最終形成集群的主體企業(yè)群，這也是集群與創(chuàng)業(yè)活動(dòng)互動(dòng)的中心環(huán)節(jié)。這個(gè)過(guò)程也是所謂的組織再衍生和傳承的過(guò)程［8］。

圖1 創(chuàng)業(yè)孵化和剝離的過(guò)程

3 基于創(chuàng)業(yè)孵化和剝離視角的集群形成機(jī)理分析

3.1 基于創(chuàng)業(yè)視角的集群形成解釋與傳統(tǒng)解釋的差異

對(duì)于創(chuàng)業(yè)活動(dòng)在集群形成過(guò)程的作用已經(jīng)有國(guó)外學(xué)者實(shí)證研究的支持［4，9－11］。這些研究與典型的描述硅谷、128公路或三角研究園的形成過(guò)程不同。后者突出強(qiáng)導(dǎo)向性作用的角色：如Kargon et.al［12］強(qiáng)調(diào)硅谷創(chuàng)始人Frederick Terman組織創(chuàng)造了世界一流的研究所，并和商界密切聯(lián)系，營(yíng)造了鼓勵(lì)學(xué)生創(chuàng)業(yè)的環(huán)境，或至少在公司研究計(jì)劃中讓學(xué)生積極參與；128公路可被追溯到一個(gè)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)的傳統(tǒng)和政府合同的杠桿作用；而三角研究園建立在公共部門努力的基礎(chǔ)上。這些成功的集群案例不能輕易地應(yīng)用到其他區(qū)域。與此相反，鑒于創(chuàng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)中的基礎(chǔ)性作用，突出創(chuàng)業(yè)過(guò)程在集群形成中的角色的理論視角提供了一個(gè)更加具有普適性的解釋方法。

3.2 創(chuàng)業(yè)的本地化特征與集群形成

創(chuàng)業(yè)活動(dòng)有很強(qiáng)的本地化特性［1］。個(gè)體在真正成為創(chuàng)業(yè)者之前有他們自己的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)業(yè)決策依賴于個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、人力資本和社會(huì)資本，以及外部文化和價(jià)值系統(tǒng)，而這些因素都具備很強(qiáng)的本地化特征，都是在本地化環(huán)境條件下培育養(yǎng)成的；而集群的形成也具備本地化的重要特征［12］，集群的主要特性，如外部經(jīng)濟(jì)性、知識(shí)溢出和共享、市場(chǎng)機(jī)會(huì)產(chǎn)生以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等都和本地化環(huán)境密切相關(guān)。兩者共同的本地化特征是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與集群形成存在內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)。集群形成過(guò)程中的關(guān)鍵是那些已經(jīng)在本地或區(qū)域環(huán)境工作的潛在創(chuàng)業(yè)者所扮演的角色，尤其是由科學(xué)家和工程師轉(zhuǎn)變而來(lái)的潛在創(chuàng)業(yè)者［1］。從被剝離的母體企業(yè)中積累形成的經(jīng)驗(yàn)、能力、靜態(tài)知識(shí)、行為規(guī)范、思維方式，以及與被剝離母體企業(yè)的在社會(huì)資本上的聯(lián)系，很好地解釋了集群形成。而在創(chuàng)業(yè)的區(qū)位選擇上，社會(huì)關(guān)系起到了關(guān)鍵作用。人們傾向于在他們具備社會(huì)關(guān)系和商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的地方開(kāi)創(chuàng)新企業(yè)。創(chuàng)業(yè)的本地化也是決定集群形成的關(guān)鍵因素。

3.3 以創(chuàng)業(yè)孵化和剝離為核心的集群形成機(jī)理

這里基于Malmberg&Maskell［13］提出的培育（Pioneering）、模仿和剝離（Imitation and Spin-offs）及持續(xù)發(fā)展（Sustaining）的3階段劃分建立模型框架來(lái)描述集群形成和發(fā)展的整個(gè)過(guò)程（見(jiàn)圖2）。在集群形成的最初階段，在歷史事件或外部沖擊的影響下，某些個(gè)體開(kāi)始在本地區(qū)開(kāi)創(chuàng)企業(yè)，成為集群的起始企業(yè)。在集群創(chuàng)新發(fā)展的培育準(zhǔn)備階段，起始企業(yè)扮演著創(chuàng)業(yè)“孵化器”的角色，本地的潛在的創(chuàng)業(yè)者在起始企業(yè)開(kāi)始積累自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、社會(huì)關(guān)系，逐漸擁有了創(chuàng)業(yè)的資源和能力；在一定的條件下，這些人慢慢開(kāi)始利用從孵化企業(yè)獲得的經(jīng)驗(yàn)、技能和思路在本區(qū)域建立自己的企業(yè)，這個(gè)過(guò)程延續(xù)直到越來(lái)越多的創(chuàng)業(yè)者離開(kāi)現(xiàn)有公司開(kāi)創(chuàng)自己的事業(yè)，集群開(kāi)始慢慢形成雛形從而進(jìn)入第二個(gè)階段；在形成發(fā)展階段，大量從原企業(yè)離職的人創(chuàng)建了許多同所在產(chǎn)業(yè)或原公司有著千絲萬(wàn)縷關(guān)系的剝離企業(yè)，真正構(gòu)成了集群的形成，隨著這些企業(yè)發(fā)展，集群也不斷成熟發(fā)展，集群的諸如外部經(jīng)濟(jì)性、溢出效應(yīng)、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)等特質(zhì)也凸顯出來(lái)，帶來(lái)了更多的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，降低了創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和起步難度，從而有更多的創(chuàng)業(yè)者被吸引到集群中來(lái)，集群從而進(jìn)入到第三個(gè)發(fā)展階段；由于一系列形式的發(fā)展慣性的支撐作用，在第三階段形成了集群、創(chuàng)業(yè)者以及其他要素（機(jī)構(gòu)、資源、市場(chǎng)等）間的自我強(qiáng)化和深化的互動(dòng)機(jī)制，推進(jìn)著集群繼續(xù)發(fā)展前進(jìn)。

圖2 以創(chuàng)業(yè)孵化和剝離為核心的集群形成發(fā)展機(jī)制模型

在從少數(shù)個(gè)體企業(yè)到多數(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)企業(yè)出現(xiàn)從而形成集群的過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)處于集群形成的中心環(huán)節(jié)。創(chuàng)業(yè)孵化為集群形成提供了具備創(chuàng)業(yè)能力的潛在創(chuàng)業(yè)者的來(lái)源和保障，這也是集群發(fā)展的人力基礎(chǔ)；剝離創(chuàng)業(yè)的過(guò)程使得產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的數(shù)量逐漸增多，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大，完成了從少數(shù)初始創(chuàng)業(yè)企業(yè)到在本地形成集群的過(guò)程。

從以上的研究分析中可以發(fā)現(xiàn)：（1）外部聚集經(jīng)濟(jì)（如風(fēng)險(xiǎn)資本的出現(xiàn)、基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)、更好的教育和一般利益組織等）并不是集群出現(xiàn)的前提條件，而是一個(gè)區(qū)域各種參與者互動(dòng)的結(jié)果，即它們是在集群形成之后才逐漸出現(xiàn)的，但是能夠在未來(lái)繼續(xù)保持和刺激創(chuàng)業(yè)行為；（2）在集群形成的早期階段，創(chuàng)業(yè)傳統(tǒng)不是集群出現(xiàn)的前提條件（如底特律、華盛頓地區(qū)都沒(méi)有這樣的傳統(tǒng)文化），創(chuàng)業(yè)孵化剝離機(jī)制削弱了創(chuàng)業(yè)傳統(tǒng)的重要性，但是熟練勞動(dòng)力和知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的作用不容忽視；（3）創(chuàng)業(yè)剝離的過(guò)程在集群形成發(fā)展的階段中扮演著重要角色，是集群成長(zhǎng)壯大的直接動(dòng)力，創(chuàng)業(yè)剝離帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)的增加、本地認(rèn)同、低風(fēng)險(xiǎn)給新企業(yè)和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的產(chǎn)生創(chuàng)造了有利條件。在這個(gè)過(guò)程中，信息瀑布效應(yīng)和試錯(cuò)經(jīng)驗(yàn)提供了一個(gè)學(xué)習(xí)機(jī)制來(lái)使得后續(xù)的創(chuàng)業(yè)更容易。

4 來(lái)自美國(guó)汽車城底特律的案例

底特律作為美國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)“首都”在美國(guó)汽車業(yè)中扮演著重要的角色，盡管最近十幾年來(lái)底特律的汽車產(chǎn)業(yè)地位已經(jīng)削弱，但作為美國(guó)具有代表性的產(chǎn)業(yè)集群，研究其起源興起的過(guò)程仍有很強(qiáng)的借鑒意義。更重要的是，底特律汽車集群的形成過(guò)程是創(chuàng)業(yè)孵化剝離機(jī)制發(fā)揮作用的典型案例。

4.1 創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)在底特律汽車企業(yè)數(shù)量規(guī)模擴(kuò)張中的作用

19世紀(jì)末到20世紀(jì)20年代是底特律汽車集群形成的主要時(shí)間段。本文從這段時(shí)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同類別的企業(yè)數(shù)量的變化來(lái)總體考察創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)在集群形成中的作用。汽車產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)量受到3種類別企業(yè)數(shù)量的影響［14-15］：一是新進(jìn)入汽車行業(yè)的企業(yè)數(shù)量 （這里指以前完全沒(méi)有汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的新企業(yè)的進(jìn)入）；二是退出汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)；三是由產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)剝離衍生的相關(guān)企業(yè)數(shù)量。從1895-1966年底特律地區(qū)每年進(jìn)入和退出汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)總數(shù)量的變化趨勢(shì) （見(jiàn)圖3）可以看出，進(jìn)入汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量在1895-1907年呈平穩(wěn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)并在1907年達(dá)到峰值，退出汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量與進(jìn)入數(shù)量差異并不大，然而這段時(shí)間底特律汽車企業(yè)的總數(shù)卻呈現(xiàn)出迅猛增長(zhǎng)的趨勢(shì)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出這段時(shí)間進(jìn)入汽車產(chǎn)業(yè)的企業(yè)數(shù)量數(shù)倍之多。雖然在這之后企業(yè)總數(shù)開(kāi)始減少，但汽車產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值卻急劇膨脹 （開(kāi)始慢慢進(jìn)入寡頭壟斷階段）。很明顯，從產(chǎn)業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)中孵化剝離創(chuàng)立的新企業(yè)數(shù)量劇增是這個(gè)時(shí)期汽車企業(yè)數(shù)量快速增加的主要原因；在底特律汽車產(chǎn)業(yè)形成主導(dǎo)企業(yè)群，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚并形成集群的過(guò)程中扮演著極其重要的角色。

圖3 底特律汽車產(chǎn)業(yè)中進(jìn)入、退出和汽車企業(yè)總數(shù)［2］

4.2 底特律汽車產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)的具體過(guò)程

汽車產(chǎn)業(yè)在底特律的集聚可以歸因于奧茲（Olds Motor Works）、凱迪拉克 （Cadillac）、福特（Ford）和別克/通用（Buick/GM）等4個(gè)最早也是最成功的汽車制造商以及許多由它們?cè)诘滋芈蓞^(qū)域孵化剝離的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，在1903年后進(jìn)入汽車產(chǎn)業(yè)并最終形成的17家主導(dǎo)型龍頭企業(yè)中，有13個(gè)來(lái)自剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)，其中包括9個(gè)從奧茲、凱迪拉克、福特和別克/通用剝離出的企業(yè)，這些企業(yè)成為構(gòu)成底特律汽車集群的主體企業(yè)群。這些主要的剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)的具體情況雖然不同，但差別主要體現(xiàn)在剝離創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因上，而在形成模式上卻是大同小異。下面以?shī)W茲公司的創(chuàng)業(yè)孵化與剝離創(chuàng)業(yè)為例來(lái)分析說(shuō)明這個(gè)過(guò)程。

奧茲汽車公司產(chǎn)生了3個(gè)成為行業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)的剝離企業(yè)，其中最著名的是Reo，由Ransom Olds在 1904年創(chuàng)建。1897年Ransom Olds開(kāi)始擔(dān)任奧茲汽車公司總經(jīng)理一職并長(zhǎng)達(dá)7年，這期間Ransom Olds在底特律建立了第一條生產(chǎn)線并推出了第一種車型Curved Dash，這款車很快就成了美國(guó)最受歡迎的車型；他改進(jìn)了工藝流程，在組裝過(guò)程中采用輪式手推車來(lái)運(yùn)送部件，使得產(chǎn)量得到顯著提高。后來(lái)Ransom Olds在多建維修點(diǎn)還是改善生產(chǎn)工藝來(lái)降低故障率的戰(zhàn)略選擇上與公司老板Samuel Smith產(chǎn)生嚴(yán)重分歧而不得不辭職。此時(shí)的Ransom Olds不再是當(dāng)年只懂得生產(chǎn)汽油機(jī)的小商人，借助奧茲公司的平臺(tái)已經(jīng)成為業(yè)界知名的現(xiàn)代汽車制造的技術(shù)和管理專家，也積累了很多人脈關(guān)系，因此在離開(kāi)奧茲后他很快就得到了奧茲公司原股東的支持，并順利創(chuàng)建了Reo。Reo在1908年到1923年一直都占據(jù)著行業(yè)前三的位置，取得了很大成功。

第二個(gè)從奧茲公司剝離創(chuàng)建的企業(yè)是E.R. Thomas Detroit（后改名為Chalmers），由時(shí)任奧茲公司銷售總監(jiān)的 Roy Chapin和時(shí)任總工程師的Howard Coffin在1906年創(chuàng)建。Roy Chapin剛進(jìn)入奧茲公司時(shí)只是一個(gè)基層汽車銷售員，在公司迅速發(fā)展的條件下，憑借自身的天賦和努力，很快就在公司嶄露頭角并受到Ransom Olds的器重而被委以重任，在奧茲公司的Curved Dash汽車成為暢銷車型的過(guò)程中扮演了重要角色；Howard Coffin在奧茲公司工作的短短5年間就在Ransom Olds的大力支持下申請(qǐng)了7項(xiàng)工程技術(shù)專利，成為小型汽車制造的技術(shù)專家，也使得奧茲公司在小型汽車的制造上處于行業(yè)前列，Howard Coffin因此在剛30歲的時(shí)候就被任命為公司的總工程師。在Ransom Olds離開(kāi)奧茲公司之后，Roy Chapin和Howard Coffin提出的新的4氣缸汽車計(jì)劃被大股東Samuel Smith否決，而兩人憑著對(duì)行業(yè)的敏銳感覺(jué)和對(duì)自身實(shí)力的自信，決定離開(kāi)奧茲公司繼續(xù)自己的事業(yè)。鑒于兩人在業(yè)界的名聲和實(shí)力，他們很快就求得E.R.Thomas的資金支持創(chuàng)建了 E.R.Thomas Detroit公司。E.R. Thomas本人就是一個(gè)高端汽車制造商，他通過(guò)自己已有的網(wǎng)絡(luò)為新公司的產(chǎn)品營(yíng)銷提供幫助，E.R. Thomas Detroit很快就成為了20世紀(jì)的汽車產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)并保持著自己的地位多年。

從奧茲公司的兩家剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)的建立過(guò)程中可以清晰地看出其與前文的理論分析基本吻合 （見(jiàn)表1）；而凱迪拉克、福特和別克/通用等另外3家公司的剝離企業(yè)的產(chǎn)生過(guò)程也極其相似，遵循著類似的模式。因此可以認(rèn)為，以創(chuàng)業(yè)能力為中介的創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)機(jī)制在促進(jìn)底特律汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的成長(zhǎng)并最終形成集群的主體企業(yè)群的過(guò)程中發(fā)揮著核心作用。

4.3 分析小結(jié)

從對(duì)底特律汽車集群形成階段的主要?jiǎng)冸x創(chuàng)業(yè)企業(yè)的分析中可以發(fā)現(xiàn)：（1）除了Hupp公司外，所有的剝離創(chuàng)業(yè)都與母體企業(yè)的某種分歧產(chǎn)生有關(guān)。這種分歧也可以看做是創(chuàng)業(yè)者形成創(chuàng)業(yè)意愿、創(chuàng)建新企業(yè)的主要?jiǎng)訖C(jī)和原因；（2）除了Hupp公司外，所有的剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)建者都是高階員工，具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和社會(huì)關(guān)系。外來(lái)融資的獲取很好地體現(xiàn)了投資者對(duì)剝離企業(yè)創(chuàng)建者的創(chuàng)業(yè)思路和創(chuàng)業(yè)能力的肯定，而這種能力的獲取顯然與他們?cè)谀阁w企業(yè)工作的經(jīng)歷是分不開(kāi)的；（3）所有的剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)建者都生產(chǎn)了新的產(chǎn)品，說(shuō)明了創(chuàng)建者已經(jīng)形成了很強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念，而這些素養(yǎng)的形成顯然和他們先前積累的管理經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)知識(shí)、技術(shù)能力以及付出的個(gè)人努力密切相關(guān)；（4）所有的剝離創(chuàng)業(yè)都表現(xiàn)出本地化的特點(diǎn)，這顯然都是跟底特律的本地環(huán)境有直接關(guān)系，在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，創(chuàng)業(yè)者的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也在其中扮演了重要角色；（5）絕大多數(shù)的剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)都取得了很大成功，在生產(chǎn)規(guī)模、創(chuàng)新、市場(chǎng)影響力等方面成為行業(yè)里的重量級(jí)企業(yè)，對(duì)底特律汽車集群的形成產(chǎn)生了重要的影響。

綜上所述，底特律汽車集群在形成過(guò)程中的創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)現(xiàn)象與前文提出的創(chuàng)業(yè)孵化和剝離的過(guò)程機(jī)制模型（圖1）是相契合的；也初步驗(yàn)證了這個(gè)模型的思路：在一定的環(huán)境條件下從創(chuàng)業(yè)孵化培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)能力導(dǎo)致剝離創(chuàng)業(yè)的建立，最終導(dǎo)致集群的形成

5 政策啟示

創(chuàng)業(yè)能力是創(chuàng)業(yè)孵化的直接效應(yīng)體現(xiàn)，同時(shí)也是剝離創(chuàng)業(yè)產(chǎn)生的前提條件，當(dāng)具備一定創(chuàng)業(yè)能力的大企業(yè)員工（潛在創(chuàng)業(yè)者）在一定的外在刺激的影響下，就會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)意愿，在條件成熟時(shí)就會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)業(yè)行動(dòng)，而這個(gè)過(guò)程的不斷延伸發(fā)展就會(huì)導(dǎo)致集群的形成。

表1 奧茲公司創(chuàng)業(yè)孵化和剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)的機(jī)制過(guò)程

關(guān)注創(chuàng)業(yè)活動(dòng)背后的激發(fā)和保持集群形成發(fā)展的因素和運(yùn)行機(jī)制有實(shí)際的參考價(jià)值：既然創(chuàng)業(yè)孵化和剝離是集群形成的重要推動(dòng)力，如果能夠?yàn)楸緟^(qū)域經(jīng)濟(jì)里的大企業(yè)的創(chuàng)業(yè)孵化與剝離行為創(chuàng)造良好的氛圍并提供有針對(duì)性的政策支持和扶持，而不是僅僅局限于基于成本-收益原則的經(jīng)濟(jì)利益政策刺激工具和硬件基礎(chǔ)設(shè)施支持，就能夠加速集群的形成和創(chuàng)新發(fā)展，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)更好地發(fā)展。對(duì)于創(chuàng)業(yè)孵化的支持主要應(yīng)體現(xiàn)在以下方面：（1）鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)于企業(yè)內(nèi)的專利申請(qǐng)、技術(shù)研發(fā)、工藝流程和管理創(chuàng)新給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，重點(diǎn)課題項(xiàng)目經(jīng)過(guò)論證可給予資金支持。（2）鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展多層次培訓(xùn)以加速人才的培養(yǎng)，給予一定的培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)支持，條件允許時(shí)可由政府機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)業(yè)相關(guān)的技能培訓(xùn)課程。對(duì)于剝離創(chuàng)業(yè)的支持主要應(yīng)體現(xiàn)在鼓勵(lì)創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)企業(yè)上，尤其是針對(duì)從大企業(yè)離職并有意愿在本地區(qū)創(chuàng)建與原企業(yè)相關(guān)聯(lián)的新企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者，在解決后顧之憂、融資、基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)力、稅收、產(chǎn)品及企業(yè)宣傳等方面給予更大力度的政策傾斜以鼓勵(lì)剝離創(chuàng)業(yè)企業(yè)在本地區(qū)的發(fā)展壯大。當(dāng)然，在這個(gè)過(guò)程中決策工具的選擇必須要處理好關(guān)注母體企業(yè)自身發(fā)展所需要的人才支持和鼓勵(lì)孵化人才創(chuàng)建新企業(yè)之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)共同均衡發(fā)展。

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The Formation Mechanism of Industrial Cluster Based on the Entrepreneurial Incubation and Spin-off

Li Xiaokang,Hu Bei
(School of Management,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China)

The effect of entrepreneurial activity on the cluster formation has not been emphasized sufficiently from a micro level by traditional economics theories.The most important feature of industrial cluster is the connection and agglomeration of relative enterprises in industry,and the entrepreneurial activities are the micro economic foundation in pushing the emergence of these enterprises and leading the cluster formation.This paper argues that entrepreneurial incubation and spinoff are the dynamics of cluster formation,and analyzes its mechanism based on entrepreneurial capabilities as a mediator.This paper creates an entrepreneurial incubation--spinoffs model to explain the mechanism,and introduces a case to test the model.Finally,it puts forward some policy suggestions.

Entrepreneur;Incubation and spinoff;Industrial cluster;Agglomeration economy;Cluster dynamics

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展與創(chuàng)業(yè)人才孵化互動(dòng)機(jī)理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：70872034）。

2011-07-28

李小康（1975-），男，河南西峽人，華中科技大學(xué)管理學(xué)院博士研究生；研究方向:人力資源管理。

F0629

A

（責(zé)任編輯 張九慶）