我國財政科技投入的實證分析與績效評價研究——基于灰色關(guān)聯(lián)分析方法的應(yīng)用

廖添土

(福建師范大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，福建福州350108)

我國財政科技投入的實證分析與績效評價研究
——基于灰色關(guān)聯(lián)分析方法的應(yīng)用

廖添土

(福建師范大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，福建福州350108)

近年來，我國財政科技投入總量雖然不斷增加，但在財政支出中的比重卻增長緩慢。從國際比較來看，我國財政科技投入也顯著低于國際一般水平。通過運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法對我國財政科技投入的產(chǎn)出績效進行評價，發(fā)現(xiàn)我國財政科技投入對專利申請授權(quán)量、技術(shù)合同成交額以及SCI、EI、ISTP系統(tǒng)收錄的我國科技論文數(shù)量這三大直接產(chǎn)出指標(biāo)的績效關(guān)聯(lián)度較高，而對全社會R＆D投入的引導(dǎo)和帶動作用以及對人均GDP的促進作用績效關(guān)聯(lián)度較低。為此，必須加大財政科技投入力度，優(yōu)化財政科技投入結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)全社會資金構(gòu)建多元化科技投入體系，并轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，提高科技對經(jīng)濟增長的貢獻率。

財政科技投入;R＆D;績效評價;灰色關(guān)聯(lián)分析方法

面對日益自由化、國際化的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境，為維持、提升產(chǎn)業(yè)競爭力，促進經(jīng)濟成長，科技研發(fā)已經(jīng)成為關(guān)鍵因素。實證研究也顯示，美國、法國、德國、英國、日本等發(fā)達國家的經(jīng)濟成長一半以上歸功于技術(shù)創(chuàng)新［1］。然而，由于知識和技術(shù)具有公共產(chǎn)品的特殊性質(zhì)，生產(chǎn)知識、技術(shù)的R＆D活動不可避免地遇到了市場失靈和投資不足的問題［2］。而當(dāng)一國的產(chǎn)業(yè)界對技術(shù)研發(fā)裹足不前時，便會造成該國在世界市場喪失原有的競爭力［3］。因此，有必要制定出糾正這種外部性的公共政策。在發(fā)達國家，政府給予企業(yè)R＆D活動的補貼和稅收優(yōu)惠是其中最為普遍的手段［4］。

在我國，隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家這一重大戰(zhàn)略的提出，財政科技投入不斷增長，給予企業(yè)R＆D補貼和稅收優(yōu)惠的力度也在不斷加大。但是，相對于不斷增長的R＆D資助和補貼，中國企業(yè)具有重大突破意義的獨立研發(fā)活動并不活躍，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平仍然比較低下［5］。自主創(chuàng)新能力的缺失，使得我國面臨著產(chǎn)業(yè)鏈條低級化的趨勢，在國際競爭中處于越來越不利的地位［6］。

當(dāng)前，我國正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵時期，2006年國務(wù)院發(fā)布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006－2020年)》明確指出，到2020年要把全社會R＆D投入占GDP的比重提高到2．5%以上。實現(xiàn)這一目標(biāo)，關(guān)鍵在于發(fā)揮財政科技投入對全社會資本的引導(dǎo)和帶動作用。我國財政科技投入總量雖然不斷增加，但仍然存在諸多問題，難以發(fā)揮其應(yīng)有的作用。如彭鵬等認(rèn)為，我國的財政科技投入不僅總量不足，而且投入結(jié)構(gòu)不合理，政府支出預(yù)算科目存在較大的局限性，影響了財政科技投入的作用效果［7］。鄭振濤認(rèn)為，我國的科技投入現(xiàn)狀與我國生產(chǎn)力發(fā)展水平、勞動者素質(zhì)還不相適應(yīng)，科技投入水平難以滿足國家科技經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的需要，并且他從我國的科技投入實踐出發(fā)進行研究，認(rèn)為體制上的障礙是影響科技投入的關(guān)鍵性因素［8］。喬桂銀認(rèn)為，要改變我當(dāng)前科技投入的現(xiàn)狀，國家應(yīng)該用法律保障財政科技投入的比例，加大對科技投入的支持力度，并加強對科技投入的管理，構(gòu)建科技投入的多元化體制［9］。本文在現(xiàn)有文獻研究的基礎(chǔ)上，考察我國財政科技投入的最新情況及存在問題，運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法研究我國財政科技投入的投入產(chǎn)出績效，并為我國的財政科技投入提供政策建議。

一、我國財政科技投入的實證分析

西方公共財政理論認(rèn)為，技術(shù)研發(fā)活動具有極強的正外部效應(yīng)，政府需要介入來彌補市場的不足。對于發(fā)展中國家而言，在私人資本還不太充裕的情況下，科技創(chuàng)新更需要政府財政的大力扶持。但是，不管是從我國財政科技投入的縱向比較還是橫向比較來看，我國財政科技投入還不盡如人意。

如圖1所示，我國近年來財政科技投入總量不斷增加，投入規(guī)模從2000年的575．6億元增加到2011年的4900億元，11年翻了8．5倍多，年均投入增長21．5%，大大超過了我國GDP的年均增長速度，財政科技投入占GDP的比重逐年提高。但是，雖然財政科技投入總量不斷增長，但與我國每年同樣高速增長的財政支出相比，財政科技投入的增長就顯得比較緩慢。圖1顯示，我國2000年的財政科技投入占財政支出比重為3．62%，之后這一比重逐年穩(wěn)步上升，到2011年達到4．5%，平均每年僅提高0．08個百分點。這表明，我國財政科技投入總量雖然絕對規(guī)模不斷增長，但相對規(guī)模卻增長緩慢，這在一定程度上制約了我國科技創(chuàng)新能力的提高和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

圖1 2000－2010年我國財政科技投入總量及比重Fig．1 Quantity and proportion of Chinese financial input to science and technology(2000－2010)

以國際通用的R＆D經(jīng)費投入來看(圖2)，我國2010年R＆D經(jīng)費投入為1043．22億美元，投入絕對額僅次于美國和日本。但是，以R＆D投入強度(R＆D經(jīng)費投入占GDP的比重)來看，我國2010年這一數(shù)據(jù)為1．76%，遠低于世界上的大多數(shù)國家。如美國作為世界科技強國，其R＆D經(jīng)費投入總額達到4015．76億美元，幾乎是我國R＆D經(jīng)費投入的4倍，而且其R＆D投入強度達到2．9%，也遠高于我國1．76%的水平。同樣為亞洲國家的日本和韓國，其R＆D投入強度也分別達到3．36%和3．74%，遠高于我國。

從R＆D投入的經(jīng)費來源來看(圖3)，我國政府R＆D投入比重偏少。在我國R＆D經(jīng)費來源中，政府投入比重只占24%，企業(yè)是R＆D投入的主體，占比71．7%。而其他國家，如美國、英國、法國等，政府R＆D投入比重一般都在25%－40%。其中，政府R＆D投入占比最大的是俄羅斯，高達66．5%，意味著俄羅斯政府是整個社會科技創(chuàng)新的主體。由此可見，我國R＆D投入不僅總量不足，而且政府在R＆D投入中的比重也偏低，這在一定程度上制約了我國科技創(chuàng)新活動的活躍程度。

二、我國財政科技投入的績效評價研究

為了更好地制定科技政策，調(diào)整財政科技投入結(jié)構(gòu)，提升財政科技投入的質(zhì)量和效益，本文擬運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法，通過計算財政科技投入與產(chǎn)出之間的關(guān)聯(lián)度評價我國財政科技投入的績效。

圖2 我國R＆D經(jīng)費投入與其他國家的比較Fig．2 Comparison between Chinese R＆D input and other countries

圖3 我國R＆D經(jīng)費來源與其他國家的比較Fig．3 Comparison of financial source of Chinese R＆D input and other countries

(一)研究方法

灰色關(guān)聯(lián)分析方法是對一個系統(tǒng)發(fā)展變化態(tài)勢的定量描述和比較的方法，主要用來計算系統(tǒng)特征行為序列和系統(tǒng)因素行為系列的相關(guān)性［10］。其基本分析步驟如下。

1．確定參考系列X0和比較系列Xi。參考系列是標(biāo)準(zhǔn)系列，其系列參考值為X0(tj)，指標(biāo)值依次為X0(t1)，X0(t2)，……。比較系列Xi的指標(biāo)值依次為 Xi(t1)，Xi(t2)，……。

3．計算差值利用公式Δ0i(tj)=計算參考系列X0數(shù)值與相對應(yīng)的比較系列Xi數(shù)值的差值的絕對值。表示參考系列無量綱化處理后的第j個指標(biāo)值;表示系列Xi無量綱化處理后的第j個指標(biāo)值。

4．選取最大差值和最小差值。從上一步驟的計算結(jié)果中選取差值絕對值的最大值Δmax和最小值 Δmin。

(二)指標(biāo)選取與模型設(shè)定

根據(jù)上述分析方法和本文的研究內(nèi)容，以每年的財政科技撥款額作為投入指標(biāo)，產(chǎn)出指標(biāo)則分為直接產(chǎn)出指標(biāo)和間接產(chǎn)出指標(biāo)。因此，設(shè)定如下2個分析模型，其中各項指標(biāo)的原始數(shù)值如表1所示。

模型1：以每年的財政科技撥款作為參考系列，以財政科技投入的直接產(chǎn)出作為比較系列，衡量財政科技投入的直接產(chǎn)出績效。直接產(chǎn)出指標(biāo)以每年的專利申請授權(quán)量、每年的技術(shù)合同成交額和SCI、EI、ISTP系統(tǒng)收錄的我國科技論文數(shù)量來衡量。

模型2：以每年的財政科技撥款作為參考系列，以財政科技投入的間接產(chǎn)出作為比較系列，衡量財政科技投入的間接產(chǎn)出績效。間接產(chǎn)出指標(biāo)以人均GDP和全社會R＆D投入量來衡量。其中，人均GDP指標(biāo)用來衡量財政科技投入對經(jīng)濟增長的貢獻;全社會R＆D投入量用來衡量財政科技投入對全社會科技投入的引導(dǎo)和帶動作用。

表1 我國財政科技經(jīng)費的投入產(chǎn)出指標(biāo)(2000－2010年)Table 1 Direct input-output indexes of financial expenditure to science and technology in China(2000－2010)

(三)實證分析結(jié)果

按照上述灰色關(guān)聯(lián)分析方法和步驟，計算得出各產(chǎn)出指標(biāo)與財政科技投入之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)及關(guān)聯(lián)度，結(jié)果如表2、表3所示。

表2 我國財政科技投入的直接產(chǎn)出績效關(guān)聯(lián)度Table 2 Correlativity of the direct output performance of financial input to science and technology in China

表3 我國財政科技投入的間接產(chǎn)出績效關(guān)聯(lián)度Table 3 Correlativity of the indirect output performance of financial input to science and technology in China

1．從財政科技投入的直接產(chǎn)出指標(biāo)來看。表2中各年度的專利申請授權(quán)量、技術(shù)合同成交額以及三大檢索系統(tǒng)收錄的論文數(shù)量均與財政科技投入有著較高的關(guān)聯(lián)系數(shù)，其平均關(guān)聯(lián)度分別達到0．8803、0．8779 和 0．8134，總體上呈現(xiàn)出較強的關(guān)聯(lián)關(guān)系。這意味著我國財政科技投入比較顯著地促進了專利申請授權(quán)量、技術(shù)合同成交額以及三大檢索系統(tǒng)收入論文數(shù)量的增長，財政科技投入的直接產(chǎn)出績效評價還是比較好的。進一步比較這三大產(chǎn)出指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)SCI、EI、ISTP系統(tǒng)收錄的科技論文數(shù)量的績效關(guān)聯(lián)度比專利申請授權(quán)量和技術(shù)合同成交額要低一些。一般認(rèn)為，科技論文的產(chǎn)出與基礎(chǔ)研究投入關(guān)系較大，而專利申請授權(quán)量和技術(shù)合同成交額與應(yīng)用開發(fā)研究投入關(guān)系較大。因此，這意味著我國財政科技投入對基礎(chǔ)研究的投入相對不足，投入更側(cè)重于應(yīng)用開發(fā)類研究。從長遠來看，這種投入結(jié)構(gòu)顯然不利于我國科技創(chuàng)新的長遠發(fā)展。

2．從財政科技投入的間接產(chǎn)出指標(biāo)來看。表3顯示各年度R＆D經(jīng)費與財政科技投入額也存在較強的關(guān)聯(lián)系數(shù)，其平均關(guān)聯(lián)系數(shù)值為0．8366，這意味著我國財政科技投入對全社會R＆D投入的引導(dǎo)和帶動作用還是比較好的。但是，從R＆D經(jīng)費各年度的績效關(guān)聯(lián)系數(shù)變化來看(表3)，隨著年份的增加，我國財政科技投入對R＆D經(jīng)費投入的引導(dǎo)和帶動作用正在逐漸減弱，這一情況需要引起我們的注意。財政科技投入應(yīng)該更側(cè)重于發(fā)揮其對社會科技投入的引導(dǎo)和帶動作用，促進全社會資本的研發(fā)投入。從各年度人均GDP與財政科技投入的關(guān)聯(lián)系數(shù)來看，人均GDP與財政科技投入的績效關(guān)聯(lián)度比其他指標(biāo)低，我國人均GDP的平均績效關(guān)聯(lián)度值只有0．7096(表3)，這意味著我國財政科技投入對社會經(jīng)濟發(fā)展的促進作用比較有限。這是因為我國目前經(jīng)濟的增長主要還是投資拉動型增長，即依靠高投入換來的高產(chǎn)出。因此，必須改變這種粗放式的經(jīng)濟增長方式，加大科技投入，依靠科技促進經(jīng)濟的集約式發(fā)展。

三、完善我國財政科技投入的政策建議

為更好地貫徹落實我國“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，全面落實科教興國戰(zhàn)略和人才強國戰(zhàn)略，深入實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006－2020年)》，充分發(fā)揮科技進步和創(chuàng)新對加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要支撐作用，必須進一步加大我國財政科技投入，提高財政科技投入的產(chǎn)出績效。

(一)加大財政科技投入力度，確保財政科技投入的穩(wěn)步增長

通過上述對我國財政科技投入的實證分析與績效評價，可以發(fā)現(xiàn)我國財政科技投入雖然總量規(guī)模不斷增長，但在財政支出中的比重仍然較低。而與國際比較則進一步發(fā)現(xiàn)我國財政科技投入大大落后于其他國家。我國目前全社會R＆D經(jīng)費投入占GDP的比重僅為1．76%，遠遠低于《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006－2020年)》中規(guī)定的2．5%的目標(biāo)。目前，我國R＆D經(jīng)費投入來源中，企業(yè)占71．7%，這表明企業(yè)已經(jīng)成為我國科技投入的主體，政府投入只占24%，政府投入比重偏低。目前，我國每年財政收入已經(jīng)突破10萬億，政府已經(jīng)具備雄厚的財力來加大科技研發(fā)投入。因此，各級政府應(yīng)該按照我國科技法規(guī)和相關(guān)政策，切實把科技投入作為政府預(yù)算保障的重點，確保財政科技投入的增長幅度要明顯高于經(jīng)常性財政收入的增長幅度，合理安排年初預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行中的超收分配，逐步提高國家財政科技投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例［11］。

(二)優(yōu)化財政科技投入結(jié)構(gòu)，增強科技創(chuàng)新的發(fā)展后勁

我國財政科技投入的績效評價表明，相對于專利申請授權(quán)量和技術(shù)合同成交額兩項指標(biāo)，我國SCI、EI、ISTP系統(tǒng)收錄的科技論文數(shù)量的績效關(guān)聯(lián)度較低，這反映了我國科技投入結(jié)構(gòu)的問題。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒2011》的數(shù)據(jù)，世界各國R＆D經(jīng)費投入中基礎(chǔ)研究投入的比重分別為：美國17．4%，日本8．8%，英國 13．4%，法國 25．4%，韓國16．1%，俄羅斯21%，意大利27%。而我國2010年全社會 R＆D經(jīng)費投入中，基礎(chǔ)研究投入只占4．6%，應(yīng)用研究占12．7%，試驗發(fā)展占82．8%。由此可見，在我國科技投入中，基礎(chǔ)研究投入比重偏少。由于基礎(chǔ)研究投入具有極強的正外部效應(yīng)，而且其研究成果往往不能直接應(yīng)用于生產(chǎn)，產(chǎn)生的直接經(jīng)濟效益并不高，因此企業(yè)等社會資本往往并不愿意投入到基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。而基礎(chǔ)研究恰恰是一個國家技術(shù)進步的靈魂所在，代表的是一個國家的實力象征與發(fā)展?jié)摿ΑＴ趪?，基礎(chǔ)研究投入一般被當(dāng)作社會公共產(chǎn)品而主要由國家財政提供。目前我國基礎(chǔ)研究占科技投入的比重過低，與其他國家存在很大的差距，這從長遠來看將使我國的科技創(chuàng)新缺乏發(fā)展后勁，因此必須加大財政科技投入中對基礎(chǔ)研究投入的比例。此外，對于公益性科研機構(gòu)等社會公益研究和前沿技術(shù)研究，財政亦應(yīng)該加大投入，以彌補公益研發(fā)投入的市場失效問題［12］。

(三)發(fā)揮財政科技投入的引導(dǎo)作用，構(gòu)建多元化科技投入體系

我國作為發(fā)展中國家，要提高我國的科技創(chuàng)新能力，縮小與發(fā)達國家的差距，僅僅依靠政府的財力資源是遠遠不夠的，政府財政科技投入應(yīng)發(fā)揮其對社會科技投入的引導(dǎo)和帶動作用，構(gòu)建多元化的科技投入體系。然而，如上文所述，我國財政科技投入對全社會R＆D投入的引導(dǎo)和帶動作用正在逐步減弱。因此，在加大財政科技投入力度的同時，應(yīng)著重做好以下3個方面：(1)重點強化財政科技投入的引導(dǎo)職能。通過財政直接撥款、財政補助、財政貼息、風(fēng)險投資、擔(dān)保、政府采購以及稅收優(yōu)惠等多種財政政策工具，積極引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)、商業(yè)性金融機構(gòu)以及非營利機構(gòu)增加R＆D投入，發(fā)揮政府財政科技投入的杠桿作用，增強政府財政投入調(diào)動全社會科技資源配置的能力，逐步提高全社會R＆D投入占GDP的比重。(2)構(gòu)建多層次金融支持體系。要進一步健全商業(yè)銀行的科技貸款風(fēng)險補償機制，進一步完善我國政策性金融支持體系，大力發(fā)展風(fēng)險投資和海外創(chuàng)業(yè)投資，發(fā)展多層次的資本市場體系。(3)積極引導(dǎo)非營利組織加大科技投入。非營利的科研機構(gòu)是社會科技創(chuàng)新的重要力量，政府要努力構(gòu)建完善的法律制度環(huán)境和稅收支持體系，積極鼓勵各種非營利社會團體、居民個人、企業(yè)等多方面的社會資金進入科技研發(fā)領(lǐng)域，形成科技投入的社會支持體系［13］。

(四)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，發(fā)揮科技對經(jīng)濟的促進作用

如上文所述，我國財政科技投入對經(jīng)濟增長的績效關(guān)聯(lián)度不高，這反映了我國財政科技投入對經(jīng)濟增長的促進作用不大，與我國當(dāng)前粗放式的經(jīng)濟增長方式有關(guān)。因此，必須改變我國的經(jīng)濟增長方式，通過加大科技投入，提高科技對經(jīng)濟增長的貢獻作用，實現(xiàn)經(jīng)濟增長的集約式發(fā)展。但是，加大科技投入并不意味著自然而然的促進經(jīng)濟增長［14］。事實上，在不同的歷史發(fā)展階段，科技投入的方式和結(jié)構(gòu)不同，其對經(jīng)濟增長的作用效果是不同的。在我國，通過政府財政資金的引導(dǎo)促進全社會資金加大科技投入的同時，必須重視科技成果的轉(zhuǎn)化，發(fā)揮科技對經(jīng)濟的促進作用，具體可從以下2個方面著手：(1)要加強產(chǎn)學(xué)研合作，完善國家創(chuàng)新體系。國外一般通過加強產(chǎn)學(xué)研合作來促進科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)科研、產(chǎn)品、市場，再到科研的不斷良性循環(huán)，我國應(yīng)借鑒發(fā)達國家的成功模式，積極構(gòu)建我國科技發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展模式，以加速科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的社會生產(chǎn)力。(2)促進技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，培育和完善技術(shù)市場體系。目前我國的技術(shù)市場體系還不發(fā)達，科技成果的轉(zhuǎn)化率還不高，一方面要加大監(jiān)管力度，完善市場環(huán)境，健全科技市場發(fā)展的法律體系，保護知識產(chǎn)權(quán)。另一方面，大力發(fā)展科技中介機構(gòu)，建立健全有利于科技中介健康發(fā)展的組織制度、運行機制和政策法規(guī)，活躍技術(shù)市場交易。

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(責(zé)任編輯：林安紅)

Empirical analysis and performance evaluation of financial input to science and technology in China——Based on application of grey correlation methods

LIAO Tian-tu
(College of Economics，F(xiàn)ujian Normal University，F(xiàn)uzhou，F(xiàn)ujian 350108，China)

Though the total quantity of financial input to science and technology has been increased recently，the proportion in fiscal expenditure has been increased slowly．From the perspective of international comparison，China's financial input to science and technology is significantly lower than the common level in the world．In this paper，grey correlation methods are applied to evaluate the output of our financial input to science and technology，which shows that the direct indexes of output performance are higher than the indirect indexes．Therefore，the input of fiscal expenditure to science and technology should be increased while the structure optimized，and effort should be paid to guide the funds in the whole society to build the pluralistic science and technology investment system，and change the economic growth mode to increase the scientific contribution rate to economic growth．

financial input to science and technology;R＆D;performance evaluation;grey correlation methods

F812．4

A

1671-6922(2012)04-0042-06

2012－06－02

福建省軟科學(xué)項目(2012R0036)。

廖添土(1982－)，男，講師，博士。研究方向：財政與國有資產(chǎn)管理。