基于SEM方法的PPP項(xiàng)目績效影響因素分析

孫 慧，申寬寬，范志清

(1．天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津300072;2．國家開發(fā)銀行天津市分行，天津300068)

隨著經(jīng)濟(jì)和社會的快速發(fā)展，人們對城市基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)服務(wù)的需求不斷增大，傳統(tǒng)的由政府部門提供基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的模式難以滿足日益增長的社會需要。在已交付的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中，也存在著運(yùn)營效率低下等問題的困擾。PPP(public private partnership)模式將私人資金以及先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)引入基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，解決了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)面臨的諸多難題，在世界范圍內(nèi)得到了廣泛的關(guān)注和應(yīng)用。PPP模式于20世紀(jì)80年代中期被引入我國，在交通、郵電、污水處理等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域項(xiàng)目中的應(yīng)用越來越多。為了充分發(fā)揮PPP模式的成效，促進(jìn)我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展，有必要立足我國PPP項(xiàng)目的理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，研究影響PPP項(xiàng)目績效的因素。通過對該類因素的重點(diǎn)控制和改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施。

項(xiàng)目績效反映項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，即可以通過對項(xiàng)目績效全過程的動態(tài)評價來測量項(xiàng)目的實(shí)施是否成功。項(xiàng)目績效評價的最終目的在于通過動態(tài)的評價和反饋機(jī)制，對相關(guān)影響因素進(jìn)行控制和改進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)參與方的預(yù)期目標(biāo)，達(dá)成項(xiàng)目的最終成功。為促進(jìn)PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施，實(shí)現(xiàn)社會資源的有效利用，有必要對PPP項(xiàng)目績效的影響因素進(jìn)行識別，并找出具體的影響規(guī)律。本文首先構(gòu)建了PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵績效指標(biāo)體系;然后通過對中外文獻(xiàn)的歸納和分析，識別出影響PPP項(xiàng)目績效的關(guān)鍵成功因素(critical success factors，CSF);在構(gòu)建PPP項(xiàng)目績效影響因素的結(jié)構(gòu)方程模型(structural equation modeling，SEM)基礎(chǔ)上，運(yùn)用問卷調(diào)查獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行模型估計(jì)，并對所得結(jié)論進(jìn)行解釋，找出PPP項(xiàng)目績效影響因素以及具體的影響關(guān)系。

一、績效指標(biāo)體系構(gòu)建與影響因素識別

1．PPP項(xiàng)目關(guān)鍵績效指標(biāo)

為衡量項(xiàng)目是否成功，需要對項(xiàng)目的績效進(jìn)行測量。Toor和Ogunlana［1］指出績效可以通過建立表示目標(biāo)準(zhǔn)則的關(guān)鍵績效指標(biāo)(key performance indicators，KPI)來進(jìn)行測量。指標(biāo)體系內(nèi)容反映了績效評價的內(nèi)容，不同的績效評價主體根據(jù)各自的項(xiàng)目目標(biāo)對“項(xiàng)目成功”的定義來選擇指標(biāo)的內(nèi)容。

“鐵三角”即工期、成本和質(zhì)量作為衡量項(xiàng)目成功的標(biāo)準(zhǔn)被廣泛接受［2］。英國有關(guān)機(jī)構(gòu)為提高建筑行業(yè)績效所制定的KPI包括:1)客戶對于產(chǎn)品的滿意度;2)客戶對于服務(wù)的滿意度;3)質(zhì)量缺陷;4)對于成本的預(yù)測能力;5)對于進(jìn)度的預(yù)測能力;6)安全;7)生產(chǎn)率;8)利潤率;9)施工成本;10)施工進(jìn)度［3］。Toor和Ogunlana［4］指出，針對大規(guī)模的公共項(xiàng)目，除了傳統(tǒng)的評價標(biāo)準(zhǔn)外，項(xiàng)目的績效評價框架應(yīng)該更全面，應(yīng)包括更多主觀性的定性分析標(biāo)準(zhǔn)。除了“鐵三角”，他們還提出了資源利用高效、有效、安全、滿足利益相關(guān)者的期望以及最小化工程、爭端和沖突等5個 KPI。Chan等［5］給出以下 KPI:工期、成本、質(zhì)量、價值和利潤、健康和安全、環(huán)境績效、功能、使用者的期望和滿意度、參與方的滿意度。

本研究中的PPP項(xiàng)目績效是以第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)為評價主體，所以，在對上述研究分析和歸納的基礎(chǔ)上，結(jié)合PPP項(xiàng)目中各主要參與方的利益目標(biāo)，本文提出以下9個KPI:1)工期;2)成本;3)安全;4)環(huán)境影響;5)資源利用;6)質(zhì)量;7)功能;8)公眾對服務(wù)的滿意度;9)參與方的滿意度。

2．PPP項(xiàng)目績效影響因素

在對PPP項(xiàng)目績效進(jìn)行測量的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究項(xiàng)目績效的影響因素。影響因素通常按內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境以及人的作用進(jìn)行分類。Belassi和Tukel［6］，Chua［7］，Chan［8］和 Cho 等［9］都指出影響項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素可以分為以下3個方面，即內(nèi)、外部環(huán)境和人的作用，本研究也采用這種分類方式。這3部分多屬于難以直接觀測的變量，因此，有必要進(jìn)一步識別各影響因素的具體內(nèi)容，即尋找PPP項(xiàng)目的CSF。Rockart［10］將CSF定義為，活動的某些關(guān)鍵領(lǐng)域，它的有利結(jié)果對管理者達(dá)成其目標(biāo)是絕對必須的。Rowlinson［11］指出，關(guān)鍵成功因素是為了使團(tuán)隊(duì)工作有效且高效地完成而必須進(jìn)行控制的項(xiàng)目固有的根本因素。也就是說CSF的好壞影響項(xiàng)目的績效，并直接反映在KPI中。通過對CSF的控制可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目績效的改善。許多學(xué)者也嘗試從CSF入手評估項(xiàng)目的狀況，如 Andersen和 Jessen［12］基于挪威的項(xiàng)目數(shù)據(jù)，通過給各CSF打分來評價項(xiàng)目績效。所以，本研究在識別項(xiàng)目CSF的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析各因素如何影響PPP項(xiàng)目的績效以及具體的影響程度。

項(xiàng)目特征因素指與特定項(xiàng)目本身有關(guān)的因素，該因素直接影響項(xiàng)目的績效。Chan等［13］總結(jié)的PPP項(xiàng)目CSF中與項(xiàng)目特征有關(guān)的因素可以分為采購程序、風(fēng)險分擔(dān)和經(jīng)濟(jì)性3個方面，Jefferies［14］和 Hardcastle等［15］認(rèn)為PPP項(xiàng)目CSF中的項(xiàng)目特征因素還包括技術(shù)性因素。本文在此基礎(chǔ)上選取了6個指標(biāo)作為項(xiàng)目特征的子因素，即技術(shù)可行性/先進(jìn)性、競爭性/透明性采購程序、合理的風(fēng)險分擔(dān)、標(biāo)準(zhǔn)合同的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)可行性、融資方案合理。Tishler［16］等指出環(huán)境因素是對項(xiàng)目過程的外部影響，包括社會和政治環(huán)境;Belassi和Tukel［6］指出外部環(huán)境還包括自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場競爭。本文提出穩(wěn)定的政治環(huán)境、法律法規(guī)及政策支持、有利的自然環(huán)境、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及有限的市場競爭5個子因素。項(xiàng)目參與人指項(xiàng)目的各利益相關(guān)者，Ishamn［17］等指出項(xiàng)目利益相關(guān)者的參與直接影響項(xiàng)目的績效。

本研究從參與PPP項(xiàng)目的公私各方以及他們之間的相互關(guān)系出發(fā)，選取了7個指標(biāo)作為子因素，即社會公眾支持、良好的伙伴關(guān)系、發(fā)起人的PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、聯(lián)營體綜合實(shí)力、承包商管理能力、政府的良好規(guī)制和有力監(jiān)管、有效溝通。

二、結(jié)構(gòu)方程建模

1．建立模型

結(jié)構(gòu)方程建模法(SEM)是一種綜合運(yùn)用多元回歸分析、路徑分析和因子分析方法的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析工具，可用來解釋一個或多個自變量與一個或多個因變量之間的關(guān)系。相比傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)方法，SEM具有眾多優(yōu)點(diǎn)［18］，本文重點(diǎn)研究PPP項(xiàng)目中CSF如何影響項(xiàng)目績效。

建立結(jié)構(gòu)方程假設(shè)模型(見圖 1)［19，9］，外因潛在變量“項(xiàng)目特征”、“項(xiàng)目環(huán)境”、“項(xiàng)目參與人”的測量變量分別用X1，…，X18表示，內(nèi)因潛在變量“項(xiàng)目績效”的測量變量分別用Y1，… ，Y9表示。

2．?dāng)?shù)據(jù)收集

在結(jié)構(gòu)方程假設(shè)模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)。對測量變量中定性測量的變量，如變量X1至X18和 Y5，Y6，Y7，Y8，Y9，設(shè)置7 級評分尺度進(jìn)行測量，由調(diào)查對象打分，分?jǐn)?shù)越高表示該項(xiàng)目在該方面表現(xiàn)越好。對定量測量的變量，如“工期”(Y1)通過工期變化率進(jìn)行測量;“成本”(Y2)通過成本超支率進(jìn)行測量;“安全”(Y3)通過事故率進(jìn)行測量;“環(huán)境影響”(Y4)通過收到的環(huán)境污染投訴進(jìn)行測量，將測量結(jié)果同樣劃分為7個等級。具體測量公式為

本文選取有PPP項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的人員作為調(diào)查對象，對象涉及項(xiàng)目各方的參與人，包括業(yè)主、承包商、公司等。共計(jì)發(fā)放問卷200份，有效回收問卷136份，有效問卷比例為68%。

3．?dāng)?shù)據(jù)檢驗(yàn)

圖1 結(jié)構(gòu)方程假設(shè)模型

在進(jìn)行模型擬合前，需對調(diào)查問卷結(jié)果的信度進(jìn)行分析。本研究采用SPSS 18.0分析各變量的Cronbach’α系數(shù)，結(jié)果(見表1)。其中項(xiàng)目特征、項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目參與人的Cronbach’α系數(shù)都大于0.7，項(xiàng)目績效的Cronbach’α系數(shù)接近0.7，表明本問卷具有較高的信度。

表1 Cronbach’α系數(shù)表

4．模型估計(jì)及評價

本研究運(yùn)用AMOS軟件對上述概念模型及假設(shè)進(jìn)行分析，分析路徑見圖2。

圖2 分析路徑

(1)基本適配評價?；具m配指標(biāo)評價模型適配 的標(biāo)準(zhǔn)包括:沒有出現(xiàn)負(fù)的標(biāo)準(zhǔn)誤差;潛在變量與其測量變量間的因素負(fù)荷量介于0.5～0.95之間;沒有很大的標(biāo)準(zhǔn)誤差。本研究的各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到要求，基本適配度較好。

(2)整體模型適配度評價。本研究選取χ2、χ2/d f、RMSEA、GFI、NFI、PGIF 進(jìn)行評價。各指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果及評價見表2。綜合各指標(biāo)的評價結(jié)果進(jìn)行判斷，本研究假設(shè)模型的整體適配度良好。

表2 整體適配度指標(biāo)

(3)模型內(nèi)在結(jié)構(gòu)適配度評價。即對模型的內(nèi)在質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，通過估計(jì)的參數(shù)是否達(dá)到顯著性水平、潛在變量的組合信度是否高于0.6等指標(biāo)進(jìn)行評價。各變量的回歸系數(shù)見表3。可以看出，除Y1，Y2的因素負(fù)荷量未達(dá)顯著(p＜0.05)，其余各測量變量的因素負(fù)荷量均顯著不為0，能有效反映所測量的潛在變量。通過式(4)計(jì)算組合信度［20］，經(jīng)過計(jì)算，項(xiàng)目特征、項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目參與人、項(xiàng)目績效的組合信度ρc分別為0.642，0.761，0.650和0.220，除了項(xiàng)目績效的組合信度小于0.6外，其余變量均通過檢驗(yàn)。

λ=測量變量在潛在變量上的標(biāo)準(zhǔn)化參數(shù)(因素負(fù)荷量)

θ=測量變量的誤差變異量

5．結(jié)果討論

根據(jù)模型擬合結(jié)果，各變量間存在一定的相關(guān)關(guān)系，根據(jù)表3標(biāo)準(zhǔn)化后的回歸系數(shù)，具體分析如下。

(1)項(xiàng)目績效影響因素。項(xiàng)目特征因素對PPP項(xiàng)目績效的影響占絕對優(yōu)勢，在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，應(yīng)對該類因素進(jìn)行重點(diǎn)控制。項(xiàng)目環(huán)境和項(xiàng)目參與人的影響作用相對較小。又因?yàn)镻PP項(xiàng)目所處環(huán)境往往相對穩(wěn)定，而PPP項(xiàng)目的參與人由于項(xiàng)目規(guī)模、資金需求量等高要求及標(biāo)準(zhǔn)采購程序的篩選作用，在技術(shù)、管理等方面的水平通常懸殊不大，所以二者對項(xiàng)目績效的影響都較有限。

(2)項(xiàng)目特征子因素。項(xiàng)目特征各子因素解釋能力相當(dāng)，并且均為可控。項(xiàng)目實(shí)施者應(yīng)全面把握各項(xiàng)目特征子因素。例如，應(yīng)把握項(xiàng)目的技術(shù)可行;通過合同條款合理分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險;確保項(xiàng)目有穩(wěn)定的現(xiàn)金流和較高的利潤率;確保項(xiàng)目的資金來源穩(wěn)定、融資費(fèi)用較低、合理安排建造、運(yùn)營期。

表3 回歸系數(shù)表

(3)項(xiàng)目環(huán)境子因素。項(xiàng)目環(huán)境子因素解釋能力分化不大。其中，穩(wěn)定的政治環(huán)境和法律法規(guī)及政策支持對項(xiàng)目環(huán)境因素的解釋能力最強(qiáng)。這一點(diǎn)可以理解為由于PPP項(xiàng)目多是資金量巨大，涉及到政治因素的基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目，所以政治環(huán)境和法律法規(guī)及政策支持這兩個子因素較多地反映此類項(xiàng)目的環(huán)境因素。這兩類因素都是項(xiàng)目實(shí)施者人為不可控的，但從國家的角度出發(fā)，為確保PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施，勢必需要穩(wěn)定政治環(huán)境和完善相關(guān)法律法規(guī)，為PPP項(xiàng)目提供穩(wěn)定的市場環(huán)境。

(4)項(xiàng)目參與人子因素。在各子因素中，聯(lián)營體綜合實(shí)力和承包商管理能力最大程度地反映項(xiàng)目參與人因素。在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行采購程序，挑選最符合要求的聯(lián)營體和承包商。項(xiàng)目發(fā)起人和政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的參與對PPP項(xiàng)目的成功實(shí)施也有很大的影響。而社會公眾的支持、良好的伙伴關(guān)系和有效溝通的解釋能力則相對較弱。因此，需要更加重視PPP項(xiàng)目直接參與方對項(xiàng)目的作用。

(5)項(xiàng)目績效子因素。對于項(xiàng)目績效，參與方的滿意度、項(xiàng)目的功能和質(zhì)量是最具解釋能力的，環(huán)境保護(hù)和資源利用的解釋能力次之。這一點(diǎn)也與PPP項(xiàng)目不同于傳統(tǒng)工程項(xiàng)目的特征相符，它更全面地考慮各參與方的利益目標(biāo)。對項(xiàng)目“成功”進(jìn)行重新定義，除了傳統(tǒng)的“鐵三角”外，更強(qiáng)調(diào)參與方的滿意度、環(huán)境保護(hù)、項(xiàng)目的功能和質(zhì)量等因素。

四、結(jié) 語

本研究歸納總結(jié)了PPP項(xiàng)目的績效指標(biāo)與績效影響因素，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程建模法對各影響因素如何影響項(xiàng)目的績效進(jìn)行了系統(tǒng)分析。從分析結(jié)果看，PPP項(xiàng)目的特征與項(xiàng)目績效的好壞有直接的關(guān)系，項(xiàng)目環(huán)境和項(xiàng)目參與人對項(xiàng)目績效也有一定的影響;技術(shù)可行性/先進(jìn)性、采購程序、合理的風(fēng)險分擔(dān)、標(biāo)準(zhǔn)合同的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)可行性、融資方案等子因素較為平均地反映項(xiàng)目的特征因素;政治環(huán)境和法律法規(guī)及政策支持對項(xiàng)目環(huán)境因素的解釋能力最強(qiáng)，而其他環(huán)境子因素的解釋能力則較弱;聯(lián)營體綜合實(shí)力和承包商管理能力對項(xiàng)目參與人因素的解釋能力最強(qiáng)，其他子因素的解釋能力相對較弱;參與方的滿意度、項(xiàng)目的功能和質(zhì)量對PPP項(xiàng)目績效具有較強(qiáng)的解釋能力。所得出的結(jié)論也為PPP項(xiàng)目的實(shí)施提供了理論依據(jù)，具有較高的現(xiàn)實(shí)意義。

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