國際機(jī)制對經(jīng)濟(jì)制裁有效性的影響

蔣姍珊

[摘 要]國際經(jīng)濟(jì)制裁作為一種政策工具由來已久，有學(xué)者提出早在古希臘時期就已經(jīng)出現(xiàn)。但對經(jīng)濟(jì)制裁的大規(guī)模使用出現(xiàn)在二十世紀(jì)以后。冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著國際政治格局的變化和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)制裁的手段和方式也在發(fā)展變化。在總結(jié)國內(nèi)外學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，厘清國際經(jīng)濟(jì)制裁的基本概念，應(yīng)用新自由制度主義關(guān)于國際機(jī)制的觀點和看法，結(jié)合國際關(guān)系中的具體案例，考察國際機(jī)制對國際經(jīng)濟(jì)制裁實施效果的影響，探討影響和制約制裁的因素。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)制裁；國際機(jī)制；有效性

[中圖分類號]D815.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009 — 2234（2012）05 — 0040 — 03

一、國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)制裁的研究

二十世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，國際經(jīng)濟(jì)制裁作為一種政策工具開始被大規(guī)模使用。在隨之而來的冷戰(zhàn)中，兩大集團(tuán)政治上相互斗爭，軍事上既相互競爭又由于核武器的存在相互忌憚，經(jīng)濟(jì)制裁作為一種和戰(zhàn)爭相比成本較低，和外交相比威懾力較高的政策工具更是被頻繁使用。相當(dāng)多的學(xué)術(shù)研究成果隨之涌現(xiàn)。最初的主要是針對個別案例的研究，之后開始出現(xiàn)綜合性著述。

目前國外對國際經(jīng)濟(jì)制裁的研究成果比較豐富。制裁的效果評價是學(xué)者們關(guān)注的焦點之一。美國學(xué)者哈夫鮑爾、斯科特和埃利奧特三位學(xué)者出版的《經(jīng)濟(jì)制裁的再思考：歷史與當(dāng)前政策》收集了1914-2006年間的共204起經(jīng)濟(jì)制裁案例并進(jìn)行了歸類和分析，探討了制裁效果的評價標(biāo)準(zhǔn)。圍繞經(jīng)濟(jì)制裁的效果也出現(xiàn) 了一系列爭論，如帕普在《經(jīng)濟(jì)制裁為什么不起作用》一文中重新考察了哈夫鮑爾等三位學(xué)者建立的關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)制裁的樣本庫并對經(jīng)濟(jì)制裁理論的邏輯提出了質(zhì)疑。

此外，學(xué)術(shù)界還從法律角度對國際經(jīng)濟(jì)制裁的合法性以及經(jīng)濟(jì)角度對制裁的收益問題進(jìn)行了探討。隨著經(jīng)濟(jì)制裁廣泛使用造成的負(fù)面影響，尤其是從二十世紀(jì)八十年代開始西方國家對南非實施經(jīng)濟(jì)制裁開始，其道義問題引發(fā)了學(xué)術(shù)界關(guān)注。為了實現(xiàn)更為人道和更富成效的制裁，學(xué)者們針對傳統(tǒng)的全面制裁，提出了有針對性的制裁（聰明制裁）以及二級制裁。

中國國內(nèi)學(xué)術(shù)界對國際經(jīng)濟(jì)制裁研究起步較晚，著述也較少。代表著作有阮建平的《戰(zhàn)后美國對外經(jīng)濟(jì)制裁》，書中分析了二戰(zhàn)結(jié)束以來美國對外經(jīng)濟(jì)制裁的動機(jī)、目標(biāo)、方式和發(fā)展趨勢，結(jié)合典型案例對美國對外經(jīng)濟(jì)制裁的基本規(guī)律進(jìn)行了總結(jié)并探討發(fā)展中國家應(yīng)如何應(yīng)對經(jīng)濟(jì)制裁。此外，國內(nèi)學(xué)者還發(fā)表了一系列論文，如萬書的《試論經(jīng)濟(jì)制裁》，楊祥銀的《邁向更為人道和富有成效的制裁——“聰明制裁”初探》等。還有相關(guān)的碩士和博士論文，如世界經(jīng)濟(jì)研究所邵亞樓的博士論文《國際經(jīng)濟(jì)制裁：歷史演進(jìn)與理論探析》等。

二、國際經(jīng)濟(jì)制裁的基本概念

1.內(nèi)涵

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于國際經(jīng)濟(jì)制裁內(nèi)涵的糾紛集中于狹義和廣義之分。狹義的經(jīng)濟(jì)制裁一般指一個或多個民族國家為了對外政策的目的，對一個或多個民族國家采取的強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)措施。首先，這一定義把民族國家作為制裁發(fā)起國和目標(biāo)國的主體，把由私人和非政府發(fā)起的經(jīng)濟(jì)制裁排除在外。其次，這一定義把經(jīng)濟(jì)制裁當(dāng)作國際外交的政策工具的組成部分，排斥了為了經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的目的而使用的經(jīng)濟(jì)制裁。但有些學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制裁的概念應(yīng)該擴(kuò)展，如大衛(wèi)？鮑德溫認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)制裁是一種治國方略的經(jīng)濟(jì)策略，應(yīng)從其所使用的方式的角度而不是從目標(biāo)角度進(jìn)行定義。 本文傾向于狹義的定義，即把民族國家作為經(jīng)濟(jì)制裁實施方和目標(biāo)對象的行為主體；經(jīng)濟(jì)制裁是國家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的手段維護(hù)和發(fā)展本國的政治安全和利益。

2.目標(biāo)

早期的經(jīng)濟(jì)制裁往往是出于政治目的，而冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著國際形勢的發(fā)展，制裁的目標(biāo)越來越多樣化，人權(quán)、打擊恐怖主義等都常常成為制裁原因?？偟膩碚f，經(jīng)濟(jì)制裁在解決國際沖突中的目標(biāo)有如下四點：第一，脅迫。即促使目標(biāo)國意識到如果執(zhí)行現(xiàn)行政策失大于得，從而改變現(xiàn)行對外政策。第二，懲罰。制裁國把損失強(qiáng)加給目標(biāo)國，迫使該政府為其政策行為承擔(dān)負(fù)面后果，并增加其在未來再次實施該政策的決策壓力。第三，發(fā)信號。通過經(jīng)濟(jì)制裁，制裁國得以向盡可能多的公眾象征性地傳達(dá)發(fā)對目標(biāo)國的某項政策的信號并預(yù)示所有類似的政策都將受到同樣的經(jīng)濟(jì)制裁。第四，威懾或防御。通過威脅強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)制裁的可能性，制裁國向制裁目標(biāo)展示其實施一定行動所付出的可能代價，從而使該政府改變政策。

3.方式

作為一種歷史悠久的政治手段，經(jīng)濟(jì)制裁的方式不勝枚舉。現(xiàn)在國際關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)制裁手段主要集中于貿(mào)易和金融領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)制裁的貿(mào)易手段主要是對目標(biāo)國的進(jìn)出口進(jìn)行限制。包括對目標(biāo)國的進(jìn)口和（或）出口實行有限的或是全面的禁運(yùn)；對目標(biāo)國實行歧視性關(guān)稅政策等。金融手段包括凍結(jié)、沒收或征用屬于目標(biāo)國的銀行資產(chǎn)；控制或禁止與目標(biāo)國的國際支付或其他資金流動等。

三、國際機(jī)制對經(jīng)濟(jì)制裁有效性的影響

盡管自由制度主義者也承認(rèn)國際政治結(jié)構(gòu)的“無政府狀態(tài)”，承認(rèn)追求絕對收益的理性的民族國家依然是國際活動的主體，承認(rèn)權(quán)力在國際關(guān)系和國際機(jī)制中的重要作用，但他們認(rèn)為國際機(jī)制是國際關(guān)系中相對獨立的變量，國際合作是國家利益權(quán)衡之后的選擇；一個合理高效的國際機(jī)制可以有效解決國際交往中存在的信息不暢和交易成本過高的問題。而當(dāng)一個機(jī)制建立并有效地運(yùn)行起來之后，其良好的運(yùn)行會使參與其中的行為體產(chǎn)生正面預(yù)期，進(jìn)一步鞏固機(jī)制的存在。奧蘭？揚(yáng)在分析以利益為思考特征的自由制度主義理論時指出，自由制度主義學(xué)者認(rèn)為機(jī)制形成是一個談判的過程，并且預(yù)期無論什么時候，只要存在能夠達(dá)成契約的區(qū)域，并且達(dá)成協(xié)議所可能獲得的收益超過了與談判進(jìn)程相關(guān)的交易成本，機(jī)制就會形成。

通常來說，參與經(jīng)濟(jì)制裁的國家數(shù)量越多，對目標(biāo)國的造成的壓力和影響就越大。尤其是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，被制裁國獲得經(jīng)濟(jì)資源的替代來源不斷拓展，國際合作的程度對國際經(jīng)濟(jì)制裁的影響更加凸顯。發(fā)起多變制裁一般有兩種方式：一是利用經(jīng)濟(jì)援助威逼利誘，迫使其盟友共同對目標(biāo)國實行經(jīng)濟(jì)制裁。另一種方式就是利用在多邊國際組織中的影響和最大投票權(quán)，通過對目標(biāo)國的經(jīng)濟(jì)制裁決議，或阻止對目標(biāo)國的貸款和其他技術(shù)援助。 與前一種方式相比，國際機(jī)制構(gòu)成了國家行動的外部環(huán)境力量，使得國家的行動處于國際制度結(jié)構(gòu)與框架的約束下。多邊國際組織或國際機(jī)制能夠暢通信息交流的渠道，制定規(guī)范，消除疑慮，從而促進(jìn)成員國在國際經(jīng)濟(jì)制裁上的合作。

1.設(shè)置議題聯(lián)系

作為國際政治中的主要行為體，國家有自己的利益訴求，不同國家間存在著利益差別。 這種利益分歧會導(dǎo)致國家間沖突。新自由主義承認(rèn)國家為了追求各自的利益，相互之間存在著沖突，但認(rèn)為各自調(diào)整政策之后，可以克服利益沖突，找到利益匯合點，實現(xiàn)共同利益。在多邊國際經(jīng)濟(jì)制裁中，不同國家的目標(biāo)和利益并不總是統(tǒng)一的，當(dāng)實施制裁的國家之間共同利益減少時，國際機(jī)制的存在可以提供一個平臺，促使成員國把經(jīng)濟(jì)制裁問題和其他政治或經(jīng)濟(jì)問題聯(lián)系起來。主導(dǎo)制裁的國家通常在其他問題上做出讓步換取組織內(nèi)其他成員在制裁問題上的支持與一致；而其他在制裁問題上沒有關(guān)鍵利益的國家和對制裁有所保留的國家則會借機(jī)與主導(dǎo)制裁國進(jìn)行談判，以對制裁的支持為籌碼實現(xiàn)在事關(guān)自己切身利益的其他問題上的利益。

莉薩·馬丁在研究馬島沖突期間的國際制裁時發(fā)現(xiàn)，隨著英國和阿根廷之間沖突的升級，尤其是雙方發(fā)生實際的軍事沖突之后，歐共體內(nèi)的西方國家考慮到制裁成本和國內(nèi)的政治壓力，繼續(xù)參與制裁的愿望下降，而英國急于延長多邊制裁的期限。于是，作為歐共體成員的愛爾蘭、比利時、法國等國家借此機(jī)會把已經(jīng)存在的矛盾即英國的預(yù)算問題和農(nóng)產(chǎn)品價格問題與制裁問題相掛鉤。“雖然英國政府堅持預(yù)算與制裁是互不相關(guān)的兩個問題，但歐共體的其他九個國家則堅持英國先就預(yù)算問題做出讓步，然后再延長制裁的期限” 。經(jīng)過反復(fù)談判和討價還價，最后歐共體各國達(dá)成了協(xié)議，英國同意提高農(nóng)產(chǎn)品價格并在預(yù)算問題上接受了歐共體其他國家提出的方案，從而成功延長了多變制裁的期限。

通過這一案例可以看出，國際組織或機(jī)制有助于創(chuàng)建和維持經(jīng)濟(jì)制裁和其他議題之間可信的聯(lián)系，為成員國提供一個談判和討價還價的平臺，從而達(dá)成協(xié)議，使多邊經(jīng)濟(jì)制裁能夠維持下去。主導(dǎo)制裁國通過在其他相關(guān)問題上的讓步獲得機(jī)制內(nèi)其他國家對國際經(jīng)濟(jì)制裁的支持，使制裁變得更加可靠，從而有助于提高制裁的有效性。此外，通過建立這種議題間的聯(lián)系，還有助于解決機(jī)制內(nèi)部一些長期存在的爭端，化解機(jī)制困境，有利于機(jī)制的運(yùn)行和維持。

2.促進(jìn)溝通和了解，降低交易成本

多邊國際組織和國際機(jī)制可以增進(jìn)成員國之間的互動，理解他國的動機(jī)和行為。協(xié)調(diào)平衡千差萬別的利益，減少分歧，從善意的角度理解他國的意圖和行為，至少不要因為誤判而引發(fā)不必要的爭端。國際經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展趨勢之一是制裁目標(biāo)的擴(kuò)展，改善人權(quán)、阻止核擴(kuò)散、打擊恐怖主義等都常常成為制裁目標(biāo)。在這種情況下，對制裁意圖的溝通和理解顯得尤為重要。

例如1981-1982年美國針對蘇聯(lián)天然氣管道問題實施的經(jīng)濟(jì)制裁就充分反映了美國與西歐、日本由于利益差別、缺乏溝通理解造成的制裁失敗。首先，就東西方貿(mào)易在對外貿(mào)易中所占比率而言，西歐各國遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美國。在它們與蘇聯(lián)的貿(mào)易中，能源及其相關(guān)產(chǎn)品占有相當(dāng)大的比例。其次，對于蘇聯(lián)天然氣管道建設(shè)是否會危及西方安全，西歐國家和美國的看法也存在分歧。在西歐國家看來，管道建設(shè)有助于緩解西歐對歐佩克石油能源的依賴；還能通過參與前蘇聯(lián)大規(guī)模的天然氣開發(fā)增加相關(guān)設(shè)備的出口和就業(yè)，刺激國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長。由于對對方的意圖和考慮缺乏了解，無法在安全威脅和商業(yè)利益之間尋求一個恰當(dāng)?shù)钠胶恻c，雙方的利益分歧無法調(diào)和，美國的措施既沒能有效阻止西歐和日本的參與，最終也沒有阻止前蘇聯(lián)天然氣管道的建設(shè)。

3.增加可信性

有效的獎勵和懲罰機(jī)制不僅是機(jī)制威信和執(zhí)行力的體現(xiàn)，更有助于提高對其成員的威懾力。無論獎勵或是懲罰，在他國眼中，實施方的可信性都是十分關(guān)鍵的。在決策時，一國會考慮若自己不遵從，威脅中的懲罰是否真的會出現(xiàn)；相反，若是自己讓步，許諾的好處是否真的能獲得。莉薩？馬丁認(rèn)為：考慮到國際政治的無政府結(jié)構(gòu)，可信性問題在國際政治中比在國內(nèi)政治中更加重要。 而多邊國際組織或機(jī)制可以緩解國際經(jīng)濟(jì)制裁中由可信性問題造成的困境。行為學(xué)家塞繆爾？巴拉克拉和愛德華？勞勒認(rèn)為“組織越是正式，其威脅的可信性越高”。

在馬島沖突的案例中，由英國發(fā)起的多邊經(jīng)濟(jì)制裁將使某些參與制裁國造成較大的損失。在1980年，歐共體與阿根廷的貿(mào)易總額達(dá)到四十億美元，出超四億六千萬美元，參與制裁意味著失去阿根廷這一市場；尤其是意大利和愛爾蘭，禁止從阿根廷進(jìn)口皮革對他們的制鞋業(yè)將造成相當(dāng)大的沖擊。尤其在沖突升級為軍事沖突之后，對許多國家來說，參與制裁對本國經(jīng)濟(jì)有害無益，但他們?nèi)赃x擇參與多邊制裁。如果沒有歐共體這一國際機(jī)制的存在，這是不可想象的。雖然愛爾蘭等國家并沒有遭到迫使其參與制裁的強(qiáng)制力量，但歐共體這一機(jī)制本身使國家在決策過程中有所顧忌和畏懼，擔(dān)心單邊退出機(jī)制成員共同參加的制裁會將自己置于孤立的境地，使自己在機(jī)制內(nèi)的利益受損，在其他政治和經(jīng)濟(jì)問題上被另眼相待，蒙受損失。例如對歐共體內(nèi)部的成員來說，單邊退出對阿根廷的制裁很可能在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和進(jìn)入英國市場的優(yōu)惠稅率問題上受到打擊。一位西德官員在當(dāng)時曾評價道“我們現(xiàn)在所做的將無法為我們自己國家?guī)砣魏问找?，完全是為了歐共體組織。”

相反，如果沒有國際組織或機(jī)制的正式支持，即使多邊制裁被成功發(fā)起，臨時形成的制裁聯(lián)盟也是非常脆弱的，很容易瓦解。例如1979年的對蘇糧食禁運(yùn)就是一個經(jīng)典的例子。起初，阿根廷、澳大利亞和西歐都承諾參與制裁，但后來又紛紛毀約，因為它們都認(rèn)為其他國家也會毀約。 經(jīng)濟(jì)制裁的實施形成的市場空缺為第三方提供了機(jī)遇，這誘使盟友背叛制裁聯(lián)盟，逃避合作。參與制裁的國家數(shù)目越多，這種背叛的動機(jī)就會越強(qiáng)烈。

4. 改變國家的行為預(yù)期

按照建構(gòu)主義對國際機(jī)制的看法，與權(quán)力、利益等物質(zhì)力量相比，知識、觀念、價值觀以及規(guī)范等這些主觀因素對國際機(jī)制的形成和發(fā)展起著更根本性的影響。而國際機(jī)制在運(yùn)作的過程中也會潛移默化地影響其成員國的觀念認(rèn)知以及決策邏輯，這將逐漸改變國家的行為預(yù)期，從而在根本上影響國家的行為邏輯和方式。 “在政策決策時，保持（歐共體）團(tuán)結(jié)這一愿望本身成為使愛爾蘭選擇與歐共體保持一致的一個因素”。

當(dāng)前，國際經(jīng)濟(jì)制裁作為一種比軍事打擊成本更小，比外交手段更為強(qiáng)有力的政策工具在國際關(guān)系中被日益頻繁地使用。在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下，要想提高經(jīng)濟(jì)制裁的效率，國際合作變得越來越重要：它可以對目標(biāo)國形成更大的壓力和影響，限制目標(biāo)國尋求替代資源的能力。在國際無政府狀態(tài)下，國際機(jī)制能夠促進(jìn)成員國之間的溝通和了解，使相關(guān)問題規(guī)范化，降低交易成本，有助于多邊制裁的形成和維持。此外，由于破壞機(jī)制將面對機(jī)制內(nèi)其他國家的反對，并使自己的國際信譽(yù)受損，影響自己的長遠(yuǎn)利益，所以機(jī)制的存在也提供了一種可信性的保證，減少背叛行為的發(fā)生。因此，未來的國際經(jīng)濟(jì)制裁應(yīng)注重考慮利用國際機(jī)制和國際組織提高制裁效率。

〔參 考 文 獻(xiàn)〕

〔1〕Lisa L. Martin， Credibility， Costs， and Institutions： Cooperation on Economic Sanctions， World Politics， Vol. 45，

No.3（Apr.， 1993）， p.416.

〔2〕Samuel B. Bacharach and Edward J. Lawler， Power and Politics in Organizations （San Francisco： Josey-Bass，1980）， p.197.

〔3〕Reuters North European Service， April 5， 1982. 轉(zhuǎn)引自Lisa L. Martin， Institutions and Cooperation： Sanctions during the Falkland Islands Conflict， International Security， Vol. 16， No.4 （Spring， 1992）， p. 155.

〔4〕John Wyles， Community May Owe Debt to Argentina， Financial Times， April 27， 1982， p.2.

〔5〕邵亞樓.國際經(jīng)濟(jì)制裁：歷史演進(jìn)與理論探析〔D〕.世界經(jīng)濟(jì)研究所博士論文.

〔6〕Dennis Kennedy， 歐共體 Solidarity a Factor in Determining Irelands Stance， Irish Times， May 3， 1982， p.8. 轉(zhuǎn)引自Lisa L. Martin， Institutions and Cooperation： Sanctions during the Falkland Islands Conflict， International Security， Vol. 16， No.4 （Spring， 1992）， p.162.

注釋：

1.David A. Baldwin， Evaluating Economic Sanctions， International Security， Vol.23， No.2（Fall 1998）， p.191.

2.張曙光：《經(jīng)濟(jì)制裁研究》，上海：上海人民出版社，2010年，第8-10頁。

3.奧蘭？揚(yáng)：《世界事務(wù)中的治理》，陳玉剛、薄燕譯，上海：上海世紀(jì)集團(tuán)出版社，2007年，第183頁。

4.阮建平：《戰(zhàn)后美國對外經(jīng)濟(jì)制裁》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2009年，第88-89頁。

5.Lisa L. Martin， Institutions and Cooperation： Sanctions during the Falkland Islands Conflict， International Security， Vol. 16， No.4 （Spring， 1992）， p.169.

6.阮建平：《戰(zhàn)后美國對外經(jīng)濟(jì)制裁》，武漢：武漢大學(xué)出版社，2009年，第105-126頁。

〔責(zé)任編輯：馮延臣〕