開放經(jīng)濟(jì)條件下基于NTB指數(shù)的中國(guó)專利質(zhì)量研究

張曉京，于 渤

（1.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱150001；2.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱150001）

一、引 言

近些年來(lái)我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展迅速，2001年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)的國(guó)內(nèi)三種專利共99 271件，2010年增加至740 626件，9年間增加了6.46倍。但是許多研究發(fā)現(xiàn)，不同專利的質(zhì)量有很大差異，我國(guó)專利在數(shù)量上不斷增加的同時(shí)，如何評(píng)價(jià)其質(zhì)量，已成為政府、機(jī)構(gòu)、企業(yè)越來(lái)越關(guān)心的熱點(diǎn)問題。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在開發(fā)專利指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)專利質(zhì)量方面進(jìn)行了大量的研究，取得了豐富的成果。

國(guó)外研究中對(duì)專利質(zhì)量的分析主要有3種觀點(diǎn)：（1）專利價(jià)值，主要指專利的市場(chǎng)價(jià)值，市場(chǎng)價(jià)值的高低代表專利質(zhì)量的高低；（2）專利的客體——發(fā)明創(chuàng)造自身的質(zhì)量，指專利對(duì)社會(huì)進(jìn)步與發(fā)展的影響程度；（3）專利申請(qǐng)的質(zhì)量，指專利申請(qǐng)獲得授權(quán)的成功率（程良友、湯珊芳，2006）。

到目前為止，用于專利質(zhì)量評(píng)價(jià)的指標(biāo)數(shù)量較多，而近些年來(lái)使用較普遍的指標(biāo)主要有：

（1）引證指數(shù)（Citation Index，CI），指一件專利被核準(zhǔn)之后被其他專利引證的總次數(shù)，它能夠評(píng)價(jià)專利組合的質(zhì)量。一般來(lái)說(shuō)，引證次數(shù)高表明該技術(shù)的基礎(chǔ)性較強(qiáng)或者較為領(lǐng)先。

（2）技術(shù)周期（Technology Cycle Time，TCT），是指為企業(yè)專利所引證專利的年齡的中位數(shù)，用于評(píng)估企業(yè)創(chuàng)新的速度或科技演化的速度。

（3）當(dāng)前影響指數(shù)（Current Impact Index，CII），指某個(gè)領(lǐng)域一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在一定時(shí)期內(nèi)的專利被引用的次數(shù)除以同期該領(lǐng)域全部專利的被引次數(shù)（相當(dāng)于平均值）。

（4）總的技術(shù)實(shí)力（Total Technological Strength，TTS），指某個(gè)領(lǐng)域一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的專利數(shù)量與相應(yīng)的當(dāng)前影響指數(shù)相乘。

（5）相對(duì)技術(shù)實(shí)力（Relative Technological Strength，RTS），指企業(yè)總的技術(shù)實(shí)力除以產(chǎn)業(yè)平均總的技術(shù)實(shí)力。

（6）科學(xué)關(guān)聯(lián)度（Science Linkage，SL），指一件專利引證科技類論文的平均數(shù)量，用于評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與基礎(chǔ)科學(xué)的關(guān)聯(lián)性。

（7）發(fā)明專利率，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)明專利的數(shù)量除以其所有類型專利的數(shù)量。因?yàn)榘l(fā)達(dá)國(guó)家大多承認(rèn)發(fā)明專利，所以該指標(biāo)相對(duì)來(lái)說(shuō)更適用于國(guó)際比較。

（8）三方專利（Triad Patent）數(shù)量，是指在北美、歐洲和日本三方中任何兩方或以上都申請(qǐng)的專利。三方專利比單一專利更能反映專利的質(zhì)量。

（9）PCT申請(qǐng)數(shù)。PCT（Patent Cooperation Treaty）是有關(guān)專利申請(qǐng)的國(guó)際條約。根據(jù)PCT的規(guī)定，專利申請(qǐng)人可以通過(guò)PCT途徑遞交國(guó)際申請(qǐng)，向多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利。PCT國(guó)際申請(qǐng)?jiān)谝欢ǔ潭壬戏从沉松暾?qǐng)專利所含技術(shù)的重要性和申請(qǐng)人搶占國(guó)際市場(chǎng)的迫切愿望。

（10）技術(shù)影響力指數(shù)（Technology Influence Index，TII），是指各國(guó)各年專利位居被引用次數(shù)前10%的最具影響力專利的件數(shù)占該國(guó)該年專利的比重除以所有專利位居最具影響力專利區(qū)的專利比重，以體現(xiàn)一國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先程度。

（11）專利實(shí)施率，通過(guò)技術(shù)性能、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、市場(chǎng)因素、產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和生產(chǎn)能力、宏觀環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)等多個(gè)維度對(duì)發(fā)明專利的實(shí)施進(jìn)行衡量。專利實(shí)施率越高，則專利與市場(chǎng)結(jié)合得越緊密。

從本質(zhì)上說(shuō)，專利申請(qǐng)的最終目的是將專利市場(chǎng)化（董美根，2010），即對(duì)專利質(zhì)量的概念界定為前述國(guó)外研究中的第一種，主要指專利的價(jià)值，即專利的市場(chǎng)價(jià)值越高，其質(zhì)量越高。通過(guò)對(duì)上述文獻(xiàn)的回顧可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的對(duì)專利質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)的指標(biāo)主要為“市場(chǎng)前分析”，即專利形成產(chǎn)品、推向市場(chǎng)前的分析，但專利的價(jià)值在于走向市場(chǎng)，其價(jià)值只有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的檢驗(yàn)才能真正體現(xiàn)出來(lái)，只有價(jià)值高的專利才是質(zhì)量高的專利。因此，對(duì)專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)應(yīng)著眼于“市場(chǎng)后分析”，即專利實(shí)施后的分析。國(guó)內(nèi)已經(jīng)有學(xué)者在這方面進(jìn)行了有益的探索，葛仁良、邵勇（2002）從理論上提出了一種專利指標(biāo)，即將專利納入生產(chǎn)函數(shù)，測(cè)定專利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但該指標(biāo)的實(shí)際運(yùn)用效果如何則未涉及。

本文將表征貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的NTB指數(shù)引入到專利質(zhì)量評(píng)價(jià)中，以對(duì)我國(guó)的專利質(zhì)量進(jìn)行國(guó)際比較，從而在一定程度上較為真實(shí)地揭示我國(guó)專利的內(nèi)在價(jià)值，并可解決現(xiàn)有專利指標(biāo)對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)體專利的質(zhì)量難以科學(xué)評(píng)價(jià)的問題。

三、NTB指數(shù)在專利質(zhì)量評(píng)價(jià)中的適用性

NTB指數(shù)（Normalized Trade Balance，NTB）是指某一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的凈出口與其進(jìn)出口總額之比，用來(lái)說(shuō)明該產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，即：

其中：X和M分別代表進(jìn)口額和出口額，it表示某一經(jīng)濟(jì)體的某一產(chǎn)業(yè)或某一產(chǎn)品，Δit表示某一經(jīng)濟(jì)體的某一產(chǎn)業(yè)或某一產(chǎn)品的貿(mào)易差額。NTB指數(shù)反映的是某一經(jīng)濟(jì)體貿(mào)易進(jìn)出口差額占進(jìn)出口總額的比重。該指數(shù)的取值范圍為［-1，1］，當(dāng)其值接近0時(shí)，說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)力接近平均水平；大于0時(shí)，說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，而且越接近1，競(jìng)爭(zhēng)力也越強(qiáng)；反之，則說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)力弱。若NTBit＝-1，意味著該經(jīng)濟(jì)體第i種商品只有進(jìn)口沒有出口；若NTBit＝1，意味著該經(jīng)濟(jì)體第i種商品只有出口沒有進(jìn)口（嚴(yán)蘇、吳國(guó)蔚，2008）。

那么，NTB指數(shù)能否作為一種新的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)呢？下面建立模型加以說(shuō)明。

假設(shè)A、B兩個(gè)國(guó)家均為開放經(jīng)濟(jì)小國(guó)，相互之間的專利可自由貿(mào)易，貿(mào)易品運(yùn)輸成本為零，其專利存量分別為m、n（m≠n），m件專利中的可授權(quán)（交易）系數(shù)為δ，平均價(jià)格為pA，n件專利中的可授權(quán)（交易）系數(shù)為ξ，平均價(jià)格為pB（pA≠pB），邊際貿(mào)易額為交易量的增函數(shù)和凹函數(shù)，則A的專利可貿(mào)易額為：

B的專利可貿(mào)易額為：

其中，∏為專利貿(mào)易額。

兩國(guó)專利貿(mào)易平衡時(shí)滿足如下方程：

對(duì)于A，式（2）表明其專利貿(mào)易中的買入額與賣出額相等，對(duì)于B也是如此。無(wú)論A還是B的買入額還是賣出額偏離該均衡點(diǎn)，均衡都會(huì)被打破。對(duì)于A，均衡被打破時(shí)的情形為：

圖1 偏離均衡點(diǎn)H的＞0

對(duì)式（4）兩端同時(shí)除以雙邊貿(mào)易總額，則有：

圖2 偏離均衡點(diǎn)H’的＜0

也即：

式（6）表明，當(dāng)A的專利質(zhì)量?jī)?yōu)于B時(shí)，其NTB指數(shù)大于0。對(duì)于0以及B的相關(guān)情況，與此類似。

以上模型表明，NTB指數(shù)能夠作為一種新的評(píng)價(jià)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體專利總體質(zhì)量的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)。

隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)無(wú)論是面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還是國(guó)際市場(chǎng)，都不可避免地會(huì)遭遇國(guó)外對(duì)手，中國(guó)加入WTO之后情況更是如此。因此，在以技術(shù)創(chuàng)新謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的環(huán)境下，自身研發(fā)實(shí)力弱的企業(yè)有主動(dòng)尋求高質(zhì)量專利的動(dòng)機(jī)。例如，歐洲飛利浦公司擁有DVD播放機(jī)的多項(xiàng)專利，中國(guó)近百家DVD生產(chǎn)企業(yè)每年向其支付每臺(tái)3.5美元的專利使用費(fèi)；索尼、湯姆遜、杜比、船井等國(guó)外廠商在彩電的處理芯片和平板顯示器上擁有多項(xiàng)專利，中國(guó)彩電企業(yè)生產(chǎn)和銷售1臺(tái)彩電，要向這些國(guó)外廠商支付10美元的專利使用費(fèi)；中國(guó)朗科公司是一家由留學(xué)歸國(guó)人員創(chuàng)辦的高新科技企業(yè)，擁有閃存盤、閃存應(yīng)用及移動(dòng)存儲(chǔ)領(lǐng)域多項(xiàng)基礎(chǔ)性及核心發(fā)明專利，其中閃存盤（OnlyDisk）是世界上首創(chuàng)的基于USB接口、采用閃存（Flash Memory）介質(zhì)的新一代存儲(chǔ)產(chǎn)品，美國(guó)PNY公司、日本索尼公司、以色列M－systems公司等多個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)每年均向朗科公司支付總額龐大的專利使用費(fèi)。這些均體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)一體化背景下專利的跨國(guó)流動(dòng)性。

由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利的競(jìng)爭(zhēng)性使高質(zhì)量的專利在轉(zhuǎn)讓、實(shí)施過(guò)程中比低質(zhì)量的專利具備優(yōu)勢(shì)，所以，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的高質(zhì)量專利往往比低質(zhì)量專利能獲取更多的收益，進(jìn)而在國(guó)際收支平衡表的“專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)”中體現(xiàn)出來(lái)。反過(guò)來(lái)，就不同的經(jīng)濟(jì)體而言，其國(guó)際收支平衡表中“專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)”也就能夠在一定程度上反映不同經(jīng)濟(jì)體之間整體專利的質(zhì)量差異。在國(guó)際收支的分析中，NTB指數(shù)經(jīng)常被使用，因此，將其引入到專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)中有一定的可行性，可有效解決不同經(jīng)濟(jì)體之間整體專利質(zhì)量的國(guó)際可比性問題。

由于國(guó)際收支平衡表中“專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)”除包含專利以外，還包含商標(biāo)、特許經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目，專利轉(zhuǎn)讓和授權(quán)使用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在各國(guó)國(guó)際收支平衡表中均未單獨(dú)列出，為簡(jiǎn)化研究，本文假設(shè)專利轉(zhuǎn)讓或授權(quán)使用費(fèi)與“專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)”之間呈線性關(guān)系，因此，可使用“專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)”的數(shù)據(jù)對(duì)專利轉(zhuǎn)讓或授權(quán)使用費(fèi)的情況進(jìn)行近似分析。

四、中國(guó)專利質(zhì)量分析

（一）中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)的NTB指數(shù)分析

為了對(duì)中國(guó)專利的質(zhì)量與其他國(guó)家專利的質(zhì)量進(jìn)行比較，本文選取三類國(guó)家的2011年國(guó)際收支平衡表中的專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)數(shù)據(jù)計(jì)算出相應(yīng)的NTB指數(shù)進(jìn)行分析：第一類是發(fā)達(dá)國(guó)家，主要包括美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、澳大利亞、意大利；第二類是新興市場(chǎng)國(guó)家，主要為東亞的韓國(guó)；第三類是發(fā)展中國(guó)家，主要包括中國(guó)、印度、巴西、印度尼西亞、俄羅斯。NTV指數(shù)見表1。

表1 2011年部分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)NTB指數(shù)

從表1中可以看出，除澳大利亞和意大利外，其他發(fā)達(dá)國(guó)家專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)的NTB指數(shù)均大于0，最高的是美國(guó)，為0.50，而新興市場(chǎng)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家均小于0，表明發(fā)達(dá)國(guó)家的專利競(jìng)爭(zhēng)力比發(fā)展中國(guó)家的專利競(jìng)爭(zhēng)力要強(qiáng)。中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)的NTB指數(shù)為-0.91，與印度尼西亞相近，與其他國(guó)家相比均排名最后，且該值接近于-1。從總體上來(lái)看，中國(guó)專利在國(guó)際轉(zhuǎn)讓和授權(quán)使用方面買入遠(yuǎn)大于賣出，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力十分低下（見圖3）。

圖3 2011年部分國(guó)家專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)的NTB指數(shù)排序

2000-2011年中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)NTB指數(shù)的動(dòng)態(tài)變化情況見表2和圖4。

表2 中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)的NTB指數(shù)

圖4 中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)NTB指數(shù)變化趨勢(shì)

從表2和圖4中可以看出，2000-2011年中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)NTB指數(shù)始終接近于-1，表明專利進(jìn)口遠(yuǎn)高于出口。

由以上分析可知，基于“市場(chǎng)后分析”方法分析中國(guó)專利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)專利在數(shù)量上不斷增加的同時(shí)，其質(zhì)量不容樂觀。為了進(jìn)一步證明這一點(diǎn)，下面對(duì)中國(guó)專利數(shù)據(jù)本身進(jìn)行分析，以使本文的研究邏輯更為嚴(yán)謹(jǐn)。

（二）中國(guó)專利數(shù)據(jù)分析

1.中國(guó)專利數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)分析

1985年4月至2010年12月，中國(guó)國(guó)內(nèi)外三種專利申請(qǐng)授權(quán)狀況見表3。

表3 中國(guó)的國(guó)內(nèi)外三種專利申請(qǐng)授權(quán)量

從表3中可以看出，1985年4月至2010年12月，中國(guó)累計(jì)授權(quán)的專利共3 897 359件，其中3 384 478件為國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的授權(quán)，占比為86.8%；512 881件為國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人的授權(quán)，占比為13.2%，在數(shù)量上國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人。在國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的授權(quán)專利中，發(fā)明專利為336 134件，占比為9.9%；實(shí)用新型專利為1 699 467件，占比為50.2%；外觀設(shè)計(jì)專利為1 348 877件，占比為39.9%。在國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人的授權(quán)專利中，發(fā)明專利為385 619件，占比為75.2%；實(shí)用新型專利為13 639件，占比為2.7%；外觀設(shè)計(jì)專利為113 623件，占比為22.2%。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利具有一定的市場(chǎng)價(jià)值，而發(fā)明專利卻是國(guó)際通行的反映擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的核心指標(biāo)，也是反映一國(guó)和地區(qū)自主創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)，因此，對(duì)比國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人的發(fā)明專利在其所獲授權(quán)專利總量中的占比可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)僅占9.9%，而國(guó)外卻高達(dá)75.2%，說(shuō)明中國(guó)專利主要偏重于技術(shù)改進(jìn)而非技術(shù)創(chuàng)造，在基礎(chǔ)性、突破性的技術(shù)領(lǐng)域遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。

此外，截至2010年12月，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的有效發(fā)明專利的存量為257 893件，在發(fā)明專利所獲授權(quán)總量中占比為76.7%；而同期國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人的有效發(fā)明專利的存量為306 867件，在發(fā)明專利所獲授權(quán)總量中占比為79.6%，國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人被國(guó)外反超，說(shuō)明國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人所獲授權(quán)發(fā)明專利的市場(chǎng)價(jià)值高于國(guó)內(nèi)，競(jìng)爭(zhēng)力和生命力也強(qiáng)于國(guó)內(nèi)。

1985年12月至2010年12月專利授權(quán)量中職務(wù)、非職務(wù)專利的結(jié)構(gòu)，見表4。

表4－1 國(guó)內(nèi)職務(wù)、非職務(wù)專利申請(qǐng)授權(quán)量 單位：件

表4－2 國(guó)外職務(wù)、非職務(wù)專利申請(qǐng)授權(quán)量 單位：件

從表4中可以看出，在國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量中，來(lái)自職務(wù)發(fā)明的占46.1%，而在國(guó)外的專利授權(quán)量中，來(lái)自職務(wù)發(fā)明的占96.3%，說(shuō)明國(guó)內(nèi)的專利授權(quán)量半數(shù)以上來(lái)自于個(gè)人，而國(guó)外的則正好相反，大部分來(lái)自于機(jī)構(gòu)。在現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入、團(tuán)隊(duì)協(xié)作攻關(guān)的要求越來(lái)越高，個(gè)人創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)出的專利質(zhì)量難以與機(jī)構(gòu)相競(jìng)爭(zhēng)。

2.中國(guó)職務(wù)發(fā)明專利主體的結(jié)構(gòu)分析

1985-2010年中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的職務(wù)申請(qǐng)授權(quán)量見表5。

表5 中國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的職務(wù)申請(qǐng)授權(quán)量

從表5中可以看出，1985-2010年，我國(guó)職務(wù)發(fā)明專利的42.8%來(lái)自于科研院所，來(lái)自企業(yè)的占55.5%，而國(guó)外的職務(wù)發(fā)明專利一般均來(lái)自企業(yè)。許多國(guó)內(nèi)研究表明，科研院所的研發(fā)活動(dòng)主要為產(chǎn)出知識(shí)，且主要為政府主導(dǎo)和推動(dòng)，與市場(chǎng)的銜接不足；而企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)則大多為產(chǎn)出技術(shù)，與市場(chǎng)的銜接程度高于科研院所。因此，發(fā)明專利主體結(jié)構(gòu)上的差異使得國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的市場(chǎng)價(jià)值和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力落后于國(guó)外（張曉京，2009）。

3.國(guó)內(nèi)向PCT（專利合作條約）申請(qǐng)發(fā)明專利的數(shù)量分析

向外國(guó)申請(qǐng)專利一般與企業(yè)的市場(chǎng)戰(zhàn)略有關(guān)，但只有在外國(guó)可能獲得授權(quán)并且有市場(chǎng)價(jià)值時(shí)，專利申請(qǐng)人才會(huì)向外國(guó)申請(qǐng)。另外，各國(guó)專利審批都要求創(chuàng)新性，企業(yè)向外國(guó)或發(fā)達(dá)地區(qū)申請(qǐng)的專利往往說(shuō)明其處于國(guó)際領(lǐng)先水平，因而向外國(guó)申請(qǐng)的專利質(zhì)量一般比較高（程良友，2006）。因此，一國(guó)向PCT（專利合作條約）申請(qǐng)發(fā)明專利的數(shù)量在一定程度上能夠反映專利質(zhì)量。

據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)，2010年在全球16.4萬(wàn)件PCT申請(qǐng)中，美、日、德分別占27.3%、20%和10%，中國(guó)占7.5%，且我國(guó)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技巧和能力落后，優(yōu)勢(shì)企業(yè)專利申請(qǐng)的數(shù)量明顯不足。中國(guó)PCT申請(qǐng)量與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在明顯差距（廖芳，2011）。

由以上分析可知，中國(guó)專利的質(zhì)量遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，從而驗(yàn)證了前述基于中國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)NTB指數(shù)對(duì)中國(guó)專利質(zhì)量的分析結(jié)果。

五、結(jié)論與政策建議

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，本文將表征一國(guó)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)——NTB指數(shù)引入到專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)中，對(duì)中國(guó)專利的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了國(guó)際比較，發(fā)現(xiàn)中國(guó)專利的質(zhì)量從總體上講十分低下，近11年的NTB指數(shù)始終接近于-1，表明中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增長(zhǎng)并未帶來(lái)專利產(chǎn)出質(zhì)量的提高。同時(shí)，本文還對(duì)中國(guó)專利數(shù)據(jù)本身進(jìn)行了分析，通過(guò)發(fā)明專利占授權(quán)專利總量中的比例、發(fā)明專利的有效量、專利授權(quán)量中職務(wù)和非職務(wù)專利的結(jié)構(gòu)、國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利主體的結(jié)構(gòu)等多個(gè)維度驗(yàn)證了使用NTB指數(shù)分析中國(guó)專利質(zhì)量的結(jié)果，表明將NTB指數(shù)引入到專利質(zhì)量的評(píng)價(jià)中是可行的，而且可解決現(xiàn)有專利指標(biāo)對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)體專利的質(zhì)量難以橫向比較的問題。

本文的政策建議如下：

1.從《專利法》中將實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利剝離

我國(guó)現(xiàn)行的三種專利包含發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍承認(rèn)的是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度最高的發(fā)明專利，而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利主要為產(chǎn)品使用性能的革新，可見只有發(fā)明專利才能真實(shí)反映一國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)力。因此，為了提高我國(guó)技術(shù)管理政策的效率，鼓勵(lì)原創(chuàng)性自主研發(fā)活動(dòng)，同時(shí)也便于國(guó)際的比較，可另外頒布法律對(duì)實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行保護(hù)，《專利法》僅針對(duì)發(fā)明專利而定。

2.確定專利侵權(quán)的最低賠償責(zé)任

2000年8月25日，我國(guó)頒布的新專利法中對(duì)專利侵權(quán)后承擔(dān)的賠償數(shù)額的計(jì)算方法進(jìn)行了修訂，規(guī)定“被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人的利益難以確定的，參照該專利許可費(fèi)用的倍數(shù)合理確定”。但是，如何確定合理的倍數(shù)在實(shí)際操作中難度較大。因此，可考慮以固定賠償數(shù)額為最低標(biāo)準(zhǔn)，再結(jié)合被侵權(quán)人賠償請(qǐng)求的標(biāo)的來(lái)確定侵權(quán)人應(yīng)賠付的金額，從而可以縮短訴訟周期，保護(hù)權(quán)利人的維權(quán)意識(shí)。

3.各級(jí)各類科研基金資助向企業(yè)傾斜

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)的日益重視，近些年來(lái)我國(guó)通過(guò)各級(jí)各類基金資助了大批科研項(xiàng)目，取得了一系列研究成果，對(duì)提高我國(guó)的科技實(shí)力、夯實(shí)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)起到了重要作用，但所存在的問題主要是：這些基金資助的對(duì)象以科研院所為主，企業(yè)所獲得的份額不足，不利于研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)出的專利參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，未來(lái)有必要改變這種局面。

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