海陸二元結構均衡模型的構建及其運行機制研究＊

劉大海，紀瑞雪，關麗娟，陳 燁，張志衛(wèi)

（1.中國海洋大學 青島 266100；2.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；3.青島大學 青島 266003）

海陸二元結構均衡模型的構建及其運行機制研究＊

劉大海1，2，紀瑞雪1，關麗娟3，陳 燁1，張志衛(wèi)1，2

（1.中國海洋大學 青島 266100；2.國家海洋局第一海洋研究所 青島 266061；3.青島大學 青島 266003）

沿海與內陸發(fā)展水平的巨大差異使得海陸二元化問題日趨凸顯，如何減小海陸發(fā)展差距，推動海洋經濟和內陸經濟協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌是藍色經濟發(fā)展中亟待解決的關鍵問題。文章首次構建了基于生產函數(shù)理論的海陸二元結構生產要素均衡模型，通過數(shù)學推導，證明了生產要素海陸間最優(yōu)配置點的存在，并從內外兩方面對海陸二元結構內部生產要素的配置運行機制進行了深入探討。在此基礎上，結合藍色經濟區(qū)建設，提出相應的政策建議。

海陸二元結構；生產函數(shù)；要素流動

近年來，我國沿海與內陸發(fā)展差異逐步擴大，形成明顯的海陸二元格局［1］。減小區(qū)域發(fā)展差異，實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌發(fā)展已經成為我國“十二五”期間社會經濟發(fā)展關注的重點問題。如何協(xié)調區(qū)域發(fā)展，充分發(fā)揮東部地區(qū)對全國經濟的拉動作用，促進生產要素合理流動，引導沿海產業(yè)有序轉移，成為新形勢下社會經濟發(fā)展的重要課題。開展海陸二元結構研究，對于解決海陸發(fā)展不平衡問題，實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

從經濟學角度，針對海陸發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，有兩個科學問題值得關注：①海陸之間是否具有顯著的二元化結構？其形成原因是什么？②我國目前的海陸二元結構內部存在怎樣的生產要素運行機制？生產要素配置是否存在理論上的最優(yōu)狀態(tài)？

海陸發(fā)展差異是區(qū)域經濟研究中的典型問題，從海陸空間區(qū)劃角度出發(fā)加以研究很有必要［2］。海陸系統(tǒng)內部諸多生產要素分配不僅決定著經濟發(fā)展水平，更關系到海陸地區(qū)眾多利益相關者的切身利益［3］。生產要素的經濟價值實現(xiàn)離不開相關產業(yè)的發(fā)展，產業(yè)演進規(guī)律是作用于海陸二元結構的重要力量［4］，如何實現(xiàn)海陸和諧發(fā)展［5］，縮小海陸差距，實現(xiàn)海陸耦合共進［6］，對于縮小海陸發(fā)展差異，實現(xiàn)海陸經濟一體化具有重要意義。本研究將從海陸二元結構的形成及內部生產要素的運行機制出發(fā)，借助數(shù)學模型對上述問題進行探討。

1 海陸二元結構的形成機理

近幾年來，我國沿海地區(qū)快速發(fā)展，資源要素大量聚集，逐步形成明顯的海陸二元格局。沿海地區(qū)聚集了我國40%以上的人口［1］，其面積雖僅占全國的13.4%，但每年創(chuàng)造了超過全國60%的GDP，提供了40%以上的就業(yè)崗位。巨大的經濟發(fā)展差異使得沿海與內陸地區(qū)的社會文化、發(fā)展理念、產業(yè)結構形成了較大的差異，并且這種差異呈現(xiàn)出逐步擴大的趨勢。從經濟地理學角度來看，地區(qū)間發(fā)展的聯(lián)動作用大致可分為輻射與極化兩種［7］，而我國目前沿海地區(qū)經濟發(fā)展的極化作用遠大于對相鄰內陸地區(qū)的輻射帶動作用，對優(yōu)質社會資源呈現(xiàn)出過度吸納的情形，這不僅造成了區(qū)域性資源浪費和非理性競爭，也制約了要素內流，嚴重影響內陸地區(qū)發(fā)展。

從我國目前的產業(yè)發(fā)展階段不難看出，絕大多數(shù)內陸地區(qū)尚處于以自然資源和勞動力為基礎的工業(yè)化初期向中期的過渡階段，而不少沿海省市已進入以資金流、產業(yè)鏈、技術資本為決定要素的工業(yè)化末期，甚至是以追求區(qū)域創(chuàng)新、非物質性高級資源為代表的后工業(yè)化時代［8］。不同經濟發(fā)展階段的要素需求差異使得優(yōu)質資源向沿海地區(qū)大量轉移。該資源配置方式將內陸地區(qū)的發(fā)展限制在落后經濟環(huán)境中，而沿海地區(qū)優(yōu)質資源聚集，產業(yè)競爭力不斷提升，“以發(fā)展促發(fā)展”的“馬太效應”日益突出，從而導致海陸差異逐步加大，二元化格局日益凸顯。

2 海陸二元結構均衡模型的構建

生產要素是社會經濟發(fā)展所需要的各種社會資源的統(tǒng)稱，可分為勞動力要素（簡稱人口要素）和其他資源性財產（簡稱非人口要素）兩大類。海陸二元結構的形成及發(fā)展本質上是內部要素配置狀況變動的結果。要深入研究海陸二元結構的形成及變化機理，必須從生產要素配置角度進行研究。下面以柯布－道格拉斯函數(shù)［9］為基礎，結合我國海陸實際進行改進，構建基于生產函數(shù)的海陸二元結構均衡模型。

假設1 存在封閉經濟系統(tǒng)R，內部存在相互獨立的海、陸二元經濟體。

假設2 封閉經濟系統(tǒng)經濟運行中的生產要素分為兩類，分別是人口與非人口要素。其中，人口要素總量為N，非人口要素總量為K。各生產要素按照帕累托最優(yōu)原則自由流動［10］。同時，以沿海經濟體作為原點，存在生產要素的逆向流動成本（由海及陸，也可簡化為交通成本），而要素的正向流動成本記為0。

沿海地區(qū)：在某一時期沿海經濟體的人口要素量為N1，非人口要素量為K1，生產函數(shù)為Y1＝A1Nα1K1－α1，其擁擠成本為CNβ1（其他成本忽略，要素向海流動成本為0，其中，A1、C、α、β為待定系數(shù)，且0＜α＜1，0＜β＜1）?？芍?，沿海經濟體的凈生產收益為

內陸地區(qū)：在同一時期沿海經濟體的總人口為N2，非人口生產要素為K2生產函數(shù)為Y2＝A2Nα2K1－α2，其要素流動成本（主要為交通成本）為DLK2（其中，A2、D為系數(shù)，L為運輸距離，K為非人口生產要素流通量，暫不考慮內陸地區(qū)的擁擠成本）?？芍瑑汝懡洕w的凈生產收益為

因此，該封閉大國的整體生產收益為：

式中：N2＝N－N1；K2＝K－K1。根據調研可知，目前沿海地區(qū)人口多于內地，沿海地區(qū)生產要素較內地更為密集，因此設定：N1＞N2，K1＞K2，則追求封閉系統(tǒng)整體利益最大化的數(shù)學模型為

鑒于N1、N2以及K1、K2之間存在定量關系，為簡化式（4），模型可變形為

由以上條件即可求得N1、K1的最優(yōu)解由此可見，對于海陸二元系統(tǒng)來說，在要素總量一定的條件下，要素的分配狀況決定著經濟體的總體效益水平。與此同時，存在一個要素最佳配置，使得經濟整體能夠實現(xiàn)帕累托最優(yōu)；相反，一旦生產要素向某一部分過度集聚，必將導致海陸兩部分經濟體的非均衡化發(fā)展以及經濟整體效益的下滑。

3 海陸二元結構實證分析與生產要素運行機制研究

以我國為例進行實證分析如下：改革開放以來，沿海地區(qū)迅猛發(fā)展，內陸地區(qū)生產要素大量趨海聚集，此段時期正是海陸發(fā)展差異擴大最為顯著的時期。勞動力、資本等傳統(tǒng)要素不斷向海聚集，為沿海地區(qū)提供了充裕的生產資料，而技術、信息等新型要素的加入則大大提升了沿海的生產力水平。與此同時，沿海地區(qū)良好的發(fā)展活力也反過來作用于生產要素，吸引了大量要素的繼續(xù)聚集，兩者相互促進，使得沿海地區(qū)生產要素的豐裕度和經濟發(fā)展水平呈現(xiàn)出加速上升形勢，與內陸地區(qū)差距越來越大。

然而，沿海地區(qū)的發(fā)展也帶來了一系列社會問題。城市化的盲目擴張及高消耗、高污染的生產模式導致了資源環(huán)境超載、房價虛高、物價上漲、收入差距擴大等問題的出現(xiàn)。2008年金融危機以來，原本作為世界加工制造基地的沿海眾多廠商面臨巨大的成本壓力，在沿海城市較高的生產成本和陸海經濟發(fā)展梯度差異性逐步增大的作用下，一些企業(yè)選擇了進軍內陸。富士康在河南鄭州設立新工業(yè)園，惠普在重慶設立筆記本電腦出口制造基地，很多跨國制造業(yè)企業(yè)均有進軍內陸省份的計劃。為數(shù)眾多的勞動密集型企業(yè)從東部沿海地區(qū)搬遷到中西部人口大省，帶動了資金、技術等優(yōu)質社會資源的向陸流動。

我國沿海經濟持續(xù)快速地發(fā)展了30年，生產要素的向海集聚已達到前所未有的高度，明顯偏離了最優(yōu)配置，而目前國內企業(yè)向陸遷移便是市場看不見的手與外部作用因素共同作用、相互博弈的外在體現(xiàn)。所謂生產要素流動的外部作用因素，即生產要素流動過程中非市場自身趨利性識別作用所引發(fā)的且與宏觀政策因素、制度環(huán)境、經濟發(fā)展背景相關的所有作用因素。在此，我們將要素流動的趨勢抽象為運籌學中“流”的概念，并借用經濟發(fā)展?jié)摿ρ芯恐械膬韧饬ψ饔茫?2］，將海陸二元結構中要素流動的外部作用因素分為內源作用力與外源作用力。內源作用力具體含義是指經濟發(fā)展模式和產業(yè)發(fā)展階段，其作用機制為：不同的經濟發(fā)展模式及產業(yè)發(fā)展階段具有不同的主導型生產要素，以知識、科技為主導的經濟體中的要素分配更趨于合理；外源作用力的具體含義是指海陸梯度差異和宏觀政策導向，其作用機制為：海陸梯度差異越大，要素理性回流的趨勢越明顯，宏觀政策則有利于要素回流渠道的建立。

內源作用力和外源作用力均能對市場自身的理性選擇產生干擾作用。有些是直接作用于市場決策本身（內源作用力），有些則是在市場做出選擇后，通過作用于該選擇的實現(xiàn)渠道來影響要素流動（外源作用力）。它們都不是市場自身的最初選擇，其作用結果往往存在不確定性。如，內陸產業(yè)發(fā)展階段的提升要求更多的高端要素回流，而宏觀政策導向卻可能傾向于優(yōu)先發(fā)展沿海，使得要素流動的最終結果不確定。因此，在多種作用力共同作用的條件下，力量間博弈的最終結果呈現(xiàn)出復雜性和不確定性，這使得政策制定者很難甄別市場自身作用，從而增加了政策制定的難度。

縱觀當前，我國海陸間經濟發(fā)展模式和產業(yè)發(fā)展階段的差異化日益突出，沿海地區(qū)高端產業(yè)聚集，而內陸地區(qū)則以傳統(tǒng)產業(yè)為主。海陸發(fā)展梯度差異已達到足以產生強烈外源作用力的程度，沿海與內陸地區(qū)的單位面積GDP已相差10倍有余，梯度差異為“流”的產生創(chuàng)造了必要條件。此外，“以海帶陸、海陸聯(lián)動、開發(fā)內陸”的宏觀政策條件也已基本形成。在內外源力與市場自身作用的共同作用下，我國生產要素向陸回流的趨勢日益明顯，這既是經濟主體自發(fā)選擇的結果，也是生產要素理性化配置的必然要求?？梢灶A見，在未來的沿海資源向陸回流的過程中，更多的外源作用力將被內化，新的外源作用力將會不斷產生，最終的發(fā)展結果必然是經濟發(fā)展模式的不斷進步和產業(yè)發(fā)展階段的持續(xù)推進，最終實現(xiàn)海陸聯(lián)動推進、共同發(fā)展的經濟格局。

4 結束語

本研究從海陸二元結構的形成及內部要素流動變化趨勢出發(fā)，嘗試構建了基于生產函數(shù)理論的海陸二元結構均衡模型并輔以數(shù)學推導，證明了生產要素配置對整體經濟效用的影響及最優(yōu)配置方式的存在，并從內外兩個方面作用力出發(fā)，探討了海陸二元結構內部生產要素配置的外部因素作用機制。由于該模型首次被提出，還有諸多不足，將在后續(xù)研究中繼續(xù)完善。

通過以上研究可知，在我國當前的經濟發(fā)展中，海陸二元分化現(xiàn)象已經十分顯著，以沿海反哺內陸、以東部帶動西部這一發(fā)展模式的客觀經濟條件已經形成。當然，要完全實現(xiàn)海陸二元經濟一體化發(fā)展，當前的制度環(huán)境還存在諸多不足，例如地區(qū)間的要素、產品地域性保護現(xiàn)象仍客觀存在，運輸成本高、部分稅負不合理等現(xiàn)象仍比較突出，這些都嚴重阻礙了生產要素的自由流通和高效利用，并制約了以海陸統(tǒng)籌為特征的藍色經濟區(qū)建設。因此，在藍色經濟區(qū)建設過程中，關鍵就是要消除制度阻礙，建立高效率、低成本的要素轉移渠道，發(fā)展基于海陸一體化產業(yè)布局體系，從而實現(xiàn)海陸統(tǒng)籌，促進海洋經濟和陸地經濟的協(xié)調發(fā)展。

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海洋公益性行業(yè)科研專項經費項目資助（201205001；200805081）；國家海洋經濟運行監(jiān)測評估項目（2200299）.