股市里撈錢的女市長(zhǎng)

股市里撈錢的女市長(zhǎng)

“送錢不如送消息”，權(quán)力變現(xiàn)有了新方式。通過(guò)內(nèi)幕消息、內(nèi)幕交易，一些官員借助更貌似合法、更隱蔽難查的渠道獲得非法收入。

2011年10月27日，廣東省中山市原市委副書記、市長(zhǎng)李啟紅因犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和受賄罪，在廣州中院被判處有期徒刑11年。因?yàn)榇税?，李啟紅成為全國(guó)第一個(gè)“落馬”的地市級(jí)女市長(zhǎng)，成為迄今為止因內(nèi)幕交易涉罪的首位最高級(jí)別官員（正廳級(jí)干部）。

李啟紅是怎樣到股市里撈錢而落馬的呢？李啟紅案具有什么樣的標(biāo)本意義呢？

股市撈錢，跌入深淵

李啟紅從政的足跡，始終沒有出過(guò)中山市，甚至沒有出過(guò)中山城區(qū)。

2007年1月，李啟紅擔(dān)任中山市委副書記、市長(zhǎng)、市政府黨組書記，成為中山官場(chǎng)的2號(hào)人物，這也是她權(quán)力的制高點(diǎn)。2008年11月，央視《半邊天》欄目制作了一個(gè)對(duì)中山市長(zhǎng)李啟紅的專訪——《女人的力量》。2009年12月底，李啟紅獲選“2009年度中國(guó)十大品牌市長(zhǎng)”稱號(hào)。

2010年5月31日，56歲的李啟紅被中紀(jì)委“雙規(guī)”，她的官場(chǎng)生涯由此走到了終點(diǎn)。李啟紅的落馬源于一起股票內(nèi)幕交易案，她與她的家族成員利用掌握的上市公司的內(nèi)幕消息，在短短三個(gè)月的時(shí)間里狂摟了近2000萬(wàn)元人民幣。

2007年4至5月，時(shí)任中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事長(zhǎng)的譚慶中籌劃將公司優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入上市公司公用科技公司，實(shí)現(xiàn)公用集團(tuán)整體上市。其間，他多次就此事向李啟紅匯報(bào)，并獲得支持。6月11日，譚慶中又將此事向中山市委書記陳根楷作了匯報(bào)，陳根楷讓李啟紅具體負(fù)責(zé)此事。隨后，譚慶中將此事告知 中山公用事業(yè)集團(tuán)股份有限公司原總經(jīng)理助理鄭旭齡，要求鄭旭齡就重組事項(xiàng)草擬一份書面材料，當(dāng)月26日，他就該建議書正式匯報(bào)給李啟紅。

7月3日，李啟紅、譚慶中、鄭旭齡等向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)了公用科技公司重大資產(chǎn)重組并實(shí)現(xiàn)公用集團(tuán)整體上市的情況。同日，公用科技公司發(fā)公告稱公司近期擬討論重大事項(xiàng)。次日，公用科技股票停牌。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)“公用科技”（2008年該證券名稱變更為“中山公用”）的相關(guān)問(wèn)題調(diào)查后認(rèn)定，公用集團(tuán)將其優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)注入公用科技公司實(shí)現(xiàn)整體上市的預(yù)案在公開前屬內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成于2007年6月11日，內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期至同年7月4日停牌止。

但在2007年6月，譚慶中向李啟紅匯報(bào)公用科技公司籌備資產(chǎn)重組事宜時(shí)，提到公用科技股價(jià)會(huì)上漲，建議李啟紅讓林永安（李啟紅丈夫）購(gòu)買。6月中旬，譚慶中在辦公室約見林永安，向其泄露資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息，建議其出資購(gòu)買股票。6月下旬，李啟紅在家中向林小雁（李啟紅弟媳）泄露了上述內(nèi)幕信息，并委托她購(gòu)買200萬(wàn)的公用科技股票。隨后，林小雁從林永安賬戶轉(zhuǎn)出236.5萬(wàn)元，從李啟明（林小雁丈夫）賬戶轉(zhuǎn)出350萬(wàn)元，再集合其自有資金，籌集款項(xiàng)共677.02萬(wàn)元，并借用其弟林偉成和同事劉贊雄的名義在銀河證券中山營(yíng)業(yè)部辦了開戶手續(xù)，后分別轉(zhuǎn)入林偉成賬戶400.02萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入劉贊雄賬戶277萬(wàn)元，讓朋友關(guān)穗騰負(fù)責(zé)買賣公用科技股票。2007年6月29日至7月3日期間，上述兩個(gè)證券賬戶在公用科技股票停牌前累計(jì)買入股票89.68萬(wàn)股，買入資金669萬(wàn)余元，后于9月18日至10月15日陸續(xù)賣出，賬面收益1983萬(wàn)余元。

為應(yīng)付中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，掩蓋林小雁等內(nèi)幕交易的犯罪事實(shí)，李啟明與林永安、林小雁等人商量規(guī)避調(diào)查事宜。2009年12月，證監(jiān)會(huì)找到李啟明調(diào)查林小雁等買賣公用科技股票的情況，李啟明得知林小雁買賣股票獲利1000余萬(wàn)。2010年4月初，李啟明向林小雁提出轉(zhuǎn)款1000萬(wàn)元至郭長(zhǎng)祺的賬戶，用于收購(gòu)建大電器工業(yè)（中山）有限公司20%的股權(quán)。隨后，林小雁安排林偉成于2010年4月分三次轉(zhuǎn)款共1000萬(wàn)至郭長(zhǎng)祺的賬戶。

與李啟紅做法類似的還有譚慶中的老部下鄭旭齡。鄭旭齡將交易消息透露給被告人鄭浩枝及其妻陳慶云，以及周中星、費(fèi)朝暉，伙同上述家人和朋友吸納股票，從中獲利。據(jù)統(tǒng)計(jì)，鄭旭齡和這些被告人通過(guò)買賣“公用科技”股票賬面收益2518萬(wàn)余元。

李啟紅不僅犯有內(nèi)幕交易罪，還犯有受賄罪。

2006年至2010年，李啟紅利用擔(dān)任中山市委副書記、市長(zhǎng)的職務(wù)便利，為梁某某擔(dān)任中山市委組織部副部長(zhǎng)、市直機(jī)關(guān)工委書記等職務(wù)提供幫助，并接受梁某某請(qǐng)托，多次批示中山市教育局為梁某某順利解決其子女及親戚子女的入學(xué)問(wèn)題，先后8次在家中收受梁某某賄送的現(xiàn)金港幣共40萬(wàn)元。

2009年6月至8月，李啟紅接受廣東省中山絲綢進(jìn)出口集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)關(guān)某某的請(qǐng)托，商請(qǐng)拱北海關(guān)副巡視員兼中山海關(guān)黨委副書記梁某某，為曾經(jīng)受過(guò)海關(guān)行政處罰的該公司申請(qǐng)雙A信用級(jí)別事項(xiàng)給予支持，并于同年9月，在家中收受關(guān)某某賄送的現(xiàn)金10萬(wàn)元。

2011年10月27日上午，廣州市中院對(duì)李啟紅一審宣判。法院審理認(rèn)為，李啟紅身為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或建議他人買入該證券，并泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，李啟紅因此獲刑6年6個(gè)月，并處罰金2000萬(wàn)元。

另外，李啟紅身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，其行為已構(gòu)成受賄罪，因此獲刑6年，并沒收財(cái)產(chǎn)10萬(wàn)元。

最終，對(duì)李啟紅決定執(zhí)行有期徒刑11年，并處罰金2000萬(wàn)元、沒收財(cái)產(chǎn)10萬(wàn)元。

同時(shí)接受判決的還有李啟紅的丈夫林永安、弟弟李啟明、弟媳林小雁、關(guān)系人鄭旭齡等9名被告。

內(nèi)幕交易監(jiān)管是個(gè)問(wèn)題

因?yàn)榉赣袃?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，李啟紅成為迄今為止中國(guó)資本市場(chǎng)上因從事內(nèi)幕交易而入獄的最高行政級(jí)別的官員，創(chuàng)造了歷史紀(jì)錄。也正因?yàn)榇耍顔⒓t案具有獨(dú)特的標(biāo)志性意義：敲響了“內(nèi)幕交易”警鐘。

當(dāng)前，領(lǐng)導(dǎo)從上市公司拿信息漸成潛規(guī)則，是權(quán)力變現(xiàn)的新動(dòng)向新方式。

在2011年4月召開的“內(nèi)幕交易認(rèn)定與處罰專題研討會(huì)”上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛指出，我國(guó)證券市場(chǎng)近年內(nèi)幕交易增多，上市公司并購(gòu)重組是易發(fā)區(qū)、高發(fā)區(qū)。

除了上市公司及其控股股東的高管、工作人員以外，有黨政干部參與內(nèi)幕交易，內(nèi)幕信息呈現(xiàn)多級(jí)傳遞、多向傳遞的態(tài)勢(shì)，出現(xiàn)了一些窩案、串案。

對(duì)此，多位專家做出解讀。曾經(jīng)參與《證券法》起草的中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海表示，現(xiàn)在的官員貪污腐敗有種新的趨勢(shì)：送禮送錢不如送信息。李啟紅案雖是首例，但不能否認(rèn)這類現(xiàn)象的存在。

（圖/IC）

清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系副教授張?zhí)諅フf(shuō)，目前國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)重組之前涉及的環(huán)節(jié)更多，形成內(nèi)幕交易難以避免。而具有最終決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)人或部門，是內(nèi)幕交易的關(guān)鍵。

中山大學(xué)法學(xué)院副教授張民安表示，一些地方領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)聯(lián)系緊密，領(lǐng)導(dǎo)干部認(rèn)為上市公司能代表政績(jī)，在熱衷推動(dòng)上市、重組等事宜時(shí)會(huì)了解公司信息；而一些企業(yè)為了自身利益或領(lǐng)導(dǎo)支持，也會(huì)主動(dòng)送信息幫領(lǐng)導(dǎo)賺錢，以此來(lái)“拉關(guān)系”。

李啟紅獲得內(nèi)幕消息，靠的不是先進(jìn)的竊聽器材，而是神通更為廣大的手中權(quán)力。當(dāng)時(shí)，作為中山市長(zhǎng)，李啟紅具體負(fù)責(zé)公用集團(tuán)資產(chǎn)重組、整體上市事宜，以職務(wù)之便，自然是對(duì)相關(guān)消息近水樓臺(tái)先得月。從一定范圍內(nèi)看，李啟紅處于某種權(quán)力結(jié)構(gòu)的頂端，這使她成為最高端、最權(quán)威的內(nèi)幕信息源，而在私利與欲望的驅(qū)動(dòng)下，這一權(quán)威信息源就會(huì)異化成最可怕、最嚴(yán)重的消息泄露源。庭審顯示，李啟紅雖然僅對(duì)極少數(shù)親友泄露了公用科技重組內(nèi)幕消息，并叮囑少買，但內(nèi)幕消息一旦傳出便完全失控。

從證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)角度來(lái)說(shuō)，內(nèi)幕交易犯罪監(jiān)管和調(diào)查“門檻”高，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)難管政府領(lǐng)導(dǎo)。而且，并非每個(gè)地級(jí)市都有證券監(jiān)管部門，有些上市公司地處偏遠(yuǎn)，證監(jiān)部門難以監(jiān)管。廣東省紀(jì)委副書記趙振華在受訪時(shí)表示，身為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的涉案人員，為規(guī)避監(jiān)管、逃避打擊，一般不直接參與交易，往往借助或指使其他人間接進(jìn)行證券交易，以掩人耳目。正是在以上情況下，李啟紅案對(duì)證券監(jiān)管來(lái)說(shuō)具有標(biāo)桿意義。近年來(lái)，證券監(jiān)管部門和國(guó)資部門正大力推動(dòng)國(guó)有控股上市公司整體上市，這些都有賴于地方政府相關(guān)部門的支持和指導(dǎo)。在這個(gè)環(huán)節(jié)上，有些黨政干部有機(jī)會(huì)接觸和掌握上市公司內(nèi)幕信息，不少黨政干部對(duì)有關(guān)內(nèi)幕交易的禁止性規(guī)定不了解，很容易觸犯法律紅線。

從李啟紅案看，要堵住內(nèi)幕交易漏洞，還有必要做好以下幾點(diǎn)。

一是在干部隊(duì)伍中普及證券法律知識(shí)。

面對(duì)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，李啟紅想法相當(dāng)簡(jiǎn)單，她甚至認(rèn)為主動(dòng)向組織交代這件事，最嚴(yán)重的也就是受到黨內(nèi)處分，從來(lái)都沒有考慮到犯罪層面上。

在庭審中，針對(duì)公訴人“你如何看待自己的犯罪事實(shí)？”這一提問(wèn)時(shí)，李啟紅表示：“我現(xiàn)在知道自己的這種行為是犯罪，非常痛心。但自己走到今天這一步，還是自己不懂法。”“作為一市的市長(zhǎng)，我根本不懂證券法，甚至在紀(jì)委談話的時(shí)候，都沒有意識(shí)到自己的行為是犯罪，還以為自己最多只是違紀(jì)或違規(guī)。是紀(jì)委的工作人員給我找了一本《證券法》，我看了以后才知道。所以，領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法非常重要?！?/p>

李啟紅“不懂證券法”的話遭到了網(wǎng)友的怒批：堂堂市長(zhǎng)以不了解證券法為自己開罪，“是不是太可笑了”。

雖然網(wǎng)友認(rèn)為可笑，但李啟紅不懂證券法還是有幾分真實(shí)的。再?gòu)囊粚徟袥Q后李啟紅表示“罰金具體數(shù)額我不知道是怎么算出來(lái)的”這一質(zhì)疑來(lái)看，李啟紅對(duì)《證券法》的不熟悉確實(shí)不假。正因?yàn)槿绱耍诟刹筷?duì)伍中進(jìn)行《證券法》、《刑法》等常識(shí)的普及工作很有必要。

二是完善相關(guān)法律法規(guī)。

為了堵住內(nèi)幕交易漏洞，《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)有進(jìn)一步完善的必要。比如，應(yīng)明確地將政府官員列為內(nèi)幕信息知情人范疇。現(xiàn)行《證券法》在七十四條規(guī)定了七種“證券交易內(nèi)幕信息知情人”，但這七種人均不包括黨政機(jī)關(guān)人員尤其是政府官員。而證監(jiān)會(huì)于2011年10月26日發(fā)布的、于11月25日起正式實(shí)施的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，仍然沿用《證券法》第七十四條的規(guī)定，并沒有把政府官員納入到內(nèi)幕交易信息知情人范疇。而李啟紅案清楚地表明政府官員也可以是內(nèi)幕信息的知情人。因此，《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)有必要明確地把政府官員納入到內(nèi)幕信息知情人的范疇中來(lái)，通過(guò)加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)管，督促政府官員們守法，這既是避免政府官員從事內(nèi)幕交易的重要途徑之一，也是對(duì)政府官員的一種愛護(hù)。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管。

在公開審理李啟紅內(nèi)幕交易案的法庭上，公訴人建議進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，杜絕內(nèi)幕交易，防止中小股東因內(nèi)幕交易被套牢，進(jìn)而對(duì)社會(huì)造成重大影響。

加強(qiáng)制度建設(shè)，防止權(quán)力家族化

與李啟紅一同受審的有10人，其中5人來(lái)自她的家族，包括其丈夫林永安、弟弟李啟明、李啟明的妻子，以及李啟紅的一個(gè)妹妹；十名被告人中有三對(duì)夫妻，李家就占了兩對(duì)，此種現(xiàn)象令人深思。

李啟紅除了犯有涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和受賄罪之外，其家族成員橫跨當(dāng)?shù)毓偕虄山纾械氖侨舜蟠?，有的是公司法人代表，大肆利用?quán)力獲取不當(dāng)利益，也成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

庭審資料顯示，李啟紅家族在中山頗有勢(shì)力。除其本人外，她的丈夫林永安是廣東國(guó)際關(guān)系調(diào)研室駐中山辦事處原副主任、中山市高爾夫球協(xié)會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)、中山市第九屆人大代表。

此外，林永安還被指涉足中山多家公司，而中山市第五建筑工程有限公司就是個(gè)典型的家族企業(yè)。有公開報(bào)道稱，林永安是中山五建的股東之一，出資375萬(wàn)元，持有公司25%的股份；他同時(shí)也是中山多家公司的法人代表。

另外，林永安及其弟弟林永燦還曾先后成為中山市中宏房地產(chǎn)有限公司的最大股東。

李啟紅的弟弟李啟明原是中山五建的總經(jīng)理。

李啟明和林永安盡管力求低調(diào)，但是涉足房地產(chǎn)開發(fā)這個(gè)公開的秘密還是被人告到了廣東省紀(jì)委。廣東省紀(jì)委副書記丘海證實(shí)：早在李啟紅案發(fā)的6年前，就有人向紀(jì)委告狀，當(dāng)時(shí)李還在擔(dān)任組織部部長(zhǎng)一職，“其家屬搞房地產(chǎn)很不合適?！?/p>

李啟紅也對(duì)此有過(guò)考慮，她在公開場(chǎng)合高調(diào)表態(tài)：“對(duì)她家人開辦的公司，不插手、不幫忙、不指示、不發(fā)話?！?/p>

對(duì)此，中山政商兩界的很多人表示相信李啟紅的這番表態(tài)，但是卻有另外一種解釋：李啟紅的確不需要對(duì)她家人開辦的公司插手過(guò)問(wèn)，“底下的人”在官場(chǎng)闖蕩了這么久，難道這種事情還需要李啟紅親自發(fā)話嗎？更何況掌握人事大權(quán)已久，從個(gè)人感情的角度出發(fā)多多少少也會(huì)任命一些自己比較欣賞的人物。

雖然李啟紅高調(diào)表態(tài)，但是家族企業(yè)“中山五建”還是承建了很多與政府相關(guān)的工程，僅媒體報(bào)道過(guò)的就有三鄉(xiāng)車站、港口中南小學(xué)教學(xué)樓工程、火炬開發(fā)區(qū)東陽(yáng)科技園員工宿舍樓、華南師大附中教學(xué)樓等項(xiàng)目。

這些項(xiàng)目雖然規(guī)模不大，但是勝在數(shù)量夠多，這和當(dāng)?shù)睾芏嘟ㄖ髽I(yè)的“缺工現(xiàn)象”形成了巨大的反差。當(dāng)?shù)匾晃唤ㄖI(yè)人士稱：“很多建筑企業(yè)的資質(zhì)都在‘中山五建’之上，卻到處挖空心思找工程做，但是它可以等著工程做?！?/p>

國(guó)家行政學(xué)院公共管理教研部教授竹立家就李啟紅案指出，關(guān)鍵是市長(zhǎng)、一把手的權(quán)力過(guò)大，權(quán)力的來(lái)源、運(yùn)行沒有制約，權(quán)力的運(yùn)行結(jié)果也沒有監(jiān)督；另一方面，其權(quán)力的運(yùn)行不透明、不公開，對(duì)于公共政策的制定、干部任用和任免、公共預(yù)算都帶來(lái)負(fù)面影響，現(xiàn)在我們的好多地方都是不公開、不透明的，這為暗箱操作提供了方便，必然產(chǎn)生權(quán)力家族化，這也導(dǎo)致了李啟紅家族的形成。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法律文化研究院院長(zhǎng)范忠信曾對(duì)媒體表示，在我國(guó)現(xiàn)行的干部任職制度設(shè)計(jì)中，已經(jīng)大致有了“避籍”、“避親”、“避差”三種回避制度的雛形或萌芽，但都不完善?？h市級(jí)、地市級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部任職回避成長(zhǎng)地，這是“避籍”；法官、檢察官任職必須回避近親屬，這是“避親”；司法公務(wù)員在處理案件時(shí)必須回避有親屬或仇嫌涉及的案件，這是“避差”。這些規(guī)定，目前僅僅是初步涉及而已，非常不完整。

編輯：靳偉華 jinweihua1014@sohu.com