河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究

河南科技大學(xué) 王 麗 張世舉 王 娟

河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究

河南科技大學(xué) 王 麗 張世舉 王 娟

高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是學(xué)校人才、技術(shù)、成果、信息等科技優(yōu)勢(shì)的集中體現(xiàn)。保護(hù)好高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能有效促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)高?？萍假Y源與企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源的雙向流通。作為區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分，目前，河南省的82所高校，教師、學(xué)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)普遍匱乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才奇缺，高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作也存在著體系不健全、制度不完善、管理不到位、人員和資金不足等問(wèn)題。因此，對(duì)于河南省高校來(lái)說(shuō)，盡快探索高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的新思路、新方法、新舉措已顯得尤為迫切。

一、河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

河南省不斷加強(qiáng)對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。2004年，河南省教育廳、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)教育系統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)的意見(jiàn)》，首批確定了鄭州大學(xué)、河南大學(xué)等13所高校為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作試點(diǎn)高校，拉開(kāi)了河南省高校專(zhuān)利申請(qǐng)的序幕。2005年，河南省教育廳、河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)工作，旨在用3～5年時(shí)間，培育一批具有明顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)的高校，力爭(zhēng)使試點(diǎn)高校達(dá)到構(gòu)建起較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)工作體系等目標(biāo)。2007年，鄭州大學(xué)、河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、中原工學(xué)院3所高?？缛肽陮?zhuān)利申請(qǐng)百件“俱樂(lè)部”行列，并且代表高?？蒲兴胶唾|(zhì)量的發(fā)明專(zhuān)利占了相當(dāng)大的比重。2007年12月19日，河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立，正式啟動(dòng)了《河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《綱要》）的制定工作。在一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的保護(hù)下，河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)數(shù)量不斷升高、質(zhì)量不斷提高，在河南省的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中發(fā)揮了重要作用。

二、河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理存在的問(wèn)題

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念和意識(shí)淡薄。

（1）高校管理者知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄。雖然我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已建立20余年，但河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)普遍淡薄，不能對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作進(jìn)行積極有效的管理。

（2）高校教師普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和法律意識(shí)，致使其切身利益受損。河南省高校在專(zhuān)利研究和實(shí)施過(guò)程中無(wú)保護(hù)機(jī)制，給他人可乘之機(jī)，如研究成果沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，或無(wú)申請(qǐng)專(zhuān)利的意識(shí)，從而喪失申請(qǐng)專(zhuān)利的機(jī)會(huì)；部分教師對(duì)自己擁有的無(wú)形資產(chǎn)雖有保護(hù)意識(shí)，但不會(huì)運(yùn)用法律保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；也有些教師害怕成果公開(kāi)而不愿對(duì)科研成果申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，而以技術(shù)秘密方式加以保護(hù)；還有些教師將科研成果申請(qǐng)專(zhuān)利，但是在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施許可時(shí)，由于法律知識(shí)的欠缺，不了解合同中的保護(hù)條款約定，致使權(quán)利喪失、利益受損。

2.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全，管理措施不得力。

（1）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全。高校科研管理中的科研成果管理是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，它包括科研成果的評(píng)審鑒定、歸檔、報(bào)獎(jiǎng)、科技成果統(tǒng)計(jì)分析等工作。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，是對(duì)由專(zhuān)利、版權(quán)、技術(shù)秘密等組成的高校無(wú)形資產(chǎn)的管理，具有業(yè)務(wù)性強(qiáng)、法律性強(qiáng)、管理范圍廣等特點(diǎn)。目前，河南省大部分高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科研成果是由高校的一個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)。一個(gè)機(jī)構(gòu)兩種職能式的管理，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效管理。

（2）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施不得力。主要表現(xiàn)在：當(dāng)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，高校不能運(yùn)用法律手段保護(hù)自己，爭(zhēng)取法律援助，維護(hù)學(xué)校和教師的合法權(quán)益；在科研、開(kāi)發(fā)實(shí)施的全過(guò)程中，高校不能為科研人員提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和法律咨詢(xún)；在技術(shù)合作、轉(zhuǎn)讓等過(guò)程中，由于高校缺乏合同的類(lèi)型和具體內(nèi)容的審查程序，導(dǎo)致合同類(lèi)型不符、內(nèi)容表述不清、權(quán)利義務(wù)表達(dá)不明、風(fēng)險(xiǎn)和違約賠償不明確等現(xiàn)象，造成合同糾紛的發(fā)生等。

3.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的市場(chǎng)導(dǎo)向性仍然較弱。最近幾年，河南省高校以專(zhuān)利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量和授權(quán)量獲得了大幅提升，但專(zhuān)利的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率一直處于較低水平，即形成了所謂的高校專(zhuān)利管理中的“一高一低”現(xiàn)象。這主要是因?yàn)楦咝＜娂姵雠_(tái)了激勵(lì)專(zhuān)利申請(qǐng)的措施，但是，在措施上沒(méi)有強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)導(dǎo)向，沒(méi)有重視專(zhuān)利轉(zhuǎn)化。很多高校教師及科研人員將獲取專(zhuān)利作為一種榮譽(yù)或是一種專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平的象征以及獲取晉升資格的重要條件等等。這種短視的做法，使專(zhuān)利申請(qǐng)成為論文發(fā)表數(shù)量的替代，沒(méi)有實(shí)實(shí)在在地將專(zhuān)利進(jìn)行市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，增加了高校的專(zhuān)利維持費(fèi)用。

4.高校人才流動(dòng)管理制度不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重。人才流動(dòng)一方面可以促使知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移，減少人員培訓(xùn)，提高知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)效性和成功率，但另一方面也給高校的無(wú)形資產(chǎn)流失增加了機(jī)會(huì)和渠道。由于人才流動(dòng)， 大多數(shù)高校存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在以下方面。

（1）學(xué)校的科研人員方面。學(xué)校的科研人員離開(kāi)學(xué)?；蛲Ｐ搅袈毎褜W(xué)校的技術(shù)資料、圖紙、軟件等原屬于學(xué)校的技術(shù)帶到新單位作為技術(shù)投入，另起爐灶，從事屬于學(xué)校的技術(shù)活動(dòng)或生產(chǎn)銷(xiāo)售與學(xué)校相同的產(chǎn)品。

（2）業(yè)余兼職的教師方面。業(yè)余兼職的教師把屬于學(xué)校的技術(shù)與經(jīng)營(yíng)信息帶到所在兼職單位，侵害了學(xué)校利益。

（3）碩士、博士畢業(yè)生方面。碩士生、博士生畢業(yè)后帶走其在校期間參與課題研究的技術(shù)成果，獲取個(gè)人利益。例如，某大學(xué)的一位研究生參與導(dǎo)師的一項(xiàng)計(jì)算機(jī)應(yīng)用研究課題，掌握了該項(xiàng)研究的技術(shù)關(guān)鍵與全部?jī)?nèi)容，這位研究生得到導(dǎo)師正在與一家公司以30萬(wàn)元價(jià)格談技術(shù)合作的消息后半路截留，以低價(jià)與這家公司簽訂合同，使學(xué)校經(jīng)濟(jì)利益受到嚴(yán)重?fù)p失。

5.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化渠道不暢通。目前，由于河南省高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理還局限于創(chuàng)造和保護(hù)階段，所制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)措施大多以追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)量和授權(quán)量為目標(biāo)，沒(méi)有強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的市場(chǎng)導(dǎo)向；加之學(xué)校的制度保證不到位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員由于缺少經(jīng)驗(yàn)而不能與企業(yè)較好接洽。因此，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的渠道不暢通，學(xué)校申請(qǐng)的專(zhuān)利很難得到轉(zhuǎn)化及相應(yīng)的市場(chǎng)利益。

6.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏。在河南省高校，真正懂得知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員比較少。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作集法律性、技術(shù)性于一體，沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的培訓(xùn)則不能勝任。而高校接受過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)系統(tǒng)培訓(xùn)的人員多為專(zhuān)利代理人，有的年齡偏大，有的則是兼職代理，并不從事管理工作，無(wú)法滿(mǎn)足實(shí)際需要。

三、河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的完善措施

高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分，從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的視野審視河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，它應(yīng)以配合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施為要求，以提高高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平為目標(biāo)，參照國(guó)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以及國(guó)內(nèi)高校的成功做法，從政府層面、高校層面以及企業(yè)層面全方位考慮來(lái)進(jìn)一步完善河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。具體來(lái)說(shuō)，主要有以下方面。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)應(yīng)該注意的問(wèn)題。

（1）盡快出臺(tái)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定。使高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定成為指導(dǎo)高校進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度保證，激勵(lì)并監(jiān)督高校重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。這樣，在河南省高校營(yíng)造一個(gè)“比學(xué)趕幫超”的良好氛圍，勢(shì)必會(huì)提高高校的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量。

（2）搭建全省范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。該平臺(tái)為包括高校在內(nèi)的社會(huì)各界提供集知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新、交易以及培訓(xùn)等為一體的“一站式服務(wù)”，提高河南省高校與企業(yè)進(jìn)行科技成果合作的效率。

（3）加大對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的支持與協(xié)助。由于河南省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才缺乏和制度不健全，主管部門(mén)應(yīng)該加大對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的支持和協(xié)助，幫助高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完善、人才培養(yǎng)等方面迅速取得突破。

2.高校應(yīng)該做好以下幾方面工作。

（1）制定學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)。河南省高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)要與河南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)的規(guī)劃相一致，戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)要突出高校特色。

（2）多渠道提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)一靠宣傳、二靠制度，只有轉(zhuǎn)變觀念，才能改變行為，而制度是高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中的靈魂，是管理走向正規(guī)化、規(guī)范化，擺脫隨意性的保證。

（3）加強(qiáng)人才流動(dòng)管理。高校在做好人才流動(dòng)管理的同時(shí)，要采取有效措施防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，要與學(xué)校的正式職工、臨時(shí)職工以及學(xué)生簽訂相應(yīng)的保證書(shū)或合同，確定彼此的權(quán)利義務(wù)，同時(shí)規(guī)定相應(yīng)的約束條款，充分維護(hù)學(xué)校的利益。

（4）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。高校應(yīng)清晰地界定成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。

（5）設(shè)立獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)。高校應(yīng)采用集中管理的模式，對(duì)整個(gè)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，如成立“校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室”、“高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理聯(lián)合會(huì)”等。

（6）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度、科研評(píng)價(jià)新機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、產(chǎn)學(xué)研新機(jī)制以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育制度等。

3.調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性和主動(dòng)性。為實(shí)現(xiàn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順利轉(zhuǎn)化，應(yīng)激發(fā)企業(yè)的積極性和主動(dòng)性。企業(yè)與高校合作，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化，達(dá)到雙贏。

（1）企業(yè)可以將獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為提高自身競(jìng)爭(zhēng)力的主要途徑。企業(yè)只有占領(lǐng)科技前沿，才能筑起堅(jiān)實(shí)的技術(shù)壁壘，獲得長(zhǎng)期發(fā)展。

（2）企業(yè)應(yīng)積極與高校合作，發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)，為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供費(fèi)用支持。這樣，既可以實(shí)現(xiàn)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)量的增加，企業(yè)也有更多選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)雙贏。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是手段，應(yīng)用是關(guān)鍵。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的完善應(yīng)以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值、實(shí)現(xiàn)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為目標(biāo)。