國際新創(chuàng)企業(yè)西方理論綜述

劉力欣

(蘇州大學，江蘇蘇州215021)

一、國際新創(chuàng)企業(yè)概念分析

伴隨著創(chuàng)業(yè)型經濟的興起和經濟全球化的深入發(fā)展，企業(yè)國際化運行日趨普遍，并成為近年來學術界研究的熱點。傳統(tǒng)的國際化理論認為企業(yè)的規(guī)模和年齡是影響企業(yè)國際化程度的兩個重要變量，企業(yè)的規(guī)模體現(xiàn)了企業(yè)資源的總量，而企業(yè)的年齡長短決定著企業(yè)市場經驗的積累，這兩方面可以反映企業(yè)承載國際市場風險的能力。但20世紀90年代初，數(shù)十個國家出現(xiàn)了國際新創(chuàng)企業(yè)，這些企業(yè)成立不久就憑借中小規(guī)?？焖賹崿F(xiàn)了國際化，并且這一現(xiàn)象的出現(xiàn)極大地沖擊了傳統(tǒng)國際化理論，并引起了學者的廣泛關注。本文參考大量文獻，整理了近三十年國際新創(chuàng)企業(yè)理論的研究成果，其中有美國麥肯錫咨詢公司提出的天生國際企業(yè)(born－global，BG)，Mc Dougall和Oviatt提出的國際新創(chuàng)企業(yè)(international new venture，INV)概念和Jolly等提出的高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)(high technology start－ups)概念。此外類似的概念還有新風險企業(yè)(new venture firms)、國際創(chuàng)業(yè)(international entrepreneurship)、全球開辦企業(yè)(global startups)、小型知識密集型企業(yè)(small knowledge－intense firms)和早期技術密集型企業(yè)(early－stage technologybased firms)概念等。

天生國際企業(yè)(BG)概念是美國麥肯錫咨詢公司于1993年在為澳大利亞制造業(yè)委員會撰寫的調查報告中首次提出的。報告中指出，80%的澳大利亞新興出口企業(yè)為中小企業(yè)，澳大利亞所有新興出口企業(yè)中有20%～25%在成立初期就開始國際化經營。這種企業(yè)被稱為“BG”，是因其開始就把自己定位在國際市場，把母國看作其國際運營的支撐基地。BG普遍存在于各類產業(yè)，并憑借其靈活性、技術創(chuàng)新性和優(yōu)質的產品設計在利基市場上形成了強勁的競爭力，并取得了突出的成績。

國際新創(chuàng)企業(yè)(INV)是由Mc Dougall和 Oviatt于1994年提出的，他們將INV定義為從誕生開始就積極利用多國資源尋求競爭優(yōu)勢，并在多國出售產品的組織。之后，他們又對INV進行了深入研究，指出INV的一個重要特征就是成立之初就實現(xiàn)了國際化經營，表現(xiàn)出資源的多國配置屬性。

此外Jolly、Alahunta和Jeanne(1992)通過研究眾多高科技企業(yè)案例，發(fā)現(xiàn)其中有一類企業(yè)是由多個國家的創(chuàng)始人共同創(chuàng)辦，采取瞄準國際利基市場的戰(zhàn)略。他們稱之為高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)或知識密集型企業(yè)。

二、國際新創(chuàng)企業(yè)理論的演進

綜合各種關于國際新創(chuàng)企業(yè)的理論，主要分為兩個流派，一是基于行為學的INV研究，二是基于經濟學的INV研究?；诮洕鷮W的INV研究比較關注環(huán)境和企業(yè)層面因素，如利基市場、通訊技術的發(fā)展、東道國風險和產品技術優(yōu)勢，而忽略了企業(yè)內部和企業(yè)家個人特質對企業(yè)國際化的影響?；谛袨閷W的研究用行為人假設替代了經濟人假設，認識到經驗和知識對企業(yè)國際化的作用，認為影響因素應包括：企業(yè)家特質(Dimitratosa 2005)、認知學習能力(Zahra 2000)、國際化網(wǎng)絡(Johanson＆ Mattsson 1988)等(見圖1)。

圖1 國際新創(chuàng)企業(yè)理論兩種流派分析

隨著基于行為學ZNV理論研究的深入，進一步分析其影響因素，總結出了基于網(wǎng)絡和基于企業(yè)家精神的INV理論。其中，基于網(wǎng)絡的理論源于社會學理論中有關交換網(wǎng)絡和社會資本積累的觀點，認為企業(yè)可以憑借其網(wǎng)絡關系帶來的資本和信息，快速進入國際市場;后一種理論認為企業(yè)家精神會影響企業(yè)的國際化進程，Oviatt和Mcdougall(2005)指出創(chuàng)業(yè)者的全球視野和海外經歷是決定國際新創(chuàng)企業(yè)的關鍵驅動因素。這兩個流派綜合了商務組織理論和創(chuàng)業(yè)理論，是兩者的交叉與發(fā)展。

隨著兩大流派的研究成果日益豐富，總結出包括經濟學、管理學、心理學、社會學和行為學等眾多學科在內的相關理論。雖然很難從時間上對不同的理論分支進行精確界定，但在不同時期依然存在相對占據(jù)主導地位的理論分支，下面從不同視角來梳理這些流派的發(fā)展演進。本文以Elsevier Science數(shù)據(jù)庫為檢索源，以“international new venture”和“international entrepreneurship”為關鍵詞，以學術性為檢索條件，檢索到112篇相關研究文獻。經過篩選，除去書評、會議綜述以及其他內容不相符的文獻后，選取了80篇相關文獻，圍繞研究主題、研究方法和發(fā)表時間等進行了分類歸納，如表1所示。

表1 文獻時間分布、研究方法及數(shù)據(jù)處理方法統(tǒng)計

國際新創(chuàng)企業(yè)研究起始于20世紀80年代(2篇)，經過90年代的緩慢增長(10篇)，在21世紀獲得了突飛猛進的進展(68篇)。從研究方法看，大致可分為理論研究(25篇，占比31%)、案例研究(14篇，占比17%)和實證研究(20篇，占比25%)。20世紀90年代以前，國際新創(chuàng)企業(yè)隨著經濟全球化趨勢的出現(xiàn)而出現(xiàn)，但作為全新的學術領域并沒有受到足夠的重視。20世紀90年代以后，INV理論得到了一定的發(fā)展，但在數(shù)據(jù)分析方面仍存在較大空白。進入21世紀后，INV研究進入高速發(fā)展期，且實證研究成為主流，理論和數(shù)據(jù)研究得到極大發(fā)展。下面從基于行為學、經濟學和一些新視角對INV理論進行整理分析。

(一)基于行為學視角

20世紀80年代初期，國際創(chuàng)業(yè)研究剛露萌芽，Oviatt和Mcdougall就開始研究企業(yè)家從事國際創(chuàng)業(yè)的動因，他們認為創(chuàng)業(yè)者作為創(chuàng)業(yè)行為的發(fā)起者，在新創(chuàng)企業(yè)成立過程中起著重要作用，并且他們一直對企業(yè)家精神領域進行研究。目前，企業(yè)家國際創(chuàng)業(yè)研究主要關注創(chuàng)業(yè)者的心理特點(如模糊容忍度、自信程度、自主需求、成就動機、責任感和風險承擔傾向等)、社會屬性(如環(huán)境控制力、機會識別能力、技術經驗、創(chuàng)業(yè)過程經驗和受教育的程度等)以及自然屬性(如年齡、性別等)。代表性學者主要有 Cornelius、Landstrom、Persson、Collins、Mccolelland、Cooper、Shape－ro、Hull和 Bosle等。此外，根據(jù) Zahra和Garvis的觀點，企業(yè)家精神體現(xiàn)在一個公司整體的創(chuàng)新與風險創(chuàng)業(yè)行為上，對組織的革新、開拓新業(yè)務和公司業(yè)績的提高非常重要。總體而言，企業(yè)家國際創(chuàng)業(yè)研究深入細致，涉及面廣，但還沒有開發(fā)出能夠全面、系統(tǒng)地測度企業(yè)家特質的指標體系。

早在1986年，Aldrich和Zimmer就提出社會網(wǎng)絡會影響國際市場上機會的識別和開發(fā)。1992年，Bygrave和Timmons提出網(wǎng)絡影響資源的調動，綜合了網(wǎng)絡和資源兩個理論學派的觀點，將資源作為網(wǎng)絡的核心元素。1995年Coviello和Munro提出網(wǎng)絡還影響國際新創(chuàng)企業(yè)的市場進入速度，影響其對市場的選擇和開拓。進入21世紀后，網(wǎng)絡學派的理論往往結合各種其他學科的理論來研究。如Deo等(2003)重點考察了知識和網(wǎng)絡關系對INV的影響，新創(chuàng)企業(yè)國際化過程就是通過網(wǎng)絡學習的過程。2003年，Thompson、Pfeffer和Salancik提出網(wǎng)絡影響資源的調動，綜合了網(wǎng)絡和資源兩個理論學派的觀點，將資源作為網(wǎng)絡的核心元素。Bruderl、Preisendorfer和Baum(2000)關注網(wǎng)絡規(guī)模、密度、多樣性、結構洞和中心度等結構性因素，認為結構性因素不同的網(wǎng)絡會對資源和信息的獲取產生不同的影響。Hoang和Bostjan(2003)整合了網(wǎng)絡內容、網(wǎng)絡結構和資源獲取相關理論，從綜合視角考察網(wǎng)絡功能?？傮w而言，基于網(wǎng)絡視角的研究已經進入綜合研究階段，但主要關注網(wǎng)絡的結果變量，較少關注網(wǎng)絡的前置變量和網(wǎng)絡能力提升等問題。

(二)基于經濟學視角

20 世紀90 年代，Acs、Baumol、Casson、Freeman 和 Mason等經濟學家運用絕對優(yōu)勢、相對優(yōu)勢、寡占反應、壟斷優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢等經濟學理論以及經濟學研究方法。從區(qū)域發(fā)展、經濟環(huán)境差異、宏觀與微觀經濟政策、風險資本以及高科技小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的融資狀況等方面拓展了國際創(chuàng)業(yè)研究的理論框架。雖然這些領域的研究并未成為國際新創(chuàng)企業(yè)理論研究的主體，但是在國際環(huán)境對創(chuàng)業(yè)的影響、創(chuàng)業(yè)對區(qū)域經濟發(fā)展的影響方面還是取得了顯著成績。

20世紀90年代盛行的折衷理論占據(jù)了國際創(chuàng)業(yè)研究的主導地位，Aldrich、Gartner和Covin等經濟學家從一開始就擴大了研究視野，致力于分析環(huán)境、創(chuàng)業(yè)機會、戰(zhàn)略和組織特征等因素對國際創(chuàng)業(yè)的影響，其支持性理論還包括外商直接投資理論、產品生命周期理論、國際化階段理論、產業(yè)集聚理論、虛擬組織理論和折衷理論。通過折衷理論不但獲得了大量的研究成果，而且令人信服地解釋了國際創(chuàng)業(yè)的成因，揭示了一些成功進行國際創(chuàng)業(yè)的影響因素。

90年代后期，環(huán)境理論興起。Robert和 Senturia(1996)總結了新興高技術企業(yè)的國際化模式、趨勢和成功要素，構建了一個全球化整合模型，并將兩個傳統(tǒng)模型(即產品生命周期模型和一般國際化過程模型)與一系列其他影響因素組合在一起，得出了新興高技術產業(yè)外部環(huán)境變量比傳統(tǒng)方法具有更強的解釋力，與傳統(tǒng)擴張模型解釋不一致的結論。此外，Oviatt和 Mcdougall(1998)構建了解釋國際化創(chuàng)業(yè)加速的動態(tài)理論框架，并把政治、經濟和產業(yè)條件也引入框架，認為企業(yè)應對環(huán)境快速變化能力是企業(yè)加快國際化進程的主要原因之一。進入 21 世紀后，環(huán)境理論得到了 Zahra、Garvi、Attahir、Stephen、Pavlos和Leo－Pau等進一步發(fā)展，尤其在環(huán)境不確定性、創(chuàng)業(yè)導向和企業(yè)績效三者之間的關系研究上取得了突破。但是目前還沒有明確的，比較成熟、系統(tǒng)的國際創(chuàng)業(yè)環(huán)境測量指標。

(三)多個視角分析INV

進入21世紀后，關于國際新創(chuàng)企業(yè)的研究出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢，學者們不再僅從單一方面研究INV形成、成長和績效，而是從不同視角出發(fā)，綜合多個理論學科，深入解釋INV現(xiàn)象。

如機會視角，Hunt、Dimitratosa和Joness認為新創(chuàng)企業(yè)國際化的成功在于其敏銳地感知海外市場機會，并快速、有效地采取行動。Me Dougall和Oviatt進一步指出，國際新創(chuàng)企業(yè)為了創(chuàng)造未來的產品和服務而跨越國界進行機會的識別、評價、開發(fā)和利用。

資源視角的代表有Zahra、Lumpinkin、Deeds和Wright等，他們提出了資源基礎理論、資源依賴理論和資源優(yōu)勢理論等著名理論。Simon、Hitt和Ireland(2007)的研究提出了比較系統(tǒng)的三階段資源管理過程模型：資源構建、資源綁聚和資源利用三階段?？傊?，基于資源視角的理論分析龐雜，但引入創(chuàng)業(yè)環(huán)境等相關控制變量的有效實證分析和研究較少。

目前，基于戰(zhàn)略視角對INV做實證分析的學者開始把研究重點從探尋影響國際創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略選擇效果的因素轉向探尋國際創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略選擇的前置因素。代表性學者有Rhee、Lin、Peng和Kao等，總體來看，戰(zhàn)略視角研究文獻較少，尤其在有關國際創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的構成維度及不同戰(zhàn)略維度之間關系的研究還需要進一步深入。

基于知識學習和創(chuàng)新視角的研究，如 Chetty和Campbell、Hunt認為知識的類型、來源和屬性會影響新創(chuàng)企業(yè)的知識積累和知識強度，進而影響企業(yè)的國際化進程、國際化模式和對國際市場的承諾。根據(jù) Zahra和Garvis(2000)的觀點，學習、創(chuàng)新對組織的革新、新業(yè)務的開拓和公司業(yè)績的提高非常重要。

此外，還有基于技術競爭優(yōu)勢、利基市場、產品策略和發(fā)展中國家INV現(xiàn)象等視角展開的研究，這里不再贅述。

三、結論評述

國際新創(chuàng)企業(yè)作為一種新的企業(yè)國際化現(xiàn)象，在短短30年內經歷了概念探析—拓展深化—學科交叉綜合研究的發(fā)展過程，盡管在很多方面的研究還不夠成熟，甚至僅僅是個開端，但是在以下幾個方面取得了顯著的研究成果：1.INV理論重視企業(yè)家層面的分析，從行為學角度出發(fā)，研究企業(yè)家心理特點、社會屬性和學習創(chuàng)新能力，重點研究了國際化網(wǎng)絡的驅動作用。2.出現(xiàn)了綜合運用創(chuàng)業(yè)理論，如INV驅動理論何組織學習理論，既解釋了企業(yè)成長因素，又揭示出企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢。3.將經濟學、國際商務和創(chuàng)業(yè)理論融合，同時多視角交叉研究，出現(xiàn)很多不同理論背景下的新觀點和新理論。

但是，由于研究時間較短，研究層面分散，仍有進一步探討深化的空間：1.實證研究多集中于小企業(yè)，研究對象的選擇不夠科學，將對企業(yè)發(fā)展的驅動因素認識產生潛在的偏差。2.對INV概念尚未有統(tǒng)一明確的界定，概念的邊界尚未達成共識，這將對INV的研究造成諸多不便，國際商務理論和創(chuàng)業(yè)理論無法深層次、全面有機地交叉融合。3.在實證研究方法上也存在不足，數(shù)據(jù)分析較少，有些數(shù)據(jù)分析僅采用橫截面研究方法，無法真正反映創(chuàng)業(yè)企業(yè)的時間特性。

總之，在經濟全球化的背景下，INV成長發(fā)展是符合世界經濟發(fā)展趨勢的，關于INV的研究也勢必將更加深入和廣泛，無論是跨學科研究還是實證分析都會日趨嚴謹，并將逐漸脫離創(chuàng)業(yè)學和國際商務領域的研究框架，走向獨立化的研究領域。

［1] Oviatt.B M.，Me Dougall，P P.Toward a theory of international new ventures［J] .Journal of International Business Studies，1994(25)：45 －64.

［2] 朱秀梅，張妍，李明芳.國際創(chuàng)業(yè)研究演進探析及未來展望［J] .外國經濟與管理，2011(11)：21 －27.