新形勢下基于要素稟賦結構的產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇

桂林電子科技大學商學院 唐貴伍 焦茗馥

國際金融危機之后，出口導向型的中國經(jīng)濟尤其是以生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品為代表的加工制造業(yè)受到嚴重沖擊，新形勢下加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，進行產(chǎn)業(yè)升級勢在必行。一個國家的產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇需解決三大問題，即產(chǎn)業(yè)升級的方向、產(chǎn)業(yè)升級的幅度和產(chǎn)業(yè)升級中斷風險的規(guī)避等。[1]

1 產(chǎn)業(yè)升級的方向

國際金融危機后，英、美等很多發(fā)達資本主義國家紛紛回歸實業(yè)。然而，過去國內片面強調高新技術產(chǎn)業(yè)和金融等產(chǎn)業(yè)才會帶來高收益[2]，一直受到發(fā)展高新技術和資本密集型產(chǎn)業(yè)思想的影響，對傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展始終沒有給予足夠的重視，對其產(chǎn)業(yè)結構升級也是仁者見仁、智者見智。

根據(jù)比較優(yōu)勢演化理論，產(chǎn)業(yè)結構的升級分為產(chǎn)業(yè)內升級和產(chǎn)業(yè)間升級。產(chǎn)業(yè)內升級即產(chǎn)業(yè)沿著產(chǎn)業(yè)鏈的梯度升級，其升級過程都在同一個產(chǎn)業(yè)鏈條內；產(chǎn)業(yè)間升級是指在產(chǎn)業(yè)間知識、技術相似性的基礎上實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的跨越式升級，是不同產(chǎn)業(yè)鏈條之間的轉換。但是，不管是產(chǎn)業(yè)內升級還是產(chǎn)業(yè)間升級都要以要素稟賦結構為基礎。

從單一產(chǎn)業(yè)來看。假定在一個經(jīng)濟模型中只有一個產(chǎn)業(yè)，一個產(chǎn)業(yè)里有很多不同的產(chǎn)品，根據(jù)要素稟賦理論可以把這些產(chǎn)品劃分為不同的區(qū)段，有資本密集的區(qū)段(如新技術的研發(fā)、新產(chǎn)品的設計等)，也有勞動密集的區(qū)段(如零部件的生產(chǎn)制造、產(chǎn)品的組裝)。

圖1 要素相對價格和某一給定產(chǎn)業(yè)中不同的產(chǎn)品選擇

如圖1所示，假定K產(chǎn)業(yè)有K1、K2、K3這三種產(chǎn)品。K1如同微軟、蘋果等這類高科技公司提供的新產(chǎn)品和新技術，資本投入非常大；K2如同七星電子這類企業(yè)生產(chǎn)的芯片，資本投入也很大；K3如同國內的很多組裝企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，資本投入相對最少，但勞動力需求非常大。那么，一個國家應該在哪個區(qū)段進行生產(chǎn)，取決于CiCi這樣的等成本線，因為等成本線CiCi與等產(chǎn)量線Ki的切點決定了生產(chǎn)的最低成本，而等成本線的斜率取決于要素的相對價格，而要素的相對價格又決定于要素稟賦結構。在一個開放競爭的市場中，一個企業(yè)要有自生能力，那么它產(chǎn)品和技術的選擇就應該取決于這個國家的要素稟賦結構的特性[3]。

對于多產(chǎn)業(yè)的技術、產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)選擇同樣取決于要素稟賦結構。

圖2 要素相對價格和產(chǎn)業(yè)選擇

如圖2所示，產(chǎn)業(yè)K1貼近資本軸，是資本密集型產(chǎn)，需要較多的資本和較少的勞動，所以，資本相對充足的發(fā)達國家若要以最低的成本進行生產(chǎn)，發(fā)展K1產(chǎn)業(yè)是符合要素稟賦結構的；產(chǎn)業(yè)K3貼近勞動軸，是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，需要較多勞動和較少的資本，所以，勞動力相對充裕的發(fā)展中國家發(fā)展K3產(chǎn)業(yè)是符合要素稟賦結構的；在產(chǎn)業(yè)K2中，是選擇生產(chǎn)B種產(chǎn)品還是C種產(chǎn)品取決于國家的要素稟賦結構，如果該國的勞動力資源豐富，相對價格較低，就生產(chǎn)C產(chǎn)品，如果該國的資本要素豐富，相對價格較低，就生產(chǎn)B產(chǎn)品。

由此可見，不管是產(chǎn)業(yè)內升級還是產(chǎn)業(yè)間升級，都取決于該國的要素稟賦結構。但是，談到產(chǎn)業(yè)結構升級，很多學者強調要放棄低端產(chǎn)品制造，把勞動密集型產(chǎn)業(yè)升級到高新技術和金融等能夠帶來高收益的產(chǎn)業(yè)，其實這不符合國內的要素稟賦結構。不符合要素稟賦結構的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)必然沒有自生能力，在市場上失去競爭力，無法獲得正常利潤，企業(yè)要存活下去必然要有政府的保護和支持，造成市場扭曲和資源浪費。舉個例子，玩具行業(yè)、紡織行業(yè)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而芯片制造是高科技、資本密集型產(chǎn)業(yè)，如果放棄勞動密集型產(chǎn)業(yè)去搞資本密集型產(chǎn)業(yè)必然會帶來兩方面的結果。第一，很多人將會失業(yè)。芯片的投資非常大，是玩具的上千倍。1000個玩具廠才能換一個芯片工廠，而1000個玩具工廠可以聘用100萬人，而一個芯片工廠只能聘用2萬人，這將立刻面臨98萬人失業(yè)。[4]第二，經(jīng)濟波動性強。高技術產(chǎn)品多為可有可無的產(chǎn)品，一旦經(jīng)濟受到?jīng)_擊，銷量會大幅銳減。而傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的多為生活必需品，穩(wěn)定性好。如果把勞動密集型產(chǎn)業(yè)都升級為資本技術密集型產(chǎn)業(yè)，必然會使經(jīng)濟波動性增大。而對于產(chǎn)業(yè)內升級，更多的是在要素稟賦結構前提下進行產(chǎn)業(yè)鏈的高效整合。國內以加工制造為主的勞動密集型產(chǎn)業(yè)利潤率低，并不是因為它是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，而是因為我們過去的生產(chǎn)都處在利潤率最低的加工制造環(huán)節(jié)，沒有掌握產(chǎn)品設計、原料采購、訂單處理、倉儲運輸、批發(fā)、零售這六大環(huán)節(jié)，缺乏產(chǎn)品定價權導致利潤率低。以控制產(chǎn)業(yè)鏈中六大環(huán)節(jié)的美泰為例，2007年其毛利潤率達到40%[5]，和芯片的毛利率基本一致。只有掌握產(chǎn)業(yè)鏈的其他六大環(huán)節(jié)之后才會取得定價權，獲得高的利潤率。當然，產(chǎn)業(yè)鏈的高效整合并不僅僅是產(chǎn)品設計、原料采購、訂單處理、加工制造、倉儲運輸、批發(fā)、零售等七大環(huán)節(jié)的簡單擁有或控制，而是對各個環(huán)節(jié)加以整合，整條產(chǎn)業(yè)鏈相達到調高效，有效節(jié)約成本、提高效率。我國的傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈是有的，而是缺乏高效整合，沒有形成競爭力、也沒有品牌優(yōu)勢。以廣東紡織業(yè)為例，從設計到制造到零售，整個流程需要180天；埃斯普、獅杰需要100天；而號稱世界時裝“四大殺手”之一的ZARA(颯拉)僅需12天，僅倉儲一項12天倉儲可以節(jié)省90%的資金，這就是產(chǎn)業(yè)鏈高效整合[6]。隨著資本的積累、人民收入的提高，要素稟賦結構必然會發(fā)生改變，由勞動力相對便宜到資本相對便宜，而要素稟賦結構的變化又會帶來產(chǎn)業(yè)間結構的升級，由勞動密集型產(chǎn)業(yè)逐步向資本密集型產(chǎn)業(yè)升級。

2 產(chǎn)業(yè)升級的幅度

產(chǎn)業(yè)升級的方向取決于要素稟賦結構，產(chǎn)業(yè)升級的幅度同樣受到要素稟賦的重要影響。

通過擴展的Ricardo Hausmann和BaileyKlinger等人的HK模型來描述產(chǎn)業(yè)結構升級和要素稟賦之間的關系，并以此分析由要素稟賦結構的變動所決定的產(chǎn)業(yè)結構升級的最佳幅度[7]。

假定要素之間不具有完全替代性，任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要一系列特定的生產(chǎn)要素。

(1)假定產(chǎn)業(yè)從現(xiàn)階段(i)升級到另一階段(j)的收益為則

(2)假定產(chǎn)業(yè)結構升級的成本為C( )，則

其中，E表示要素稟賦結構的優(yōu)化程度。產(chǎn)業(yè)結構升級的成本與產(chǎn)業(yè)升級幅度σij呈正相關關系，隨著產(chǎn)業(yè)升級幅度的增加而增加；產(chǎn)業(yè)結構升級的成本與要素稟賦結構的優(yōu)化程度成負相關關系，隨著要素稟賦結構的優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級的成本逐漸減少。

(3)產(chǎn)業(yè)升級的最大化利潤為：

(4)所以，產(chǎn)業(yè)結構升級的最佳幅度為：

可見，產(chǎn)業(yè)升級的最佳幅度受到要素稟賦結構的重要影響。政府應該考慮其它外部因素的限制，充分利用當前要素稟賦結構推動產(chǎn)業(yè)升級。由于產(chǎn)業(yè)升級的機會(從現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)向其他某些產(chǎn)業(yè)升級的可能性)是很多的，應該選擇距離現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)最佳距離的產(chǎn)業(yè)進行升級。

3 產(chǎn)業(yè)升級“中斷”風險的規(guī)避

產(chǎn)業(yè)升級中的“中斷”風險簡單的說就是在產(chǎn)業(yè)升級過程中隨著要素稟賦結構的變化，一些具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)在其他發(fā)展中國家的沖擊下，失去了原來的比較優(yōu)勢，而新的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)尚未形成，造成了產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的中斷。中國自改革開放以來發(fā)展的勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資源密集型產(chǎn)業(yè)得到了快速發(fā)展，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高，要素稟賦結構發(fā)生了變化，其所具有的工資、環(huán)境、土地等方面的比較優(yōu)勢必然要面對來自低收入國家的嚴峻挑戰(zhàn)，逐漸喪失其原來的比較優(yōu)勢。然而，以持續(xù)創(chuàng)新和大量資本投入為基礎的高新技術和資本密集型產(chǎn)業(yè)還沒有形成，造成產(chǎn)業(yè)升級中的“中斷”風險。

大量研究表明，短期內可以通過調整產(chǎn)業(yè)空間布局和實施合理政策來有效延長比較優(yōu)勢的生命周期，減少比較優(yōu)勢的“中斷”風險[8]。第一，我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不協(xié)調，為產(chǎn)業(yè)的空間布局調整提供了必要條件。中部和西部地區(qū)相對于東部沿海地區(qū)仍然具有勞動、土地、資源等方面的比較優(yōu)勢，可以承接東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉移，重塑低成本優(yōu)勢，促進產(chǎn)業(yè)升級。對于東部大型企業(yè)、技術創(chuàng)新能力強的產(chǎn)業(yè)可以根據(jù)自身技術積累和國外技術引進等方式逐步實現(xiàn)升級，為下一輪的產(chǎn)業(yè)升級奠定基礎。通過對產(chǎn)業(yè)空間布局的調整可以緩解出現(xiàn)經(jīng)濟整體的全局性“中斷”問題，有助于經(jīng)濟穩(wěn)定和產(chǎn)業(yè)結構升級；第二，由于市場自身具有盲目性、自發(fā)性等方面的缺陷，難以自發(fā)全面完成產(chǎn)業(yè)升級，因此，政府應該積極引導和干預市場，適時適地的推行相關產(chǎn)業(yè)政策，重點扶植創(chuàng)新能力強、發(fā)展空間大、科技引領作用強的高附加值產(chǎn)業(yè)，并逐漸限制喪失比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

從長期來看，產(chǎn)業(yè)升級路徑的選擇取決于技術能力變遷和要素市場的完善。

技術能力變遷對產(chǎn)業(yè)升級路徑選擇起著最終的決定作用。技術變遷一般通過技術引進、技術合作和技術創(chuàng)新三種途徑來實現(xiàn)。技術引進是后發(fā)優(yōu)勢的體現(xiàn)，一般是發(fā)展中國家從發(fā)達國家引進低端技術開始，以市場換技術。技術引進不僅可以快速縮小與技術發(fā)達國家的技術差距而且可以積累技術力量，逐步建立技術體系；技術合作，尤其是專利技術授權合作，可以大大提高技術水平和產(chǎn)業(yè)層次對技術的跨越式升級有重要影響。全球化的發(fā)展為技術合作提供了條件，技術發(fā)達國家將一些技術分散到技術相對落后國家，為技術接受國的產(chǎn)業(yè)升級創(chuàng)造了有力條件。然而，沒有那個國家和地區(qū)是通過技術引進和技術合作來擁有世界最先進技術的，如果只依靠技術引進和技術合作必然會造成技術水平永久落后于發(fā)達國家。技術創(chuàng)新是一個循序漸進的過程，也是產(chǎn)業(yè)升級路徑的最終選擇。提高自主創(chuàng)新能力需要：第一，良好的創(chuàng)新環(huán)境。需要政府制定一些有利于創(chuàng)新的長期政策，同時加強對創(chuàng)新成果的保護。第二，建立健全資金投入機制。資金是技術創(chuàng)新的關鍵，擴展融資渠道，合理利用民間資本，為企業(yè)的自主創(chuàng)新提供擔保，同時還可以借鑒臺灣等地的經(jīng)驗，為高新技術發(fā)展和產(chǎn)業(yè)科技進步設立專項基金，對戰(zhàn)略性企業(yè)的設備更新、新產(chǎn)品研發(fā)實施貸款優(yōu)惠和補貼優(yōu)惠。以資金優(yōu)勢推動企業(yè)技術創(chuàng)新。

完善要素市場，實現(xiàn)要素自由流動。要素市場的完善是循序漸進的過程，然而，產(chǎn)業(yè)升級的快慢在很大程度上取決于要素流動方向和使用效率， 二者又都取決于要素市場的完善程度。完善金融、勞動力、技術、信息等要素市場，充分發(fā)揮市場在要素配置方面的基礎性作用，通過完善的市場經(jīng)濟制度和良好的市場調節(jié)功能來幫助企業(yè)有效的選擇最優(yōu)的生產(chǎn)要素組合。要素市場的完善可以提高企業(yè)資源配置的能力和效率，有助于知識、技術等高級生產(chǎn)要素產(chǎn)權的市場化，有效降低企業(yè)的交易成本和生產(chǎn)成本，從而推動創(chuàng)新，促進產(chǎn)業(yè)升級。

[1]張其仔.比較優(yōu)勢的演化與中國產(chǎn)業(yè)升級的路徑選擇[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2008(9).

[2]楊紹政.如何發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)[J].經(jīng)濟學家,2003(1).

[3]林毅夫.中國經(jīng)濟專題[M].北京：北京大學出版社,2008.

[4]郎咸平.郎咸平說：誰在拯救中國經(jīng)濟——復蘇的背后和蕭條的亮點[M].北京:東方出版社,2009:141.

[5]郎咸平.郎咸平說:誰在拯救中國經(jīng)濟——復蘇的背后和蕭條的亮點[M].北京:東方出版社,2009:139～140.

[6]郎咸平.跳離產(chǎn)業(yè)鏈的最差位置[J].評論,2008(3).

[7]朱翔.基于要素稟賦視角的浙江省傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結構升級[J].黑龍江對外經(jīng)貿,2010(9).

[8]宋巍,顧國章.關于我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級路徑的考察[J].商業(yè)時代,2009(18).