企業(yè)吸收能力研究演進脈絡梳理與前沿熱點探析——基于引文分析法

尤建新，任 斌，邵魯寧

（同濟大學 經濟與管理學院，上海 200092）

一、引 言

在知識經濟時代，企業(yè)創(chuàng)造價值的基礎正在發(fā)生變化，企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源不只局限在組織內部，而是超出了企業(yè)的組織邊界，那些能夠有效吸收并利用外部知識的企業(yè)在市場競爭中勝出的可能性大大提高。知識已成為當今企業(yè)賴以生存和發(fā)展的關鍵資源，因此，企業(yè)在持續(xù)創(chuàng)新和保持自身競爭優(yōu)勢的動機的驅使下，不斷努力提升自己在獲取、吸收和創(chuàng)造新知識方面的能力。吸收能力（absorptive capacity）理論自1990年由Cohen和Levinthal提出以來，被廣泛應用于企業(yè)的組織學習和競爭戰(zhàn)略研究，該理論要求企業(yè)通過獲取可用來構建競爭優(yōu)勢的外部知識來快速適應環(huán)境變化。

然而，由于吸收能力概念自身具有無形化特點，因此很難明確界定其內涵，在研究它的內涵和維度的過程中容易出現(xiàn)混淆和錯誤，從而加大了吸收能力的測量難度。雖然自1990年以來，許多學者發(fā)展了吸收能力的理論基礎，但至今仍缺乏統(tǒng)一的認識和有效的實證研究方法。Lane等（2006）在總結前人的企業(yè)吸收能力研究成果時發(fā)現(xiàn)，許多學者在引用Cohen和Levinthal（1990）提出的吸收能力概念時很少甚至根本就不討論吸收能力的內涵和構成維度問題，對吸收能力模型的應用更是有“想當然”之嫌。很多既有研究在沒有深入研究和闡釋吸收能力問題的情況下，直接引用許多未經檢驗的假設，簡單地把吸收能力作為企業(yè)諸多其他能力的替代，從而導致吸收能力研究出現(xiàn)了“概念具體化”（reification）的傾向（Lane等，2006）。

鑒于此，有必要采用科學的研究方法，從適當的角度去識別、測量和評估企業(yè)的吸收能力。為了探明吸收能力的理論淵源，梳理相關理論的演進脈絡，跟蹤吸收能力研究的前沿和熱點問題，本文采用引文分析法①、近幾年國際信息計量學中最具影響力的可視化信息軟件CiteSpace II②和從Web of Science數據庫中檢索到的有關吸收能力的引文數據③，對吸收能力共被引文獻進行網絡化分析，并且以可視化形式展示吸收能力研究的主題分類和概念應用熱點領域，以期加深我們對吸收能力的理解并更有效地開展相關研究。

二、吸收能力研究演進脈絡梳理

（一）吸收能力的定義

吸收能力的概念起源于熊彼特學派關于研發(fā)活動和技術創(chuàng)新對經濟增長作用的研究以及關于外部知識對企業(yè)創(chuàng)新過程影響的觀察，它的早期發(fā)展可以見諸20世紀80年代的許多研究，如研發(fā)投入對組織績效的影響、組織學習、跨國技術轉移等。

Cohen和Levinthal（1990）率先把吸收能力概念引入戰(zhàn)略管理領域，把企業(yè)吸收能力定義為企業(yè)評價和吸收外部新知識并最終進行商業(yè)化利用的能力，并且認為企業(yè)發(fā)展吸收能力的前提是具備一定的相關知識基礎，吸收能力的發(fā)展具有領域專用（domain-specific）、路徑或歷史依賴（path-or history-dependent）等特性。這些認識為后續(xù)吸收能力研究奠定了基礎。Mowery和Oxley（1995）從國家層面的高度出發(fā)，認為吸收能力應該包括國內企業(yè)處理國外引進技術中的隱性知識和改進引進技術的技能。顯然，他倆強調了不易編碼的隱性知識才是企業(yè)要吸收的東西，反映了企業(yè)把外部知識轉化為可被自己利用的資源的重要意義。Kim（1998）基于韓國半導體和汽車產業(yè)跨越式發(fā)展的實踐把吸收能力定義為學習和解決問題的能力，并且認為學習能力就是消化和吸收知識的能力，可用于模仿；而解決問題的能力則就是創(chuàng)造知識的能力，可用于創(chuàng)新。

Zahra和George（2002）對以上幾位學者的觀點進行了整合，基于動態(tài)能力理論把吸收能力定義為企業(yè)獲取、吸收、轉化和利用外部知識的一系列組織慣例和過程，并對吸收能力的構成維度進行了明確的表述。Zahra和George所下的吸收能力定義與以前的定義的不同之處在于，把吸收能力視為一種蘊含在企業(yè)組織慣例與過程中的動態(tài)能力。他倆還進一步把吸收能力細分為潛在吸收能力與現(xiàn)實（realized）吸收能力，前者強調獲取與吸收外部知識的能力，后者則是指轉化與利用知識的能力。Lane等（2006年）對引用了Cohen等提出的吸收能力概念的文獻進行了綜述，并且認為吸收能力研究出現(xiàn)了“概念具體化”的問題。因此，他們基于組織學習理論對吸收能力的概念進行了修正，認為吸收能力是企業(yè)通過以下三個過程利用外部知識的能力：（1）通過探索性學習來識別和理解外部潛在的有價值的知識；（2）通過轉化學習（transformative learning）來消化有價值的知識；（3）通過開發(fā)性學習來利用經過消化的知識來創(chuàng)造新知識和商業(yè)產出。

目前，管理學界就吸收能力的定義已經達成了比較一致的看法，認為吸收能力是指企業(yè)在評估外界環(huán)境和審視自身技術能力的基礎上獲取外部知識并與內部知識進行整合，最終實現(xiàn)創(chuàng)新水平和經營績效提升的一系列動態(tài)能力，企業(yè)的吸收能力與企業(yè)的知識管理水平和組織學習能力密切相關。

（二）基于吸收能力理論的關鍵主題詞分析

采用CiteSpaceⅡ信息可視化軟件對本文所檢索到的引文數據進行可視化處理，在“主題詞類型”（term type）面板中選擇“名詞短語”（noun phrase），在“結點類型”（node type）面板中選擇“被引參考文獻”（cited reference）和“主題詞”（term）進行聚類分析，設置時間區(qū)間為1990～2011年（每年為一個分區(qū)），同時設置被引頻次閾值為Top30（即以每個分區(qū)的文獻數據中被引頻次最高的前30個結點為分析對象），運行后得到吸收能力研究文獻共被引—主題詞混合網絡圖譜（參見圖1）。圖1總共包括123個結點（即關鍵主題詞和文獻）以及2631條連線（即共被引關系鏈）。

圖1 吸收能力研究文獻共被引—主題詞混合網絡中顯示的關鍵主題詞

由圖1可見，整個網絡呈現(xiàn)出一個環(huán)形橢圓聚類（cluster），但沒有出現(xiàn)清晰的分類。這表明吸收能力研究目前還沒有形成明顯的派別之分，許多研究都是根據自身的需要簡單套用吸收能力概念，并未對概念的內涵進行深度挖掘，概念的演進也沒有遵循固定的路線，從而驗證了Lane等（2006）當初在綜述吸收能力研究文獻時發(fā)現(xiàn)的概念具體化現(xiàn)象。圖1還顯示了網絡中心度值（指網絡中通過某結點任意最短路徑關系鏈條數占最短路徑總數的比例，是衡量網絡結點在整個網絡中所起的連接作用的指標，中心度值大的結點往往是網絡中的關鍵結點）最大的關鍵結點上的主題詞標簽（term labeling）。中心度值大于0.01的主題詞根據其值的大小可做如下排序：競爭優(yōu)勢（competitive advantage）、創(chuàng)新（innovation）、吸收能力（absorptive capacity）、動態(tài)能力（dynamic capacity）、資源基礎觀（resource-based view）、知識管理（knowledge management）、戰(zhàn)略聯(lián)盟（strategic alliance）、知識轉移（knowledge transfer）。

根據中心主題詞與圖1中出現(xiàn)的其他主題詞之間的理論聯(lián)系，可以對吸收能力相關研究領域間的概念關系做一簡要闡述。首先，吸收能力概念來源于企業(yè)創(chuàng)新研究，相關研究普遍認為吸收能力是企業(yè)研發(fā)投入的副產品，會影響企業(yè)的創(chuàng)新產出和績效表現(xiàn)，因而有利于企業(yè)構建自己的競爭優(yōu)勢。其次，早期的研究（如Cohen和Levinthal，1990；Rothwell和Dodgson，1991；Bosch等，1999）把吸收能力看作是一種靜態(tài)資源，基于資源基礎理論認為吸收能力是企業(yè)利用先前積累的知識（即所謂的“先前知識”，prior knowledge）培育起來的能力，但后來學者們（如 Zahra和 George，2002；Jansen，2005；Lane等，2006）開始用知識管理的思想去探討企業(yè)吸收能力內涵的問題，結果發(fā)現(xiàn)吸收能力其實是一種動態(tài)能力，并且有多個構成維度。企業(yè)的吸收能力會影響企業(yè)組織內和組織間的知識轉移效率，企業(yè)可以通過締結戰(zhàn)略聯(lián)盟來優(yōu)化自身的知識網絡屬性，以增強自己相對于其他企業(yè)的吸收能力。根據以上分析，吸收能力相關文獻按研究主題可歸納為吸收能力內涵、企業(yè)創(chuàng)新及績效、動態(tài)能力理論、知識管理、戰(zhàn)略聯(lián)盟等五類。

（三）關鍵結點文獻分析

在CiteSpace II可視化視圖的控制面板上把布局改為時區(qū)（time zone）類型，就可得到突出關鍵結點的文獻共被引網絡圖譜（參見圖2）。

圖2 吸收能力研究文獻共被引網絡中關鍵結點文獻演化脈絡

在圖2中，最顯眼的結點無疑就是Cohen和Levinthal在1990年發(fā)表的《吸收能力：學習和創(chuàng)新新觀點》，該文是對他們倆1989年提出的吸收能力概念的進一步闡述和分析，給出了明確的吸收能力定義。他倆（1998）在探討研發(fā)對企業(yè)的作用時發(fā)現(xiàn)，除了具有傳統(tǒng)的知識創(chuàng)新功能以外，研發(fā)還有另一種鮮為人知的作用，即增強企業(yè)吸收和利用外部知識的能力。在1990年發(fā)表的論文中，Cohen和Levinthal從個體認知的角度深刻地闡釋了研發(fā)與吸收能力的關系：通過研發(fā)活動，可以不斷累積知識和經驗，從而提高記憶和儲存新知識的能力（即知識獲取能力）。組織的吸收能力是建立在個體吸收能力的基礎上的，但不是后者的簡單加總，它還取決于組織內部的知識共享和溝通能力。后來，Cohen和Levinthal在1994年的研究中再次對吸收能力的概念進行了完善，認為吸收能力不僅能幫助企業(yè)有效利用新知識，而且還有助于它們預測知識和技術的發(fā)展趨勢（Cohen和Levinthal，1994）。通過1989年、1990年和1994年發(fā)表的三篇論述吸收能力的論文，Cohen和Levinthal確立了在吸收能力概念研究領域的首創(chuàng)者地位，他倆關于先前知識、研發(fā)投入和個體認知模式對吸收能力形成產生作用的觀點深刻地影響了后續(xù)吸收能力研究的發(fā)展方向。當然，也有學者跳出了Cohen等當時的思維框架，在重新界定吸收能力概念的基礎上實現(xiàn)了新的發(fā)展。Lane和Lubatkin（1998）在《相對吸收能力與跨組織學習》一文中指出，既有的吸收能力研究認為不同的企業(yè)有相同的學習能力，但實際上企業(yè)的吸收能力受企業(yè)間知識基礎、組織結構和薪酬制度以及主導邏輯相似性的影響，并據此提出了相對吸收能力的概念，即站在學習對子（學生與老師）的角度來考察企業(yè)相對于其他企業(yè)的吸收能力。

結點文獻是連接各文獻聚類的“知識拐點”，分析關鍵結點文獻所承載的信息，可以進一步理清不同文獻聚類間的知識轉移和流動路徑，對于剖析相關知識領域結構和梳理吸收能力理論演進脈絡具有重要的意義。有關吸收能力結點文獻數據的詳細信息參見表1。

表1 吸收能力研究文獻共被引網絡中的關鍵結點文獻信息

表1中，最早的吸收能力研究文獻是演化經濟學家Nelson和Winter在1982年發(fā)表的《經濟變遷中的演化理論》。在該書中，他倆指出動態(tài)演化的企業(yè)和自然選擇的市場機制是影響經濟變遷的兩個關鍵因素，并建立了一個企業(yè)能力和行為演化模型。Nelson和 Winter認為，企業(yè)的基本特征就是具有一系列的慣例，慣例是一個組織的技能集合，指整個組織中重復的活動方式，對于企業(yè)來說就是在運行中逐漸形成的行為方式、規(guī)則、程序、習慣、戰(zhàn)略和技術。企業(yè)的基本慣例包括標準的操作程序（如特定的生產規(guī)程）、投資行為（關于擴張或收縮的抉擇）和搜尋行為（發(fā)現(xiàn)新的技術），其中投資和搜尋是兩個關鍵要素。企業(yè)是動態(tài)演化的，永遠處在搜尋和發(fā)展之中。表1中，中心度值第二大的文獻的作者Barney是研究戰(zhàn)略管理問題的大師級學者，也是資源基礎理論學派的主要奠基人之一。以Barney為代表的學者在對企業(yè)資源問題進行系統(tǒng)的研究以后提出了資源基礎理論，并用該理論來解釋企業(yè)間競爭優(yōu)勢構建和網絡形成的問題。Barney在1991年發(fā)表的《企業(yè)資源與持續(xù)競爭優(yōu)勢》一文中指出，戰(zhàn)略資源在企業(yè)之間的分布是不均勻的，而且這種差別會長期存在。在這個前提下，企業(yè)的持續(xù)競爭優(yōu)勢來自于企業(yè)資源的四個特性，即價值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性。1997年，Teece在《動態(tài)能力與戰(zhàn)略管理》一文中提出了動態(tài)能力理論，認為動態(tài)能力是企業(yè)為應對不斷變化的環(huán)境而整合、重構和重新配置其內外部能力的能力，并且構建了一個動態(tài)能力過程、位置和路徑分析框架。Teece認為，企業(yè)的競爭優(yōu)勢是否能夠持續(xù)這取決于企業(yè)在路徑依賴和市場定位既定的條件下以新的形式或創(chuàng)新形式構建核心競爭力的能力，這種能力就是所謂的“動態(tài)能力”。以上三篇文獻都從企業(yè)戰(zhàn)略的角度考察了企業(yè)在取得競爭優(yōu)勢的過程中應關注的資源和采取的行動。由于社會經濟環(huán)境在不斷變化，因此，不同時代企業(yè)應該具備的能力也是不同的。在當今知識經濟時代，企業(yè)要憑借自己的慣例來獲取稀缺、不可替代的知識資源，以構建可持續(xù)競爭優(yōu)勢。

Kogut和Zander（1992）認為知識分享和轉移對企業(yè)成長至關重要。他倆在《企業(yè)知識、整合能力和技術復制》一文中指出，企業(yè)需要包括各種信息和技術訣竅在內的知識，內部的學習探索（結構重組、試驗）和外部的知識獲取（兼并、合資和人員流動）是企業(yè)獲取知識的兩個重要來源。企業(yè)通過與外界建立聯(lián)系來進行技術復制，并通過能力重構來創(chuàng)造自己所需的新知識。在談到企業(yè)涉足新的知識領域時應該選擇自主研發(fā)還是引進技術的問題時，Kogut和Zander通過分析合資企業(yè)成因發(fā)現(xiàn)了決定自主研發(fā)還是引進技術的三個因素，它們分別是企業(yè)當下的能力、企業(yè)學習特定知識和技術的能力以及這些能力作為企業(yè)進入新市場的平臺的價值。Szulanski（1996）在《內部黏性探析：最佳實踐在企業(yè)內部轉移的障礙》一文中提出了知識的“內部黏性”（internal stickiness）概念，并把它定義為“知識在組織內部轉移的難度”。他把黏性知識轉移分為啟動（initiation）、實施（implementation）、加速（ramp up）和整合（integration）四個階段，并明確了各個階段開始的標志性事件。然后，在對122個最佳實踐轉移案例進行分析以后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)內部知識轉移遇到的最大障礙是接收方吸收能力不足，而不是之前認為的激勵不足。Grant（1996）也認為，知識整合能力是企業(yè)組織的一種核心能力，企業(yè)必須從內部組織成員和外部企業(yè)網絡兩個方面來推行知識整合；企業(yè)的相關知識存量越多，就越能用共同語言表達知識，因而也越能有效地實現(xiàn)對知識的整合利用。

綜合分析以上文獻的主題和發(fā)表時間，可以梳理出吸收能力研究的三條演進路徑：一是吸收能力概念研究，主要關注吸收能力內涵界定、構成維度劃分和概念模型構建，Cohen、Lane和Zahra等的文獻就屬于這一類；二是以戰(zhàn)略管理理論（從資源基礎理論到動態(tài)能力理論）為基礎關注企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，如Nelson、Barney和Teece等的文獻；三是從組織學習和知識管理的角度關注知識在企業(yè)內外部的轉移和利用問題，表1中的其他文獻都可歸入這一類。

三、吸收能力研究前沿探析和熱點分析

（一）吸收能力研究前沿探析

在總結了吸收能力的主要研究領域之后，有必要探討吸收能力研究的發(fā)展或遷徙趨勢以及在概念演進過程中曾出現(xiàn)過的一些特殊議題，因而有必要先對吸收能力研究前沿和熱點進行分析?！把芯壳把亍备拍钭钤缬蒔rice于1965年提出，是一個用來描述某研究領域動態(tài)本質的概念，在這里是指遷徙趨勢和突現(xiàn)（burst）特征，突現(xiàn)特征能反映文獻被引頻次的變化。這樣，研究前沿就可以被看作是在某一時段內以突現(xiàn)文獻為知識基礎的一組文獻所探討的科學問題或專題。我們對吸收能力研究統(tǒng)計文獻共被引網絡中的結點文獻按突現(xiàn)率進行了排名，表2列示了突現(xiàn)率排名前五的文獻。

表2 吸收能力研究統(tǒng)計文獻共被引網絡結點文獻中突現(xiàn)率前五的文獻

下面，按文獻發(fā)表年份先后順序來解讀吸收能力研究統(tǒng)計文獻共被引網絡結點文獻中突現(xiàn)率排名前五的文獻。

首先，核心能力理論由Hamel和Prahalad于1990年提出以后，迅速在企業(yè)戰(zhàn)略研究領域占據了主導地位，成為指導企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要理論之一。然而，Leonard（1992）通過研究多個制造行業(yè)的新產品和新流程開發(fā)項目發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的核心能力在推助企業(yè)創(chuàng)新的同時也有可能阻礙企業(yè)創(chuàng)新。他在《核心能力和核心剛性：新產品開發(fā)管理中的悖論》一文中明確指出：“如果企業(yè)不能不斷更新自己的核心能力，那么核心能力最終有可能變?yōu)楹诵膭傂浴?。Leonard認為，與企業(yè)知識融合在一起的價值觀和準則也應該是企業(yè)核心能力的組成部分，這些價值觀和準則決定企業(yè)內部的知識創(chuàng)造和利用，現(xiàn)代企業(yè)必須打破常規(guī)，向外部組織學習，不斷自我更新。就像Itami和Roehl所說的那樣，“這是一個企業(yè)不斷對外探索的時代，在現(xiàn)有核心能力尚有優(yōu)勢時就應該開發(fā)新的核心能力”（Itami和 Roehl，1987）。

其次，在制造企業(yè)，一項生產任務要多次反復執(zhí)行，那么，它的生產成本就會下降，這就是所謂的“經驗曲線效應”。經驗曲線效應說明企業(yè)具有“干中學”的能力，企業(yè)在執(zhí)行任務的過程中習得經驗越多，就會變得越有效率。Darr等（1995）認為，在服務企業(yè)中也存在“干中學”的現(xiàn)象，但服務企業(yè)具有員工流動率高、產品多基于客戶定制的特點，因此，知識積累和生產的效率不及制造企業(yè)，反而是企業(yè)間的定時溝通、員工之間的私下交往和面對面交談等行為有利于加強服務企業(yè)通過干中學獲得的知識經驗的流動。企業(yè)必須關注知識貶值（knowledge depreciation）問題，如果工作經驗和知識不能及時采取制度化的手段固定下來，那么就會隨著人員流動而流失。

再者，Doz（1996）研究了企業(yè)間學習（由環(huán)境、任務、過程、技能、目標等五個維度構成）在企業(yè)締結戰(zhàn)略聯(lián)盟和取得成效方面所起的作用。他闡述了企業(yè)締結戰(zhàn)略聯(lián)盟的初始條件，包括確定任務、伙伴的慣例（partners’routines）、界面設計（interface design）和預期目標，會影響聯(lián)盟最終是開展慣性學習（inertial learning）還是演進學習（evolutionary learning）。Doz通過案例研究發(fā)現(xiàn)成功的戰(zhàn)略聯(lián)盟學習是高度演進的學習，是企業(yè)間的交互式學習，也是不斷評估聯(lián)盟表現(xiàn)和調整初始條件的過程；而失敗的聯(lián)盟學習則往往是慣性學習，企業(yè)間各學各的、沒有交互，缺乏認知理解和行為調整。最后，Doz總結了企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展路徑：隨著相互學習關系的深入，通過一系列的學習循環(huán)，不斷提高聯(lián)盟在效率、資產和適應性三方面的表現(xiàn)。Doz的研究開啟了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟演進學習行為研究的先河，把吸收能力研究的對象從單個企業(yè)拓展到企業(yè)聯(lián)盟。

最后，Henderson和Cockburn（1996）研究了企業(yè)規(guī)模同研發(fā)產出的關系，發(fā)現(xiàn)企業(yè)投入較大的研發(fā)努力不僅能夠帶來規(guī)模經濟，而且還能通過多樣化項目組合的知識溢出效應來實現(xiàn)范圍經濟。但他倆也指出，在行業(yè)內競爭對手的研發(fā)努力互補而不是替代的前提下，企業(yè)間的知識溢出才有助于研發(fā)效率的提高。他倆合著的另一篇文獻以醫(yī)藥行業(yè)為背景研究了公共研發(fā)和私人研發(fā)之間的關系。以前，學者們普遍認為，政府在公共領域增加基礎知識研究的投入，利用知識溢出效應把這些收益性較小的知識傳遞給私人研發(fā)機構，可以收到推動企業(yè)應用型研發(fā)的效果。但是，Cockburn和 Henderson（1998）研究發(fā)現(xiàn)，知識在從公共領域向私人領域擴散的過程中往往耗時費力，效果并不顯著。他倆在研究醫(yī)藥行業(yè)的合著（coauthoring）行為后提出了一種解決方法：除了采納Cohen提出的“企業(yè)可以通過增加研發(fā)投入來提高自身的基礎知識吸收能力”的建議增加研發(fā)投入并增強內部研發(fā)能力以外，更重要的是，企業(yè)應該同外部科研機構建立緊密、持久的合作關系，增強企業(yè)同外界的聯(lián)系。

以上五篇文獻并沒有按照上節(jié)總結出來的吸收能力研究的三條路徑來展開研究，而是另辟蹊徑，分析了服務企業(yè)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和研發(fā)投入等不同的主題。這些主題有的是路徑研究的過渡環(huán)節(jié)，如Leonard研究的核心能力是一個從資源基礎理論向動態(tài)能力理論發(fā)展的過渡概念；有的是對路徑內容進一步的發(fā)展，如Doz和Cockburn等都提出了企業(yè)應該通過加強同外部組織的聯(lián)系來提高學習效率，把組織學習從企業(yè)內部擴展到企業(yè)外部。

（二）吸收能力研究熱點分析

研究熱點是指某一時段有內在聯(lián)系、數量相對較多的一組文獻所探討的科學問題或專題（Chen，2009）。從文獻計量學的角度看，在某學科領域內被引頻次最高的研究型文獻通常是該領域研究熱點的集中體現(xiàn)。由于熱點文獻往往在知識網絡中占據比較中心的位置（表現(xiàn)為中心度值較大），為避免重復，下面只分析上文未提到的另外八篇引用頻次超百的文獻（參見表3）。

表3 吸收能力研究統(tǒng)計文獻共被引網絡中按被引頻次排序前十的結點文獻

表3中的文獻延續(xù)了上述三條演進路徑的研究，主要關注組織學習行為和企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，并創(chuàng)新性地提出了企業(yè)知識網絡結構對知識吸收的影響。

在組織學習方面，March（1991）探討了企業(yè)兩種典型的組織學習方式，即利用和探索。前者強調對企業(yè)既有能力、技術和范式的重新定義和擴展往往能夠產生易感知的正回報；而后者則是指對新的可能性的探索和試驗，回報不確定甚至是負值。探索與回報之間的時間和空間間隔都較大，因而常被利用所取代，這在短期內能在一定程度上提升效率，但從長遠看有可能導致企業(yè)自毀前程，誘使員工被動適應企業(yè)既有的組織準則（organizational code），而不是通過學習去改進既有準則甚至創(chuàng)立新的準則。因此，企業(yè)應該盡可能實現(xiàn)在探索與利用之間的平衡。

野中郁次郎（Ikujiro Nonaka）在其1994年發(fā)表的《組織知識創(chuàng)造動態(tài)理論》一文中提出了著名的SECI模型，并與 Hirotaka Takeuchi在1995年合著的《知識創(chuàng)造企業(yè)》一書中總結了日本企業(yè)組織學習的特點。野中把企業(yè)知識分為隱性知識和顯性知識，并且認為盡管作為隱性知識的承載者，企業(yè)員工個人在知識創(chuàng)造過程中起著奠基性作用，但更重要的是組織提供了知識整合的場所，在創(chuàng)新活動中隱性知識不斷轉化為顯性知識并得到固化，最終形成知識網絡的過程，實際上就是知識創(chuàng)造的過程。知識轉化有潛移默化（socialization）、外化（externalization）、組合（combination）和內化（internalization）四種方式。根據企業(yè)的知識創(chuàng)造過程，野中對西方“由上而下”（topdown）和“由下而上”（bottom-up）的主流管理方式進行了批判。他指出，這兩種傳統(tǒng)的管理方式在知識創(chuàng)造方面都存在一定的缺陷，他把這兩種方式綜合起來提出了一種新的方式，即“承上啟下”（middle-up-down）。他認為，這種新方式在知識創(chuàng)造方面更具優(yōu)勢，企業(yè)的中層管理者不僅在知識創(chuàng)新方面，而且在新知識推廣和企業(yè)凝聚力提升方面都起著至關重要的作用。在考察組織結構時，野中提出了一種適用于知識創(chuàng)造的新結構，這種新結構與計算機上的“超文本”類似，野中將其命名為“超文本（hypertext）結構”。這與Cohen當初提出的看門人 （gatekeeper）概念，即那些聯(lián)系企業(yè)內部不同部門并作為企業(yè)與外部信息交流界面的員工在企業(yè)知識傳遞過程中起到核心作用的觀點不謀而合。

有學者認為，企業(yè)在知識網絡中占據的位置對于其發(fā)揮自身吸收能力具有非常重要的作用。例如，Powell等（1996）認為，隨著知識復雜程度的提高，創(chuàng)新場所已經不再局限于單個企業(yè)，而已經擴大到了學習網絡。因此，占據網絡中心位置，無疑有利于企業(yè)開展創(chuàng)新。占據中心位置的網絡成員更容易通過網絡來獲取與創(chuàng)新有關的信息和資源，并通過信息和資源整合來實施創(chuàng)新。Tsai（2001）也認為，企業(yè)的網絡位置和吸收能力一樣都是影響創(chuàng)新績效的重要因素，網絡中心度高的企業(yè)能夠更快捷地獲取必不可少的戰(zhàn)略性資源，進而利用戰(zhàn)略性資源來獲取為產生創(chuàng)新構想所必需的外部信息。

在戰(zhàn)略聯(lián)盟方面，Mowery等（1996）研究了企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內部知識轉移的效率問題，通過考察專利引用情況發(fā)現(xiàn)：在多種不同的戰(zhàn)略合作方式中，合資企業(yè)是最有效的方式。Mowery等學者認為，資源基礎理論并不能很好地回答聯(lián)盟企業(yè)競爭優(yōu)勢來源的問題，因此有必要深入分析聯(lián)盟企業(yè)間的知識和技術學習行為。Dyer和Singh（1998）也認為企業(yè)的關鍵資源已經跨越了組織邊界，根植于企業(yè)間的關系和程序中，并據此提出了企業(yè)競爭優(yōu)勢關系觀。在他們看來，企業(yè)的關系租金來源于企業(yè)間關系專用性資產和知識共享、互補性資產和能力及其有效管理。因此，企業(yè)必須建立相關的隔離機制來保護關系租金，如提高組織間資產互聯(lián)性（interorganizational asset interconnectedness），增進組織間能力的共同演化。Lane等（2001）更是進一步研究了跨國合資企業(yè)同母公司之間的學習問題，他們從Cohen提出的吸收能力的三個維度出發(fā)研究發(fā)現(xiàn)：合資企業(yè)同母公司之間的信任程度和相對吸收能力決定合資企業(yè)評估和理解母公司知識的能力，合資企業(yè)的組織結構和學習流程決定其知識消化能力，合資企業(yè)的戰(zhàn)略和培訓水平決定其知識利用能力。

探析學科知識領域內的研究前沿和熱點問題，具有重要的意義。本文發(fā)現(xiàn)隨著吸收能力三條研究路徑的演化，學者們找到了新的研究主題，那就是企業(yè)外部知識網絡結構、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟和知識學習。從吸收能力的內涵來看，企業(yè)不僅要培養(yǎng)自身的絕對吸收能力，更要針對吸收對象的特性構建自己的相對吸收能力；從企業(yè)戰(zhàn)略的角度看，企業(yè)若想構建動態(tài)能力，那么就得對內、外部知識進行有效整合，而通過締結戰(zhàn)略聯(lián)盟來建立和維持關系正是企業(yè)取得關系租金的絕好途徑；從組織學習的角度看，隨著學習行為從個人向集體層面的演進，學習型組織要求企業(yè)全面、系統(tǒng)地思考問題；要保持組織系統(tǒng)開放性，就必須不斷從外界汲取知識養(yǎng)分，優(yōu)化知識網絡結構。

四、結論與展望

本文采用引文分析法和CiteSpace II軟件對吸收能力研究演進路徑、研究遷徙和熱點問題進行了梳理和分析，通過對吸收能力研究相關共被引文獻的網絡化分析和內容解讀，理清了吸收能力研究的三條演進路徑和熱點領域。結合前文總結的吸收能力研究的五類研究主題，本文構建了吸收能力研究相關理論的演化框架（參見圖3），并在此基礎上提出了未來研究的思路。

圖3 吸收能力研究相關理論演化框架

在圖3所示的理論演化框架中，主要包含了吸收能力研究的三個方面。首先是主流理論的縱向演進，吸收能力研究經歷了從概念界定、構成維度劃分到概念模型構建的轉變，同時知識管理理論和競爭戰(zhàn)略理論也經過了各自的發(fā)展歷程。在理論演化的過程中，不同理論之間通過引用關系建立了聯(lián)系，如吸收能力理論和知識管理理論在知識轉化和共享問題上有許多概念是相互借用、彼此相關和促進的，而資源基礎理論和動態(tài)能力理論則在企業(yè)如何獲取競爭優(yōu)勢的問題上對吸收能力理論進行了深化。其次是研究新領域的開拓，隨著理論的進一步發(fā)展，以上三種理論都認為企業(yè)必須突破組織邊界的束縛，尋求跨組織合作，由此引出了對企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究，并進一步擴展到企業(yè)的知識網絡結構對知識吸收的影響。最后是吸收能力的實踐意義。圖3中的不同理論所論及的能力培養(yǎng)和戰(zhàn)略選擇最終都是為企業(yè)構建競爭優(yōu)勢服務的，都旨在滿足企業(yè)在知識經濟時代的創(chuàng)新訴求。因此，立志于自主創(chuàng)新的企業(yè)在進行知識管理時不僅要注重自身的吸收能力建設，而且還應該從戰(zhàn)略和激勵方面為吸收能力發(fā)揮應有的作用提供支撐，這樣才能在激烈的競爭中占得先機。

本文認為當前吸收能力研究正處于理論建構向實踐應用過渡的階段，盡管在吸收能力的定義和構成維度上取得了一定共識，但具有理論深度和實踐指導意義的文獻仍不多見。因此，未來的研究還應該在以下四個方面加以改進和發(fā)展：

第一，明晰吸收能力理論的演化路徑。吸收能力研究始于上世紀九十年代，正值工業(yè)經濟向知識經濟轉變的關鍵時期，其間技術創(chuàng)新、知識管理和組織學習等相關理論蓬勃發(fā)展，因此難免會出現(xiàn)概念混用甚至錯用的情況。但經過二十多年的發(fā)展，已經解決了一部分吸收能力內涵的爭執(zhí)問題，如目前學界普遍認為吸收能力可分為知識獲取、消化、轉化和利用四個維度（Zahra和George，2002），它是一種組織層面而非個人層面的能力（Bosch等，1999）。因此，未來的研究應該沿著前人開辟的道路，進一步去探討吸收能力的分析模型和影響因素等更加深層次的問題，而不要糾纏于一些已經得到公認的假設。

第二，深入發(fā)掘吸收能力的構成維度。以前學者們在研究企業(yè)吸收能力時往往從吸收能力本身的構成維度和企業(yè)的現(xiàn)有知識出發(fā)，而忽略了企業(yè)文化和激勵制度（Kim，1998）以及企業(yè)所處的外部環(huán)境（Lane和Lubatkin，1998）對企業(yè)吸收能力的影響。本文在分析了吸收能力及其相關理論研究的基礎上，認為未來的吸收能力研究至少應該從知識、過程、意識和環(huán)境四個維度出發(fā)。

圖4 吸收能力構成維度

如圖4所示，知識維度是吸收能力的基礎，由企業(yè)的既有知識和技術水平來決定；過程維度反映企業(yè)吸收知識的動態(tài)過程，根據動態(tài)能力理論可分為知識獲取、知識消化、知識轉化和知識利用四個部分；意識維度反映企業(yè)的知識學習意愿和強度，根據組織學習和知識管理理論，企業(yè)應該通過文化和制度建設來促進知識學習和共享；而環(huán)境維度則表示企業(yè)的外部環(huán)境，包括戰(zhàn)略聯(lián)盟、知識網絡位置和所處行業(yè)的知識溢出水平等。

第三，加大吸收能力實證研究的力度。現(xiàn)有的吸收能力研究大多是案例分析和定性研究，以對企業(yè)現(xiàn)象的解釋和歸納居多，因而對理論發(fā)展的推動作用不大。缺少系統(tǒng)性實證研究、無法揭示現(xiàn)象背后的規(guī)律，是其中的主要原因。早期，學者們往往用研發(fā)強度（即企業(yè)的研發(fā)投入除以當年的銷售額）（Cohen和Levinthal，1990）等單一維度作為吸收能力的替代變量。后來，有學者（如Szulanski，1996）開始選用一些與知識管理相關的變量去測量企業(yè)的吸收能力。目前較主流的方法是從吸收能力的構成維度出發(fā)，對每個維度設計眾多測項來進行實證研究（Flatten等，2011）。因此，未來有必要在深刻理解吸收能力作用機理的基礎上，深入探討吸收能力的動態(tài)能力性質和構成維度問題，開發(fā)出信度和效度俱佳的吸收能力測量量表，以推動吸收能力實證研究的開展。

第四，開展本土化企業(yè)吸收能力研究。目前，國內的吸收能力研究仍停留在概念引進和理論分析階段，與國情相結合的研究為數較少。我國有著數量眾多的合資企業(yè)，建立這么多合資企業(yè)的初衷基本上就是學習國外母公司先進的生產和管理技術，完成相關知識轉讓和技術引進，形成國內企業(yè)自主的研發(fā)能力，但至今這種“引進——吸收——創(chuàng)新”戰(zhàn)略仍未取得突破性成功。此外，建筑業(yè)和汽車業(yè)作為我國的兩大支柱產業(yè)，正經歷著產業(yè)升級和技術革新的新階段，對新知識的獲取和應用的需求日益強烈。因此，在全球化競爭和跨國公司快速發(fā)展的背景下，如何構建適合中國企業(yè)的吸收能力將是一個極具實際意義的問題。對中國企業(yè)吸收能力的研究將有助于中國企業(yè)擺脫長期以來在技術上鎖定在國際價值鏈底端的窘境，真正實現(xiàn)“引進——吸收——創(chuàng)新”的戰(zhàn)略目標。

注釋：

①引文分析屬于科學計量學的研究范疇，也是文獻計量學研究的一個重要組成部分，創(chuàng)立于20世紀20年代。引文分析法就是采用數學和統(tǒng)計學的方法以及比較、歸納、抽象、概括等邏輯學方法，對學術期刊、論文、作者等各種分析對象的引用和被引用現(xiàn)象進行分析，以揭示其數量特征和內在規(guī)律的一種文獻計量分析方法。文獻的被引情況在一定程度上能夠反映文獻的影響力和質量。通過引文分析，結合信息可視化技術，找出高被引文獻，可探測和分析相關學科研究前沿的變化趨勢以及研究前沿與其知識基礎之間、不同研究前沿之間的相互關系，揭示學科發(fā)展的背景，挖掘學科演進的動力。

②CiteSpace是陳超美教授于2004年開發(fā)的專門用于科學領域信息可視化研究的應用軟件。該軟件通過分析文獻標題、作者、引文、關鍵詞、主題詞等的共引分析數據，實現(xiàn)學科知識領域的可視化研究，成為科學計量學研究普遍采用的新工具。本文采用了基于JAVA平臺的CiteSpace II軟件（版本號為2.2.R11）。在CiteSpace上通過合理設置引用和共被引數的閾值，可繪制出比較直觀、容易理解的知識圖譜，對文獻記錄進行關鍵詞共現(xiàn)分析（KCA）、文獻共被引分析（DCA）及作者共被引分析（ACA）等。對關鍵詞共現(xiàn)進行圖譜分析，可以找到某一學科或研究領域的研究熱點，并且有可能發(fā)現(xiàn)研究熱點的轉移趨勢；對文獻共被引進行圖譜分析，可以找到學科或研究領域演化的關鍵經典文獻及演化動力；對共被引作者圖譜進行分析，可以發(fā)現(xiàn)該學科或研究領域的重要核心人物及相互之間的學術親緣關系。此外，CiteSpace還具有關鍵詞聚類和膨脹詞探測功能，可確定某研究領域的熱點和發(fā)展趨勢。

③本文采用了美國科學情報研究所（ISI）“Web of Science”數據庫（SCI-expanded，SSCI，A＆HCI，CPCI-S）中搜索到的相關文獻，采用以下數據檢索策略：TS（主題）＝absorptive capacity AND學科類別＝business economics or operations research management science AND文獻類型＝article AND時間跨度＝1990-2011，結果檢索到1186條文獻記錄，并把數據下載的方式設定為“全紀錄并且包含所引用的參考文獻”，數據下載日期為2012年7月19日。

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