芻議我國(guó)隧道及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行統(tǒng)一規(guī)范的必要性

姚云曉

(渝黔鐵路有限責(zé)任公司，重慶 400014)

0 引言

自20世紀(jì)80年代項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論引入我國(guó)，在實(shí)踐及應(yīng)用中獲得了一定的成效，近10年來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理為控制事故的發(fā)生發(fā)揮了極大的作用，已成為具有中國(guó)特色的工程項(xiàng)目管理知識(shí)體系的重要組成部分［1］。隧道及地下工程因其環(huán)境復(fù)雜、不可預(yù)見(jiàn)因素多等特點(diǎn)而有別于其他建設(shè)工程，風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性和必要性已為業(yè)界人士所共識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理技術(shù)已普遍應(yīng)用于鐵路隧道、公路隧道和城市地下軌道交通工程項(xiàng)目，并制定了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)［2－5］，為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理行為提供了參考模式。但同為隧道及地下工程，在風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)及管理內(nèi)容方面存在著不同，易引起使用者困惑，甚至造成誤判;且各行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在操作性方面均有缺陷，均偏重于安全風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)僅提及耐久性降低，在評(píng)估及管理中則未見(jiàn)相關(guān)內(nèi)容。見(jiàn)諸業(yè)界的研究文獻(xiàn)或著作也多偏重于安全、理論［6－15］，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)性論述的著述并不多見(jiàn)。本文論述了國(guó)內(nèi)現(xiàn)行鐵路、公路和城市地下交通工程行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)予以統(tǒng)一乃至擴(kuò)大到整個(gè)隧道及地下工程界的必要性，并簡(jiǎn)要探討了統(tǒng)一的內(nèi)容。

1 隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

1.1 國(guó)際上關(guān)于隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際隧道協(xié)會(huì)(ITA)于1999年成立研究小組，在大量的調(diào)查、研究和討論后，于2003年完成了隧道風(fēng)險(xiǎn)管理指南，該事件成為地下工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的里程碑。自20世紀(jì)70年代美國(guó)Einstein H.H.在隧道與地下工程中引入風(fēng)險(xiǎn)分析以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究在歐美國(guó)家取得了一定的研究成果，并得到了廣泛的應(yīng)用，逐漸成為地下工程項(xiàng)目的重要組成部分，并為風(fēng)險(xiǎn)管理制定了指導(dǎo)性的法規(guī)。如:歐共體行政院于1992年發(fā)布的《臨時(shí)或移動(dòng)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施最低安全和健康要求指令》，意大利政府于1996年發(fā)布的相應(yīng)的指令，英國(guó)隧道協(xié)會(huì)和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)2003年9月聯(lián)合發(fā)布的《英國(guó)隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理》，國(guó)際隧道工程和地下空間協(xié)會(huì)于2004年發(fā)布的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》、《隧道施工安全手冊(cè)》，日本的《隧道施工安全評(píng)估指南》，國(guó)際隧道工程保險(xiǎn)集團(tuán)2006年發(fā)布的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐規(guī)程》等。其中，以國(guó)際隧道協(xié)會(huì)的《隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理指南》的應(yīng)用最為廣泛［6，14］。

1.2 我國(guó)關(guān)于隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)在20世紀(jì)80年代初引進(jìn)項(xiàng)目管理理論與方法時(shí)，只引進(jìn)了項(xiàng)目管理的基本理論方法與程序，未能同時(shí)引入風(fēng)險(xiǎn)管理。直到20世紀(jì)80年代中期，隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)外各種風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與書(shū)籍被介紹到中國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理才逐漸被應(yīng)用到項(xiàng)目管理之中。在土木工程領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)分析研究最早應(yīng)用于三峽水利樞紐工程，而在地下工程領(lǐng)域的研究最早是由同濟(jì)大學(xué)的丁士昭教授提出的(1992年)。中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于2004年11月成立，標(biāo)志著我國(guó)隧道及地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理在逐漸步入穩(wěn)步發(fā)展的道路。由中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)主辦、同濟(jì)大學(xué)承辦的首屆全國(guó)隧道與地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)術(shù)研討會(huì)于2005年9月在上海同濟(jì)大學(xué)召開(kāi)。2011年8月，中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)工程風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)研究分會(huì)、日本土木工程學(xué)會(huì)隧道工程分會(huì)和重慶巖石力學(xué)與工程學(xué)會(huì)等在重慶聯(lián)合舉辦了第3屆中日隧道安全與風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際研討會(huì)。

我國(guó)政府也制定了相應(yīng)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。如:2003年原建設(shè)部等9部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地鐵安全管理工作的意見(jiàn)》，2005年7月香港特別行政區(qū)政府發(fā)布的《土木風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)方針》，2007年原建設(shè)部編發(fā)的《地鐵與地下工程建設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制導(dǎo)則》、《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，2007年鐵道部發(fā)布的《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》［2］(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》)，2009年2月交通部發(fā)布的《公路隧道建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試用本)［3］(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)估指南》)，并于2009年2月在山西省太古高速西山隧道、北京市六環(huán)路臥龍崗隧道開(kāi)始了公路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的試點(diǎn)工作，2011年發(fā)布的《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)［4］，2011年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局聯(lián)合發(fā)布的《城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》［5］(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)范》)。

2 我國(guó)隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的必要性

隧道及地下工程指在巖體或土層中修建的通道和各種類(lèi)型的地下建筑物，與其他巖土工程相比，有著投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)、地層條件不確定、隱蔽性強(qiáng)、周?chē)h(huán)境復(fù)雜、工序交錯(cuò)、施工難度大等特性，由此加大了建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在人員傷亡大、工程成本增加、工程延期或提前、不能滿(mǎn)足工程的質(zhì)量或使用要求、環(huán)境影響以及社會(huì)影響等方面，具備建設(shè)參與各方均有風(fēng)險(xiǎn)但各方風(fēng)險(xiǎn)不盡相同，且因風(fēng)險(xiǎn)所處的環(huán)境及階段而側(cè)重不同的特點(diǎn)。

由于不同行業(yè)的隧道及地下工程的特性一致，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容也基本一致，為隧道及地下工程界統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)提供了可能。

2.1 普及并豐富隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的需要

發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故原因的調(diào)查結(jié)果表明，人為失誤是導(dǎo)致事故發(fā)生的主要原因，而建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)，不但要求從業(yè)人員具備項(xiàng)目管理知識(shí)，更要求具備專(zhuān)業(yè)技術(shù)素質(zhì)。但與我國(guó)隧道及地下工程繁榮發(fā)展相左的是專(zhuān)業(yè)人員儲(chǔ)備相對(duì)不足，尤其是專(zhuān)業(yè)素質(zhì)高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富、能科學(xué)理解工程風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)及特點(diǎn)、合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施的高尖端人才匱乏。

毋庸置疑，城市地下軌道交通、公路、鐵路行業(yè)有關(guān)隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和使用，對(duì)規(guī)范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、減少事故的發(fā)生發(fā)揮了巨大的作用，并推動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)管理在隧道及地下工程界的應(yīng)用及研究。但由于各行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的不同解釋、不同標(biāo)準(zhǔn)，又阻礙了風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的普及和使用。

各行業(yè)若能統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，則有利于從業(yè)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的運(yùn)用，利于風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的普及，進(jìn)而言之，在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上依據(jù)行業(yè)特點(diǎn)深入研究，則可豐富風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的內(nèi)容。

2.2 提高我國(guó)隧道及地下工程界風(fēng)險(xiǎn)管理水平的需要

經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放后突飛猛進(jìn)的發(fā)展，中國(guó)隧道及地下工程已頗具規(guī)模，是世界隧道和地下工程最多、發(fā)展最快的國(guó)家。鐵路隧道和公路隧道工程數(shù)量激增，城市軌道交通建設(shè)如火如荼，水電工程、西氣東輸工程、城市空間開(kāi)發(fā)均在利用地下空間，LPG地下水封液體庫(kù)、水下隧道等日漸增多。但還需清醒地認(rèn)識(shí)到在技術(shù)、管理方面良莠不齊的局面，特別是建設(shè)安全形勢(shì)還很?chē)?yán)峻。我們僅僅是地下工程大國(guó)，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱(chēng)不上地下工程技術(shù)強(qiáng)國(guó)。

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面，無(wú)論是理論研究還是實(shí)務(wù)應(yīng)用，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)還有很大差距。我國(guó)的水平仍然處于引進(jìn)、吸收和消化階段，風(fēng)險(xiǎn)管理在建設(shè)領(lǐng)域還是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。從風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性而言，我國(guó)在隧道及地下工程領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理交流活動(dòng)明顯不足。日漸開(kāi)放的中國(guó)建筑市場(chǎng)，為各行業(yè)間的交流提供了前所未有的良機(jī)。在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)之下的交流共享，有利于活躍思想、開(kāi)拓視野、共同進(jìn)步，從而提高我國(guó)隧道及地下工程界風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

2.3 構(gòu)建規(guī)范的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系的需要

首先，對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目而言，應(yīng)當(dāng)實(shí)施具備完善流程的風(fēng)險(xiǎn)管理。但作為綜合性投資項(xiàng)目中的隧道及地下工程與獨(dú)立投資的隧道及地下工程，其風(fēng)險(xiǎn)管理范圍及內(nèi)容如何界定，風(fēng)險(xiǎn)管理流程如何規(guī)范，尚未見(jiàn)系統(tǒng)的論述，還需要大量的探索和總結(jié)。

其次，國(guó)內(nèi)在隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用方面的研究還不成熟。目前的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理僅局限于安全方面，與項(xiàng)目管理的目標(biāo)還有很大差距;主要利用傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，還不能將隧道與地下工程常用的數(shù)值模擬分析、監(jiān)控量測(cè)、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、試驗(yàn)檢測(cè)等技術(shù)手段很好地與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合;結(jié)合隧道及地下工程特點(diǎn)和項(xiàng)目管理目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理研究成果還不夠系統(tǒng)和深入;建設(shè)工程方面有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的著述多側(cè)重于承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)合隧道及地下工程具體項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程和示范性研究的案例還很少。

《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》、《管理規(guī)范》都對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本術(shù)語(yǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)處置及監(jiān)控等內(nèi)容做了敘述，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)稱(chēng)不上規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，存在以安全風(fēng)險(xiǎn)涵蓋全部風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)描述欠缺、項(xiàng)目參與方職責(zé)定位過(guò)于簡(jiǎn)單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分與《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》不一致、風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容不全等缺點(diǎn)。

2.4 促進(jìn)工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)事業(yè)發(fā)展的需要

工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)都是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段，推行工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)制度將大大增強(qiáng)各行為主體的質(zhì)量安全責(zé)任意識(shí)，有利于工程交易的優(yōu)化和工程質(zhì)量的提高，有助于按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)則規(guī)范工程建設(shè)行為，形成有效的調(diào)控機(jī)制和保障體系，有助于采用信用手段實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)主體之間的聯(lián)系。

國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)將工程擔(dān)保列入施工合同必備條件，工程擔(dān)保已成為世界建筑行業(yè)普遍接受和應(yīng)用的一種國(guó)際慣例。1998年5月，原建設(shè)部發(fā)布的《關(guān)于1998年建設(shè)事業(yè)體制改革工作要點(diǎn)》中提出“逐步建立健全工程索賠和工程擔(dān)保制度”，2005年5月原建設(shè)部將工程擔(dān)保工作又向前推進(jìn)了一大步，出臺(tái)了《工程擔(dān)保合同示范文本》(試行)，2006年12月原建設(shè)部出臺(tái)了《關(guān)于在建設(shè)工程項(xiàng)目中進(jìn)一步推行工程擔(dān)保制度的意見(jiàn)》。

目前，工程擔(dān)保制度已在我國(guó)初步建立，國(guó)家大劇院、廣州新白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)、首都博物館新館、奧運(yùn)會(huì)主場(chǎng)館和各個(gè)比賽項(xiàng)目場(chǎng)館以及一些城市的房地產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目和市政工程建設(shè)項(xiàng)目等都實(shí)行了工程擔(dān)保，取得了良好的效果［16］。工程擔(dān)保制度在其他建設(shè)工程中也有所實(shí)行，但普遍局限于投標(biāo)擔(dān)保和承包履約擔(dān)保，存在對(duì)建設(shè)市場(chǎng)主體的工程風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函不規(guī)范、工程擔(dān)保費(fèi)率不統(tǒng)一等一系列問(wèn)題。

在國(guó)際工程保險(xiǎn)中，不僅包括建設(shè)工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、意外傷害險(xiǎn)，還包括第三者責(zé)任險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家的險(xiǎn)種更為豐富，在美國(guó)，涉及到工程項(xiàng)目的保險(xiǎn)種類(lèi)有承建商險(xiǎn)、安裝工程險(xiǎn)、工人賠償險(xiǎn)、承包商設(shè)備險(xiǎn)、機(jī)動(dòng)車(chē)輛保險(xiǎn)、一般責(zé)任險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、環(huán)境污染險(xiǎn)、綜合險(xiǎn)等10余種。歐洲工程質(zhì)量險(xiǎn)可保10 a的質(zhì)量，一般第1年由承包商承擔(dān)對(duì)質(zhì)量問(wèn)題的賠償責(zé)任，第2～10年的責(zé)任則由承包的保險(xiǎn)公司承擔(dān)［16－17］。目前我國(guó)的工程保險(xiǎn)險(xiǎn)種主要局限于建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)和職工人身意外傷害保險(xiǎn)，也有一些保險(xiǎn)公司推出了第三者責(zé)任險(xiǎn)和施工機(jī)械設(shè)備險(xiǎn)，但這些險(xiǎn)種的設(shè)計(jì)并不合理，以至于應(yīng)用者寥寥?？梢?jiàn)，我國(guó)工程保險(xiǎn)的險(xiǎn)種不僅無(wú)法滿(mǎn)足工程風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，也很難同國(guó)際接軌，主要有對(duì)市場(chǎng)主體風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄、工程保險(xiǎn)費(fèi)率高、險(xiǎn)種少、相關(guān)法律法規(guī)欠缺等種種原因。

國(guó)內(nèi)的保險(xiǎn)公司開(kāi)發(fā)的險(xiǎn)種十分欠缺，而且保單形式單一，缺乏靈活性，不能適應(yīng)市場(chǎng)和工程建設(shè)的要求，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理方面的理論研究與實(shí)踐操作還有待深化。保險(xiǎn)公司普遍缺乏必要的工程建設(shè)知識(shí)及專(zhuān)業(yè)人員，不僅對(duì)客戶(hù)提出的各種專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題無(wú)法解答，甚至難以或根本無(wú)力提供工程風(fēng)險(xiǎn)管理的咨詢(xún)與監(jiān)督服務(wù)，使客戶(hù)的投保積極性受到挫傷，從而影響了工程保險(xiǎn)的推廣。

在已出臺(tái)的《擔(dān)保法》和《保險(xiǎn)法》中，缺乏針對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的具體規(guī)定，在實(shí)踐中難以操作。工程擔(dān)保和保險(xiǎn)雖能有效地幫助企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但是保險(xiǎn)公司只承擔(dān)純粹的自然災(zāi)害和意外事故所導(dǎo)致的損失，轉(zhuǎn)移的是意外和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)。

工程擔(dān)保和保險(xiǎn)是基于知識(shí)的智力密集型風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)行業(yè)，有關(guān)工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分布和風(fēng)險(xiǎn)成本的計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)損失的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的手段以及對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控等，都需要進(jìn)行深入的理論研究。

2.5 促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度化、法制化的需要

在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的法律基礎(chǔ)源于《民法通則》確立的損害賠償原則。但是，我國(guó)目前尚缺乏與上述規(guī)定相配套的實(shí)施細(xì)則，工程建設(shè)參與各方及個(gè)人的過(guò)失責(zé)任很難認(rèn)定，建設(shè)工程中損失責(zé)任的歸屬無(wú)法明確。

我國(guó)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)適用范圍不同分為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)4級(jí)體系，根據(jù)法律效力不同，分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)?！稑?biāo)準(zhǔn)化法》第14條規(guī)定:“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行。不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，禁止生產(chǎn)、銷(xiāo)售和進(jìn)口。推薦性標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)自愿采用?！币簿褪钦f(shuō)，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是具有法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范，推薦性標(biāo)準(zhǔn)不屬于法規(guī)性質(zhì)的技術(shù)性規(guī)范。

在《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》、《管理規(guī)范》3個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中，只有《管理規(guī)范》內(nèi)有強(qiáng)制性條文，但遺憾的是，關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的極為重要的“建設(shè)單位在編制概算時(shí)，應(yīng)確定建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用，做到風(fēng)險(xiǎn)處置措施費(fèi)專(zhuān)款專(zhuān)用”條文并未列為強(qiáng)制性條款。事實(shí)上在各行業(yè)的定額中也并未列入風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，諸如風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、超前地質(zhì)預(yù)報(bào)、監(jiān)控量測(cè)、第三方檢測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等費(fèi)用在定額中無(wú)反映。但在標(biāo)準(zhǔn)中要求實(shí)施相關(guān)措施，由此加大了承包商的經(jīng)濟(jì)壓力。在預(yù)算不合理的情況下，甚至?xí)霈F(xiàn)建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工等單位僅強(qiáng)調(diào)責(zé)任制、責(zé)任心或簡(jiǎn)單運(yùn)用傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)管理辦法等，無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前對(duì)事故發(fā)生的預(yù)測(cè)和防控能力需要。

我國(guó)應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)及實(shí)施細(xì)則，進(jìn)一步明確建設(shè)參與各方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。但法律法規(guī)的制定，需要經(jīng)過(guò)調(diào)研、論證、實(shí)踐的升華，而費(fèi)用的測(cè)算、定額的編制也非一朝一夕可以完成。若各行業(yè)能協(xié)調(diào)一致，共同研究，共商對(duì)策，則可加快風(fēng)險(xiǎn)管理法制化進(jìn)程，使建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有法可依，從而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的可靠度。

3 對(duì)統(tǒng)一隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的幾點(diǎn)建議

在《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》、《管理規(guī)范》中，《管理規(guī)范》系統(tǒng)性較強(qiáng)，《評(píng)估指南》實(shí)用性較強(qiáng)，《暫行規(guī)定》中風(fēng)險(xiǎn)因素核對(duì)表可取，故建議以《管理規(guī)范》為藍(lán)本，借鑒《暫行規(guī)定》、《評(píng)估指南》及其他行業(yè)地下工程的長(zhǎng)處，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)一。

3.1 統(tǒng)一規(guī)范名稱(chēng)

由于中國(guó)的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理還處于研究階段，尚未形成成熟的指標(biāo)體系。而指南可以鼓勵(lì)各行業(yè)在統(tǒng)一的基礎(chǔ)上開(kāi)展管理創(chuàng)新，豐富風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，為風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化打下基礎(chǔ)，故建議統(tǒng)一規(guī)范名稱(chēng)為《隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理指南》，并由中國(guó)地下工程領(lǐng)域的學(xué)術(shù)權(quán)威機(jī)構(gòu)中國(guó)土木工程學(xué)會(huì)牽頭，建設(shè)部、交通部、鐵道部、水利部等有關(guān)部委、設(shè)計(jì)單位、高等院校參與共同編制。

3.2 統(tǒng)一基本術(shù)語(yǔ)

橫向?qū)Ρ雀餍袠I(yè)規(guī)范對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理基本術(shù)語(yǔ)的定義，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其各具特色、各有優(yōu)劣，但在建筑市場(chǎng)開(kāi)放、各行業(yè)相互準(zhǔn)入的現(xiàn)狀下，易使使用人員思維混淆，無(wú)所適從。

通過(guò)對(duì)基本術(shù)語(yǔ)的比較，結(jié)合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，建議采用整合后的基本術(shù)語(yǔ)，見(jiàn)表1。

3.3 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

建議對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、工程建設(shè)人員和第三方傷亡等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、工程本身和第三方直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、工期延誤等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、社會(huì)影響等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量缺陷等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)接收準(zhǔn)則等予以統(tǒng)一。

建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)采用類(lèi)似于圍巖級(jí)別的羅馬數(shù)字表示，便于識(shí)記。

表1 不同行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)術(shù)語(yǔ)的定義Table 1 Definations on terms of risk management made by different industries

續(xù)表

續(xù)表《鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定》中術(shù)語(yǔ)《公路隧道建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》中術(shù)語(yǔ)《城市軌道交通工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》中術(shù)語(yǔ) 建議采用術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)登記(Risk Register)指對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄，包括風(fēng)險(xiǎn)處理的詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)記錄(Risk Register)指對(duì)已辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行記錄跟蹤管理，記錄內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及控制效果同《管理規(guī)范》中內(nèi)容人員傷亡(Loss of Life and Personal Injury)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，導(dǎo)致人員產(chǎn)生的健康危害、身體傷害及死亡等環(huán)境影響(Harm to Surroundings)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)造成的自然環(huán)境污染、周邊區(qū)域場(chǎng)地及鄰近建(構(gòu))筑物的破壞經(jīng)濟(jì)損失(Economic Loss)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起工程發(fā)生的各種直接或間接的費(fèi)用統(tǒng)稱(chēng)工期延誤(Project Delay)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致建設(shè)時(shí)間未按照計(jì)劃規(guī)定日期完成，引起建設(shè)工期的延長(zhǎng)及不合理的工期提前社會(huì)影響(Harm to Society)指工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)引起的非正常安全轉(zhuǎn)移安置、社會(huì)負(fù)面影響或不穩(wěn)定及政府公信力的喪失等同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容同《管理規(guī)范》中內(nèi)容質(zhì)量缺陷(Quality Difect)指與設(shè)計(jì)和驗(yàn)標(biāo)有差距的工程實(shí)體第三方(Third Party)指不直接參與工程設(shè)計(jì)和施工，但受到工程活動(dòng)影響的相關(guān)個(gè)人、群體及其設(shè)施第三方(Third Party)指不直接參與工程建設(shè)，但受到工程活動(dòng)影響的周邊區(qū)域環(huán)境或社會(huì)群體中的其他機(jī)構(gòu)或人員等同《管理規(guī)范》中內(nèi)容

3.4 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理程序

建議將風(fēng)險(xiǎn)管理程序劃分為風(fēng)險(xiǎn)界定、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制5個(gè)部分，保留風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制術(shù)語(yǔ)。其中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)處置和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。

3.5 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

建議采用的內(nèi)容如表2所示。

表2 隧道及地下工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容對(duì)比表Table 2 Contents of risk management of tunnels and underground works in construction stage

工程項(xiàng)目建設(shè)程序一般包括項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、設(shè)計(jì)、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收交付使用6個(gè)階段［11］。根據(jù)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)于1996年4月制定頒發(fā)的《關(guān)于實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》中，規(guī)定新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書(shū)被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作，故建議將可行性研究及以后各階段納入風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。

就隧道及地下工程而言，車(chē)輛及機(jī)電系統(tǒng)安裝與調(diào)試、試運(yùn)行和竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)具有軌道交通行業(yè)屬性，可列為統(tǒng)一后的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，供其他行業(yè)參考。

3.6 統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式

交通部發(fā)布的《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)中，有總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有極大的參考價(jià)值。建議以此為藍(lán)本，借鑒其他行業(yè)優(yōu)點(diǎn)予以整合。

4 結(jié)論與討論

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，本文提出的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的必要性，僅僅是展開(kāi)了一個(gè)話(huà)題的討論，若能引起業(yè)內(nèi)人士的重視，著手統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的建立，則甚感欣慰。限于閱歷，文中所提出的建議僅為管窺之見(jiàn)，如僅僅提出了應(yīng)當(dāng)將質(zhì)量缺陷作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容，但其分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容還有許多不到之處，風(fēng)險(xiǎn)管理的程序、風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等，均有待在以后的工作中繼續(xù)深入研究。

近10年來(lái)我國(guó)在隧道及地下工程領(lǐng)域舉世矚目的發(fā)展，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，仍將持續(xù)的建設(shè)熱潮，為構(gòu)建規(guī)范的隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供了前所未有的良機(jī)。各行業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住時(shí)機(jī)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)交流與合作，為豐富隧道及地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理理論，提高我國(guó)隧道及地下工程項(xiàng)目建設(shè)管理水平，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理制度化、法制化做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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