曲 婉,康小明
(1.中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所,北京 100190;2.中國科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心,北京 100190)
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異研究
曲 婉1,康小明2
(1.中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所,北京 100190;2.中國科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心,北京 100190)
以1995—2009年31個省級行政區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為樣本,對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異及其構(gòu)成進(jìn)行實證研究。結(jié)果表明,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在較大的區(qū)域差異,創(chuàng)新投入強度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要因素,區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異有負(fù)效應(yīng),現(xiàn)階段資源優(yōu)化配置對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差距作用不顯著。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新效率;區(qū)域差異;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng);研發(fā)強度效應(yīng);資源配置效應(yīng)
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率是反映國家創(chuàng)新效率的重要指標(biāo),也是國家核心競爭力的重要體現(xiàn)。我國中西部地區(qū)受地理位置、自然條件、發(fā)展基礎(chǔ)等因素制約,創(chuàng)新資源區(qū)域分布與創(chuàng)新發(fā)展矛盾十分突出,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新效率差距顯著。分析中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的差異及其構(gòu)成,研究各類差異表征的問題及其政策含義,對于我國中央和地方政府結(jié)合地方優(yōu)勢科學(xué)發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè),推動形成特色鮮明、開放有序的區(qū)域發(fā)展格局具有十分重要的現(xiàn)實意義。
關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異,學(xué)術(shù)界研究相對較少,主要通過參數(shù)和非參數(shù)方法對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率變化進(jìn)行測度,并分析其中影響創(chuàng)新效率的重要因素[1-5]。韓晶采用 SFA方法考察了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率差異,認(rèn)為經(jīng)費拉動是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的主要動力[6]。范凌鈞等沿用了SFA方法對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行實證分析,認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)效率較低且區(qū)域技術(shù)效率差距顯著[7]。王大鵬等應(yīng)用基于 DEA的 Malmquist指數(shù)方法,計算了1996—2009年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率,認(rèn)為2002年以來,技術(shù)效率取代技術(shù)進(jìn)步成為影響全要素生產(chǎn)率的主導(dǎo)因素[8]。梁平等運用Malmquist指數(shù)刻畫了1995—2006年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的動態(tài)變化,并把創(chuàng)新效率的增長分解為技術(shù)進(jìn)步和資源配置效率變化兩個部分[9]。
當(dāng)前研究還存在一些需完善之處:一是DEA、SFA等研究方法僅就數(shù)據(jù)本身進(jìn)行計算,測度結(jié)果只能反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的整體情況,缺乏對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差距的進(jìn)一步分解和深入分析;二是測度指標(biāo)較多,雖然理論上較好地反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率,但由于數(shù)據(jù)可獲得性等原因,實證研究中部分變量采用代理指標(biāo),測算結(jié)果存在一定偏差?;谏鲜隹紤],本文在充分理解創(chuàng)新概念的基礎(chǔ)上,借鑒Cowell研究方法[10-11],構(gòu)建由新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費表征的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異指標(biāo),并將創(chuàng)新效率區(qū)域差異分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、研發(fā)強度、資源配置三部分進(jìn)行深入研究,最后通過實證分析比較高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異及其發(fā)展演化。
效率表示單位產(chǎn)出所消耗的投入。文獻(xiàn)和經(jīng)驗研究表明,創(chuàng)新效率指標(biāo)通常用創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新投入的比值來表征[12]。學(xué)術(shù)界普遍采用R&D投入作為衡量創(chuàng)新投入的指標(biāo),用專利、論文等指標(biāo)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)[13]。然而,在某些行業(yè)領(lǐng)域,研發(fā)投入等指標(biāo)不能很好表征創(chuàng)新活動的總投入,而專利等指標(biāo)僅是創(chuàng)新活動的中間產(chǎn)出而不是最終產(chǎn)出[14-15]。按照創(chuàng)新的定義,技術(shù)創(chuàng)新是將新產(chǎn)品或新工藝首次引進(jìn)市場的探索性活動,創(chuàng)新從企業(yè)的新產(chǎn)品構(gòu)思開始,結(jié)束于新產(chǎn)品銷售[16]。因此,本文采用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費反映創(chuàng)新投入情況,避免因使用研發(fā)經(jīng)費投入而不能涵蓋新產(chǎn)品所有創(chuàng)新投入的問題;創(chuàng)新產(chǎn)出情況則采用新產(chǎn)品銷售收入來表征,以便較好地反映創(chuàng)新活動的最終成果。本研究選取中國31個省級行政區(qū)作為比較對象,不包括香港、澳門和臺灣。研究數(shù)據(jù)主要來自于歷年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》,時間跨度為15年 (1995—2009年)。
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率定義為產(chǎn)業(yè)單位新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入對應(yīng)的新產(chǎn)品產(chǎn)出,V為新產(chǎn)品銷售收入,R為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費。因此,j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率為,j區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率為:
Ej為j區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,Pij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主營業(yè)務(wù)收入,Sij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售率,RDij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入強度。
定義Si為i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品平均銷售率,RDi為i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費平均投入強度,Dij為j區(qū)域i高技術(shù)產(chǎn)業(yè)單位研發(fā)投入對應(yīng)的主營業(yè)務(wù)收入。參考Cowell研究方法,對式 (1)做如下變形:
根據(jù)式 (2),我們認(rèn)為,一個地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率與國家創(chuàng)新效率的差異可以由三部分差異構(gòu)成:第一部分表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響,簡稱產(chǎn)品結(jié)構(gòu)效應(yīng);第二部分表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在不同區(qū)域研發(fā)投入強度的差異對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響,簡稱研發(fā)強度效應(yīng);第三部分表征區(qū)域內(nèi)部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間研發(fā)投入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合對區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響,簡稱資源配置效益。
對式 (2)進(jìn)行簡化,得到Ej-E=αj+βj+γj。其中,αj為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng),βj為研發(fā)強度效應(yīng),γj為資源配置效應(yīng)。我們可以得出:
在明確區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的前提下,運用式 (3),能夠明確高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率的差異構(gòu)成及其演變。
1995—2009年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展,主營業(yè)務(wù)收入從3917億元增加到59567億元,利稅額從326億元增加到4660億元,年均增幅分別高達(dá)21.46%和20.92%。然而,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差距相對顯著,總體上呈現(xiàn)先逐漸擴大后縮小的態(tài)勢。當(dāng)前學(xué)術(shù)界測度差異的指數(shù)較多,包括赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù) (HHI)、熵指數(shù)、錫爾指數(shù)、基尼系數(shù)等,這些指數(shù)計算結(jié)果高度相關(guān)[17]。因此,本文用基尼系數(shù)測度1995—2009年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異,如表1所示。
表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域基尼系數(shù)
結(jié)果顯示,1995—2005年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異呈擴大態(tài)勢,基尼系數(shù)從0.35增加到0.45;其中,電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的區(qū)域差異不斷擴大,基尼系數(shù)分別從0.44、0.57和0.43增加到 0.59、0.75和0.62。2005年以來,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異則有所縮小,基尼系數(shù)從0.45縮小到0.42;其中,電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的區(qū)域差異大幅縮小,分別從0.75和0.62下降到0.38和0.27。
在此基礎(chǔ)上,根據(jù)式 (3)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異進(jìn)行分解,我們得到在不同發(fā)展時期不同因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域總差異的貢獻(xiàn),如表2所示。
1995年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異主要來自于資源配置效應(yīng)。在這一階段,不同區(qū)域間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置效率不同,是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要構(gòu)成因素,而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和研發(fā)強度的差異則對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。
2000年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異主要來自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和研發(fā)強度效應(yīng),和分別為0.136和0.219,表明在這一階段,不同區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的顯著差別,以及不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入強度的差異,是導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要因素。
2005年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異也主要來自于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和研發(fā)強度效應(yīng),和分別為0.119和0.041,表明不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的分布及其新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入強度極大影響了區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率,但與2000年相比,兩者的影響力有所弱化。
2009年,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異主要來自于研發(fā)強度效應(yīng),為-0.081,表明不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入強度是區(qū)域創(chuàng)新效率差異的主要因素,而區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異則對區(qū)域創(chuàng)新效率差異產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。
表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率差異構(gòu)成分析
具體到三大效應(yīng)指標(biāo),可以得出,從1995年到2009年,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入強度的區(qū)域差異對創(chuàng)新效率區(qū)域差異的效應(yīng)總體呈增強態(tài)勢,從1995年的-0.013增加到2009年的0.463;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異對創(chuàng)新效率區(qū)域差異的效應(yīng)則呈現(xiàn)先增強后減弱的態(tài)勢,從1995年的負(fù)效應(yīng) (-0.17)增加到2000年和2005年的正效應(yīng) (分別是0.136和0.119),再變成2009年的負(fù)效應(yīng) (-0.081);區(qū)域間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置則對創(chuàng)新效率區(qū)域差異的效應(yīng)不顯著,僅在1995年表現(xiàn)出微弱的正效應(yīng)(0.0000485)。
本文將創(chuàng)新效率差異分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)、研發(fā)強度效應(yīng)和資源配置效應(yīng),對我國31個省級行政區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1995—2009年的創(chuàng)新投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率差異的測度提供一種新的方法。研究表明,中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異顯著,但2005年來高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異成下降態(tài)勢;不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的差異是造成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的主要因素,落后地區(qū)研發(fā)投入強度的提高能夠縮小該差異;不同區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異有負(fù)效應(yīng),因此推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域差異化發(fā)展,構(gòu)建具有不同特色優(yōu)勢的區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)體系能夠縮小高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異。值得指出的是,資源配置效應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的影響還未顯現(xiàn),表明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動目前仍然依靠創(chuàng)新資源投入的增加而帶動,還未進(jìn)入結(jié)合區(qū)域特色優(yōu)化配置創(chuàng)新資源來推動創(chuàng)新效率提升的階段。
本文的結(jié)論對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新政策的制定有一定的啟示。首先,創(chuàng)新投入是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的主要因素,國家應(yīng)該通過財政政策和稅收政策工具的運用,將創(chuàng)新資源向中西部等創(chuàng)新效率落后地區(qū)傾斜,落后地區(qū)也應(yīng)該加大新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入,盡量降低因創(chuàng)新要素投入不平衡導(dǎo)致的創(chuàng)新效率差異。其次,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域結(jié)構(gòu)差異對其創(chuàng)新效率有負(fù)效應(yīng)。因此,結(jié)合區(qū)域資源、能源、環(huán)境、區(qū)位等優(yōu)勢,因地制宜地發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè),對消除高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異有著重要意義。最后,雖然目前資源配置效率在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中未發(fā)揮顯著效應(yīng),但隨著創(chuàng)新投入的不斷增加和人力資本等創(chuàng)新資源成本不斷攀升,創(chuàng)新資源投入邊際收益遞減,資源優(yōu)化配置在縮小高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域創(chuàng)新效率差異中的作用將日益顯現(xiàn)。因此,應(yīng)該改革國家科技計劃體制,優(yōu)化科技資源的區(qū)域配置,例如面向地方產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求設(shè)立中央地方聯(lián)合科技項目、營造開放的創(chuàng)新環(huán)境等,引導(dǎo)創(chuàng)新資源按照產(chǎn)業(yè)需求合理自由流動。
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(責(zé)任編輯 胡瓊靜)
Research on the Regional Disparity in Innovation Effectiveness of High-tech Industries
Qu Wan1,Kang Xiaoming2
(1.Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China;2.Center for Innovation and Development,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China)
Based on the input and output data of high-tech industries in 31 provinces in China from 1995 to 2009,this paper analyzes the regional disparity in innovation effectiveness of high-tech industries.The results show a huge gap of regional innovation effectiveness in high-tech industries.The innovation input is the major reason for the disparity,while regional industrial structure shows a negative effect.Besides,the optimization of innovation resource has no significant effect on high-tech industries’regional innovation effectiveness at this moment.
High-tech industries;Innovation effectiveness;Regional disparity;Industrial structural effect;R&D intensive effect;Resource allocation effect
F061;F276.44
2012-02-3
曲婉 (1982-),女,河南南陽人,管理學(xué)博士,助理研究員;研究方向:創(chuàng)新政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力、服務(wù)創(chuàng)新等。