基于委托代理關(guān)系的生態(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)與分配比率
——以雇傭關(guān)系為視角

孫自保，宋連久，孫前路，李 萍

（西藏農(nóng)牧學(xué)院a．植物科學(xué)學(xué)院；b．科研處，西藏 林芝 86000）

基于委托代理關(guān)系的生態(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)與分配比率
——以雇傭關(guān)系為視角

孫自保a，宋連久a，孫前路a，李 萍b

（西藏農(nóng)牧學(xué)院a．植物科學(xué)學(xué)院；b．科研處，西藏 林芝 86000）

在雇傭關(guān)系視角下，借用委托－代理模型，從協(xié)商的角度構(gòu)建西藏自治區(qū)政府和礦業(yè)企業(yè)之間的生態(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)并求解，以期得到生態(tài)補(bǔ)償分配比率的合理配置，促使責(zé)任主體從生態(tài)環(huán)境保護(hù)出發(fā)選擇對(duì)生態(tài)補(bǔ)償最有利的行動(dòng)。

委托－代理理論；生態(tài)補(bǔ)償；效用函數(shù)；分配比率

當(dāng)前，生態(tài)環(huán)境保護(hù)和和諧發(fā)展的思想已在國(guó)際上得到了廣泛認(rèn)同，許多責(zé)任主體（政府、礦業(yè)企業(yè)、當(dāng)?shù)鼐用瘢┒及烟岣呖?jī)效與生態(tài)補(bǔ)償緊密結(jié)合起來(lái)。雖然這種決策方式很流行，但生態(tài)補(bǔ)償一直以政府為主體［1］。究其原因，除了思想觀(guān)念等外部因素的影響外，投資數(shù)額大、回報(bào)期漫長(zhǎng)是關(guān)鍵的內(nèi)在因素。西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是在政府政策引導(dǎo)下基于市場(chǎng)機(jī)遇通過(guò)契約的方式組建和發(fā)展起來(lái)的，責(zé)任主體政府和礦業(yè)企業(yè)之間存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，很大程度上影響了生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠行н\(yùn)作。責(zé)任主體之間的生態(tài)補(bǔ)償分配比率的合理安排有助于西藏礦區(qū)生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，激勵(lì)企業(yè)提高業(yè)績(jī)的同時(shí)承擔(dān)合理的社會(huì)責(zé)任。本文借用委托－代理模型從風(fēng)險(xiǎn)和激勵(lì)的角度綜合研究責(zé)任主體生態(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)，并借助生態(tài)補(bǔ)償比率的分配，促使責(zé)任主體從生態(tài)環(huán)境保護(hù)出發(fā)選擇對(duì)生態(tài)補(bǔ)償最有利的行動(dòng)。

一、分析的基本框架

客觀(guān)的存在有限理性、交易成本和信息不對(duì)稱(chēng)等因素，導(dǎo)致了政府、西藏礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用裰g“不完全契約”的客觀(guān)存在［2］，因此生態(tài)補(bǔ)償引導(dǎo)者——政府—— 只能通過(guò)控制和激勵(lì)的手段來(lái)促使礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用襁x擇對(duì)生態(tài)補(bǔ)償有利的行動(dòng)。生態(tài)補(bǔ)償分配比率的分配是一種十分有效的方法，通過(guò)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償投入的有效配置來(lái)影響政府、礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦臎Q策或行為，最終達(dá)到抑制某些行為的效果。生態(tài)補(bǔ)償分配比率的分配與政府、礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用裰g是否存在合作關(guān)系密切相關(guān)，需要三者達(dá)成“完全契約”，但在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，還要在政府的管理控制下相互之間進(jìn)行有效地合作［3］。

在構(gòu)建模型之前假設(shè)：

①當(dāng)?shù)鼐用裨谏鷳B(tài)補(bǔ)償中存在自覺(jué)性和微作用性；

②礦業(yè)企業(yè)和政府各自按利益最大化原則對(duì)生態(tài)補(bǔ)償傾注努力；

③ 對(duì)最優(yōu)生態(tài)補(bǔ)償分配比率，政府和礦業(yè)企業(yè)都能自我調(diào)整盈虧與好壞的要求；

④政府和礦業(yè)企業(yè)的努力行動(dòng)具有可觀(guān)測(cè)且可證實(shí)的特性；

⑤ 礦業(yè)企業(yè)與政府是可協(xié)商的。

為了討論方便，本文研究的政府包括中央政府和地方政府兩個(gè)層面，礦業(yè)企業(yè)指西藏自治區(qū)內(nèi)已經(jīng)開(kāi)采或經(jīng)營(yíng)的礦業(yè)企業(yè)，當(dāng)?shù)鼐用癜ǖV區(qū)礦業(yè)企業(yè)的常住居民。通過(guò)實(shí)地調(diào)查與資料匯總，西藏地區(qū)的政府、礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用竦暮献麝P(guān)系是指政府與礦業(yè)企業(yè)之間的契約合作關(guān)系，礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)夭糠志用裰g形成的雇傭和被雇傭關(guān)系。

二、雇傭關(guān)系視角下礦業(yè)企業(yè)、政府與當(dāng)?shù)鼐用裆鷳B(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)分析與比率的配置

1．模型描述

當(dāng)?shù)V業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用裰g存在雇傭關(guān)系，即礦業(yè)企業(yè)E與當(dāng)?shù)鼐用馪產(chǎn)生合作，形成符合當(dāng)前西藏實(shí)際的政府、礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用窈献麝P(guān)系，如圖1所示。圖中，空心箭頭代表責(zé)任主體之間沒(méi)有形成完全契約的合作關(guān)系；實(shí)心黑箭頭代表責(zé)任主體之間具有完全契約的合作關(guān)系。設(shè)政府G、礦業(yè)企業(yè)E和當(dāng)?shù)鼐用馪在生態(tài)補(bǔ)償中的效用分別為UG、UE和UP，則西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼w效用U＝UG＋UE＋UP。雖然UE和UP存在雇傭關(guān)系（即相關(guān)關(guān)系），但生態(tài)環(huán)境關(guān)乎各責(zé)任主體之間的切身利益（礦業(yè)企業(yè)在政府主導(dǎo)的完全契約下進(jìn)行必要生態(tài)補(bǔ)償，這樣才能在西藏成立公司；對(duì)當(dāng)?shù)鼐用駝t是生存與生活環(huán)境以及長(zhǎng)遠(yuǎn)利益），所以Umax＝UGmax＋UEmax＋UPmax。根據(jù)假設(shè)①并結(jié)合西藏礦區(qū)實(shí)際，鑒于當(dāng)?shù)鼐用裨谖鞑氐V區(qū)生態(tài)補(bǔ)償中的作用，責(zé)任主體之一的當(dāng)?shù)鼐用竦纳鷳B(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)分析與比率的配置可忽略不計(jì)。因此，西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼w效用為：U＝UG＋UE；當(dāng)G和E同時(shí)滿(mǎn)足效用最大化時(shí)，生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼w效用才能達(dá)到最大化，即：Umax＝UGmax＋UEmax。

圖1 政府、礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦暮献麝P(guān)系圖

2．模型構(gòu)建

設(shè)政府在t＝0時(shí)開(kāi)始進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，在t≥1時(shí)政府G獲得回報(bào)R。根據(jù)模型描述的思路，西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)男в煤瘮?shù)可以假定為Cobb－Douglas函數(shù)形式［4－5］

式中，aG和aE分別為政府和礦業(yè)企業(yè)通過(guò)礦業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償作出的努力；δ和1－δ分別為aG和aE的貢獻(xiàn)因子（可看做政府和礦業(yè)企業(yè)通過(guò)礦業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償作出努力的影響程度），0＜δ＜1；A為其他因素的影響因子。假定E對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)某杀竞瘮?shù)和G對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)某杀竞瘮?shù)分別為

式中，bE和bG為生態(tài)補(bǔ)償成本aE和aG的參數(shù)。如果βE表示礦業(yè)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償配置比率的大小，βG表示政府生態(tài)補(bǔ)償配置比率的大小，且βE＋βG＝1，根據(jù)假設(shè)③，U中不考慮常數(shù)項(xiàng)，因此，

3．模型求解

把R，CE和CG代入式（1）可得：雇傭關(guān)系視角下西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償效用函數(shù)為

對(duì)UE和UG分別求一階偏導(dǎo)：

可得出aE和aG，再把a(bǔ)E和aG代入式（2）和式（3）中，根據(jù)lgUE、lgUG、lgU與UE、UG、U在UE、UG，U＞0這一性質(zhì)，由于βG的單調(diào)一致性，所以可研究E和G在可協(xié)商條件下西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋嚷逝渲?。?duì)效用函數(shù)UE、UG和U分別求一階偏導(dǎo)形式如下：

在西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中，社會(huì)穩(wěn)定起很大的作用，在一定程度上避免了責(zé)任主體之間極端情況的發(fā)生。在西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施之前，政府與礦業(yè)企業(yè)要進(jìn)行必要的評(píng)估，經(jīng)營(yíng)的礦業(yè)企業(yè)的履約能力和信譽(yù)狀況是實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹匾矫妫@也是西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)年P(guān)鍵因素。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，政府和礦業(yè)企業(yè)都會(huì)考慮維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的重要性，而不是僅僅考慮眼前利益。因此，西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖罴蜒a(bǔ)償比率的配置為maxU′。

根據(jù)一階導(dǎo)數(shù)和函數(shù)最大化性質(zhì)，可得出西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖罴驯嚷逝渲脼?/p>

三、結(jié) 論

本文基于可協(xié)商角度建立模型，研究了政府與西藏礦區(qū)礦業(yè)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償最佳比率配置結(jié)構(gòu)。在信息嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)的情況下，單靠通過(guò)協(xié)商定契約方法進(jìn)行西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償比率配置是不夠的，也是不精確的。結(jié)合西藏礦區(qū)當(dāng)?shù)鼐用裼^(guān)念、素質(zhì)和生產(chǎn)、生活調(diào)查實(shí)際和礦業(yè)企業(yè)的價(jià)值取向，需要構(gòu)建政府主導(dǎo)西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，在各級(jí)政府的絕對(duì)主導(dǎo)下，精確配置西藏礦區(qū)責(zé)任主體政府和礦業(yè)企業(yè)的生態(tài)補(bǔ)償比率。由于

（當(dāng)δ≠0．5時(shí)），

所以βG2舍去。因此，

第一，當(dāng)滿(mǎn)足假設(shè)①時(shí)，在西藏礦區(qū)礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用翊嬖诠蛡蜿P(guān)系前提下，政府在西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償比率的配置為第二，當(dāng)滿(mǎn)足假設(shè)①時(shí)，在西藏礦區(qū)礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用翊嬖诠蛡蜿P(guān)系前提下，西藏礦區(qū)礦業(yè)企業(yè)在西藏礦區(qū)生態(tài)補(bǔ)償比率的配置為

［1］產(chǎn)思龍．效用－收入函數(shù)對(duì)消費(fèi)者行為的解釋?zhuān)跩］．商場(chǎng)現(xiàn)代化，2009（10）：33－34．

［2］讓雅克·拉豐．激勵(lì)理論：第一卷：委托代理模型［M］．陳志俊，譯．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002：21－59．

［3］陸遠(yuǎn)權(quán)，郭政浠．城市公交服務(wù)的政府監(jiān)管對(duì)策研究：基于效用函數(shù)分析［J］．軟科學(xué)，2011（11）：82－93．

［4］趙鳴雷，陳俊芳，趙曉容．基于委托－代理模型的虛擬企業(yè)控制權(quán)最優(yōu)分配［J］．上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2004，38（3）：412－416．

［5］哈爾·R·范里安．微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀(guān)點(diǎn)［M］．費(fèi)方域，譯．上海：生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店，2006：44－56．

【責(zé)任編輯：劉曉鷗】

Utility Function Analysis of Ecological Compensation and Distribution Ratio based on Principal－Agent Relationship——On Perspective of Employment Relationship

SUN Zibaoa，SONG Lianjiua，SUN Qianlua，LI Pingb
（a．School of Plant Science and Technology；b．Department of Scientific Research，Tibet Agricultural and Animal Husbandry College，Nyingchi 860000，China）

Under the perspective of the employment relationship，with the principal－agent model，the ecological compensation utility function was built and solved from the perspective of negotiation between the Tibet Autonomous Region government and mining companies，in order to get the rational allocation of the distribution of ecological compensation ratio，and promote the responsible body to select the most beneficial action on the ecological compensation from the ecological and environmental protection．

principal－agent theory； ecological compensation； utility function；distribution ratio

F 224．9

A

1008－3862（2012）04－0009－03

2012－03－22

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究西藏項(xiàng)目（10XZJA790001）。

孫自保（1973－），男，黑龍江安達(dá)人，西藏農(nóng)牧學(xué)院副教授。