鑒定人出庭作證新論
——兼論新《刑事訴訟法》的相關(guān)條款

陳邦達(dá)

（四川大學(xué) 法學(xué)院，四川 成都 610064）

鑒定人出庭作證新論
——兼論新《刑事訴訟法》的相關(guān)條款

陳邦達(dá)

（四川大學(xué) 法學(xué)院，四川 成都 610064）

近年來，刑事訴訟中諸多冤假錯(cuò)案暴露出有瑕疵的鑒定意見造成法官對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的問題，使鑒定人不出庭現(xiàn)象備受指摘，各方要求鑒定人出庭的呼聲不絕于耳。然而，鑒定人出庭作證必須以案件具備其出庭必要性為前提，在鑒定意見質(zhì)證機(jī)制尚未完善之前，如若忽視質(zhì)證效果而一味強(qiáng)調(diào)鑒定人出庭，無異于葉公好龍。深刻洞察制約鑒定人出庭之因素，理性評(píng)估出庭作證之效果，客觀認(rèn)識(shí)質(zhì)證功能虛化之成因，才能有助于鑒定意見的審查判斷，科學(xué)構(gòu)建鑒定人出庭作證的機(jī)制。

鑒定人出庭；出庭率；質(zhì)證；效果

Abstract:In recent years，many unjust and incorrect cases were caused by wrong findings about the facts incurred by defected forensic appraisal reports.The phenomenon that appraisers are not testified in court trials attracts much criticism from the society.It is strongly urged that appraisers appear in court.However，appraisers’ appearing in court should be based on necessity.Until the inquiry rules are formed，it will not be a wise decision if we establish compulsory rules to solve this problem.We should analyze the factors influencing appraisers’ testifying in court，evaluate the effect of this mechanism，and find out the reasons for its weakness，so as to establish a sound mechanism for appraisers’ appearing in court.

Key words:expert testimony in court;appearance ratio;cross-examination;effect

1 問題的提出

鑒定意見的庭審質(zhì)證是法庭認(rèn)定鑒定意見的主要途徑。1997年《刑事訴訟法》對(duì)鑒定人出庭作證并沒有做強(qiáng)制性規(guī)定，在實(shí)踐中鑒定人往往認(rèn)為出具鑒定意見即完成了本職工作。近年來，隨著刑事訴訟中冤假錯(cuò)案暴露出司法鑒定意見存在瑕疵，從而造成法官對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定產(chǎn)生錯(cuò)誤，使目前的鑒定人不出庭現(xiàn)象備受指摘，社會(huì)各方呼吁鑒定人出庭質(zhì)證的聲音不絕于耳①筆者以鑒定人出庭作為相關(guān)標(biāo)題和關(guān)鍵詞，在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)上檢索從2005年至2012年3月16日將近7年的期刊論文，符合條件的文章共有131篇，如有論者認(rèn)為鑒定人出庭是對(duì)鑒定意見進(jìn)行質(zhì)證的一種正當(dāng)程序和必要方式，對(duì)實(shí)現(xiàn)鑒定意見的法律價(jià)值具有重要意義，建立完善鑒定人出庭制度是我國(guó)司法制度改革的當(dāng)務(wù)之急。。保障鑒定人出庭的制度有哪些內(nèi)容？鑒定人參與庭審發(fā)揮的作用又有多大？本文試圖通過分析鑒定人出庭的影響與制約因素，來探討鑒定人出庭的效果。

2 鑒定人出庭率及出庭效果的分析

2.1 鑒定人出庭率

2.1.1 以鑒定案例為基數(shù)的鑒定人出庭率

當(dāng)前庭審中鑒定人出庭質(zhì)證的比率相當(dāng)?shù)拖?。?jù)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)，在2000年以前刑事案件的審理中，鑒定人的平均出庭率不足5%[1]，民事訴訟中鑒定人的出庭比率更低。據(jù)2002年12月21日在廈門舉辦的民事訴訟證據(jù)研討會(huì)上的統(tǒng)計(jì)資料顯示，鑒定人出庭參加庭審的比例不到2%[2]。江蘇省蘇南某基層法院2007年審理的刑事案件320件，涉及司法鑒定的268起，占案件總數(shù)的83.75%，無一例案件的鑒定人出庭作證[3]。

上述情況引起了法學(xué)界、實(shí)務(wù)部門的廣泛關(guān)注?，F(xiàn)有研究成果對(duì)鑒定人出庭率低抱以諸多指責(zé)，認(rèn)為鑒定人不出庭是影響法官對(duì)鑒定意見審查判斷的障礙，鑒定人出庭方有助于法官審查判斷鑒定意見，實(shí)現(xiàn)去偽存真。筆者認(rèn)為，簡(jiǎn)單、片面地把鑒定人出庭率作為判斷當(dāng)前鑒定意見審查機(jī)制是否合理、鑒定意見庭審對(duì)抗是否充分的標(biāo)準(zhǔn)是欠妥的。首先，從制度設(shè)立的初衷看，鑒定人出庭是以鑒定案件具有出庭必要性為前提的，并非所有出具鑒定意見的鑒定人都有出庭的必要。例如，雙方當(dāng)事人對(duì)鑒定意見不存在爭(zhēng)議等情形。因此，鑒定人出庭率的計(jì)算不應(yīng)當(dāng)將所有經(jīng)過司法鑒定的案件都納為基數(shù)；其次，鑒定人出庭發(fā)揮的程序功能是為了讓當(dāng)事人當(dāng)面對(duì)質(zhì)，從而為法官對(duì)鑒定意見準(zhǔn)確地形成心證提供依據(jù)。我國(guó)立法并未賦予被告人與不利于己的證人、鑒定人對(duì)質(zhì)之權(quán)利[4]。在當(dāng)下鑒定意見質(zhì)證規(guī)則尚未完善之前，忽視庭審質(zhì)證的效果而一味追求鑒定人出庭，無異于“葉公好龍”。因此，在合理檢視我國(guó)鑒定人出庭率之前，必須對(duì)鑒定人出庭的標(biāo)準(zhǔn)、鑒定人出庭的效果有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。

2.1.2 以法院通知出庭為基數(shù)的出庭率更合理

根據(jù)《司法鑒定程序通則》第七條規(guī)定：“司法鑒定人經(jīng)人民法院依法通知，應(yīng)當(dāng)出庭作證，回答與鑒定事項(xiàng)有關(guān)的問題?！?005年全國(guó)人大常委會(huì)頒布的《關(guān)于司法鑒定管理問題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）第十一條規(guī)定：“在訴訟中，當(dāng)事人對(duì)鑒定意見有異議的，經(jīng)人民法院通知，鑒定人應(yīng)當(dāng)出庭作證。”《辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第二十四條規(guī)定：“對(duì)鑒定意見有疑問的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法通知鑒定人出庭作證或者由其出具相關(guān)說明，也可以依法補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定?！薄蛾P(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格依法辦案確保辦理死刑案件質(zhì)量的意見》中規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)通知鑒定人出庭主要情形有：控辯雙方對(duì)鑒定意見有異議，且鑒定意見對(duì)定罪量刑有重大影響的；法院認(rèn)定不出庭的鑒定人的書面鑒定陳述無法確認(rèn)的。

可見，立法規(guī)定鑒定人出庭作證的標(biāo)準(zhǔn)主要包括：一是當(dāng)事人對(duì)鑒定意見存在爭(zhēng)議；二是鑒定意見對(duì)案件的定性有影響。如果鑒定意見對(duì)案件事實(shí)僅起到很小的證明作用，那就沒有要求鑒定人出庭的必要；三是經(jīng)過法院審查決定。立法規(guī)定必須經(jīng)過法院的審查通知，但對(duì)于法院是否“應(yīng)當(dāng)”通知，還是“可以”通知，法律賦予了法官自由裁量的空間。鑒定人出庭的依據(jù)是人民法院的通知，法院被賦予很大的自由裁量權(quán)。

并非所有經(jīng)過鑒定的案件都有鑒定人出庭的必要。鑒定人出庭率必須以符合出庭標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)法院通知出庭的案件為基數(shù)，在此基礎(chǔ)上計(jì)算的出庭率才是合理的。當(dāng)前學(xué)界對(duì)于它的認(rèn)識(shí)卻是將鑒定人出庭的案件數(shù)與所有經(jīng)過司法鑒定的案件數(shù)之比計(jì)算得出的，如果出庭率不能反映客觀實(shí)際需要，那這樣的數(shù)字無法為客觀研究鑒定人出庭的積極性、制約出庭的因素等提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支撐，也就沒有實(shí)質(zhì)性的意義。

2.2 影響鑒定人出庭的因素

當(dāng)然，在法院確定通知鑒定人出庭作證的情況下，鑒定人出庭作證的情況也并不樂觀。2008年度江蘇省蘇州市兩級(jí)法院通知鑒定人出庭的案件86起，實(shí)際出庭33起，不足40%[5]。究其原因，可概括為以下幾個(gè)方面的因素。

2.2.1 保障鑒定人出庭的配套機(jī)制不健全

最突出的問題即鑒定人人身安全無保障。由于許多的鑒定意見關(guān)乎刑事被告人的定罪量刑，而法官對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定也建立在對(duì)鑒定意見的采信基礎(chǔ)上，從這個(gè)意義上講，關(guān)鍵的鑒定意見直接影響被告人刑事責(zé)任的認(rèn)定。因此鑒定人往往擔(dān)心自己或者家屬成為犯罪分子打擊報(bào)復(fù)的對(duì)象。但是現(xiàn)行法律對(duì)鑒定人的人身權(quán)益保障還不充分，在這種司法保障力度不足的環(huán)境下，鑒定人出庭的安全保障隱患常使部分鑒定人望而生怯。在此次刑事訴訟法修正草案中，就有代表明確提出要加強(qiáng)對(duì)鑒定人人身安全保障制度完善的立法建言[6]。新刑訴法對(duì)鑒定人本人和近親屬人身安全面臨危險(xiǎn)提供保護(hù)做出一些規(guī)定，體現(xiàn)了立法的進(jìn)步。

2.2.2 受傳統(tǒng)的庭審模式影響

法官習(xí)慣于對(duì)案卷進(jìn)行書面審，根據(jù)案卷筆錄認(rèn)定案件事實(shí)。法官不重視鑒定的過程，而只重視鑒定的結(jié)論，很少對(duì)鑒定意見的真實(shí)性提出質(zhì)疑?！稕Q定》將鑒定結(jié)論修改為鑒定意見，其修改目的就在于明確鑒定意見必須經(jīng)過審查判斷才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。但執(zhí)法觀念的轉(zhuǎn)變還需要一個(gè)相對(duì)漫長(zhǎng)的過程。長(zhǎng)期以來，法官往往直接將鑒定意見作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)并對(duì)它形成過分的依賴，而一旦鑒定意見出錯(cuò)，法官對(duì)案件事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的責(zé)任也推卸給不堪重負(fù)的鑒定機(jī)構(gòu)。這種制度的缺陷造成法官主觀上不愿意傳喚鑒定人出庭作證。

2.2.3 鑒定人出庭的積極性保護(hù)存在欠缺

鑒定人因出庭的誤工費(fèi)用、食宿費(fèi)用缺乏全面補(bǔ)償。根據(jù)有關(guān)的調(diào)查，鑒定人出庭的庭上時(shí)間只有十幾分鐘，有的作證時(shí)間還不到五分鐘，但是鑒定人為了出庭，卻花費(fèi)了包括車旅費(fèi)、誤工費(fèi)、飲食費(fèi)等在內(nèi)的大量無用功。而目前的法律法規(guī)并未對(duì)此作出明確的規(guī)定[5]。另一方面，鑒定人出庭時(shí)身處尷尬的法庭位置同樣反映出鑒定人出庭的積極性保護(hù)缺乏必要關(guān)照[7]。鑒定人出庭的法庭位置很別扭，有的鑒定人出席法庭坐在被告人席位的旁邊，有的坐在證人的席位上，而法官通知鑒定人出庭使用“傳鑒定人出庭”的言語(yǔ)，讓鑒定人倍感地位低下。

2.2.4 鑒定人不出庭的法律后果形同虛設(shè)

雖然目前法律對(duì)鑒定人不出庭的處罰問題作了規(guī)定，如《決定》規(guī)定可以“給予停止從事司法鑒定業(yè)務(wù)三個(gè)月以上一年以下的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷登記”，但此類處罰不利于法院對(duì)鑒定活動(dòng)所涉及專業(yè)問題的調(diào)查。而實(shí)踐中鑒定人由于不出庭而造成以上處罰的，則很少見，這不利于促使鑒定人出庭。此次從刑事訴訟法修正案草案，可以看到“拘留、拘傳、罰款和不采納鑒定意見”等處罰手段。但是新刑事訴訟法并沒有采納這些修正意見。

2.3 鑒定人出庭作證的效果與功能考察

鑒定人出庭對(duì)輔助法官認(rèn)定案件事實(shí)的作用有多大？為客觀地認(rèn)識(shí)這一問題，需要對(duì)鑒定意見的審查機(jī)制作深入剖析，從中發(fā)現(xiàn)鑒定人出庭的作證機(jī)制運(yùn)作效果。

2.3.1 詢問主體

在刑事訴訟中，詢問鑒定人的主體包括法官、檢察官、當(dāng)事人和辯護(hù)人。由于司法鑒定的種類涉及方方面面，法官難免存在科學(xué)知識(shí)的欠缺，因而法官對(duì)鑒定機(jī)構(gòu)的審查判斷往往依據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)的等級(jí)，認(rèn)為等級(jí)越是權(quán)威的機(jī)構(gòu)，其鑒定意見就更具有權(quán)威性。必須承認(rèn)，相對(duì)而言，鑒定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性越高，其借以檢驗(yàn)的儀器水平就越好，專家的業(yè)務(wù)水平也具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。但是不能據(jù)此認(rèn)為這種鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見準(zhǔn)確性就更勝一籌。這樣的審查判斷容易使法官對(duì)鑒定意見的審查標(biāo)準(zhǔn)片面地建立在鑒定機(jī)構(gòu)等級(jí)的判斷上。難怪有人認(rèn)為“鑒定意見、勘驗(yàn)檢查筆錄具有當(dāng)然效力，產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)往往以鑒定主體的級(jí)別高低作為標(biāo)準(zhǔn)”[8]。況且，在法院內(nèi)部有鑒定機(jī)構(gòu)的名冊(cè)，許多法院對(duì)長(zhǎng)期委托的鑒定機(jī)構(gòu)也形成了相對(duì)信任的態(tài)度。他們對(duì)鑒定意見具有先入為主的信賴心理。

當(dāng)事人和辯護(hù)人對(duì)鑒定人的質(zhì)證效果如何？由于鑒定意見對(duì)當(dāng)事人存在利害關(guān)系，他們會(huì)盡力挑出鑒定意見的瑕疵，但由于當(dāng)事人畢竟不是相關(guān)專業(yè)的專家，也無法接觸、了解鑒定活動(dòng)的操作過程，他們與辯護(hù)人往往圍繞著鑒定委托程序找問題，而對(duì)具體鑒定過程、方法、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)問題無從提出有效質(zhì)疑。

2.3.2 質(zhì)證內(nèi)容

鑒定意見的質(zhì)證應(yīng)從鑒定意見的客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性和科學(xué)性的角度進(jìn)行質(zhì)證。就科學(xué)性而言，鑒定人出庭應(yīng)當(dāng)對(duì)自己如何做出鑒定意見，從科學(xué)原理和實(shí)驗(yàn)依據(jù)的科學(xué)性、鑒定儀器的準(zhǔn)確度、技術(shù)方法的可靠性、鑒定標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性等方面對(duì)鑒定意見進(jìn)行說明，并在庭審中接受對(duì)方當(dāng)事人、辯護(hù)律師的交叉詢問。通過這一過程實(shí)現(xiàn)鑒定意見的去偽存真。然而，實(shí)踐中的狀況如何？筆者訪談某鑒定機(jī)構(gòu)鑒定人出庭的10例案件，將其中當(dāng)事人、律師對(duì)鑒定人的詢問主要問題進(jìn)行梳理、歸類（見表1）。

表1 庭審中詢問鑒定人的主要問題

如表1所示，對(duì)鑒定人的詢問集中于以下幾大方面：一是與案件的實(shí)體或程序關(guān)聯(lián)性較小的問題。某些問題與鑒定無關(guān)，甚至是對(duì)鑒定人的人身攻擊。當(dāng)事人對(duì)鑒定意見不認(rèn)可，但又無法、不知如何提出強(qiáng)而有力的質(zhì)疑，在司法鑒定人解釋了鑒定意見得出的過程之后，當(dāng)事人無法提出有效的質(zhì)問，從而使質(zhì)證流于形式。二是否定鑒定人資質(zhì)的問題。鑒定主體資格不合法足以否定鑒定意見，這從《規(guī)定》可以看到剛性規(guī)定，即對(duì)于不具備鑒定主體資格的，其鑒定意見不得作為證據(jù)使用。問題在于實(shí)踐中大多數(shù)的鑒定意見已經(jīng)載明鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證書、執(zhí)業(yè)證書的編號(hào)。所以當(dāng)事人企圖通過質(zhì)疑鑒定主體資質(zhì)進(jìn)而否定鑒定意見也是徒勞的。三是司法鑒定的具體程序問題。鑒定意見的形成過程和程序合法是鑒定意見科學(xué)可靠的重要方面，但由于當(dāng)事人無法判斷鑒定意見形成過程的程序是否合法，使用的技術(shù)是否規(guī)范、方法是否得當(dāng)，因此無法通過這一環(huán)節(jié)提出有效的質(zhì)疑。四是鑒定人是否應(yīng)當(dāng)回避的問題。例如某一案件中，當(dāng)事人提出鑒定機(jī)構(gòu)與被害人（單位）存在利害關(guān)系，鑒定人必須回避。五是鑒定技術(shù)是否科學(xué)的問題。總之，當(dāng)事人對(duì)鑒定人的發(fā)問主要圍繞鑒定委托程序、鑒定過程、方法、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)問題。由于我國(guó)缺乏對(duì)鑒定人質(zhì)證的規(guī)則，質(zhì)證出瑕疵的情況很少。

2.3.3 質(zhì)證效果

從制度設(shè)定的初衷分析，鑒定人出庭作證是為了接受控辯雙方當(dāng)庭質(zhì)證，就鑒定過程的合法性、鑒定意見的科學(xué)性、鑒定意見與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性等方面接受對(duì)質(zhì)抗辯。然而，通過和法官、鑒定人的訪談，我們認(rèn)為鑒定人出庭作證對(duì)證明鑒定過程的合法性、鑒定意見與待證事實(shí)的關(guān)聯(lián)性方面具有一定的作用，但對(duì)于幫助法官認(rèn)定鑒定意見科學(xué)性方面的作用不大，甚至流于形式。

為了解鑒定人出庭對(duì)法官采納鑒定意見的影響，筆者從近年來最高人民法院公布的全國(guó)法院刑事判決書中，收集了鑒定人出庭的判決書6份、鑒定人未出庭的判決書3份。通過法院在判決書中對(duì)鑒定人出庭的鑒定意見采信情況的了解，從而有助于我們認(rèn)識(shí)鑒定人出庭質(zhì)證對(duì)法官認(rèn)定鑒定意見的影響。

通過考察鑒定人出庭的案例1～6，其中案件1～5經(jīng)過鑒定人出庭質(zhì)證，回答了當(dāng)事人、辯護(hù)人對(duì)鑒定意見的異議，在案件2中，檢察院還提出鑒定意見與一般人的經(jīng)驗(yàn)、直覺存在矛盾，建議法庭不予采信。最終合議庭認(rèn)為該鑒定意見形式合法，雖然與法官的直覺和感性認(rèn)知存在不一致，但法官應(yīng)當(dāng)慎重考慮，而不能依據(jù)裁量權(quán)而簡(jiǎn)單加以排除。案件3通過鑒定人出庭，法官還駁回當(dāng)事人重新鑒定的申請(qǐng)。案件6比較特殊，鑒定人雖然出庭，但法庭對(duì)其鑒定意見不予采信，而采納了公訴機(jī)關(guān)出具的鑒定意見。案件7～9為鑒定人未出庭的案件，法官認(rèn)為根據(jù)業(yè)已掌握的證據(jù)或鑒定人的書面報(bào)告，不必再通知鑒定人出庭。

表2 被調(diào)查的9例案件基本情況1）

由此可見，鑒定人出庭起到一定的程序性作用：一是進(jìn)一步彰顯程序正義的理念。即通過鑒定人出庭質(zhì)證，幫助法官達(dá)到兼聽則明，形成正確的心證，從而作出準(zhǔn)確的判斷。鑒定人出庭能消除當(dāng)事人對(duì)鑒定意見未經(jīng)質(zhì)證就予以采信的不滿情緒。二是鑒定人出庭有助于減輕法官的裁判責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。通過鑒定人出庭，鑒定過程可能出錯(cuò)的環(huán)節(jié)得以進(jìn)一步澄清、明確，當(dāng)事人也不會(huì)因?yàn)殍b定人不出庭而對(duì)鑒定意見的結(jié)果不服。三是有利于避免隨意重復(fù)鑒定。刑訴法賦予當(dāng)事人申請(qǐng)重新鑒定的權(quán)利，但是啟動(dòng)重新鑒定的權(quán)力還保留在司法機(jī)關(guān)手中，當(dāng)事人對(duì)鑒定意見結(jié)果不滿意的，選擇申請(qǐng)重新鑒定作為救濟(jì)手段，如果司法機(jī)關(guān)隨意同意重新鑒定，就容易造成重復(fù)鑒定的頑疾。

2.4 鑒定人作證功能為何虛化

造成當(dāng)前鑒定人出庭作證沒有達(dá)到預(yù)期效果的成因何在？筆者從鑒定人出庭的宏觀、微觀層面逐一分析。

2.4.1 功能虛化的宏觀因素

影響鑒定人出庭效果的原因是多方面的，它與立法對(duì)鑒定人出庭積極性保護(hù)、庭審對(duì)抗性不足、質(zhì)證規(guī)則尚未健全等因素有關(guān)。從宏觀層面分析，我國(guó)職權(quán)主義模式下的鑒定人制度是造成鑒定人出庭質(zhì)證效果缺失的根本原因?？赏ㄟ^兩大法系鑒定制度的比較得知一二。

（1）兩大法系固有的制度差異。鑒定意見的質(zhì)證、交叉詢問制度似乎在對(duì)抗制庭審構(gòu)造中發(fā)揮的作用更為淋漓盡致。在英美法系國(guó)家，專家證人可謂特殊的證人，其資格準(zhǔn)入采取“法庭審查”的方式，只要具備相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)或技能的人都能成為專家。專家證人由當(dāng)事人聘請(qǐng)，當(dāng)事人往往從有利于自己的方面尋找專家證人，而不是追求鑒定意見的客觀準(zhǔn)確。因而，美國(guó)證據(jù)學(xué)家Langbein將專家證人比喻為“薩克斯風(fēng)”，律師演奏主旋律，指揮專家證人這種樂器演奏出令律師倍感和諧的曲調(diào)[9]。法官對(duì)專家證言具有天然的懷疑態(tài)度，對(duì)雙方提供的專家意見也是通過庭審質(zhì)證進(jìn)行合法性、科學(xué)性和關(guān)聯(lián)性的審查判斷。庭審中對(duì)專家證人的交叉詢問試圖質(zhì)疑其鑒定意見的偏見性，常常針對(duì)以下問題進(jìn)行發(fā)問：專家證人在該案中由于提供服務(wù)而應(yīng)得的報(bào)酬，包括他作證進(jìn)行準(zhǔn)備所花費(fèi)的補(bǔ)償；被同一當(dāng)事人雇用的次數(shù)；以前為同一當(dāng)事人或律師提供專家證言的事實(shí)；同一當(dāng)事人以前所給的補(bǔ)償數(shù)額；專家證人為一個(gè)當(dāng)事人或者一類當(dāng)事人作證所獲報(bào)酬與專家證人的全部收入之間的關(guān)系；其他相似情況的人和組織所作證言中的情況等等[10]。

大陸法系國(guó)家的鑒定人身份是法官認(rèn)定科學(xué)知識(shí)的輔助人，其資格采取法定登記主義，鑒定人由司法官指定、委聘，以其專業(yè)知識(shí)協(xié)助法官就證據(jù)問題加以判斷，法官對(duì)鑒定人完成的鑒定必須自己加以獨(dú)立的判斷，不得任由鑒定人的鑒定結(jié)果不經(jīng)過檢驗(yàn)即用于判決中[11]。以法國(guó)為例，鑒定人應(yīng)當(dāng)從列入最高司法法院指定的全國(guó)性名冊(cè)的自然人或法人中挑選，或者從列入上訴法院的有關(guān)司法鑒定人中選擇。預(yù)審法官指定負(fù)責(zé)進(jìn)行鑒定的鑒定人。如案情證明有此必要，預(yù)審法官得指定多名鑒定人。經(jīng)過預(yù)審法官的批準(zhǔn)，鑒定人可以通過各種途徑直接向負(fù)責(zé)執(zhí)行查案委托的司法警察警官報(bào)告其鑒定的結(jié)論。預(yù)審法官傳喚當(dāng)事人及他們的律師以后，將鑒定人所做的結(jié)論告知各方當(dāng)事人及他們的律師[12]。由于鑒定人選任制度、職權(quán)主義庭審模式等方面與英美法系國(guó)家的專家證人制度存在差異，在大陸法系國(guó)家，庭審中對(duì)鑒定人的質(zhì)證并不像英美法系國(guó)家那樣激烈。

（2）鑒定制度移植引發(fā)的張力。任何一種制度都無法做到完美無缺，而兩大法系的鑒定制度相互借鑒日益成為改革趨勢(shì)。在英美對(duì)抗式庭審中，專家證言的交叉詢問也存在諸多弊端，英國(guó)伍爾夫大法官曾經(jīng)坦言：“如果科學(xué)證據(jù)的技術(shù)性非常強(qiáng)，那么允許法官在兩個(gè)沖突的觀點(diǎn)中做出選擇是否公平，還遠(yuǎn)沒有搞清楚。雖然建議保留對(duì)抗式程序的優(yōu)越性，但是將對(duì)抗時(shí)程序變成提供和分析科學(xué)證據(jù)的論壇是不適當(dāng)?shù)腫13]?！泵绹?guó)也有學(xué)者認(rèn)為，在刑事訴訟中案子虛弱的訴訟當(dāng)事人可能會(huì)決定最能取勝的機(jī)會(huì)就是通過提供不可靠或特別復(fù)雜的專業(yè)證據(jù)混淆視聽，而我們不能真正知道這種詭計(jì)到底多么有效。由于當(dāng)事人濫用專家證人導(dǎo)致過度對(duì)抗，引起訴訟的耗費(fèi)和拖延，因此英美法系國(guó)家對(duì)專家證人的改革思路是減少對(duì)抗，提高效率。

大陸法系鑒定制度的缺陷在于當(dāng)事人沒有參與鑒定質(zhì)證，導(dǎo)致法庭對(duì)鑒定意見的過分依賴。司法機(jī)關(guān)執(zhí)掌委托鑒定的權(quán)力，而一旦鑒定結(jié)果稍有差池容易釀成事實(shí)認(rèn)定的錯(cuò)誤。因此，引入適當(dāng)?shù)膶?duì)抗制度，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人對(duì)鑒定意見的有效質(zhì)證成為大陸法系國(guó)家刑事鑒定改革的方向。

我國(guó)當(dāng)前的鑒定制度與大陸法系國(guó)家的鑒定制度存在諸多契合之處，而近年來隨著司法制度的改革，傳統(tǒng)鑒定制度借鑒了英美法系國(guó)家鑒定制度的某些有利因素。1979年刑訴法對(duì)鑒定意見的審查判斷基本建立在法官對(duì)案卷書面審理的基礎(chǔ)之上，1996年刑訴法修改吸納了當(dāng)事人主義的合理成分，進(jìn)一步強(qiáng)化了庭審控辯對(duì)抗、法官居中裁判的現(xiàn)代司法特征。然而，這些改革并沒有從根本上改變長(zhǎng)期以來職權(quán)主義模式主導(dǎo)下的中國(guó)刑事庭審結(jié)構(gòu)。此次刑訴法修改，采納了近年來學(xué)界對(duì)鑒定制度改革的一些有益思路，比如強(qiáng)化法官對(duì)鑒定意見的審查判斷、對(duì)存在爭(zhēng)議的鑒定意見允許當(dāng)事人申請(qǐng)重新鑒定、特定情況下鑒定人必須出庭作證。但這種源于制度移植的改革舉措必然與中國(guó)司法傳統(tǒng)的制度、觀念產(chǎn)生一定張力，從而在一定程度造成當(dāng)下鑒定人出庭功能的虛化。

2.4.2 功能虛化的微觀原因

（1）當(dāng)今庭審存在“案卷筆錄中心主義”弊端之下，法官對(duì)鑒定意見的采信主要建立在輕信鑒定意見書面報(bào)告的基礎(chǔ)上，而鑒定意見未經(jīng)充分質(zhì)證就被采納。我國(guó)刑事訴訟中長(zhǎng)期以來存在著案卷筆錄中心主義的問題，法官在庭審中往往以調(diào)查訊問的方式進(jìn)行事實(shí)調(diào)查，案卷成為法官審理的事實(shí)復(fù)核依據(jù)，單方面閱卷成為法官審判的基礎(chǔ)，案卷在使用上貫通于偵查、起訴和審判階段，并對(duì)裁判結(jié)果具有某種“決定力”[14]。且法官采信鑒定意見與否沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)。案卷筆錄中心主義之下，偵查案卷對(duì)審判過程具有先入為主的影響。法官對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)定許多是依靠閱讀案卷得以完成。在這樣的前提下，偵查案卷中的鑒定意見大多根據(jù)指控犯罪事實(shí)的需要而委托鑒定機(jī)構(gòu)（包括偵查機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)鑒定機(jī)構(gòu)）完成的，這部分證據(jù)到了法庭審理階段成了當(dāng)事人定罪量刑起到關(guān)鍵作用的證據(jù)，法官不對(duì)這部分證據(jù)加以審查就采信。

（2）由于法官與鑒定人存在專業(yè)知識(shí)上的鴻溝，鑒定人出庭質(zhì)證的專業(yè)術(shù)語(yǔ)難以讓法律人理解。鑒定人出庭的效果難以達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。鑒定人出庭是否對(duì)法官認(rèn)定鑒定意見有多少幫助？筆者認(rèn)為可以通過主客觀相結(jié)合的評(píng)估方法，以過程作用與結(jié)果作用為核心的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?？陀^評(píng)估方法主要分析鑒定人出庭的案件中，法官對(duì)鑒定意見的采信情況，對(duì)判決結(jié)果的影響，以及鑒定人出庭有沒有改變法官對(duì)鑒定意見的采信等。在上文已通過這種方法對(duì)法院刑事判決書進(jìn)行分析。主觀調(diào)查中，我們通過調(diào)研問卷、訪談的方式對(duì)法官進(jìn)行走訪。問題是“您認(rèn)為鑒定人出庭對(duì)幫助法官采信鑒定意見的作用如何？”問卷調(diào)查結(jié)果表明：法官普遍認(rèn)為鑒定人出庭作證起到了程序上的作用，但對(duì)幫助法官理解鑒定意見是否科學(xué)客觀方面，作用不大。當(dāng)我們對(duì)鑒定人的訪談中，問及“您認(rèn)為出庭就鑒定意見進(jìn)行質(zhì)證，對(duì)幫助法官采信鑒定意見的作用有多大”時(shí)，鑒定人的回答是作用不大，甚至有的鑒定人認(rèn)為出庭作證好比“秀才遇到兵，有理說不清”。這說明即或鑒定人出庭，在庭審質(zhì)證中的作用并未能到達(dá)預(yù)期效果。

（3）審查判斷鑒定意見的相關(guān)證據(jù)規(guī)則尚未健全，造成鑒定人質(zhì)證的內(nèi)容五花八門，對(duì)法官審查判斷鑒定意見科學(xué)性的幫助不大。鑒定人質(zhì)證的內(nèi)容一般包括對(duì)鑒定意見的質(zhì)證、對(duì)鑒定人事實(shí)依據(jù)的質(zhì)證，但從鑒定人實(shí)際上受到質(zhì)問的內(nèi)容來看，并不是很理想。一部分鑒定人出庭，回答當(dāng)事人提出的問題都是很簡(jiǎn)單的，不足以讓法官對(duì)鑒定意見的客觀真實(shí)提供判斷依據(jù)。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我國(guó)鑒定人出庭率低的現(xiàn)象存在著深刻的制度根源，這種根源既有鑒定體制的宏觀因素，也有鑒定人出庭相關(guān)的一系列配套改革尚未跟進(jìn)到位的微觀因素。鑒定人出庭的效果如何？筆者認(rèn)為鑒定人出庭對(duì)消除當(dāng)事人對(duì)鑒定意見的疑問，增強(qiáng)法官準(zhǔn)確形成鑒定意見的心證具有一定作用，但這種作用在目前看來仍有相當(dāng)?shù)木窒扌浴?/p>

新頒布的刑訴法中取消了修正案草案中關(guān)于強(qiáng)制鑒定人出庭作證的條款，體現(xiàn)了立法對(duì)鑒定人強(qiáng)制出庭制度確立的謹(jǐn)慎態(tài)度。在今后刑事訴訟中提高鑒定人出庭比例，應(yīng)當(dāng)防止片面地將出庭率高低作為機(jī)制優(yōu)劣的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在鑒定意見的審查判斷方面，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)質(zhì)證的實(shí)質(zhì)效果，而不是一味追求鑒定人出庭，否則鑒定人出庭作證流于形式，非但不利于法官發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)，還會(huì)降低庭審效率，浪費(fèi)司法資源。

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（本文編輯：胡錫慶）

Discussion on the Expert Testimony in Court—Also on the New Criminal Procedural Law

CHEN Bang-da
（Law School of Sichuan University，Chengdu 610064，China）

OF73；DF8

A

10.3969/j.issn.1671-2072.2012.03.004

1671-2072-（2012）03-0019-06

2012-03-26

國(guó)家社科基金項(xiàng)目（10CFX041）；中國(guó)行為法學(xué)會(huì)課題《社會(huì)轉(zhuǎn)型期司法鑒定不信任問題研究》[（2010）學(xué)研029]

陳邦達(dá)（1981—），男，博士研究生，主要從事刑事訴訟法學(xué)研究。Email：chenbangda@hotmail.com。