香港經(jīng)驗對基本單位名錄庫完善的啟示*

□ 鄧舒芹

(深圳羅湖區(qū)統(tǒng)計局，廣東 深圳 518003)

國家統(tǒng)計局正在大力推進四大工程建設(shè)，目標之一是建立全國統(tǒng)一、規(guī)范、真實、及時更新的基本單位名錄庫[1]，統(tǒng)計系統(tǒng)基本單位是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)構(gòu)成，承載著政府管理基礎(chǔ)信息庫和統(tǒng)計調(diào)查抽樣框的重任。名錄庫的范圍涵蓋境內(nèi)所有從事經(jīng)濟和社會活動的法人單位和產(chǎn)業(yè)活動單位的基本信息。自1996年第一次基本單位普查以來，國內(nèi)已初步建立起一個“覆蓋范圍全面、查詢方法便捷、系統(tǒng)運行安全”[2]的基本單位名錄庫，但準確性和及時性有待進一步提高，而香港統(tǒng)計處早于1980年就設(shè)立了香港機構(gòu)單位記錄庫，其管理經(jīng)驗值得借鑒和學習。

一 國內(nèi)基本單位名錄庫建設(shè)與維護的問題

(一)共享程度低、影響不夠

目前，統(tǒng)計、市場管理、稅務(wù)、民政、編辦等職能部門各自為政，擁有自己獨立的名錄庫系統(tǒng)。各部門名錄庫的數(shù)據(jù)處理程序各不相同，指標差異較大，對跨部門數(shù)據(jù)共享缺乏遠見，指標采集沒有設(shè)置統(tǒng)一標準，導致數(shù)據(jù)共享程度較低。比如匹配數(shù)據(jù)時最常用的企業(yè)組織機構(gòu)代碼指標，大部分部門在采集數(shù)據(jù)時都沒有考慮。加上部門割據(jù)等原因，統(tǒng)計系統(tǒng)內(nèi)部主要使用基本單位名錄庫，而其他職能部門、商業(yè)機構(gòu)也以采用自己的名錄庫為主。

(二)沉淀單位過多、活力不足

國內(nèi)市場競爭激烈、單位成立和消亡頻繁，由于程序復雜，部分消亡單位不愿辦理注銷，這樣的單位擁塞在名錄庫中，使名錄庫成為一個“生死并存”的庫。以深圳市羅湖區(qū)為例，用第二次全國經(jīng)濟普查(以下簡稱“二普”)基本單位名錄庫內(nèi)的各類單位與二普前數(shù)據(jù)匹配，存活率為57．6%。盡管如此，仍大幅高于同期轄區(qū)質(zhì)監(jiān)庫、市場管理庫、稅務(wù)庫等的單位存活率。

(三)單位信息失真、監(jiān)管不力

一些企業(yè)出于各種需要，在注冊之時，就有意造假，通過虛假出資、虛假地址和電話等騙取“出生證明”。加上社會監(jiān)督和政府監(jiān)督兩個環(huán)節(jié)都存在監(jiān)督不力的現(xiàn)象:社會中介組織在利益趨動下，提供虛假驗資報告;市場管理部門在辦理注冊時，對企業(yè)信息審核把關(guān)不嚴，給企業(yè)以可乘之機。聯(lián)合國《官方統(tǒng)計基本原則》規(guī)定，“官方統(tǒng)計的質(zhì)量以及提供給政府、經(jīng)濟體和公眾的數(shù)據(jù)的質(zhì)量，很大程度上依賴于公民、企業(yè)和其他調(diào)查對象的合作——提供恰當而可靠的數(shù)據(jù)用于必要的統(tǒng)計匯編，依賴于統(tǒng)計數(shù)據(jù)用戶和生產(chǎn)者之間的合作，從而滿足用戶的需求[3]?！边@些“出生”時就造假的單位，給名錄庫核實和統(tǒng)計造成很大困難。

(四)制度制訂落后、缺乏指引

國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展迅速，新型經(jīng)濟業(yè)態(tài)層出不窮，但對這些單位的入庫缺乏明確指引，制度跟不上變化。伴隨著網(wǎng)絡(luò)的普及，網(wǎng)購、炒匯、管理咨詢服務(wù)等以網(wǎng)絡(luò)為平臺、以智力投入為主的企業(yè)應(yīng)運而生，這些企業(yè)投資小、從業(yè)人員少，幾乎不用辦公場地(家庭經(jīng)營)，但又無法以家庭地址為注冊地，不得已找掛靠的注冊地，往往在同一個房間就注冊有多個企業(yè)，注冊地與經(jīng)營地分離，形成事實上的“皮包公司”或“抽屜公司”，地址、電話和企業(yè)都是真實的，但上門就是找不到，其中一些經(jīng)營規(guī)模還很大。對這類企業(yè)是否入庫，如何入庫，沒有統(tǒng)一、明確的指引。

二 香港機構(gòu)單位記錄庫建設(shè)和維護的經(jīng)驗

香港統(tǒng)計處在機構(gòu)單位記錄庫的建設(shè)和維護上，行事規(guī)范、簡潔、高效，保證了機構(gòu)單位記錄庫的新和準，并最大限度地發(fā)揮記錄庫的作用。

(一)及時更新

統(tǒng)計處機構(gòu)單位記錄庫，載有全港除從事農(nóng)業(yè)活動外約39萬個活躍機構(gòu)單位的資料，包括機構(gòu)單位、地址及聯(lián)絡(luò)人基本資料、業(yè)務(wù)活動(按香港標準行業(yè)分類)、就業(yè)人數(shù)和活動狀況等，主要目的是為機構(gòu)單位統(tǒng)計調(diào)查提供一個覆蓋面廣泛的抽樣框。機構(gòu)單位記錄庫內(nèi)的資料，是統(tǒng)計處各項統(tǒng)計調(diào)查的結(jié)果及有關(guān)政府部門的行政紀錄，其中新成立機構(gòu)單位數(shù)據(jù)來自公司注冊處注冊記錄，公司注冊處定期向統(tǒng)計處提供新成立機構(gòu)單位的信息。統(tǒng)計處按季更新記錄庫。

(二)定期核查

每年都進行機構(gòu)單位核查，核查以機構(gòu)單位記錄庫為樣本框，按內(nèi)曼配置法即根據(jù)各層權(quán)數(shù)及各層層內(nèi)方差大小來分配各層抽取的樣本單位數(shù)，實際上也是最優(yōu)配置[4]。具體操作上是按就業(yè)人數(shù)劃分機構(gòu)單位的層次，不同層次機構(gòu)單位的抽樣比例各不相同，就業(yè)人數(shù)越大的層次，抽樣比例越高。頂層的抽樣比例為100%，最底層的抽樣比例也有1/3，確保全港所有機構(gòu)單位每3年至少進行一次核查。對于抽中的機構(gòu)單位，每年以輪換復樣本抽樣方式，進行數(shù)據(jù)采集，每月更換1/3復樣本，每個復樣本單位每年提供連續(xù)3個月的經(jīng)營數(shù)據(jù)(保證數(shù)據(jù)在月份之間、年度之間具有較高的相關(guān)性和可比性)。數(shù)據(jù)采集方法有郵寄自填問卷、面談訪問、電話訪問、計算機輔助電話訪問等，方便快捷。

(三)融洽關(guān)系

編制準確和及時的統(tǒng)計數(shù)據(jù)有賴于原始數(shù)據(jù)提供者的合作，并提供高素質(zhì)的數(shù)據(jù)，為爭取和保持他們對統(tǒng)計調(diào)查的支持，香港統(tǒng)計處實施了“顧客關(guān)系計劃”，包括:拜會主要機構(gòu)、商會，舉辦“與顧客會面”座談會，實施顧客“窗戶計劃”(即由統(tǒng)計處外勤服務(wù)主任“一對一”服務(wù)大企業(yè)，保證大企業(yè)如實提供統(tǒng)計報表)，受訪者鼓勵計劃，個別項目咨詢等[5]。同時，為更直接滿足政府各功能部門的統(tǒng)計需求，保持政府各部門在統(tǒng)計工作方面的素質(zhì)水平，統(tǒng)計處還向30個政府部門及決策局派駐外調(diào)統(tǒng)計組，直接采集部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)。外調(diào)統(tǒng)計人員的招聘、培訓、調(diào)派及晉升由統(tǒng)計處負責，在有需要時，統(tǒng)計處還會提供專業(yè)意見和協(xié)助。

(四)資源共享

除了在官方網(wǎng)站和其他宣傳媒介上公開的免費資訊，香港統(tǒng)計處也提供有償?shù)臄?shù)據(jù)查詢服務(wù)，他們以機構(gòu)單位庫為基礎(chǔ)，連同有關(guān)機構(gòu)單位的可披露資料(包括單位名稱、地址、業(yè)務(wù)類別及雇員人數(shù)組別)供使用者有償索取，以滿足社會各界人士在統(tǒng)計調(diào)查、科學研究、業(yè)務(wù)宣傳和推廣等方面的需要。使用者可向統(tǒng)計處提交書面申請，一是申請全部或部分20%的隨機樣本名單。二是與指定機構(gòu)單位進行配對。使用者提交配對工作建議書，內(nèi)容包括進行數(shù)據(jù)配對后取得資料的用途、使用者提供的機構(gòu)單位資料庫的規(guī)格、配對程序的詳情及輸出資料的格式等。申請通過后，統(tǒng)計處會運用使用者提供的程序，在內(nèi)部進行有關(guān)配對工作，以機構(gòu)單位的名稱及地址作為匹配項，將成功配對機構(gòu)單位的可披露資料提供給使用者[6]。

三 完善基本單位名錄庫建設(shè)

(一)實施部門統(tǒng)計人員派駐制度

每年基本單位名錄庫的更新、維護，基本是統(tǒng)計部門唱“獨角戲”，與其他部門是一種被動的松散關(guān)系，沒有解決部門間取數(shù)據(jù)難的問題，突破口在于實施部門統(tǒng)計人員派駐制度。這方面香港統(tǒng)計處有很成熟的經(jīng)驗。統(tǒng)計人員派駐相關(guān)部門后，可以從新單位登記注冊時，就實施統(tǒng)計監(jiān)督，增加一道審核環(huán)節(jié)，把握基本單位源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量。更重要的是，可以按統(tǒng)一的單位標準識別碼，協(xié)助所在部門清理部門名錄庫，解決部門間數(shù)據(jù)不一致、信息無法比對的問題，與其他部門實現(xiàn)資源共享，降低行政成本。

(二)切實做好名錄庫的維護工作

香港機構(gòu)單位記錄庫按季更新，而國內(nèi)基本單位名錄庫按半年更新，重點在新增單位的核實、入庫，每五年經(jīng)濟普查時再全面更新一次。應(yīng)將名錄庫的維護作為統(tǒng)計日常工作，以街道、社區(qū)統(tǒng)計人員為主，按每月1－2%抽樣比例對轄區(qū)名錄庫中的單位進行核查，及時更新、消腫，使名錄庫成為“活庫”，力爭每兩次經(jīng)濟普查之間，完成一次全面核查，對在核查中發(fā)現(xiàn)“三上企業(yè)”的統(tǒng)計人員，給予一定的物質(zhì)獎勵;對于上門找不到而電話又能聯(lián)系的單位，連續(xù)跟綜半年后作為“非活躍單位”處理;利用專業(yè)年報、一次性調(diào)查、有關(guān)部門的年檢資料等更新維護名錄庫;此外，還應(yīng)提供多渠道的單位注冊與注銷方式，簡化流程。

(三)深度開發(fā)活用名錄庫

基本單位名錄庫的單位存活率領(lǐng)先于市場管理、稅務(wù)等部門。但目前，基本單位名錄庫的功效還未很好發(fā)揮，統(tǒng)計部門應(yīng)用好用活名錄庫，如分析研究基本單位的行業(yè)分布、組織形式、經(jīng)濟成份、區(qū)域分布及規(guī)模效益，新增、消亡基本單位的行業(yè)結(jié)構(gòu)，基本單位結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、稅收結(jié)構(gòu)關(guān)系，基本單位行業(yè)效益，基本單位經(jīng)營連續(xù)性分析等，為投資者和大眾提供動態(tài)信息，更好地為政府決策服務(wù)。

[1][佚名]．馬建堂做客人民網(wǎng)談統(tǒng)計“四大工程”[N]．中國信息報，2012－2－17．

[2]葫蘆島統(tǒng)計局．關(guān)于如何完善基本單位名錄庫建設(shè)問題研究[EB/OL]．(2010－01－14) [2012－02－18]．http://www．hldstats．gov．cn/shownews．php?id=292．

[3]聯(lián)合國．官方統(tǒng)計基本原則[EB/OL]．[2012－4－18]．http://unstats．un．org/unsd/methods/statorg/FP － Chinese．pdf．

[4]胡萍．統(tǒng)計決策中樣本容量的確定[J]．太原城市職業(yè)技術(shù)學院學報，2005，60(1):55 －56．

[5]香港統(tǒng)計處．政府統(tǒng)計處於一九六七年至二零零七年的主要發(fā)展[EB/OL]．[2012 －4 －18]．http://www．statistics．gov．hk/publication/stat_development/B3XX0002XXXXXXXXB1413．pdf．

[6]香港統(tǒng)計處．申請機構(gòu)單位記錄庫內(nèi)的機構(gòu)單位名單[EB/OL]．[2012 －4 －18]．http://www．censtatd．gov．hk/products_and_services/other_services/provision_of_dp/ind ex_tc．jsp．