創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究

肖梅

(中共煙臺(tái)市委黨校，山東 煙臺(tái) 264000)

創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究

肖梅

(中共煙臺(tái)市委黨校，山東 煙臺(tái) 264000)

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)，關(guān)鍵是提高自主創(chuàng)新能力。而自主創(chuàng)新，需要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作保證，對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系要求更高，值得認(rèn)真研究。

企業(yè);創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，建設(shè)創(chuàng)新型企業(yè)，關(guān)鍵是大力提高自主創(chuàng)新能力。提高自主創(chuàng)新能力，必須擁有更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作保證。激勵(lì)創(chuàng)新，包括獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新成果和保護(hù)創(chuàng)新成果，二者缺一不可。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制，優(yōu)化創(chuàng)新資源、保護(hù)創(chuàng)新成果、積聚創(chuàng)新人才，對(duì)于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)具有十分重要的作用。國(guó)外幾百年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史和國(guó)內(nèi)企業(yè)二十多年知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)踐表明:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是推動(dòng)科技創(chuàng)新的激勵(lì)動(dòng)力機(jī)制。一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的企業(yè)要想激勵(lì)自主創(chuàng)新，只能是一句空話(huà)。

新的挑戰(zhàn)必然對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系提出更高的要求，創(chuàng)新型企業(yè)必須建立起完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。具體舉措為:

一、加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)和教育，提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

隨著自主創(chuàng)新成為“十一五”規(guī)劃的著力點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也受到空前重視，不少企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和應(yīng)用能力在增強(qiáng)，但是由于受多方因素的影響，很多企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨“三重”困境。

一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化缺失。近幾年我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)有所提高，但受慣性思維的影響，整體保護(hù)意識(shí)仍然比較淡薄。99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利，60%的企業(yè)沒(méi)有自己的商標(biāo)。我國(guó)每年取得省部級(jí)以上的重大科技成果有3萬(wàn)多項(xiàng)，而申請(qǐng)專(zhuān)利的不到10%。［1］一方面作為創(chuàng)新主體，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)比較薄弱的狀況還沒(méi)有從根本上扭轉(zhuǎn)，尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)自身合法權(quán)益的意識(shí)和能力普遍缺乏，社會(huì)各界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的認(rèn)識(shí)淺薄。它帶來(lái)的直接后果是企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)量少，易發(fā)生侵權(quán)或被他人侵權(quán)的現(xiàn)象。另一方面，大多數(shù)人并沒(méi)有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正作為財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)看待，甚至很多企業(yè)都沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)最重要的無(wú)形資產(chǎn)。表現(xiàn)在:第一，侵權(quán)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，如盜版書(shū)、克隆光盤(pán)、仿冒商標(biāo)等;第二，對(duì)自身的保護(hù)意識(shí)不夠，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失嚴(yán)重，不少企業(yè)不是沒(méi)有研發(fā)能力，而是對(duì)研發(fā)出的成果不去申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從而給企業(yè)造成損失。

二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度缺失。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)除了遭遇企業(yè)“內(nèi)憂(yōu)”困擾外，在法律和管理體制方面也不夠完善，存在著多頭管理、維權(quán)成本高昂、考核評(píng)價(jià)體系不科學(xué)、侵權(quán)打擊力度不夠和維權(quán)程序復(fù)雜等問(wèn)題，導(dǎo)致侵權(quán)事件頻頻發(fā)生，不僅加大了企業(yè)的維權(quán)成本，而且弱化了企業(yè)的信心。

三是大量企業(yè)沒(méi)有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上升到關(guān)乎企業(yè)生死存亡和發(fā)展的高度來(lái)重視。很多企業(yè)盡管擁有知識(shí)，卻忽視對(duì)其進(jìn)行“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，尤其缺乏對(duì)國(guó)際規(guī)則的了解和掌握，在參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中常常處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)劣勢(shì)。

為何企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄?企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄與知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的特點(diǎn)有關(guān)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一項(xiàng)投資大、回報(bào)周期長(zhǎng)且比較隱形的事業(yè)，導(dǎo)致許多企業(yè)不愿意在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上進(jìn)行多投入，缺乏長(zhǎng)久發(fā)展的動(dòng)力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)離不開(kāi)全員的共同參與。只有全員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，才能使創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為我們?nèi)w員工的自覺(jué)行動(dòng)。因此，企業(yè)要因地制宜，結(jié)合各自的實(shí)際情況，制定專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃，采取多種形式普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提高全體職工特別是科技人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的掌握和運(yùn)用水平。一是要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)列為員工繼續(xù)教育的必修課程，并制訂培訓(xùn)計(jì)劃。在培訓(xùn)教材方面，按非技術(shù)類(lèi)和技術(shù)類(lèi)兩類(lèi)人員，有針對(duì)性地制訂培訓(xùn)教材。非技術(shù)類(lèi)人員使用的教材，要求其了解和掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念、目的、意義等;技術(shù)類(lèi)人員使用的教材，不但要求掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本概念、目的、意義，同時(shí)把培訓(xùn)重點(diǎn)放在如何獲得專(zhuān)利、侵權(quán)判斷、發(fā)明方法上，并結(jié)合事例組織討論和作業(yè)。為了達(dá)到培訓(xùn)效果，對(duì)技術(shù)類(lèi)人員要采取集中授課。二是注重各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)的教育，努力提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)水平和管理水平。為領(lǐng)導(dǎo)配發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)教程，通過(guò)學(xué)習(xí)，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。三是利用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)月”活動(dòng)的宣傳對(duì)專(zhuān)、兼職工作人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，企業(yè)要建立每年專(zhuān)利工作年會(huì)的制度，對(duì)企業(yè)公司專(zhuān)利工作進(jìn)行總結(jié)和工作布置，并在每次專(zhuān)利年會(huì)中設(shè)置一個(gè)重點(diǎn)議題。四是建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)絡(luò)員制度。為加強(qiáng)與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的聯(lián)絡(luò)溝通，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)要主動(dòng)與企業(yè)溝通，建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作聯(lián)絡(luò)員制度。此項(xiàng)制度用于進(jìn)一步宣傳普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提高企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知程度，增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和運(yùn)用能力，推動(dòng)形成良好的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作氛圍，對(duì)幫助企業(yè)組織專(zhuān)利申請(qǐng)、辦理專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用減緩和資助、提高企業(yè)自身的專(zhuān)利創(chuàng)造能力及企業(yè)專(zhuān)利信息利用、專(zhuān)利技術(shù)的實(shí)施轉(zhuǎn)化等將起到信息傳遞的橋梁作用。

二、提高企業(yè)運(yùn)用、管理和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力

科技創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們智力勞動(dòng)成果在法律上被確認(rèn)，因此，在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段，可以產(chǎn)生不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)?；A(chǔ)研究階段:往往產(chǎn)生基礎(chǔ)專(zhuān)利(核心技術(shù))，重大發(fā)明專(zhuān)利，理論研究成果;技術(shù)開(kāi)發(fā)階段:往往產(chǎn)生重大技術(shù)突破及實(shí)用技術(shù)，可能會(huì)產(chǎn)生重要發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利、技術(shù)秘密、新的技術(shù)研究成果;應(yīng)用研究階段:往往產(chǎn)生實(shí)用技術(shù)、伴隨發(fā)明實(shí)用新型、外觀(guān)設(shè)計(jì)專(zhuān)利、技術(shù)秘密、應(yīng)用軟件的產(chǎn)生;市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)階段:往往產(chǎn)生商標(biāo)、商業(yè)秘密、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是法律問(wèn)題，更是一種商業(yè)策略。企業(yè)要想做大、做強(qiáng)，不僅要有產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略、人才戰(zhàn)略，還要有企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。也就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不僅是法律問(wèn)題，更是一種商業(yè)籌碼。沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)想發(fā)展為穩(wěn)健、堅(jiān)實(shí)的跨國(guó)公司，可以說(shuō)根本不可能。目前，在國(guó)內(nèi)不乏一些有自己的科研隊(duì)伍及知識(shí)產(chǎn)權(quán)職能部門(mén)的企業(yè)，在早期創(chuàng)業(yè)過(guò)程中，企業(yè)就要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挖掘、部署工作，這對(duì)企業(yè)未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展會(huì)產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。

(一)建立健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵(lì)機(jī)制

政府要允許企業(yè)將當(dāng)年實(shí)際發(fā)生的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)等全額計(jì)入管理費(fèi)用，允許事業(yè)單位將知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)等費(fèi)用計(jì)入事業(yè)經(jīng)費(fèi)。企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)、專(zhuān)利支出，可享受規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策。建立政府采購(gòu)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品機(jī)制，對(duì)市內(nèi)企業(yè)開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要裝備和產(chǎn)品，實(shí)施政府首購(gòu)政策。加大對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利、國(guó)(境)外專(zhuān)利申請(qǐng)的資助力度。建立對(duì)植物新品種權(quán)創(chuàng)造及申請(qǐng)保護(hù)的激勵(lì)機(jī)制。鼓勵(lì)企事業(yè)單位通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、員工持股和股權(quán)、期權(quán)等多種分配、獎(jiǎng)勵(lì)形式，逐步形成激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的新型分配制度。鼓勵(lì)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施。

(二)建立商標(biāo)權(quán)的建設(shè)、應(yīng)用和維護(hù)體系

企業(yè)實(shí)施以名牌戰(zhàn)略帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擴(kuò)大企業(yè)的影響，提高企業(yè)的聲譽(yù)和地位，有著巨大的作用。

1.商標(biāo)的運(yùn)作要有長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，企業(yè)要采取防御商標(biāo)策略。

隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均有所擴(kuò)大和調(diào)整。這就要求對(duì)商標(biāo)的運(yùn)作作出長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，以適應(yīng)企業(yè)飛速發(fā)展的需要。企業(yè)要采取防御商標(biāo)策略。防御商標(biāo)是指在不類(lèi)似的商品上注冊(cè)相同的商標(biāo)。在不同類(lèi)別的不類(lèi)似商品上，要想有效地維護(hù)商標(biāo)權(quán)，就需要商標(biāo)管理者通過(guò)有序的商標(biāo)補(bǔ)充注冊(cè)，來(lái)逐步擴(kuò)大商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的范圍。遵循的原則是，從直接相關(guān)的商品到間接相關(guān)的商品，最后再到不相關(guān)的商品，直到全類(lèi)注冊(cè)。這樣做的好處和目的在于，可以使企業(yè)的核心商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)以及禁用權(quán)范圍擴(kuò)展到原本所不能達(dá)到的范圍，使核心商標(biāo)權(quán)得到最大化的保護(hù)。這樣既可以擴(kuò)大商標(biāo)保護(hù)的范圍，也避免了由于商標(biāo)被他人搶注而帶來(lái)的不必要的損失。

2.具備條件的企業(yè)要申請(qǐng)馳名商標(biāo)，充分運(yùn)用馳名商標(biāo)特殊保護(hù)條例，擴(kuò)大商標(biāo)保護(hù)的范圍及力度。

根據(jù)中國(guó)商標(biāo)管理法規(guī)及目前國(guó)際上通用的做法，馳名商標(biāo)的保護(hù)可擴(kuò)大到非類(lèi)似商品的保護(hù)，因此申請(qǐng)馳名商標(biāo)是企業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)及擴(kuò)大市場(chǎng)占有率的必然趨勢(shì)。對(duì)馳名商標(biāo)特別保護(hù)在于:第一，對(duì)于馳名商標(biāo)，給予了額外的保護(hù)，即禁止使用與馳名商標(biāo)相同或近似的標(biāo)記，并拒絕這種標(biāo)記的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。第二，馳名商標(biāo)非持有人在其他的服務(wù)上申請(qǐng)注冊(cè)的時(shí)候，不予注冊(cè)。馳名商標(biāo)的認(rèn)定有兩種方式，一種方式是通過(guò)國(guó)家工商局商標(biāo)局認(rèn)定，另一種方式是在法院訴訟的時(shí)候由法院具體決定這個(gè)商標(biāo)是否是馳名商標(biāo)——個(gè)案認(rèn)定法。第三，如果馳名商標(biāo)作為域名來(lái)使用，也要予以保護(hù)。

3.企業(yè)搶先部署一些不容易規(guī)避的商標(biāo)權(quán)，這對(duì)企業(yè)未來(lái)的發(fā)展產(chǎn)生裨益。

我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)實(shí)行申請(qǐng)?jiān)谙鹊脑瓌t。這個(gè)原則指:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的申請(qǐng)人在同一或者類(lèi)似的商品上以相同或者近似的商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，提交申請(qǐng)?jiān)谙鹊纳暾?qǐng)人將獲得商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)。申請(qǐng)同時(shí)強(qiáng)調(diào)使用在先。企業(yè)要先注冊(cè)后使用商標(biāo)，堅(jiān)持申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。未注冊(cè)商標(biāo)不享有專(zhuān)用權(quán)，他人也可使用該商標(biāo)。如果企業(yè)的商標(biāo)先使用后注冊(cè)，則容易被他人假冒或搶注;一旦被他人搶注后，企業(yè)就會(huì)陷入被動(dòng)，要奪回商標(biāo)只能訴諸法律，如果喪失商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)，企業(yè)很可能失去已開(kāi)拓的市場(chǎng)。

4.企業(yè)要對(duì)商標(biāo)實(shí)施實(shí)時(shí)跟蹤、監(jiān)測(cè)，以便對(duì)已經(jīng)發(fā)生的或者潛在的商標(biāo)侵權(quán)行為，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理。

企業(yè)的商標(biāo)跟蹤監(jiān)測(cè)工作，一條途徑即通過(guò)對(duì)國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局的《商標(biāo)公告》進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)，及時(shí)了解可能對(duì)自有商標(biāo)產(chǎn)生不良影響的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，或觀(guān)察某些目標(biāo)商標(biāo)的法律狀態(tài)，以形成對(duì)商標(biāo)管理工作具有指導(dǎo)意義的文件。另一條途徑是委托商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及專(zhuān)業(yè)人員對(duì)商標(biāo)的運(yùn)作進(jìn)行常年的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，提供可行性建議，及時(shí)處理各類(lèi)商標(biāo)法律事務(wù)，一發(fā)現(xiàn)相同或近似商標(biāo)及時(shí)采取必要的措施，避免不必要的損失。

(三)積極部署專(zhuān)利戰(zhàn)略

在專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)日趨國(guó)際化的今天，僅研制出高新技術(shù)成果還不足以擁有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有將其取得的專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)才能最終形成自己獨(dú)特的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。世界上的一些經(jīng)濟(jì)、科技大國(guó)強(qiáng)國(guó)，同時(shí)又是專(zhuān)利大國(guó)強(qiáng)國(guó)。例如，日本每年發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)達(dá)40多萬(wàn)件，美國(guó)20多萬(wàn)件，德國(guó)15多萬(wàn)件。從企業(yè)來(lái)看，IBM、杜邦、日立、索尼、飛利浦等大公司目前均擁有有效專(zhuān)利數(shù)萬(wàn)件，每年的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)上千件，有的高達(dá)1萬(wàn)多件，這些有效專(zhuān)利是它們雄霸國(guó)際市場(chǎng)最重要的資本。［2］華為也一向視專(zhuān)利為占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的入門(mén)券，很早就制定了長(zhǎng)期專(zhuān)利戰(zhàn)略。據(jù)了解，華為1995年成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)部。2000年，華為獲得第一件美國(guó)批準(zhǔn)的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)。2002年，華為的國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量突破1000件，成為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利申請(qǐng)最多的企業(yè)。在WIPO公布的年度報(bào)告中，華為2009年以1737件PCT申請(qǐng)排名世界第一。近年來(lái)，華為每年將不少于10%的銷(xiāo)售收入投入研發(fā)，并將研發(fā)經(jīng)費(fèi)的10%投入新技術(shù)研究，近3年研發(fā)投入超過(guò)200億元。僅2010年，華為年度研發(fā)費(fèi)用就達(dá)到人民幣165.56億元，同比增加24.1%。［3］雖然我國(guó)企業(yè)出現(xiàn)了像中興、華為等這樣的專(zhuān)利大戶(hù)，但是全國(guó)有99%的企業(yè)從未申請(qǐng)專(zhuān)利。企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量占國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)量的比例不足30%，并且發(fā)明專(zhuān)利的數(shù)量少，有核心競(jìng)爭(zhēng)力的發(fā)明數(shù)量更少。大部分的企業(yè)沒(méi)有自己的專(zhuān)利戰(zhàn)略計(jì)劃，甚至有諸多的企業(yè)還不清楚專(zhuān)利戰(zhàn)略為何物，他們?cè)趯?zhuān)利權(quán)的訴訟中只能處于“人為刀俎，我為魚(yú)肉”的尷尬境地。企業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略，是指企業(yè)面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，自覺(jué)主動(dòng)地利用專(zhuān)利文獻(xiàn)提供的新技術(shù)新產(chǎn)品信息，利用專(zhuān)利制度提供的法律保護(hù)和其他種種條件，促進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)和科技創(chuàng)新，在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，有效地保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，謀取最大經(jīng)濟(jì)利益，從而求取企業(yè)長(zhǎng)期生存和不斷發(fā)展而制定和實(shí)行的一種長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和整體謀略。

專(zhuān)利戰(zhàn)略的研究以專(zhuān)利制度為依據(jù)，以專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)、專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施、專(zhuān)利許可證貿(mào)易、專(zhuān)利信息和專(zhuān)利管理為主要對(duì)象，以技術(shù)市場(chǎng)為舞臺(tái)，以獲得最大經(jīng)濟(jì)效益為目的，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、貿(mào)易、信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各個(gè)方面。

國(guó)際上很多高新技術(shù)企業(yè)從創(chuàng)立開(kāi)始，一直把知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才、國(guó)際作為企業(yè)發(fā)展的三大戰(zhàn)略。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略排在了第一位。其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心就是專(zhuān)利戰(zhàn)略。

企業(yè)在科技創(chuàng)新中可以采取的戰(zhàn)略有開(kāi)拓型專(zhuān)利戰(zhàn)略、追隨型專(zhuān)利戰(zhàn)略和引進(jìn)型專(zhuān)利戰(zhàn)略。［4］

開(kāi)拓型專(zhuān)利戰(zhàn)略又稱(chēng)為領(lǐng)先型戰(zhàn)略，是一種積極主動(dòng)地利用自己的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，搶在同行前面，集中攻關(guān)，研制出實(shí)有技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)前景的具有很強(qiáng)創(chuàng)造性的專(zhuān)利產(chǎn)品，以搶先占領(lǐng)市場(chǎng)獲取超額利潤(rùn)的戰(zhàn)略。

實(shí)施開(kāi)拓型專(zhuān)利戰(zhàn)略的企業(yè)應(yīng)具備的條件是:企業(yè)擁有較強(qiáng)的研究、開(kāi)發(fā)能力、包括在基礎(chǔ)研究方面的實(shí)力;企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較雄厚，能夠?yàn)橐匝芯俊㈤_(kāi)發(fā)為核心的技術(shù)創(chuàng)新投入較多的資金和技術(shù)設(shè)備;企業(yè)在專(zhuān)利產(chǎn)品商品化、市場(chǎng)化方面有較強(qiáng)的開(kāi)拓能力，能夠及時(shí)對(duì)研究、開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行商品化生產(chǎn)或通過(guò)利用專(zhuān)利方法提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;企業(yè)對(duì)技術(shù)市場(chǎng)走向有較強(qiáng)的預(yù)見(jiàn)能力，具有能力分散研究、開(kāi)發(fā)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

追隨型專(zhuān)利戰(zhàn)略，又稱(chēng)模仿改進(jìn)型戰(zhàn)略、跟隨型戰(zhàn)略，是指企業(yè)通過(guò)對(duì)本企業(yè)和他人已采取的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)完善，在原有的基礎(chǔ)上創(chuàng)造出高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品，以控制和占領(lǐng)市場(chǎng)的一種專(zhuān)利技術(shù)研究開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略。

引進(jìn)型專(zhuān)利戰(zhàn)略，技術(shù)引進(jìn)是發(fā)展中國(guó)家主要的專(zhuān)利戰(zhàn)略。雖然企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的方式多種多樣，但從法律角度看，大部分采用的是獲取專(zhuān)利實(shí)施許可權(quán)的形式，而不是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)所有權(quán)的形式。一些資金雄厚但研發(fā)能力不足又亟待進(jìn)入市場(chǎng)的企業(yè)，通常采取全盤(pán)引進(jìn)的方式。但是單純地全盤(pán)引進(jìn)會(huì)限制自己的技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步。所以，創(chuàng)新型的專(zhuān)利引進(jìn)戰(zhàn)略應(yīng)是中國(guó)企業(yè)的首選。

三、企業(yè)要掌握更多的規(guī)則，熟悉贏得知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)的“藝術(shù)”

企業(yè)要積極掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法、反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等，對(duì)各個(gè)國(guó)家的法律、經(jīng)濟(jì)狀況、人文環(huán)境、交易習(xí)慣等進(jìn)行深入的研究，做到知己知彼。企業(yè)特別要關(guān)注:

(一)發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)延伸

發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)把專(zhuān)利擴(kuò)大到企業(yè)經(jīng)營(yíng)方法、人體基因、計(jì)算機(jī)程序等具有優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有優(yōu)勢(shì)的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、中藥專(zhuān)利、民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)知識(shí)等卻排除在外，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度只保護(hù)最新成果，不保護(hù)智力源泉，這是不合理的。

(二)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的差異

在商標(biāo)權(quán)的取得方面，不同的國(guó)家或地區(qū)有不同的適用原則，比如英國(guó)、美國(guó)、印度等國(guó)家，適用使用在先原則，即:誰(shuí)首先在某個(gè)國(guó)家使用了某個(gè)商標(biāo)，誰(shuí)就擁有了該商標(biāo)的所有權(quán);而韓國(guó)、日本、俄羅斯、法國(guó)、南非等國(guó)則適用申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t，對(duì)于同一個(gè)商標(biāo)誰(shuí)先申請(qǐng)注冊(cè)，誰(shuí)就取得該商標(biāo)的所有權(quán);在泰國(guó)、澳大利亞、新西蘭等國(guó)家，是使用與注冊(cè)交叉原則。企業(yè)對(duì)外投資過(guò)程中，不了解目標(biāo)國(guó)商標(biāo)權(quán)取得的具體適用條件，自認(rèn)為有把握取得商標(biāo)注冊(cè)而最終不能取得，從而受到損失。

(三)跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用和壟斷問(wèn)題

趁我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律不完善之機(jī)，美國(guó)和其他一些發(fā)達(dá)的工業(yè)化國(guó)家的跨國(guó)公司，以收購(gòu)方式獲取他人專(zhuān)利技術(shù)和商標(biāo)，并使之閑置起來(lái)達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的目的。而在美國(guó)這是違法的。如美國(guó)司法部在處理微軟壟斷案時(shí)，并沒(méi)有因?yàn)槠涫袌?chǎng)份額大而拆分微軟公司，而是針對(duì)微軟公司強(qiáng)迫計(jì)算機(jī)制造商購(gòu)買(mǎi)帶有新功能的視窗操作系統(tǒng)的排他性限制合同條款，以及在瀏覽器上顯示微軟的商標(biāo)標(biāo)識(shí)等妨礙競(jìng)爭(zhēng)的非法行為，判定其違反反壟斷法。

總之，企業(yè)在科技創(chuàng)新中注重自己的商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)的部署與經(jīng)營(yíng)，能帶來(lái)很大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然，有條件的企業(yè)還可以在集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物品種權(quán)、版權(quán)、域名權(quán)、特殊標(biāo)識(shí)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)等領(lǐng)域提早實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部署、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)用好了，創(chuàng)新型企業(yè)同樣可以獲得可觀(guān)的回報(bào)。

［1］新華網(wǎng).我國(guó)99%企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利60%企業(yè)沒(méi)有自己商標(biāo)［DB/OL］.http://finance.sina.com.cn，2006-01-02.

［2］尚艷麗.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略［DB/OL］.http:// www.hzip.gov.cn/newsmanage/News_View.asp?NewsID= 3116，2010-11-15.

［3］傅江平.全球?qū)＠暾?qǐng)量最新排行中興華為進(jìn)前三［DB/OL］.http://www.cqn.com.cn/news/zgzlb/diqi/ 544522.html，2012-03-12.

［4］徐家力.略論中國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略［DB/OL］.http://finance.sina.com.cn，2006-02-13.

D923.4

A

1008—3340(2012)02—0056—04

2012-03-20

本文為山東省軟科學(xué)研究項(xiàng)目“科技創(chuàng)新與山東企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題研究”(魯科成鑒字［2011］第1465號(hào)的階段成果。

肖梅(1962-)，女，山東省煙臺(tái)市人，煙臺(tái)市委黨校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，研究方向?yàn)閷?duì)外貿(mào)易。