基于政府行為的高校自主創(chuàng)新問題研究

□文/ 院 蕾

（中原工學院圖書館 河南·鄭州）

一、引言

高校自主創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系中具有重要地位，改革開放30年來，國家一直把提高高校自主創(chuàng)新作為發(fā)展高等教育的一項重要任務(wù)，高校也在自主創(chuàng)新能力的提高方面取得了顯著成就。高校自主創(chuàng)新并不僅是高校的行為，而需要一個良好的社會環(huán)境作為支撐，這樣的環(huán)境由社會各個層面共同組成，而政府是該環(huán)境最重要的層面之一。政府的行政行為、工作方式等對高校創(chuàng)新體系起著重要的作用。在我國，高校自主創(chuàng)新是由政府主導，主要包括支持、引導和監(jiān)督。從實踐方面來看，政府在高校自主創(chuàng)新方面提供了較好的外部環(huán)境，在高校的招生、畢業(yè)生分配、人事制度、科研等方面進行了積極的推動。隨著高校自主創(chuàng)新進程的深入發(fā)展，政府的行為失范現(xiàn)象也越來越明顯，進而直接或間接阻礙、影響著高校自主創(chuàng)新的深入發(fā)展。所以，要深層次提升高校的自主創(chuàng)新水平，需要政府的行為做適當?shù)恼{(diào)整。

二、政府失范行為在高校自主創(chuàng)新中的體現(xiàn)

（一）對高校自主創(chuàng)新投入不足。高校的自主創(chuàng)新一般屬于原始性的科學研究，周期較長并且存在較大的風險，從而需要充足的經(jīng)費保障，而現(xiàn)實情況是我國的教育經(jīng)費投入嚴重不足，政府的財政性教育支出占GDP 的比重一直很低。盡管在1993年頒布的《中國教育改革和發(fā)展綱要》規(guī)定，國家的財政性教育支出占GDP 的比重在20世紀末要占4%，但截至2011年，這一目標還未達到。另一方面，政府為了加快高等教育的發(fā)展，在無法增加教育經(jīng)費的情況下，鼓勵高校擴張，默許高校通過貸款解決經(jīng)費問題，從而嚴重制約了自主創(chuàng)新能力的提高。

（二）政府對高教體制創(chuàng)新推進不夠深入。由于歷史的原因，高校屬于國家行政序列，行政化傾向極其嚴重。因為高校沒有自主權(quán)，所有“創(chuàng)新”都被政府的條框限制。而且，目前我國高校體制的創(chuàng)新推進不夠深入，高等教育的法制建設(shè)也很不健全，從而遏制了高校開展自主創(chuàng)新的動力。比如，由于缺少體制的保障，沒有政府的許可，高校如果想在招生、畢業(yè)生分配、人事分配制度、科學研究等方面進行創(chuàng)新，就需要承擔巨大的風險。在這種情況下，高校一般不敢盲目試行。近年來比較關(guān)注的南方科技大學，其在去行政化、自主招生、全英文授課等方面走出了一條不同于傳統(tǒng)高校的道路，但教育部仍未完全認可其改革創(chuàng)新的理念。

（三）政府對高校自主創(chuàng)新協(xié)調(diào)不夠。眾所周知，高校的自主創(chuàng)新除了培養(yǎng)創(chuàng)新型人才、創(chuàng)造新的知識和技術(shù)外，還要實現(xiàn)產(chǎn)學研的合作創(chuàng)新，不斷轉(zhuǎn)化最新的科技成果。目前企業(yè)和大學屬于不同的管理部門，這就導致高校和企業(yè)之間缺乏順暢的交流平臺，企業(yè)不了解高校的科技成果，高校更不了解企業(yè)的技術(shù)需求。一方面高校一些好的科技成果因為缺少風險資金和信用擔保，企業(yè)不敢貿(mào)然引進成果，致使高校的科技成果得不到及時轉(zhuǎn)化；另一方面高校由于缺乏市場的壓力，科學研究常常與企業(yè)生產(chǎn)嚴重脫節(jié)。所以，政府需要進行協(xié)調(diào)，使高校和企業(yè)的產(chǎn)學研目標一致。實際上，企業(yè)和高校的利益取向存在著嚴重不同，企業(yè)注重的是利潤，而高校注重的是科技成果的社會認可，如何將企業(yè)和高校的利益取向有效地聯(lián)系在一起，這正是目前政府所缺失的，也是目前產(chǎn)學研合作目標不同存在的重要問題。

（四）政府對高校創(chuàng)新的公平維護力不足。改革開放多年來，政府在教育資源的分配上缺乏有效、透明、公正的原則，存在著嚴重失衡，比如部屬高校和地方高校就存在著不公平的競爭，被列入“985”、“211”的高?？梢垣@得其他普通高校獲得不到的特殊資源。這樣的不公平在高等教育自身的改革中也有體現(xiàn)，為了推進改革，政府往往給予某些試點高校特殊的政策，使得試點高?？梢詭硖厥獾睦?。比如，一些優(yōu)先取得自主招生、專業(yè)設(shè)置等自主權(quán)的高校就能吸引到好的生源，從而在人才培養(yǎng)的創(chuàng)新起點上處于領(lǐng)先，這對其他非試點高校就是一種嚴重的不公平。另外，高校的多元自主招生使創(chuàng)新型人才的選拔更靈活和更具有彈性，但也存在過程不公平、標準不科學等問題，這也需要政府部門的創(chuàng)新工作進行引導。

三、政府行為失范原因分析

（一）政府理念上的偏差。經(jīng)濟學有“理性經(jīng)濟人假設(shè)”，政府部門同樣也具有“理性經(jīng)濟人”的特征，同樣也會追求部門利益，放棄應盡責任。20世紀以來，西方發(fā)達國家的創(chuàng)新理論發(fā)展十分迅速，這些理論創(chuàng)新使我們深刻認識到高校自主創(chuàng)新是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要方面，但是高校的自主創(chuàng)新不可能一蹴而就，需要遵循科學發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律，并需要較長的時間周期，“理性經(jīng)濟人”使得一些政府部門急功近利，為了追求部門本身的利益而放棄對高校的資助，轉(zhuǎn)而把精力投向能立刻產(chǎn)生效益的外國技術(shù)引進方面。這種依賴外延的擴張，而忽視高校內(nèi)在提高的短期行為，嚴重阻止了高校的自主創(chuàng)新活動。

（二）政府體制上的束縛。從我國體制來看，政府對高校形成了高度的控制體制，在這種體制下，政府與高校是直線型控制關(guān)系，政府不但是高校的辦學者和管理者，更是控制和主宰高校的權(quán)力中心。因為政府是高校辦學資源的主要或唯一的提供者，“無限責任”和“政府萬能”的意識在高校影響深遠，從而導致高校缺乏競爭壓力，對政府存在著很強的依靠性，自主創(chuàng)新的動力嚴重缺乏。另外，政府對高等教育的管控也逐步加強，當高校自主科技創(chuàng)新的思路與政府政策存在不同時，某些政府部門就會直接干預。從本質(zhì)來看，我國計劃體制下政教不分的、全能型的高校行政體制，在高校自主創(chuàng)新活動中，是政府行為失范現(xiàn)象的最根本的原因之一。

（三）政府機制上的不完善。高校是國家自主創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部本，國家的自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個具有多層次、多目標、多主體的體系，需要政府做好各項政策的相互協(xié)調(diào)及制定。但目前政府還未能建立自主創(chuàng)新的監(jiān)管和評價機制，在為高校自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的社會環(huán)境方面的探索嚴重不足，在協(xié)調(diào)好高校、企業(yè)和政府部門的關(guān)系，使產(chǎn)、學、研達到一個有效的合作方面，還很不明確，所以自主創(chuàng)新的體制和政策的障礙急需消除。由于機制建設(shè)落后，出現(xiàn)的政府行政管理錯位現(xiàn)象在所難免。

四、政府在高校自主創(chuàng)新中的行為定位

在高校自主創(chuàng)新活動中，政府行政行為應遵循高?？茖W研究的內(nèi)在規(guī)律，做好公共資源的有效配置，在社會、科技、經(jīng)濟發(fā)展等方面戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)上，通過法律、政策、規(guī)劃等有效手段，協(xié)調(diào)與整合政府、企業(yè)等多方力量，提高高校自主創(chuàng)新的能力，為高校自主創(chuàng)新做好戰(zhàn)略和政策的引導，提供更廣闊的創(chuàng)新空間。

（一）搭建創(chuàng)新公共平臺。為促進高校自主創(chuàng)新的發(fā)展，政府需要搭建創(chuàng)新公共平臺，為高校創(chuàng)新提供體制性保障。政府行為必須運用市場規(guī)律，深化產(chǎn)學研合作，從強勢管理轉(zhuǎn)為對創(chuàng)新體系的服務(wù)性建設(shè)，運用競爭機制給高校產(chǎn)生壓力及動力，使社會、政府和高校之間逐步形成良好互動關(guān)系。首先要打破企業(yè)與高校各自的封閉體系，建立科技中介服務(wù)機構(gòu)，建設(shè)面向全社會的產(chǎn)、學、研聯(lián)合的信息交流平臺，及時發(fā)布高校的科研成果、征集企業(yè)的技術(shù)難題，做好企業(yè)和高校的信息互動交流工作；其次要建立科技成果的轉(zhuǎn)化服務(wù)機制，加強對高?？萍汲晒墓芾?、認定與推廣，同時制定利益分配的機制，實現(xiàn)企業(yè)與高校雙贏。高校也可以逐步減少對政府的依賴，通過社會服務(wù)引進社會資源，進而轉(zhuǎn)向以社會資源為支撐，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；另外，還要推動公共服務(wù)創(chuàng)新，減少和規(guī)范行政審批，優(yōu)化創(chuàng)新服務(wù)體系，提高公共服務(wù)效率，為高校的自主創(chuàng)新提供良好的服務(wù)環(huán)境。

（二）建立自主創(chuàng)新的評價機制。政府部門要組建具有公信力、公開透明的評價機構(gòu)，逐步構(gòu)建和執(zhí)行部門、教育決策相對獨立的教育監(jiān)督體系，制定科學、客觀、公正、完善的評價指標體系，建立完善的制度規(guī)范制約高校的權(quán)力行使，從而確保高校的自主創(chuàng)新活動在公平的環(huán)境下進行，提高高校自主創(chuàng)新活動的科學性和規(guī)范化。建立高校自主創(chuàng)新評價機制，不僅是政府發(fā)揮引導作用的重要手段，同時也能為國家政策、財政資金、社會資源支撐高校自主創(chuàng)新提供依據(jù)。高校的自主創(chuàng)新評價機制至少需要具備以下兩種功能：一是能夠?qū)Ω咝５陌l(fā)展趨勢進行定性和定量的分析和測算，指出高校自主創(chuàng)新存在的優(yōu)勢與不足，實現(xiàn)對高校自主創(chuàng)新的綜合評價；二是能夠?qū)Ω咝Ｗ灾鲃?chuàng)新及時進行監(jiān)測與預警，盡早發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。

（三）政府要加大對高校自主創(chuàng)新的投入。由于政府的投入與高校的自主創(chuàng)新需求嚴重不匹配，高校也只能向銀行貸款。銀行投資教育，是對政府部分職責的承擔，所以政府與高校應共同負擔該項債務(wù)；另外，高校貸款后形成的資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，政府既然擁有國有資產(chǎn)權(quán)，按照權(quán)利義務(wù)一致的原則，政府也應當承擔相應的義務(wù)。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》指出：“教育優(yōu)先發(fā)展是黨和國家提出并長期堅持的一項重大方針。各級黨委和政府要把優(yōu)先發(fā)展教育作為貫徹落實科學發(fā)展觀的一項基本要求，切實保證經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃優(yōu)先安排教育發(fā)展，財政資金優(yōu)先保障教育投入，公共資源優(yōu)先滿足教育和人力資源開發(fā)需要?！币虼?，政府應加大對高校自主創(chuàng)新的投入，尤其是要科學調(diào)整科研經(jīng)費的配置，推動高校的自主創(chuàng)新。同時，也要引導非政府組織對高校自主創(chuàng)新的投入，比如，可以引導風險投資對科技轉(zhuǎn)化的投入，實現(xiàn)產(chǎn)、學、研的順利進行。

五、結(jié)束語

高校的自主創(chuàng)新活動具有內(nèi)在的規(guī)律性，是一個循序漸進的過程，在這個過程中，高校雖然是主體，但政府的作用更為重要，政府應該引導、推動、協(xié)調(diào)、提倡、激勵和規(guī)范，其目的是為高校的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部社會環(huán)境，引導高校從傳統(tǒng)的培養(yǎng)模式和辦學理念中解放出來，使高校不斷提高自主創(chuàng)新能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家體系做出更大的貢獻。

[1]中共中央國務(wù)院.中國教育改革和發(fā)展綱要（中發(fā)[1993]3 號）.

[2]教育部.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）.

[3]陳至立.提高自主創(chuàng)新能力是科技工作的首要任務(wù)[J].求是，2005.7.

[4]盧志平，魏鋒.高?？萍甲灾鲃?chuàng)新保障體系的構(gòu)建[J].科技管理研究，2009.7.