支撐經濟發(fā)展方式轉變的科技創(chuàng)新路徑選擇*

毛明芳

(中共湖南省委黨校，湖南 長沙 410006)

加快轉變經濟發(fā)展方式是當前經濟社會發(fā)展的主線。科技創(chuàng)新對于轉變經濟發(fā)展方式具有“率先創(chuàng)新的引擎效應、模仿創(chuàng)新的擴張效應、創(chuàng)新繼起的持續(xù)效應以及結構優(yōu)化的集成效應”。［1］P412因此，“十二五規(guī)劃”綱要明確指出，“堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉變經濟發(fā)展方式的重要支撐”。怎樣以科技創(chuàng)新來支撐經濟發(fā)展方式轉變?本文認為，我們可以循著選擇性基礎和前沿研究、核心技術攻關、實施專利-標準戰(zhàn)略和打造自主知名品牌的科技創(chuàng)新路徑，來提高自主創(chuàng)新的成效，提升企業(yè)發(fā)展的質量，以推動經濟發(fā)展從主要依靠要素驅動向創(chuàng)新驅動轉變，從主要依靠拼資源、拼勞力、拼環(huán)境向依靠科技進步、勞動者素質提高和管理創(chuàng)新轉變。

一、攻克核心關鍵技術，破解轉變經濟發(fā)展方式的科技難題

核心技術是指企業(yè)擁有的對于產業(yè)發(fā)展至關重要、競爭者難以模仿或超越、能夠帶來較大增值收益的技術或技術體系。核心技術是現(xiàn)代企業(yè)的競爭之基、生存之本和利潤之源。微軟公司掌握電腦的操作系統(tǒng)技術，其稅后利潤率大概為40%;Intel公司擁有電腦CPU的核心設計制造技術，其稅后利潤率大概為20%;國內的電腦生產企業(yè)，其稅后利潤率僅為5%左右。由于大部分行業(yè)沒有掌握核心技術，目前我國工業(yè)增加值率僅為26.5%，分別比美國和日本低23和22個百分點。［2］因此，轉變經濟發(fā)展方式，提高經濟發(fā)展質量，首當其沖的就是攻克核心技術，以提高企業(yè)經營利潤。

但是，我國企業(yè)的核心技術發(fā)展狀況卻存在隱憂。在世界經濟論壇編制的《2009-2010全球競爭力報告》中，各個國家科技進步的數(shù)據(jù)表明，我國擁有自主知識產權核心技術的企業(yè)僅為萬分之三，而美國、日本為5%左右;我國經濟增長的科技進步貢獻率僅為39%，而其它創(chuàng)新型國家則高達70%以上。［3］因此，在當前大部分行業(yè)外圍技術已經或即將實現(xiàn)突破的優(yōu)勢條件下，自主創(chuàng)新已進入攻堅克難的關鍵階段，必須舉全國之力，攻克核心關鍵技術。

首先，深化官產學研合作。核心技術對于產業(yè)發(fā)展至關重要，但其技術難度也是非同一般的，單憑某一個或兩個企業(yè)的技術力量是很難完成的。這就需要在堅持企業(yè)技術創(chuàng)新主體地位的前提下，深化官產學研合作，推動建立產業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。過去，我們的官產學研合作多是以技術咨詢、專利轉讓、項目合作、技術服務為主要形式開展的，這些合作形式對于解決企業(yè)的短時技術之需是必要的，但沒有在各合作主體之間建立長期、穩(wěn)定的利益共享關系，合作相對松散、不長久。產業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可以在政府或行業(yè)主管部門引導下，在企業(yè)與高校、科研院所、行業(yè)協(xié)會等單位之間建立長期、穩(wěn)定、可持續(xù)的戰(zhàn)略伙伴關系，實現(xiàn)利益共享、風險共擔，既提高了高校、科研院所與企業(yè)科技合作的積極性，又分擔了企業(yè)的科技創(chuàng)新風險。目前，科技部已在全國布局產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點工作，截至2010年底，全國已建立試點聯(lián)盟56個。實踐證明，這些戰(zhàn)略聯(lián)盟對于產業(yè)核心技術的促進效果是非常明顯的。因此，要進一步擴大戰(zhàn)略聯(lián)盟的覆蓋面，以支柱產業(yè)和特色產業(yè)為載體，整合各地科技創(chuàng)新資源、建立全國和省級的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，充分發(fā)揮聯(lián)盟內各單位的技術優(yōu)勢，進行整體攻關，破解制約產業(yè)發(fā)展的核心技術難題，確保產業(yè)安全、產業(yè)利潤和產業(yè)競爭力，以企業(yè)核心技術的攻關來支撐經濟發(fā)展方式轉變。

其次，實施國家科技重大專項。國家科技重大專項的實施有助于集中行業(yè)內各方資源、凝聚多種力量集中進行科技攻關，破解制約產業(yè)發(fā)展的核心技術難題?！笆晃濉逼陂g，我國共布局實施了16個科技重大專項，部分省、市、區(qū)也組織實施了一批省級科技重大專項。國家重大科技專項能有效實現(xiàn)政府投入與市場機制的完美融合，對于破解技術發(fā)展難題、促進產業(yè)發(fā)展起到了重要支撐作用，是今后我國產業(yè)技術創(chuàng)新突破的方向。因此，今后要進一步凝練主攻方向、整合創(chuàng)新資源、加快研發(fā)進度、實現(xiàn)重點突破，特別是注重核心電子器件、高端通用芯片、基礎軟件、極大規(guī)模集成電路、新一代寬帶無線移動通信、高檔數(shù)控機床、水體污染控制與治理、生物育種、新藥創(chuàng)制、大型核電、大型油氣田及煤層氣開發(fā)等重大戰(zhàn)略性產品和技術研發(fā)，以科技重大專項的實施來破解制約產業(yè)發(fā)展的難題。

再次，重提科技創(chuàng)新舉國體制。舉國體制是我們社會主義制度的優(yōu)勢，可以組織跨省域、跨行業(yè)的重大科技創(chuàng)新工程，是我國科技事業(yè)實現(xiàn)跨越性發(fā)展的成功經驗，也是我們繼續(xù)推進重大科技創(chuàng)新工程的組織保障。中國高鐵技術能在幾年時間內實現(xiàn)跨越式發(fā)展，就是科技創(chuàng)新舉國體制的結果。但一個時期以來這一體制被作為計劃經濟的產物幾乎完全拋棄?，F(xiàn)在看來，這一做法是不明智的。在當前自主創(chuàng)新進入“深水區(qū)”，攻克核心關鍵技術成為科技創(chuàng)新主要任務的關鍵階段，要破解科技創(chuàng)新難度，要搶占科技前沿，就必須處理好政府、企業(yè)與市場的關系，“政府必須從總體上對于科學技術知識的生產、擴散及應用進行規(guī)劃和指導，親自參與到技術創(chuàng)新過程之中”。［4］P60-61當然，政府財政科技投入應從那些名不見經傳的小項目中解放出來，集中精力組織重大科技攻關，實施重大科技專項。

二、選擇性布局基礎和前沿研究，為攻克核心關鍵技術提供科學基礎

基礎研究是中國產業(yè)核心技術創(chuàng)新的源泉。［5］要想攻克制約我國產業(yè)發(fā)展的核心關鍵技術，必須選擇性布局基礎研究，以堅實的科學基礎支撐產業(yè)技術發(fā)展。基礎研究是以揭示自然規(guī)律為目的，不產生直接經濟效益的研究，是新知識的源泉，是新技術、新發(fā)明的先導，是一個國家科技可持續(xù)發(fā)展的保證，是孕育科技創(chuàng)新突破的“發(fā)動機”?；A研究一旦取得突破，往往會催生新的科技革命，推動人類社會生產和生活方式的變化。溫家寶總理在2009年11月向首都科技界發(fā)表《讓科技引領中國可持續(xù)發(fā)展》的講話中指出，“基礎研究相當重要，因為原始創(chuàng)新源于基礎研究”，“中國要搶占未來經濟科技發(fā)展的制高點，就不能總是跟蹤模仿別人，也不能坐等技術轉移，必須拿出自己的力量拿出原創(chuàng)成果”。［6］

近年來，我國基礎研究投入總額持續(xù)增長，并取得了系列研究成果，量子通信、干細胞研究、納米等領域已達到國際先進水平。但從整體而言，我國基礎研究與發(fā)達國家相比，還存在較大差距，與我國轉變經濟發(fā)展方式、支撐經濟社會長遠發(fā)展的戰(zhàn)略需求不相適應?！笆晃濉逼陂g，基礎研究是我國科研投入的“短腿”，僅占研發(fā)經費投入的5%左右，同期美國是18%左右，主要發(fā)達國家平均在15%以上。這與我國”搶抓世界科技創(chuàng)新突破”的戰(zhàn)略規(guī)劃不相符。因此，“十二五”時期作為一個新的歷史起點，要特別重視基礎研究，力爭在某些基礎研究領域實現(xiàn)重大突破。

首先，加大基礎研究的投入。當代技術革命的成果主要來自基礎研究的開拓。“根據(jù)有關資料，美國企業(yè)申請專利的科學基礎70%以上來自政府支持的基礎研究，每一項新技術專利平均涉及兩篇基礎研究論文”。［7］基礎研究是產業(yè)核心技術創(chuàng)新的源泉。因此，首先要確?；A研究的足額投入，要爭取在“十二五”時期內，將基礎研究經費占全社會研發(fā)經費的比例從現(xiàn)在的5%左右提高到15%左右，這既是發(fā)達國家支持科技創(chuàng)新的慣常做法，也是我國科技創(chuàng)新發(fā)展的必然要求。但基礎研究是最鮮明的特點就是研究成果的公有性，研究者不能取得自主知識產權，企業(yè)一般缺乏基礎研究的積極性，這就需要發(fā)揮政府財政科技投資的基礎研究主導作用，將這一領域作為支持重點。

其次，創(chuàng)新基礎研究管理體制。當然，在發(fā)展基礎研究方面，我們要有新思路，要打破基礎研究全部靠政府財政投資的傳統(tǒng)思維，鼓勵企業(yè)參與基礎研究工作。有學者甚至將基礎研究分為科學家好奇心驅動的基礎研究、科技計劃驅動的基礎研究和產業(yè)需求驅動(企業(yè)應用類)的基礎研究。并提出，不能期望科技計劃型基礎研究能有效解決中國產業(yè)的核心技術問題。“在科技創(chuàng)新及產業(yè)發(fā)展政策上，政府應該通過財政政策、經濟杠桿和管理體制創(chuàng)新，引導企業(yè)從事面向產業(yè)需求的基礎研究，因為只有企業(yè)自己最清楚所在產業(yè)的技術發(fā)展趨向”。［5］當然，“對于工業(yè)企業(yè)的基礎研究來說，它一般具有一定的范圍，或多或少關系到其當前或未來的經營范圍，因而企業(yè)的基礎研究往往是一種定向的基礎研究”。［8］P30因此，國家應轉換有關基礎研究的傳統(tǒng)思維，創(chuàng)新基礎研究管理體制，激發(fā)企業(yè)從事基礎研究的動力，培育和增強企業(yè)的應用類基礎研究能力，以基礎研究支撐企業(yè)的核心技術攻關和可持續(xù)科技創(chuàng)新，以贏得長遠競爭優(yōu)勢。

再次，重點關注前沿科技發(fā)展。當今世界正處于新科技革命的前夜。由于種種原因，中國在前幾次科技革命中都錯失了歷史機遇，作出的貢獻相對較少，導致了當前中國科技的相對落后。中國能否引領新一輪科技革命，事關中國未來的發(fā)展。因此，要充分把握好這一難得的歷史機遇，爭當新科技革命的引領者。當前，要特別重視戰(zhàn)略性新興產業(yè)的培育和發(fā)展。我國在立足現(xiàn)有國情和科技經濟發(fā)展現(xiàn)狀的基礎上，經過調查、研究、論證，已明確將節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端設備制造、新能源、新材料、新能源汽車等七大產業(yè)列為新時期我國重點支持發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產業(yè)。今后，要加大戰(zhàn)略性新興產業(yè)的培育力度。首先要進行戰(zhàn)略性新興產業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃，選擇好發(fā)展方向和技術路線。其次要重視這些產業(yè)的基礎研究。在這些新興產業(yè)領域，我們與國外的科技差距較小甚至是同時起步，我們要搶占先機，引領科技浪潮。前中國科學院院長路甬祥院士指出，“中國不能再與科技革命失之交臂”。第三，要提高關鍵核心技術研發(fā)的集體攻關能力。要選擇一些具有戰(zhàn)略方向性、影響產業(yè)未來發(fā)展的關鍵共性技術，集中人財物資源進行重點突破。

三、實施“專利-標準”戰(zhàn)略，將企業(yè)的核心技術優(yōu)勢轉化為經濟優(yōu)勢

當代國際科技競爭已經前移為關鍵技術以及在此基礎上的專利和國際標準的競爭。企業(yè)擁有國際專利、掌握國際標準制定，就意味著它已經占據(jù)國際競爭的制高點，就可以獲得持續(xù)不斷的利潤來源。“使知識產權和標準有機結合，使兩者之間形成相互支持的關系，是企業(yè)謀取利益最大化的一種最有效的方式之一”。［9］P158因此，將技術轉化為專利和國際標準，以提高企業(yè)經營利潤、搶占國際科技競爭制高點，已成為當今許多跨國企業(yè)巨頭的通常做法。企業(yè)界流行一句話，“一流企業(yè)賣標準，二流企業(yè)賣專利，三流企業(yè)賣產品，四流企業(yè)賣勞力”。擁有自主專利和參與國際標準制定，一方面可以憑借先發(fā)優(yōu)勢和壟斷地位而獲得市場定價權，獲得高額利潤;另一方面可以利用掌握的核心專利設置“專利壁壘”，進行專利保護和專利授權，獲得專利使用費。獲得專利授權使用費已成為一些大型的跨國公司(如美國高通公司等)的主要收入來源。

經過多年的技術積累，我國已漸漸開始在國際專利和標準舞臺嶄露頭角。近年來，我國國內企業(yè)的專利申請和授權量都有大幅上升。TD-SCDMA是百年電信史上，中國人提出的第一個國際標準;在世界物聯(lián)網領域，我國與美國、德國、韓國一起，成為國際標準制定的四大發(fā)起國和主導國之一。但同樣不可否認的是，我國的大部分企業(yè)屬于賣產品、賣勞動力的三流、四流企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，我國擁有自主知識產權核心技術的企業(yè)僅為萬分之三，大部分企業(yè)沒有在行業(yè)內具有發(fā)言權的核心專利。由于不掌握核心專利，我國企業(yè)就難以逃脫被跨國公司或國際專利聯(lián)盟擺布或宰割的命運。中國企業(yè)要搶占國際科技經濟競爭制高點，就必須實施專利—標準戰(zhàn)略，將核心技術轉化為核心專利和國際標準，將科技優(yōu)勢轉化為經濟優(yōu)勢。

首先，提高企業(yè)的專利和標準意識。毫無疑問，經過近些年(特別是改革開放以來)幾代科技工作者的辛勤努力，我國在某些科技領域已經達到了國際領先或同等水平，但廣大科研院所、高校、企業(yè)以及科技工作者的專利和標準意識不強，沒有及時將開發(fā)的技術申請專利，沒有及時將科技優(yōu)勢有效轉化為經濟優(yōu)勢。這因為：一方面，受計劃經濟體制的影響，我國科研人員缺乏保護自己知識產權的意識;另一方面，申請專利特別是國外專利需要支付大量的費用，進行知識產權維權訴訟費錢、費時、費力，國外早已形成了相關費用承擔機制，而我國絕大部分費用需要企業(yè)自身去承擔，這就造成我國企業(yè)和科研人員的專利申請積極性不高、維權意識不濃。因此，對于科研人員的科技成果，要通過風險投資機制等渠道促進其應用，讓開發(fā)的專利有可預期的回報，提高他們的專利申請積極性;國家知識產權管理部門要對企業(yè)申請國外專利、應對國際知識產權訴訟給予司法援助，讓企業(yè)從申請國外專利以及應對國際專利訴訟時少走彎路、嘗到甜頭，以提高它們申請專利的積極性。

其次，加強企業(yè)之間的專利合作。要改變當前企業(yè)專利申請單打獨斗的局面，進行企業(yè)之間的專利交叉許可。交叉許可是企業(yè)之間有關技術、專利的一種等價交換，是指企業(yè)以專利技術、專有技術的授權使用來換取對另一個企業(yè)的專利技術、專有技術的使用。專利交叉許可可以實現(xiàn)資源共享、減少重復研究、降低企業(yè)成本、提高中國企業(yè)的行業(yè)競爭力?！皩＠靥痢本褪窃趯＠徊嬖S可基礎上發(fā)展起來的一種多個企業(yè)之間的專利許可合作。進入“專利池塘”的企業(yè)可獲得許可使用池塘內的所有專利技術;池塘外的企業(yè)也可以通過獲得統(tǒng)一的許可證進入池塘，使用池塘內的所有專利技術。這就在很大程度上強化了企業(yè)之間的專利合作，方便了企業(yè)之間的專利使用，降低了企業(yè)的技術開發(fā)成本。當然，這也極容易形成排斥池塘外企業(yè)的專利同盟，造成專利壟斷和專利封鎖，不利于技術的轉移擴散。因此，對于我國企業(yè)而言，一方面，要多攻克一些核心技術，這樣才有資本進入國外跨國企業(yè)控制的“專利池塘”，獲得更多獲取國際科技資源的能力;另一方面，要加強企業(yè)之間的專利信息溝通與協(xié)調，“抱團發(fā)展”，以行業(yè)或集團的力量來防止和對抗國外企業(yè)以專利同盟的名義進行專利壟斷和專利封鎖，無端遏制我國技術創(chuàng)新能力的提升。

再次，實施專利與標準相結合策略。技術標準是當代國際競爭的制高點。企業(yè)成為國際技術標準制定者，就可獲得行業(yè)話語權，就可成為其它企業(yè)競相模仿的“標桿”，就可以長期占據(jù)產業(yè)價值鏈的高端。當企業(yè)擁有的專利技術成為技術標準時，如果其它企業(yè)要使用該技術，就必須達到技術標準，也就必須支付專利使用費。我國企業(yè)要借鑒和運用這種策略，爭取將更多的核心技術和核心專利打造成為國際標準，將專利與技術標準捆綁，以收取豐厚的專利使用費。當然，要使專利成為公認的技術標準，必須獲得同行的認可，必須通過嚴格的市場考驗，這就需要在做好技術攻關的同時，還要做好技術和專利的宣傳與營銷，讓國際同行和消費者認同這一技術和專利。

四、打造自主知名品牌，提升技術產品和企業(yè)的無形價值

品牌是指能夠體現(xiàn)產品個性、將不同產品區(qū)分開來的企業(yè)商標、產品質量、安全性能、營銷模式以及企業(yè)文化等的綜合體。品牌是商標的俗稱，并反映商標背后的企業(yè)經營理念和企業(yè)文化。品牌是企業(yè)無形資產，是企業(yè)參與競爭的軟實力，意味著消費者認同度和市場占有率，意味著高利潤。對于企業(yè)而言，知名品牌是支撐企業(yè)長遠發(fā)展的強大競爭力;對于一個國家而言，擁有眾多知名品牌，就意味著其經濟發(fā)展質量高、效益好，且有持續(xù)競爭優(yōu)勢。

但是，我國的品牌建設與新時期轉變經濟發(fā)展方式、提高經濟發(fā)展質量的要求有一定差距。我們的現(xiàn)實狀況是“貼牌比品牌多，一般品牌比知名品牌多”。世界品牌實驗室發(fā)布的2010年世界品牌500強中，中國大陸僅17個品牌入選。由于缺少知名品牌，我國經濟只能是“打工經濟”，只能做貼牌生產。“中國出口商品中90%是貼牌生產，每部手機售價的20%、計算機售價的30%、數(shù)控機床售價的20%到40%，都要支付給國外專利持有者。”［10］所以，加快轉變經濟發(fā)展方式，提高企業(yè)經營效益，必須打造國內、國際知名品牌。

首先，要有核心技術和專利。品牌在某種意義上就是消費者的口碑，需要依靠科技、專利、商標和企業(yè)文化等的共同支撐?？萍紕?chuàng)新是形成品牌的基礎;擁有核心技術和專利是打造知名品牌的前提條件?！捌焚|決定品牌”，發(fā)展我國自主品牌的關鍵在于自主創(chuàng)新，提高產品的質量。

其次，持續(xù)不斷地進行創(chuàng)新。一般而言，知名品牌的形成需要多年的積累和沉淀，持續(xù)創(chuàng)新是形成和打造知名品牌的前提條件?！鞍倌昶放疲掷m(xù)創(chuàng)新”，“老品牌，新做法”是對可口可樂品牌經營理念的最生動寫照。“可口可樂”是當前世界最古老的品牌之一，其品牌評估價值約為700億美元，居于世界品牌價值前列。其品牌長盛不衰的秘訣就在于持續(xù)不斷的創(chuàng)新，包括口味調整、工藝創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新、品牌管理創(chuàng)新等。

再次，重視品牌軟實力建設。品牌是一種無形資產，是企業(yè)參與國內、同際競爭的軟實力。它既需要產品質量、技術和安全性能等有形資產和價值的支持，更需要企業(yè)價值理念和企業(yè)文化的醞釀。品牌代表的是一種企業(yè)文化、一種企業(yè)通過多年經營沉淀的價值理念。如“奔馳”是高質量、高舒適感、高品位、高安全性能汽車的代名詞;“豐田”則是節(jié)油、輕便、簡約汽車的代名詞等。在產品種類繁多、市場競爭激勵的當代社會，顧客的購物需求已明顯提升，不僅注重產品的使用價值，也同時注重產品的品牌理念和生產企業(yè)的企業(yè)文化。顧客購買產品在某種程度上也就意味著對企業(yè)文化的認同。因此，企業(yè)在進行產品開發(fā)和技術開發(fā)的同時，要注重企業(yè)文化的培育和企業(yè)核心價值理念的提煉，并且要做好品牌的對外宣傳。

綜上所述，在支撐經濟發(fā)展方式轉變的科技創(chuàng)新路徑中，攻克核心技術起關鍵作用，可以破解制約經濟發(fā)展方式轉變的技術難題;選擇性布局基礎和前沿研究起基礎性作用，可為核心技術攻關提供堅實的科學基礎;實施專利-標準戰(zhàn)略起價值增殖作用，可將企業(yè)的核心技術優(yōu)勢轉化為經濟優(yōu)勢;打造自主知名品牌可為企業(yè)樹立可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，提升產品和企業(yè)的無形價值，提高企業(yè)的經濟發(fā)展質量。

［1］傅家驥.技術創(chuàng)新學［M］.北京：清華大學出版社，1998.

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