試論貝卡利亞犯罪學(xué)思想

楊 震

(塔里木大學(xué)，新疆阿拉爾 843300)

試論貝卡利亞犯罪學(xué)思想

楊 震

(塔里木大學(xué)，新疆阿拉爾 843300)

貝卡利亞《論犯罪與刑罰》一書，不僅對刑法學(xué)有著深刻的影響，而且對犯罪學(xué)也有著特殊的貢獻(xiàn)。這部具有重大歷史意義的著作闡述了犯罪產(chǎn)生的根源，對什么是犯罪等重大理論問題作出了科學(xué)的界分，根據(jù)犯罪的社會危害性的不同對犯罪進(jìn)行了合理的分類，并在如何預(yù)防犯罪問題上提出了自己獨到的見解，從功利主義契約論的新視角揭開了犯罪學(xué)發(fā)展史上的光輝一頁，其深邃的思想給人們無盡的啟迪和智慧。

犯罪學(xué);《論犯罪與刑罰》;貝卡利亞

引言

切薩雷·貝卡利亞(1738—1794)，意大利人，為揭示當(dāng)時歐洲刑事制度中種種黑暗的、殘酷的和蒙昧狀況，于1764年寫成《論犯罪與刑罰》一書。歐洲中世紀(jì)的罪刑擅斷主義、酷刑威嚇主義和道義責(zé)任論在國家刑事立法、司法和刑法理論中占據(jù)主導(dǎo)地位，文藝復(fù)興和宗教改革運(yùn)動，特別是啟蒙運(yùn)動的興起，霍布斯、洛克、盧梭等人的社會契約論為貝卡利亞犯罪古典學(xué)派奠定了哲學(xué)基礎(chǔ)。同時貝卡利亞提出根據(jù)維護(hù)人類利益或“最大多數(shù)人分享最大幸福”的主張進(jìn)行理論研究，將功利主義作為論證犯罪與刑罰的又一理論基礎(chǔ)，從而將社會契約論與功利主義相整合，形成功利主義契約論的新視角，菲利曾經(jīng)積極的評價貝卡利亞《論犯罪與刑罰》一書揭開了犯罪學(xué)發(fā)展史上的光輝一頁。

一、犯罪學(xué)概念的厘定

塞林曾經(jīng)說過，犯罪學(xué)是沒有國土的國王。盧梭針對王權(quán)專制論者的“人是生而不自由的”提出“人是生而自由的”。認(rèn)為主權(quán)應(yīng)該在民而不在君，人民共同體的意志一經(jīng)宣示就成為一種主權(quán)行為，且構(gòu)成法律。因此，盧梭認(rèn)為犯罪是對社會契約的違反。貝卡利亞《論犯罪與刑罰》一書繼承了盧梭的社會契約論思想，指出神明啟迪、自然法則和社會的人擬協(xié)約，均是產(chǎn)生調(diào)整人類行為的道德原則和政治原則的源泉。就其目標(biāo)的主導(dǎo)地位來說，神明啟迪與自然法則和社會契約是無法比擬的。認(rèn)為一切犯罪，包括對私人的犯罪都是對社會的侵犯。衡量犯罪的真正標(biāo)尺是犯罪對社會的危害而不是犯罪時所懷的意圖、被害者的地位及罪孽的輕重程度。這樣的犯罪概念，擺脫了以往那些“犯禁”、“罪孽”等非科學(xué)成分的羈絆，踏上了科學(xué)化的歷程。菲利認(rèn)為，犯罪學(xué)一般都是指研究犯罪的科學(xué)，即犯罪科學(xué)。刑法學(xué)是犯罪學(xué)的組成部分，刑法學(xué)的學(xué)派屬犯罪學(xué)的一個學(xué)派。菲利否認(rèn)了犯罪學(xué)與刑法學(xué)的科際界限，把刑法學(xué)的一切問題都看成是犯罪學(xué)的問題。赫曼·曼海姆認(rèn)為犯罪學(xué)是對犯罪現(xiàn)象的研究。犯罪是一種應(yīng)當(dāng)受到刑法處罰的行為。犯罪學(xué)研究的主要內(nèi)容何以界定，是局限于犯罪的傳統(tǒng)定義，還是采用新的社會學(xué)視角?關(guān)于這一問題現(xiàn)在仍爭論不休。對此，趙寶成教授認(rèn)為，犯罪學(xué)中的犯罪包括了部分法定犯罪、部分宗教或道德上的罪過(sin)、部分越軌行為(deviation)以及從刑法上看根本不屬于犯罪的未成年人的“身份犯”(status offences)。犯罪學(xué)上的犯罪與刑法學(xué)以及整個刑事法學(xué)中的犯罪概念，在內(nèi)涵和外延上都不相同。犯罪學(xué)有自己的犯罪定義是犯罪學(xué)得以保持其批判性格的必要，也是其得以保有自身價值的需要［1］。綜觀各論，該觀點是值得借鑒和肯定的。

二、犯罪原因的論述

犯罪學(xué)研究的核心問題是犯罪的原因，對于犯罪的原因，貝卡利亞在其著作中從政治、經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境等多元角度進(jìn)行了解釋，并將犯罪的根源歸結(jié)為社會制度所造成的人們政治地位的不平等和經(jīng)濟(jì)的貧富懸殊等因素，有著環(huán)境決定論的印跡。貝卡利亞強(qiáng)調(diào):社會的貧富分化，上層社會的冷漠與暴虐，社會現(xiàn)實的嚴(yán)重不公，反映在法律的制定上是社會各階層利益博弈的結(jié)果，法律是為富人們和權(quán)勢者設(shè)置的，犯罪是富人界定給窮人的專利，社會底層的窮人成為了法律的犧牲品。窮人們渴望以自己的勇敢和辛勞打破原有的社會狀態(tài)，擺脫現(xiàn)實的痛苦和煩惱，以獲取自由愉快的生活，在窮人看來犯罪是為自由和權(quán)利而戰(zhàn)。因而，犯罪的根本原因之一在于社會階層主體之間的矛盾。

貝卡利亞從功利主義的理論視角，論證了犯罪是在特定的環(huán)境下行為人做出的趨利避害的理性選擇。強(qiáng)調(diào)人同自然界的一切存在物一樣，都受自然規(guī)律的支配。犯罪就是在特定環(huán)境下趨利避害的必然結(jié)果。在趨利避害中，經(jīng)濟(jì)條件與壞的法律是導(dǎo)致犯罪的主導(dǎo)因素，財產(chǎn)上的不平等制度使生存難以為繼的人必然采取財產(chǎn)犯罪的手段去滿足生活之需;缺少人道主義精神的壞的法律促使人變得更加兇殘。搶劫和殺人犯罪是由于窮人和富人之間的貧富差別以及一些人不甘心過貧窮生活而發(fā)生的。盜竊犯罪是由于貧窮和絕望而產(chǎn)生的犯罪，是一貧如洗的不幸者的犯罪。走私犯罪同樣是由于牟利的動機(jī)而產(chǎn)生的。通奸、溺嬰等犯罪是由于人們的本能欲望、生活處境與不合理的法律規(guī)定之間的沖突造成的。立法者所釀成的虛偽的功利觀念是滋生錯誤和非正義的土壤。只有改善社會條件和環(huán)境，用民主制度代替專制制度，用新的人道的為全體人民服務(wù)的法律代替舊的為某個階層服務(wù)的壞法律才能徹底根除犯罪，相比之下，刑罰只是消極的措施，不能消除犯罪的根源。

因此，貝卡利亞雖是犯罪古典學(xué)派的代表人物，但并沒有簡單地接受自由意志論，他主張的理性是建立在感性基礎(chǔ)之上的理性，他對犯罪原因問題的研究和闡述，應(yīng)當(dāng)說和當(dāng)時的社會環(huán)境及時代背景相適應(yīng)。

三、犯罪分類理論

在貝卡利亞看來衡量犯罪的真正標(biāo)準(zhǔn)是犯罪對社會的危害性，而不是犯罪時所懷有的意圖、被害者的地位及罪孽的輕重程度，這是一條顯而易見的真理。由此可見，在衡量犯罪的標(biāo)準(zhǔn)問題上，貝卡利亞采用了客觀主義標(biāo)準(zhǔn)。

貝卡利亞從他的犯罪標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，根據(jù)犯罪行為對社會的危害性，形成了一個由一系列越軌行為構(gòu)成的階梯。它的最高一級就是那些直接毀滅社會的行為，最低一級就是對于作為社會成員的個人所可能犯下的、最輕微的非正義行為。在這兩極之間，包括了所有侵害公共利益的、我們稱之為犯罪的行為，這些行為都沿著這無形的階梯，從高到低順序排列［2］。對沒有列入上述階梯中的行為都不能認(rèn)為是犯罪或者以犯罪論處。貝卡利亞按照行為對社會的危害程度將犯罪分為三類:第一類是直接毀傷社會或者社會的代表的犯罪;第二類是侵犯公民的個人安全、生命、財產(chǎn)或名譽(yù)的犯罪;第三類犯罪是屬于同公共利益要求每個公民應(yīng)當(dāng)做或不應(yīng)當(dāng)做的事情相違背的行為。在他的犯罪階梯中，第一類犯罪中的叛逆罪是最危險的罪，因此也是最嚴(yán)重的犯罪，應(yīng)該處以最重的刑罰，第二類罪是妨害個人安全的犯罪，一切合理的社會都把保衛(wèi)個人安全作為首要任務(wù)和宗旨，因此，侵犯公民安全和自由的行為是最嚴(yán)重的罪行之一，應(yīng)當(dāng)受到法律所規(guī)定的較重的刑罰。第三類犯罪就是擾亂公共秩序和公民安寧的犯罪。這類犯罪相當(dāng)于國外刑法中的違警罪。貝卡利亞著眼于社會危害性的見解比那些純粹法律形式主義的犯罪分類法更進(jìn)了一步，這種犯罪分類方法簡明、科學(xué)，為西方各國刑法理論所采用，為大陸法系國家刑法典中分則體系的建構(gòu)奠定了基礎(chǔ)。

四、犯罪預(yù)防理論

貝卡利亞認(rèn)為，預(yù)防犯罪比懲罰犯罪更高明，是一切優(yōu)秀立法的主要目的。立法是一門藝術(shù)，它引導(dǎo)人們?nèi)ハ硎茏畲笙薅鹊男腋?，或者說最大限度地減少人們可能遭受的不幸［3］。他主張采取一般預(yù)防和特殊預(yù)防相結(jié)合的方法，強(qiáng)調(diào)刑罰的寬緩。

(一)把法律制定得明確和通俗，讓國家集中全力去保衛(wèi)這些法律。國家不能用絲毫的力量去破壞已經(jīng)生效的法律，讓它為人服務(wù)，而不是僅為某些階層服務(wù)，樹立法律權(quán)威，讓人們健康地畏懼法律，而不是對人的畏懼。讓人們了解法律，從而可以預(yù)見自己的行為及行為后的法律效果，而不是使法律變得捉摸不定，以此來耗損國家的活力。

(二)普及科學(xué)知識。知識傳播得越廣泛，它就越少孳生弊端，就越加創(chuàng)造福利。知識有助于鑒別事物，并促進(jìn)各抒己見，使很多感情相互對照。任何明理的人都會將自己所犧牲的那一點無益的自由同其他人所犧牲的自由的總和進(jìn)行對比，將更加遵從明確公開的法律。

(三)使法律的執(zhí)行機(jī)構(gòu)注意遵守法律而不腐化。害怕痛苦的人都遵守法律，但是，死亡卻消除了人體內(nèi)一切產(chǎn)生痛苦的源泉，人們遵守法律，一個重要原因在于人們害怕違法所致的痛苦。不過，如果執(zhí)法者、行刑者任意、恣肆地制造痛苦，痛苦將不僅得不到充分利用，反倒會激發(fā)世人的道德憎惡，導(dǎo)致痛苦制造的消極后果。因此，痛苦制造的隨意性、人為性必須盡可能地被消除。貝卡利亞認(rèn)為組成執(zhí)行機(jī)構(gòu)的人越多，踐踏法律的危險性就越小，執(zhí)法官們互相監(jiān)督，每個人所擁有的權(quán)威越小，他們對提高自己的權(quán)威就越不感興趣，因此就很難徇私舞弊，從而達(dá)到法律的公平正確實施。

(四)獎勵美德和完善教育。貝卡利亞認(rèn)為獎勵美德同獎勵真理發(fā)現(xiàn)者具有同樣的效果，而且榮譽(yù)的獎金總是用之不竭，一本萬利的，獎勵美德可以減少犯罪。完善教育之所以是預(yù)防犯罪最可靠的措施，是由于教育具有其他措施所不具備的獨特功能。教育通過感情的捷徑，把年輕的心靈引向道德;教育對人產(chǎn)生影響的方式主要是“說服”、“引導(dǎo)”和“感化”，“春風(fēng)化雨，潤物無聲”，因而易于使受教育者理解、認(rèn)同和接受，內(nèi)化為人的自我意識達(dá)到自律的目的，自覺地承擔(dān)起維護(hù)和促進(jìn)社會和諧的責(zé)任。完善教育是預(yù)防犯罪最艱難的措施，教育的完善并非易事且教育發(fā)揮作用的過程相對緩慢。所以，如果想在讀和寫的能力中找到一種抵制犯罪的力量，我們會意外地感到失望。

(五)刑法的寬和。貝卡利亞主張廢除死刑，認(rèn)為刑罰的必定性和及時性是刑罰阻止犯罪的前提條件，刑罰的目的既不是要摧殘折磨一個感知者，也不是要消除業(yè)已犯下的罪行，刑罰的目的僅僅在于阻止罪犯再重新侵害公民，并規(guī)誡其他人不要重蹈覆轍。因而，刑罰和實施刑罰的方式應(yīng)該經(jīng)過仔細(xì)推敲，一旦建立確定的對應(yīng)關(guān)系，它就會給人以一種更有效、更持久、更少摧殘犯人軀體的印象。貝卡利亞始終反對殘酷的刑罰方法，強(qiáng)調(diào)殘酷的刑罰與預(yù)防犯罪相違背:一是不容易使犯罪和刑罰保持實質(zhì)的對應(yīng)關(guān)系，二是會造成犯罪不受處罰的情況，達(dá)不到刑罰的威懾目的。

結(jié)語

貝卡利亞在繼承盧梭的社會契約說的基礎(chǔ)上從功利主義的角度論證了犯罪和刑罰的問題，主張廢除死刑，反對罪刑擅斷，提倡罪刑法定，闡述了犯罪產(chǎn)生的原因，對什么是犯罪作出了科學(xué)的界分，根據(jù)犯罪的社會性的不同對犯罪進(jìn)行了合理的分類，并在如何預(yù)防犯罪問題上提出了自己獨到的見解。貝卡利亞的這些犯罪學(xué)思想雖有失偏頗，但他獨特的視角和思維方式給后人無盡的啟迪和智慧。

［1］趙寶成．犯罪學(xué)與刑法學(xué)的關(guān)系．政法論壇［J］．2001，(5):57．

［2］(意)貝卡利亞．論犯罪與刑罰［M］．北京:中國大百科全書出版社，1993:66．

［3］(意)貝卡利亞．論犯罪與刑罰［M］．北京:中國大百科全書出版社，1993:104．

On Beccaria’s Ideology of Criminology

YANG Zhen
(Tarim University，Alar Xinjiang 843300)

The book On Crime and Punishment by Beccaria brought not only profound impact on the science of criminal law ，but also special contribution to criminology．This book has great historical significance by explaining the root causes of crime and what crimes are，by scientifically defining some other significant theoretical issues，by reasonably classifing crimes in accordance with their different social harm，and by proposing the author’s unique understanding toward the prevention of crimes．The book opens a new page on the development of criminology in the perspectives of utilitarianism，which would surely brings people its wisdom and inspiration．

Criminology;On Crime and Punishment;Beccaria

D616

A

1008－2433(2012)01－0031－03

2011－09－20

楊 震(1980— )，男，四川通江人，塔里木大學(xué)講師。