我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀及其制度完善策略

河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院 劉旭陽(yáng)

我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀及其制度完善策略

河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院 劉旭陽(yáng)

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法二元主體論中，經(jīng)濟(jì)法主體分為宏觀調(diào)控主體與市場(chǎng)規(guī)制主體，其中，宏觀調(diào)控主體包括金融、稅收、財(cái)政及計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)，市場(chǎng)規(guī)制主體包括反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)。隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體理論研究的逐漸深入，有學(xué)者認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法以政府與市場(chǎng)的二元結(jié)構(gòu)為研究主體，忽略了社會(huì)中間層這一層階的作用；并進(jìn)一步提出了三元論的經(jīng)濟(jì)法主體思路，即政府—社會(huì)中間層—市場(chǎng)。這樣的架構(gòu)打破了傳統(tǒng)的二元論，使行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)濟(jì)法主體中的理論與實(shí)踐意義得到了凸顯和重視。

一、行業(yè)協(xié)會(huì)與政府、企業(yè)的關(guān)系

1.行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)處理企業(yè)與國(guó)家的關(guān)系來(lái)滿足經(jīng)濟(jì)法在自由競(jìng)爭(zhēng)與秩序調(diào)控中的平衡。作為政府與市場(chǎng)之間的“中介組織”，行業(yè)協(xié)會(huì)有其獨(dú)特的職能和意義。它對(duì)政府創(chuàng)設(shè)一個(gè)公平、充滿秩序又不乏自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境有很大裨益。

隨著現(xiàn)代主義式政治及經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，政府在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的角色逐漸向一種有限的、民主的、責(zé)任性的方向發(fā)展。經(jīng)濟(jì)法中政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)包括宏觀調(diào)控權(quán)和市場(chǎng)規(guī)制權(quán)兩項(xiàng)。政府在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理的過(guò)程中，力求達(dá)到最合理的社會(huì)資源配置，引導(dǎo)市場(chǎng)合理競(jìng)爭(zhēng)和社會(huì)公共利益的實(shí)現(xiàn)。但政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)干預(yù)并不都會(huì)帶來(lái)好的結(jié)果，有時(shí)也會(huì)因?yàn)檎陨淼捏w制缺陷而出現(xiàn)政府失靈現(xiàn)象，如權(quán)力尋租、政府公共產(chǎn)品的供應(yīng)不足及其審查機(jī)制的欠缺等。導(dǎo)致政府失靈的根本原因，除了政府自身的缺陷外，還表現(xiàn)在政府在面對(duì)市場(chǎng)時(shí)的局限性，政府對(duì)市場(chǎng)信息和需求的獲得并不順利，其經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)計(jì)劃也很難直接在企業(yè)個(gè)體中得到貫徹。而作為連接政府與企業(yè)的中介組織，行業(yè)協(xié)會(huì)能幫助政府實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，幫助國(guó)家落實(shí)相關(guān)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策。行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的直接性聯(lián)系使其更容易用國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策來(lái)規(guī)范整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)行為及產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。在此意義上，行業(yè)協(xié)會(huì)可以作為分擔(dān)政府某些工作的一個(gè)具有自律性的組織。這也符合現(xiàn)代行政體制改革中依靠行政權(quán)力下放和讓渡來(lái)轉(zhuǎn)變政府職能，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)行政效率的提高和行政民主化。在社會(huì)生活中，隸屬于公共領(lǐng)域的事務(wù)大量存在，使得單純依靠政府來(lái)進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范并不能完全達(dá)到理想的社會(huì)效果，有時(shí)反而會(huì)適得其反，這就需要獨(dú)立的社會(huì)性組織或協(xié)會(huì)來(lái)發(fā)揮作用。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)。當(dāng)代社會(huì)是一個(gè)多元化的信息社會(huì)，信息的獲得直接影響企業(yè)決策力的實(shí)施和企業(yè)收益。由于企業(yè)個(gè)體的信息獲得與政府的經(jīng)濟(jì)政策并不完全對(duì)稱，企業(yè)個(gè)體在市場(chǎng)中并不能充分地與政府建立友好關(guān)系。而且企業(yè)個(gè)體進(jìn)行信息的搜集整理又需要花費(fèi)大量的成本。對(duì)此，學(xué)者魯籬主張，行業(yè)協(xié)會(huì)可以為節(jié)省各成員企業(yè)的信息搜尋成本搭建一個(gè)信息共享平臺(tái)，平臺(tái)的搭建維護(hù)費(fèi)用由行業(yè)協(xié)會(huì)成員企業(yè)來(lái)共同分擔(dān)，這樣，企業(yè)個(gè)體便可以以最低的成本投入實(shí)現(xiàn)獲得有效信息的目的?？梢钥闯?，行業(yè)協(xié)會(huì)為企業(yè)（這里主要指行業(yè)協(xié)會(huì)成員企業(yè)）提供的服務(wù)主要為信息的搜集與管理。其所提供的信息包括政府的經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策及政策導(dǎo)向，行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品、技術(shù)、服務(wù)、創(chuàng)新和管理信息，行業(yè)外類似產(chǎn)品的產(chǎn)銷狀況及國(guó)際貿(mào)易狀況等等。

按照國(guó)外學(xué)者布蘭德利的觀點(diǎn)，作為由單一行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成的非營(yíng)利性組織，行業(yè)協(xié)會(huì)的目的在于促進(jìn)該行業(yè)產(chǎn)品銷售和為雇傭方面提供多邊援助服務(wù)。由此可以看出行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)之間的關(guān)系：作為一個(gè)社會(huì)團(tuán)體，行業(yè)協(xié)會(huì)反映的是行業(yè)成員的根本利益，是行業(yè)成員積極的代言者；作為自律性的社會(huì)組織，行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范協(xié)會(huì)成員企業(yè)的市場(chǎng)行為，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的參與成員一視同仁，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。也即是說(shuō)，企業(yè)個(gè)體在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部的地位須是平等的，否則會(huì)出現(xiàn)大企業(yè)排擠中小企業(yè)的現(xiàn)象，這就有違行業(yè)協(xié)會(huì)的成立目的與職能。

當(dāng)然，除了行業(yè)協(xié)會(huì)與內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系之外，還應(yīng)當(dāng)考量行業(yè)協(xié)會(huì)與外部企業(yè)之間的關(guān)系，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)畢竟是一個(gè)交流式的非營(yíng)利性組織。除與內(nèi)部企業(yè)建立聯(lián)系外，它還有責(zé)任與外部企業(yè)建立合作關(guān)系，這樣才能更好地為行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部企業(yè)提供信息服務(wù)。

二、我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀

帶有行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)的商業(yè)組織形式在我國(guó)自古有之，比如先秦時(shí)的“肆”，漢時(shí)的“行列”，唐時(shí)的“行”，明清時(shí)期的“公所”、“公館”等，都在一定程度上發(fā)揮著行業(yè)協(xié)會(huì)的職能，為推動(dòng)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)政府由于職能轉(zhuǎn)變的需要，認(rèn)識(shí)到行業(yè)協(xié)會(huì)的重要性，行業(yè)協(xié)會(huì)也由此發(fā)展迅速，比如2001年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委把其下屬的9個(gè)國(guó)家局撤銷，改為行業(yè)協(xié)會(huì)。2005年，我國(guó)行業(yè)性社會(huì)團(tuán)體的總數(shù)量為53 004家，比2002年的39 149家增加了13 855家。盡管行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展迅速，但我國(guó)現(xiàn)代意義上的行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展現(xiàn)狀并不容樂(lè)觀。究其原因，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展困境主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

1.行業(yè)協(xié)會(huì)的行政色彩濃重。學(xué)者湯蘊(yùn)懿在其《行業(yè)協(xié)會(huì)組織與制度》一書(shū)中指出：“理論上講，政府與行業(yè)協(xié)會(huì)是兩個(gè)相互獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，不存在誰(shuí)領(lǐng)導(dǎo)誰(shuí)的問(wèn)題?！钡珜?shí)際上，我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)都隸屬于政府的某個(gè)部門，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)都以行政級(jí)別定編定崗。以至于有人提出官辦行業(yè)協(xié)會(huì)存在行政合法性問(wèn)題。政府在給協(xié)會(huì)放權(quán)的過(guò)程中時(shí)放時(shí)收，在處理與行業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)系方面則時(shí)近時(shí)遠(yuǎn)。這是政府與行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)系中最具中國(guó)特色的地方。在行業(yè)協(xié)會(huì)的主要人員構(gòu)成方面，還存在著黨政機(jī)關(guān)及事業(yè)單位干部、甚至離退休干部兼任或擔(dān)任行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人的現(xiàn)象，這對(duì)專業(yè)性行業(yè)性協(xié)會(huì)的發(fā)展是不利的。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不健全。在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制方面，除了存在大量黨政人員在行業(yè)協(xié)會(huì)任職外，還存在一些行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)和職權(quán)不明確，沒(méi)有建立完善的人事制度、管理制度和會(huì)計(jì)制度等問(wèn)題，使得強(qiáng)制入會(huì)、攤派會(huì)費(fèi)等一系列不合理現(xiàn)象在行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)過(guò)程中得不到有效規(guī)避。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展缺少相應(yīng)的制度保障，尤其是立法上的保障。盡管我國(guó)國(guó)務(wù)院辦公廳于2007年下發(fā)了《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)改革和發(fā)展的若干意見(jiàn)》，國(guó)資委也表示要在“十二五”時(shí)期重點(diǎn)培育80～100家品牌行業(yè)協(xié)會(huì)，民政部民間組織管理局在2011年6月組織召開(kāi)了“關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)市場(chǎng)化改革”座談會(huì)，甚至民政部官員在媒體上也一再表示，為促進(jìn)中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的民間化、規(guī)范化和法制化發(fā)展，中國(guó)將盡快對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)運(yùn)作單獨(dú)立法，但卻鮮有下文。如今，在行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)范化發(fā)展上我國(guó)仍沒(méi)有一部完整的法律規(guī)范可供依循。

三、完善我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的制度構(gòu)想

行業(yè)協(xié)會(huì)必須在達(dá)到一定的規(guī)模之后才能起到連通政府與企業(yè)的橋梁作用，才能真正參與政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策，才能為企業(yè)獲得更為全面的政治、經(jīng)濟(jì)等貿(mào)易信息。正如托克維爾所言：“在私人生活中，一個(gè)共同的利益自然而然地引起一大群人去采取共同行動(dòng)的情況極少；只有掌握了共同行動(dòng)的技巧，才能去進(jìn)行這種行動(dòng)。在政治方面，結(jié)社的機(jī)會(huì)隨時(shí)都可以從政治生活中找到。但是，結(jié)社的重要作用只能在規(guī)模巨大的社團(tuán)中表現(xiàn)出來(lái)?！毙袠I(yè)協(xié)會(huì)要形成真正意義上的連接政府與企業(yè)的中介組織，必須加強(qiáng)自身的制度建設(shè)；就我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)講，這種制度建設(shè)具體體現(xiàn)在以下方面。

1.建立完善的行業(yè)協(xié)會(huì)章程制度。行業(yè)協(xié)會(huì)的章程，也即由參與成員或多個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起人制定并由參加行業(yè)協(xié)會(huì)的成員自愿同意，對(duì)該行業(yè)協(xié)會(huì)的名稱、性質(zhì)、宗旨、職能、業(yè)務(wù)范圍、組織機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)審計(jì)、成員權(quán)利義務(wù)分配以及爭(zhēng)端解決機(jī)制等基本問(wèn)題進(jìn)行記載的規(guī)范性文件。行業(yè)協(xié)會(huì)章程是行業(yè)協(xié)會(huì)在運(yùn)行過(guò)程中必須遵循的基本準(zhǔn)則，也是規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)成員的自律性文件?？梢哉f(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)章程是行業(yè)協(xié)會(huì)必須遵循的“憲法”和“程序法”。

在我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的章程實(shí)踐中，大部分行業(yè)協(xié)會(huì)都在其章程總則（第一章）中規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)的名稱、性質(zhì)、宗旨等。如《中國(guó)汽車維修行業(yè)協(xié)會(huì)章程》第二條規(guī)定：“本協(xié)會(huì)是由在中國(guó)境內(nèi)從事汽車維修、檢測(cè)及相關(guān)行業(yè)的企業(yè)、事業(yè)單位和團(tuán)體以及個(gè)人在平等、自愿的基礎(chǔ)上依法組成的具有法人資格的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)，是不受部門、地區(qū)和所有制限制的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體。”但我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)章程中對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)立性和自治性的規(guī)定并不充足，而且大多在章程中規(guī)定了與某政府部門的指導(dǎo)與被指導(dǎo)關(guān)系和監(jiān)督關(guān)系。如《上海醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)章程》第四條規(guī)定：“本協(xié)會(huì)按照《上海市社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》組建，經(jīng)上海市民政局核準(zhǔn)登記成立。協(xié)會(huì)的合法權(quán)益受法律保護(hù)。協(xié)會(huì)的主管部門是上海市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)，掛靠上海市醫(yī)藥管理局。”《中國(guó)安全防范產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì)章程》第四條規(guī)定：“本協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)主管部門是公安部，社團(tuán)登記管理部門是民政部。本協(xié)會(huì)自愿接受公安部和民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理?！绷硗?，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)在章程中應(yīng)設(shè)置理事會(huì)、常務(wù)理事會(huì)的組織機(jī)構(gòu)，這對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的組織運(yùn)行和人事變更不可或缺。此外，還應(yīng)明確并具體化協(xié)會(huì)的職能范圍，不能讓行業(yè)協(xié)會(huì)章程因缺乏操作性而成為一紙空文。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)自治與政府監(jiān)管的雙向調(diào)度。按照國(guó)內(nèi)學(xué)者魯籬的主張，行業(yè)協(xié)會(huì)自治權(quán)應(yīng)包括：對(duì)本協(xié)會(huì)的規(guī)章制定權(quán)；對(duì)成員企業(yè)的監(jiān)管權(quán)（包括行業(yè)項(xiàng)目審批、產(chǎn)品認(rèn)證、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定等）；對(duì)違反行業(yè)規(guī)范的企業(yè)進(jìn)行非法律性的懲罰權(quán)（包括名譽(yù)處罰、開(kāi)除會(huì)員資格及市場(chǎng)禁入等）；對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部成員糾紛的爭(zhēng)端解決權(quán)和對(duì)損害行業(yè)協(xié)會(huì)或其成員企業(yè)利益的起訴權(quán)。應(yīng)該說(shuō)，行業(yè)協(xié)會(huì)需要一定的自治權(quán)來(lái)確保自身的有序運(yùn)行和效用，但自治權(quán)的行使所帶來(lái)的影響并不只限于此，它也會(huì)引發(fā)譬如行業(yè)內(nèi)價(jià)格統(tǒng)一、限制競(jìng)爭(zhēng)、排擠其他企業(yè)進(jìn)入等涉及壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的弊端。這些都需要政府進(jìn)行有效的監(jiān)管來(lái)避免。

3.行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的完善。首先，打破現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會(huì)的行政性運(yùn)行模式，逐步建立起非營(yíng)利性質(zhì)的公司化管理運(yùn)行模式，使行業(yè)的專業(yè)人才和技術(shù)人員參與進(jìn)來(lái)，形成穩(wěn)定有序有生命力的行業(yè)協(xié)會(huì)人員構(gòu)成結(jié)構(gòu)。這樣才能為行業(yè)協(xié)會(huì)的成員企業(yè)提供包括行業(yè)信息搜集、政府經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策搜集與解讀、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、特定技能的考核與證書(shū)許可、企業(yè)人員培訓(xùn)、行業(yè)產(chǎn)品展銷與推介等有效信息，進(jìn)而為行業(yè)協(xié)會(huì)的成員提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和其他服務(wù)性產(chǎn)品。其次，行業(yè)協(xié)會(huì)是一個(gè)非營(yíng)利性的自律組織，它與政府的經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的權(quán)力性、企業(yè)的營(yíng)利性有著本質(zhì)區(qū)別。行業(yè)協(xié)會(huì)在運(yùn)行中應(yīng)對(duì)自身性質(zhì)有著清醒認(rèn)識(shí)。防止演化為“第二個(gè)政府”，或者變?yōu)樽兿嗬账髌髽I(yè)的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。最后，行業(yè)協(xié)會(huì)除了嚴(yán)格執(zhí)行合理的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)政策外，還應(yīng)該建立完善的會(huì)計(jì)制度，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)費(fèi)收支進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算和通報(bào)。

綜上，行業(yè)協(xié)會(huì)是連通政府和企業(yè)的橋梁，對(duì)政府產(chǎn)業(yè)政策的制定及其在企業(yè)的落實(shí)具有重要作用。在當(dāng)前情況下，行業(yè)協(xié)會(huì)只有構(gòu)建起完善的運(yùn)行機(jī)制，才能擔(dān)當(dāng)此任。