跨國公司R＆D國際化的外溢效應(yīng)分析

徐倩

(蘇州大學(xué)東吳商學(xué)院，江蘇蘇州215006)

一、跨國公司R＆D國際化戰(zhàn)略概述

跨國公司在19世紀(jì)20年代初出現(xiàn)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化、新技術(shù)革命的迅猛發(fā)展，國際競(jìng)爭(zhēng)與國際分工的主體逐漸由國家演變?yōu)榭鐕?，跨國公司已超越了國際貿(mào)易、國際資本流動(dòng)以及國際移民等單一要素流動(dòng)的傳統(tǒng)模式，形成了多要素綜合性轉(zhuǎn)移的新型模式，包括資本、技術(shù)、管理、人才乃至行業(yè)的跨國轉(zhuǎn)移?？鐕疽殉蔀橥苿?dòng)經(jīng)濟(jì)增長，促進(jìn)國際貿(mào)易、國際投資和國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的重要力量。

跨國公司擁有足夠強(qiáng)大的市場(chǎng)開發(fā)、組織能力和技術(shù)研發(fā)能力。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，與知識(shí)相關(guān)的大多數(shù)資源是以跨國界方式存在的，故跨國公司的R＆D活動(dòng)無法只局限在母國，必須跨出國界，以求在新的知識(shí)中心迅速獲取有效的信息。因此，跨國公司為了保持其國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，紛紛采取R＆D國際化戰(zhàn)略，向海外進(jìn)行R＆D直接投資、建立R＆D分支機(jī)構(gòu)，建立全球范圍內(nèi)的R＆D網(wǎng)絡(luò)，跨國界開展研發(fā)活動(dòng)。

跨國公司R＆D國際化是指跨國公司將研究與開發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移到母國以外的國家和地區(qū)，利用其科技資源，跨國界開展研究與開發(fā)活動(dòng)。從活動(dòng)內(nèi)容上看，跨國公司R＆D國際化包括R＆D資源的全球配置與R＆D成果的國際擴(kuò)散。近年來，跨國公司R＆D國際化的趨勢(shì)愈加明顯，逐漸成為當(dāng)代跨國公司壟斷優(yōu)勢(shì)的主要來源。這一趨勢(shì)主要表現(xiàn)在以下幾方面:1.跨國公司在海外R＆D分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量及人員越來越多;2.海外研發(fā)費(fèi)用不斷增加;3.海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的功能增強(qiáng);4.海外研發(fā)形式多樣化;5.海外專利與發(fā)明的申請(qǐng)迅速增加;6.跨國公司的海外R＆D投資主要集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè);7.跨國公司的R＆D戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。

二、跨國公司的R＆D外溢效應(yīng)

(一)R＆D外溢的途徑

跨國公司的R＆D國際投資作為FDI的一種特殊形式，主要通過以下5種途徑產(chǎn)生外溢效應(yīng):

1.投資示范

跨國公司在海外進(jìn)行R＆D投資不僅能夠給東道國輸送大量的R＆D資金，彌補(bǔ)東道國國內(nèi)R＆D投入的不足，而且能夠改善東道國R＆D資金的投入結(jié)構(gòu)，為引導(dǎo)東道國企業(yè)加大R＆D投入、優(yōu)化R＆D投資結(jié)構(gòu)以及完善R＆D管理起到示范作用。

2.體制示范

跨國公司擁有先進(jìn)的研發(fā)技術(shù)、完備的全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和與研發(fā)活動(dòng)及其研發(fā)網(wǎng)絡(luò)相配套的、規(guī)范的管理模式，其科研項(xiàng)目的選擇都具有較高的科學(xué)性，并且堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向的R＆D理念，這些將對(duì)促進(jìn)東道國R＆D機(jī)構(gòu)提升管理水平、進(jìn)行面向市場(chǎng)的科研活動(dòng)起到有力的示范作用。

3.競(jìng)爭(zhēng)刺激

跨國公司的R＆D機(jī)構(gòu)擁有雄厚的資金實(shí)力、精良的研發(fā)設(shè)備、先進(jìn)的壟斷技術(shù)、科學(xué)的管理模式以及優(yōu)厚的員工待遇。當(dāng)這種研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入東道國時(shí)，必定會(huì)打破東道國國內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)和人才市場(chǎng)上原有的均衡狀態(tài)，加劇兩個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而在一定程度上能夠刺激東道國企業(yè)加大研發(fā)投入、重視研發(fā)人才的培養(yǎng)，進(jìn)而提升企業(yè)的技術(shù)研發(fā)水平和國際競(jìng)爭(zhēng)力。

4.合作帶動(dòng)

跨國公司為了在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)中獲取和整合東道國的特有技術(shù)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)資源，分?jǐn)偣潭ǔ杀竞惋L(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)與東道國的本土企業(yè)、高?；蛘哐邪l(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作或結(jié)成研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，將這種合作納入其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中。這種聯(lián)系與合作成為跨國公司與本土企業(yè)之間的紐帶，可以使跨國公司的先進(jìn)技術(shù)和管理理念在東道國得以擴(kuò)散和傳播，從而帶動(dòng)?xùn)|道國企業(yè)及R＆D機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步。

5.人才培養(yǎng)

跨國公司的R＆D機(jī)構(gòu)非常注重員工的培訓(xùn)和人才的吸納，將人員素質(zhì)的提高看作是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。隨著跨國公司R＆D機(jī)構(gòu)的進(jìn)入，其研發(fā)人員會(huì)逐步實(shí)現(xiàn)本土化，東道國的相關(guān)人才則會(huì)有機(jī)會(huì)接受跨國公司的培訓(xùn)，從而使技術(shù)人員及管理人員的素質(zhì)得以大幅度提高。

(二)R＆D溢出的局限性

雖然跨國公司的海外R＆D投資越來越多，在東道國設(shè)立R＆D機(jī)構(gòu)數(shù)量也在不斷增加，這種R＆D投資會(huì)通過上述五個(gè)途徑對(duì)東道國產(chǎn)生一定的外溢效應(yīng)，但是這種溢出效應(yīng)也是有限的，會(huì)受到很多因素制約。

1.技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)部化

跨國公司的先進(jìn)技術(shù)在海外研發(fā)機(jī)構(gòu)開發(fā)成功以后，多數(shù)仍然采用內(nèi)部化的方式轉(zhuǎn)移到東道國，即技術(shù)的轉(zhuǎn)移僅限于跨國公司母公司與子公司之間，關(guān)鍵技術(shù)仍掌握在外方人員手中。當(dāng)這些技術(shù)經(jīng)過較長時(shí)間的應(yīng)用且逐漸較為成熟后，東道國的企業(yè)能夠模仿和學(xué)習(xí)時(shí)，這種技術(shù)才能脫離跨國公司體系的束縛比較廣泛地在東道國市場(chǎng)擴(kuò)散。所以，這種擴(kuò)散比較少、較滯后且相當(dāng)困難。

2.存在同步的擠出效應(yīng)

跨國公司的海外研發(fā)投資在帶來一定程度的溢出效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散的同時(shí)，還會(huì)存在同步的擠出效應(yīng)。一方面，跨國公司的研發(fā)國際化會(huì)掠奪東道國國內(nèi)的稀缺研發(fā)資源，通過極高的薪資和良好的工作環(huán)境吸引大批的國內(nèi)優(yōu)秀科研人才，從而造成國內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)人才的流失;另一方面，跨國公司在海外的研發(fā)合作很少集中在高新技術(shù)領(lǐng)域，在高新技術(shù)研發(fā)方面存在著較為嚴(yán)重的技術(shù)封鎖，致使跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)與東道國國內(nèi)研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)差距不斷擴(kuò)大。

3.東道國企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力

跨國公司R＆D溢出效應(yīng)的有效性不僅受到跨國公司自身內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略的影響，還取決于東道國的技術(shù)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力，尤其是東道國企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的接受能力和模仿能力。如果東道國企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)基礎(chǔ)水平較低，即使跨國公司的R＆D投資通過體制示范、人員流動(dòng)等途徑產(chǎn)生了外溢效應(yīng)，東道國的企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)也沒有能力進(jìn)行消化吸收，無法通過模仿建立先進(jìn)的組織和管理模式、進(jìn)行技術(shù)的模仿創(chuàng)新最終增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)實(shí)力和自主創(chuàng)新能力。

三、對(duì)我國的啟示

改革開放以來，我國實(shí)施“以技術(shù)換市場(chǎng)”策略，造成本土企業(yè)對(duì)國外技術(shù)的過分依賴，將大量資金和資源用在引進(jìn)技術(shù)和購買專利上，忽視了對(duì)專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)和自主研發(fā)創(chuàng)新。另外，我國本土企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱，即使從跨國公司引進(jìn)了較為先進(jìn)的技術(shù)，在技術(shù)利用、消化吸收和二次創(chuàng)新上都存在很大的障礙。同時(shí)在核心技術(shù)領(lǐng)域，我國企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)涉足甚少，獨(dú)立研發(fā)和原始創(chuàng)新的成果更少。

面對(duì)跨國公司在華研發(fā)國際化溢出效應(yīng)有效性不明顯及給我國技術(shù)創(chuàng)新帶來的諸多不利影響，我國應(yīng)高度重視并及時(shí)采取必要措施，在抓住研發(fā)國際化帶來的部分技術(shù)外溢的同時(shí)，不斷完善我國的相關(guān)政策法規(guī)以規(guī)范跨國公司在華研發(fā)投入活動(dòng)，并不斷完善國家創(chuàng)新體系，走自主創(chuàng)新的道路。

第一，要正確處理好“合作研發(fā)”與“自主研發(fā)”的關(guān)系，堅(jiān)持走自主創(chuàng)新之路。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐說明一個(gè)國家要成為世界強(qiáng)國就必須著力于自主創(chuàng)新。我國必須通過“合作研發(fā)”努力提高自身實(shí)力，縮短與發(fā)達(dá)國家的差距以在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)搶占一席之地。

第二，要重視研發(fā)，加大投入力度。在我國不論是政府還是企業(yè)對(duì)研發(fā)的投資都比較少，研發(fā)投資占國民生產(chǎn)總值的比重尚不足0.5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的2.5%的水平。因此，要加大研發(fā)投入力度，拓寬研發(fā)的投融資渠道，盡快創(chuàng)建一批具有一定規(guī)模和實(shí)力的研發(fā)中心。

第三，要加強(qiáng)我國大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)三者之間的互動(dòng)效應(yīng)，提高科研成果的轉(zhuǎn)化率，從而對(duì)我國的自主研發(fā)和創(chuàng)新產(chǎn)生有力的推動(dòng)作用。

［1］薛求知，王輝.跨國公司技術(shù)創(chuàng)新全球化及其理論解釋［J］.世界經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊，2004(4).

［2］黃敏，朱新球，張鈾.R＆D國際化對(duì)我國技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的影響［J］.科技創(chuàng)業(yè)，2006(4).