汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：以政府管理為視角

中國環(huán)境管理干部學(xué)院 岳衛(wèi)峰 劉 斌

一、引言

隨著我們國家工業(yè)化進(jìn)程地不斷深入，產(chǎn)品的低附加值以及科技含量低等缺陷日益困擾著各行各業(yè)。再加之國內(nèi)資源成本不斷上升，國外市場變化莫測，企業(yè)、學(xué)者以及政府都在積極思考如何盡快實(shí)現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級換代。技術(shù)創(chuàng)新無疑是每個(gè)行業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)不可回避的路徑選擇。對于我國的汽車零部件行業(yè)來說，以當(dāng)下的市場環(huán)境而言，這不但是企業(yè)技術(shù)升級的問題，而且也關(guān)乎汽車零部件產(chǎn)業(yè)的生死存亡。雖然市場給了汽車零部件企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的壓力，但是，企業(yè)是否要進(jìn)行技術(shù)的升級換代還得看它本身是否具有動力。企業(yè)的創(chuàng)新動力往往來源于市場的需要以及制度的保障，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是保障技術(shù)創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)。當(dāng)下，針對我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平低下以及尊重他人知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱的狀況，除了喚醒權(quán)利主體的維權(quán)意識外，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用也尤為重要，政府在知識產(chǎn)權(quán)管理以及打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)方面應(yīng)起到主導(dǎo)作用。知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是一個(gè)辯證關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新活動客觀上催促社會建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，而知識產(chǎn)權(quán)制度的建立反過來對技術(shù)創(chuàng)新活動具有促進(jìn)作用。在市場機(jī)制下，創(chuàng)新主體依據(jù)市場的有效需求以及遵循公平的競爭規(guī)則進(jìn)行創(chuàng)新活動，另外，創(chuàng)新活動成果也應(yīng)受到合理的保護(hù)，以防止他人的非法利用。這二者關(guān)系的平衡需要政府的參與，一般來說，政府有時(shí)充當(dāng)一個(gè)消極的旁觀者，有時(shí)則需要毫不猶豫地介入。本文主要以政府作為介入者的角度，討論政府對汽車零部件產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動的引導(dǎo)、扶持以及政策支持，還有，政府如何構(gòu)建一個(gè)能夠激發(fā)與保護(hù)創(chuàng)新主體活動的制度，另外，政府在從事這些工作時(shí)所采取措施的優(yōu)缺點(diǎn)。

二、汽車零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的主要問題

中國零部件企業(yè)家年會公布的中外汽車零部件企業(yè)專利調(diào)查報(bào)告的結(jié)果顯示，全球汽車零部件專利地理分布依次為日本、美國和歐洲，日本國內(nèi)集中了全球汽車零部件專利總量的一半； 而中國國內(nèi)僅占全球汽車零部件專利總量的2%，與中國目前汽車消費(fèi)大國的市場地位不相符。而從中國內(nèi)地的專利分布來看，外資企業(yè)已經(jīng)占據(jù)了中國國內(nèi)專利總量的四分之三，在中國形成了優(yōu)勢的布防。從專利數(shù)量來看，博世公司的專利總數(shù)為8394 個(gè)，電裝為7194 個(gè)，法雷奧3927 個(gè)，德爾福1255 個(gè)。而國內(nèi)企業(yè)中比較好的，如萬向集團(tuán)專利總數(shù)為246 個(gè)，萬豐奧特50 個(gè)，萬安集團(tuán)21 個(gè)。從中不難看出我國零配企業(yè)存在以下問題：一是研發(fā)投入低，自主研發(fā)能力差。我國汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)年投入一般占銷售收入的1%～2%，對比國外汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)年投入一般占銷售收入的10%～20%，在國內(nèi)多數(shù)中小型企業(yè)還處于沒有研發(fā)能力的階段，只有43%的零部件企業(yè)擁有專利，不到20%的企業(yè)擁有發(fā)明專利。這種現(xiàn)象導(dǎo)致產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新，不僅質(zhì)量受到嚴(yán)重制約，而且產(chǎn)品附加值越來越低。二是高技術(shù)含量的零部件產(chǎn)品技術(shù)掌握在外方手中。有些配件產(chǎn)品外方在華獨(dú)資生產(chǎn)，即便是合資企業(yè)也是由外方控制生產(chǎn)技術(shù)及產(chǎn)品開發(fā)。這些問題的解決需要企業(yè)的研發(fā)投入以及企業(yè)家的拼搏精神，更需要政府的積極參與與扶持。

三、政府對于汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的介入

（一）牽線搭橋。這方面主要是指構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，例如，《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施辦法（試行）》指出：為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》，以及國務(wù)院《關(guān)于充分發(fā)揮科技支撐作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的意見》（國發(fā)［2009］9號），加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，根據(jù)科技部等六部門《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》（國科發(fā)政 ［2008］770號）、《國家技術(shù)創(chuàng)新工程總體實(shí)施方案》（國科發(fā)政［2009］269號），以及《國家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》（國科發(fā)計(jì)［2008］338號）等文件的規(guī)定，現(xiàn)就推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與發(fā)展制定如下實(shí)施辦法。該辦法中明確了企業(yè)主導(dǎo)以及政府引導(dǎo)作用。

技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是用整合創(chuàng)新資源的方法來有效地開展技術(shù)研發(fā)工作，政府把企業(yè)、高校以及事業(yè)單位積聚在一起，讓他們發(fā)揮各自的專長，聯(lián)合進(jìn)行科研攻關(guān)。國外以及國內(nèi)的某些行業(yè)通過這個(gè)辦法取得了很好的效果。但是，政府引導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不能忽視市場基礎(chǔ)配置資源的作用?，F(xiàn)在，各個(gè)地方政府都積極進(jìn)行汽車產(chǎn)業(yè)的招商，都想在汽車行業(yè)發(fā)展中分的一杯羹。在汽車零部件技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建過程中，同樣存在政府凌駕于市場之上的做法。也許政府是為了本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但這是一種違背市場規(guī)律的行為，其結(jié)果就會被市場懲罰。

（二）維護(hù)創(chuàng)新活動公平競爭環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新活動是一種市場行為，所以，創(chuàng)新主體必須遵循公平的游戲規(guī)則。當(dāng)然，不是每個(gè)創(chuàng)新主體都能遵守市場規(guī)則。政府必須伸出有形的手以發(fā)揮看門人的作用：維護(hù)公平的競爭環(huán)境?？稍囅?，自己辛苦地投入智力、物力以及寶貴的時(shí)間進(jìn)行技術(shù)研發(fā)，但是，別人竊用了這一科研成果并投入生產(chǎn)。如果這樣的做法得不到懲罰，那么，誰還會冒著風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)新活動？所以，政府為了社會利益考慮，必須建立相應(yīng)的制度維護(hù)公平的市場氛圍。在我國，市場的公平性主要依靠《反不正當(dāng)競爭法》來實(shí)現(xiàn)。

（三）稅收減免或者財(cái)政補(bǔ)貼。我國制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，對于某個(gè)行業(yè)最直接的支持往往體現(xiàn)在財(cái)稅優(yōu)惠方面。例如，前幾年的家電“以舊換新”優(yōu)惠政策以及購買小排量汽車的稅收減免政策。前者是一種財(cái)政補(bǔ)貼政策，后者是稅收優(yōu)惠政策。不可否認(rèn)，這種政策的效果最為明顯。對于汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)惠同樣也會起到顯著作用。但是，問題是受惠者的判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么，以及誰來決定受惠，政府能否控制這個(gè)政策變成少數(shù)人牟利的工具，還有這一財(cái)稅政策是否會引起地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)的不公平競爭：強(qiáng)者愈強(qiáng)，弱者愈弱。其實(shí)，最為關(guān)鍵的是市場收益與制度成本之間如何比較是一個(gè)更讓人難以回答的問題?；诖?，政府要進(jìn)行干預(yù)必須有很好的理由以及科學(xué)的方法，否則，其結(jié)果是適得其反。

總之，在汽車零部件技術(shù)創(chuàng)新方面，國家首先尊重市場規(guī)律，平等以及公平地對待每一個(gè)創(chuàng)新主體的活動，如果確有必要介入創(chuàng)新活動，那么，政府也應(yīng)順應(yīng)市場規(guī)律引導(dǎo)創(chuàng)新主體依托地區(qū)資源優(yōu)勢進(jìn)行科研活動。在制定產(chǎn)業(yè)的財(cái)稅政策時(shí)，政府不但需要考慮政策刺激與促進(jìn)作用，而且還要充分評估政策的公平性以及是否有效益。

四、政府知識產(chǎn)權(quán)管理在汽車零部件產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的作用

知識產(chǎn)權(quán)立法方面而言，我國目前已經(jīng)建立一個(gè)的知識產(chǎn)權(quán)法律體系：版權(quán)法、專利法、商標(biāo)法以及反不正當(dāng)競爭法。就汽車零部件產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來說，主要是指專利法。專利包括發(fā)明、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)。除了專利法外，專利實(shí)施條例以及最高院的司法解說都?xì)w屬于廣義上的知識產(chǎn)權(quán)法體系。隨著社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)法律也在不斷完善。在這其中，政府發(fā)揮了積極的作用。在司法保護(hù)方面，國家十分重視知識產(chǎn)權(quán)案件，一般是中級人民法院才能受理案件，并且不是所有地方的中級人民法院都能辦理知識產(chǎn)權(quán)案件。在行政執(zhí)法方面，我國對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件處理包括行政執(zhí)法以及司法救濟(jì)兩個(gè)環(huán)節(jié)。知識產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法設(shè)置是我國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的一個(gè)特點(diǎn)。

政府的知識產(chǎn)權(quán)管理對于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動作用巨大，但是，各地政府卻經(jīng)常忽略這方面工作。政府不能簡單地認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度大，我們民族工業(yè)發(fā)展就緩慢，創(chuàng)新活動就受到壓制，而應(yīng)該正確看待知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系?？萍紕?chuàng)新活動是由有血有肉的自然人來完成，有些科研活動是由組織體來實(shí)現(xiàn)，但是，歸根結(jié)底還是依賴一個(gè)個(gè)自然人參與完成，如何激發(fā)人們的創(chuàng)造激情是現(xiàn)有制度必須考慮的首要問題。汽車零部件產(chǎn)業(yè)的情況尤為突出，汽車工業(yè)已經(jīng)成為我國的支柱產(chǎn)業(yè)之一，那么，這些背景下，我們反思知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科技創(chuàng)新的關(guān)系對于國家提倡建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略意義重大。觀念的轉(zhuǎn)變應(yīng)該先行一步，如果沒有制度設(shè)計(jì)者觀念的轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)也是舉步維艱，技術(shù)創(chuàng)新活動前進(jìn)也會停滯不前。

1.杜鵑.2005.產(chǎn)學(xué)研合作模式中存在的共性問題及其對策.科技進(jìn)步與對策，2。

2.馮曉青.2007.當(dāng)代知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的形勢與特點(diǎn).政法論叢，4。

3.胡爭光.2009.論產(chǎn)業(yè)集群中的戰(zhàn)略聯(lián)盟.商業(yè)時(shí)代，1。

4.李明德.2008.知識產(chǎn)權(quán)法.北京：法律出版社。

5.唐杰、楊沿平.2009.中國汽車產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略.北京：科學(xué)出版社。

6.吳漢東.2006.利弊之間：知識產(chǎn)權(quán)制度政策科學(xué)分析.法商研究，6。

7.張平.2004.技術(shù)創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)評價(jià)——實(shí)證分析與理論研討.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社。