國(guó)際貿(mào)易商標(biāo)產(chǎn)品平行進(jìn)口的法律問(wèn)題研究

華北科技學(xué)院人文社科學(xué)院 焦曉菲

國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程加速，但是一體化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式和競(jìng)爭(zhēng)的多樣化手段在一定程度上凸顯了知識(shí)產(chǎn)品與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展之間的矛盾?？偟膩?lái)說(shuō)，我國(guó)對(duì)于國(guó)際貿(mào)易平行進(jìn)口持支持的態(tài)度，但是對(duì)于商標(biāo)問(wèn)題等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題也應(yīng)該予以一定的重視，從根本上促進(jìn)兩者的和諧發(fā)展。

1 平行進(jìn)口的必要性

平行進(jìn)口，顧名思義，是在國(guó)際貿(mào)易中，某知識(shí)產(chǎn)權(quán)在獲得兩個(gè)以上國(guó)家保護(hù)，不經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可，被第三者從外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人手中購(gòu)買并輸入本國(guó)的貿(mào)易行為。具體來(lái)說(shuō)，平行進(jìn)口具有以下特點(diǎn)：(1)通過(guò)購(gòu)買的方式完成平行進(jìn)口。(2)是在兩國(guó)抵御法律的支持下進(jìn)行的平行進(jìn)口。(3)法律關(guān)系具有雙層含義。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其相對(duì)人之間是通過(guò)授予的許可關(guān)系而建立起的合同，受到兩國(guó)的法律保護(hù)；另一方面，第三者通過(guò)向一國(guó)購(gòu)買知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，銷售到另一國(guó)，這也是長(zhǎng)期以來(lái)存在較大爭(zhēng)議的問(wèn)題。

平行進(jìn)口是否對(duì)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益造成了威脅在當(dāng)前的法律體系中依然沒(méi)有得到徹底的解決。各國(guó)的立法和司法體制受制于本國(guó)的傳統(tǒng)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響，對(duì)平行進(jìn)口的立場(chǎng)不能從根本上達(dá)到統(tǒng)一。

但是在現(xiàn)代自由化的貿(mào)易世界上實(shí)際上是需要平行進(jìn)口的支撐作用的，因?yàn)槠叫羞M(jìn)口的產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)本國(guó)的零售價(jià)與外國(guó)的批發(fā)價(jià)存在一定的差異，對(duì)唯利是圖的商家而言是一個(gè)很大的刺激，在利益的驅(qū)使下，進(jìn)口國(guó)通過(guò)會(huì)購(gòu)買在國(guó)企生產(chǎn)和銷售的額產(chǎn)品，以低于本國(guó)價(jià)格的方式在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，于是產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)人與其發(fā)生正面的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，刺激經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)激烈化。

雖然未經(jīng)產(chǎn)權(quán)人或者許可持有者的許可在第三國(guó)購(gòu)買產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行銷售，在一定程度上對(duì)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一產(chǎn)品造成較大的沖擊，但是這些都是符合當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的，是貿(mào)易自由化的表現(xiàn)形式。促進(jìn)平行進(jìn)口的發(fā)展有利于加強(qiáng)產(chǎn)品在世界范圍內(nèi)的流通，提高競(jìng)爭(zhēng)壓力，從而促進(jìn)市場(chǎng)的快速發(fā)展，提高產(chǎn)品的質(zhì)量。

2 平行進(jìn)口對(duì)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的消極影響

商標(biāo)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，也是當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一種新型的財(cái)產(chǎn)表現(xiàn)形式，是在商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)不斷發(fā)展下的產(chǎn)物。商品經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中逐漸提高了市場(chǎng)主體對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度，作為一種無(wú)形的價(jià)值競(jìng)爭(zhēng)形式，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為其創(chuàng)造了更為廣闊的發(fā)展空間，而科學(xué)技術(shù)則為其提供了實(shí)現(xiàn)價(jià)值的必要條件。

商標(biāo)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中具有代表性的產(chǎn)權(quán)形式，隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展擺在越來(lái)越重要的位置上，于是形成了商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議形式。早在19世紀(jì)末，便有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多多變國(guó)際公約和雙邊協(xié)定，隨著科學(xué)技術(shù)和文化經(jīng)濟(jì)的交流發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化程度也不斷的提高。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得了一定的國(guó)際性保護(hù)，就商標(biāo)產(chǎn)權(quán)形成的地域性理論，地域性的理論需要在一定的法律基礎(chǔ)上得以形成，但是根據(jù)各國(guó)的法律組織體系的差別，形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形態(tài)也不盡相同。也就是說(shuō)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)在一國(guó)獲得了應(yīng)用并不意味著其知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可以根據(jù)他國(guó)的法律獲得應(yīng)用，這是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種有效的形式，但是這種保護(hù)形態(tài)顯然與平行進(jìn)口的貿(mào)易模式是想沖突的。根據(jù)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的地域性原則，其受到國(guó)內(nèi)的法律保護(hù)后必然要求其在別國(guó)也受到同樣的保護(hù)，但是其他國(guó)家并沒(méi)有義務(wù)為其保護(hù)，因此在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，就盡可能的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者以保護(hù)期商標(biāo)權(quán)利。所以，這種保護(hù)意識(shí)在一定程度上阻礙了國(guó)際貿(mào)易的平行進(jìn)口。

3 分析國(guó)際貿(mào)易商標(biāo)產(chǎn)權(quán)與平行進(jìn)口之間的沖突

一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易中的平行進(jìn)口是強(qiáng)調(diào)自由化而反對(duì)其壟斷的經(jīng)濟(jì)交流形式，而商標(biāo)產(chǎn)權(quán)則是在保護(hù)某產(chǎn)品的專利性基礎(chǔ)上實(shí)行的行業(yè)壟斷，所以，在全球化的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，需要平行進(jìn)口的促進(jìn)作用。同時(shí)市場(chǎng)主體也需要建立自己的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)維護(hù)自身利益，獲取較多的市場(chǎng)效益。但是如何有效調(diào)節(jié)平行進(jìn)口與商標(biāo)產(chǎn)權(quán)之間的矛盾一直是國(guó)際貿(mào)易中的難點(diǎn)和重點(diǎn)，在現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中，一部分國(guó)家禁止平行進(jìn)口，重視產(chǎn)品的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的作用，而另外一些國(guó)家則為提升國(guó)際市場(chǎng)的影響力，同時(shí)拓展自身的國(guó)際市場(chǎng)，對(duì)于平行進(jìn)口采取積極的態(tài)度。要較好的解決平行進(jìn)口和商標(biāo)產(chǎn)權(quán)之間的矛盾，首先需要正確對(duì)待其矛盾，分析其內(nèi)外部的表現(xiàn)形式。

3.1 國(guó)際貿(mào)易中全力窮竭原則促進(jìn)平行進(jìn)口的發(fā)展

在現(xiàn)代國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，隨著科學(xué)技術(shù)和信息技術(shù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)空前廣闊，為了促進(jìn)某一產(chǎn)品或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以充分利用，以最大限度的獲得實(shí)現(xiàn)價(jià)值，在投入市場(chǎng)之后，權(quán)利人將喪失對(duì)其的控制權(quán)，在市場(chǎng)中得到廣泛的流通。一般來(lái)說(shuō)，在合法的貿(mào)易范圍內(nèi)，只要不侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專用權(quán)利，可以自由的使用或者轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)。在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中，商標(biāo)產(chǎn)權(quán)在全力窮竭原則的支撐下，不需要得到權(quán)利人的認(rèn)可，在市場(chǎng)中進(jìn)行自由的轉(zhuǎn)讓和使用，都不屬于侵權(quán)商標(biāo)的行為。這一原則的原始目的是為了防止產(chǎn)權(quán)人利用商標(biāo)的專用權(quán)形成市場(chǎng)壟斷。對(duì)其權(quán)利加以限制，有效的促進(jìn)商品的自由流通。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易過(guò)程中，當(dāng)印有某商標(biāo)的產(chǎn)品投入市場(chǎng)之后，商標(biāo)的產(chǎn)權(quán)人將對(duì)其失去控制的權(quán)利，也就是說(shuō)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)被用盡了，在市場(chǎng)中進(jìn)行產(chǎn)品銷售的時(shí)候，商標(biāo)的產(chǎn)權(quán)人不能再對(duì)其進(jìn)行阻止。這一原則促進(jìn)了產(chǎn)品的平行進(jìn)口，自由流通。

3.2 商標(biāo)的地域性原則阻礙了平行進(jìn)口的發(fā)展

商標(biāo)的地域性原則是指依據(jù)不同地域的法律體系所形成的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)是相對(duì)獨(dú)立的，商標(biāo)的法律保護(hù)只有在本國(guó)的法律效應(yīng)下才有其基本的效果，而對(duì)于其他不同的法律則是不受到保護(hù)和支持的。由于地域性的差異，法律的基本體系以及對(duì)商標(biāo)的保護(hù)措施也不盡然相同。

一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)前的商標(biāo)產(chǎn)權(quán)都是建立在不同的信譽(yù)體系和法律氛圍中，以國(guó)家的具體情況和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)獲取不同的保護(hù)方式。但是商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的地域性保護(hù)與貿(mào)易交流中的平行進(jìn)口有一定的矛盾。當(dāng)市場(chǎng)主體希望改變其商標(biāo)來(lái)適應(yīng)不同的市場(chǎng)需要和偏愛時(shí)，在不能阻止平行進(jìn)口的情況下，他難以實(shí)現(xiàn)銷售目標(biāo)，在不同的市場(chǎng)領(lǐng)域，產(chǎn)權(quán)的保護(hù)模式不同，在商標(biāo)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有收到專業(yè)的保護(hù)過(guò)程中，產(chǎn)權(quán)人基本控制不了市場(chǎng)的銷售情況，也得不到法律的支持和保護(hù)。因?yàn)樯虡?biāo)權(quán)是根據(jù)不同的國(guó)家法律體系付出不同的價(jià)值而形成的，在國(guó)家市場(chǎng)中，商標(biāo)的內(nèi)容和保護(hù)期限、范圍及方式等都不相同，簡(jiǎn)而言之，商標(biāo)權(quán)是具有國(guó)家標(biāo)簽的，不具備世界標(biāo)簽。一旦其跨出了本國(guó)的法律保護(hù)范圍，就得不到應(yīng)有的保護(hù)，也發(fā)揮不了充分的效力。

從理論上來(lái)說(shuō)，這也是當(dāng)前普遍被認(rèn)同的商標(biāo)信譽(yù)獨(dú)立論，根據(jù)不同的地域保護(hù)和商標(biāo)產(chǎn)權(quán)人在不同國(guó)家建立的信譽(yù)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。

3.3 商標(biāo)用盡原則和地域保護(hù)原則的發(fā)展

以往，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)普遍采取自我保護(hù)的策略，比較偏重于地域保護(hù)性的原則，對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)意識(shí)比較強(qiáng)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，市場(chǎng)沒(méi)有當(dāng)前廣闊，國(guó)家的自我保護(hù)和產(chǎn)權(quán)意識(shí)比較強(qiáng)。而隨著信息化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，國(guó)際市場(chǎng)普遍拓寬，世界聯(lián)系加強(qiáng)，產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中的流通業(yè)不較強(qiáng)，為了適應(yīng)不同的市場(chǎng)需求，贏得更多的市場(chǎng)效益，則比較偏重與用盡原則。促進(jìn)了平行進(jìn)口的發(fā)展，一定程度上加強(qiáng)了世界聯(lián)系。

促進(jìn)商標(biāo)的平行進(jìn)口，則必然會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品在市場(chǎng)中的自由流通，但是卻一定程度上減弱了商標(biāo)權(quán)的保護(hù)；而過(guò)于對(duì)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)則又會(huì)一定程度上阻礙平行進(jìn)口的發(fā)展，也就降低了國(guó)際貿(mào)易的流通率，同時(shí)，容易造成商標(biāo)產(chǎn)權(quán)人的市場(chǎng)壟斷，最終造成世界市場(chǎng)的分裂，不利于整體市場(chǎng)的發(fā)展。

4 利用完善的法律調(diào)整商標(biāo)產(chǎn)權(quán)與平行進(jìn)口之間的矛盾

以完善法律體系的形式調(diào)和商標(biāo)產(chǎn)權(quán)和平行進(jìn)口之間的矛盾是強(qiáng)有力的形式，通過(guò)強(qiáng)制性的手段能夠有效地防止商標(biāo)產(chǎn)權(quán)人的壟斷意圖，同時(shí)也能夠有效地促進(jìn)商標(biāo)的平行進(jìn)口，從而促進(jìn)整個(gè)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

早在2000年，我國(guó)便修訂了《專利法》，其中第63條第1款第1項(xiàng)規(guī)定：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的，不被視為侵犯專利權(quán)?！痹趯?duì)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利進(jìn)行限制的同時(shí)，也有效地對(duì)平行進(jìn)口進(jìn)行了一些規(guī)定，在沒(méi)有得到專利權(quán)人的認(rèn)同下進(jìn)行的商標(biāo)制造和產(chǎn)生被視為侵犯專利權(quán)。但是對(duì)于具體的平行進(jìn)口，我國(guó)的法律規(guī)定依然還屬于比較空白的狀態(tài)，雖然有《著作權(quán)法》對(duì)相關(guān)產(chǎn)權(quán)人的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)有規(guī)定，但是對(duì)于平行進(jìn)口問(wèn)題依然沒(méi)有明文規(guī)定?！渡虡?biāo)法》對(duì)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了一定的要求，但是根據(jù)不同地域的法律規(guī)定，產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與平行進(jìn)口問(wèn)題依然沒(méi)有得到較好的解決。

當(dāng)前，在國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)行平行進(jìn)口有一定的必然性：首先，商標(biāo)產(chǎn)權(quán)作為國(guó)際貿(mào)易組織的一個(gè)重要部分，要符合國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由貿(mào)易的基本原則，平行進(jìn)口是貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)形式；其次，我國(guó)的總體市場(chǎng)地位還比較低，利用平行進(jìn)口可以有效的提高我國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的參與度，提高我國(guó)的綜合經(jīng)濟(jì)效益，在吸收先進(jìn)技術(shù)和貿(mào)易方式的前提下，提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，提升我國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形象了地位；另外，我國(guó)當(dāng)前依然在廣泛吸收國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科研能力，作為一個(gè)技術(shù)引進(jìn)大國(guó)，在實(shí)現(xiàn)平行進(jìn)口過(guò)程中，能夠有效的實(shí)現(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)的廣泛打開；最后，平行進(jìn)口的貿(mào)易業(yè)有利于我國(guó)迅速調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自主產(chǎn)業(yè)和自主專利權(quán)的科學(xué)發(fā)展，通過(guò)平衡進(jìn)口的合法地位，促進(jìn)商標(biāo)權(quán)利人對(duì)其市場(chǎng)流通做出相應(yīng)規(guī)定，引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)促進(jìn)我國(guó)技術(shù)的進(jìn)步，維護(hù)合理有序的世界貿(mào)易市場(chǎng)。

總體來(lái)說(shuō)，需要建立一定的有利于平行進(jìn)口的法律體系，促進(jìn)平行進(jìn)口的廣泛發(fā)展，通過(guò)協(xié)調(diào)商標(biāo)產(chǎn)權(quán)與其貿(mào)易自由化之間的矛盾，變革傳統(tǒng)的地域性保護(hù)，在拓寬市場(chǎng)的基礎(chǔ)上，有效的實(shí)現(xiàn)商標(biāo)的世界流通，促進(jìn)產(chǎn)品的世界市場(chǎng)延伸，從而獲取更多的經(jīng)濟(jì)效益，提升國(guó)際形象的同時(shí)也促進(jìn)了國(guó)際的整體經(jīng)濟(jì)效益。

近年來(lái)，隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的提升，國(guó)際上對(duì)平行進(jìn)口和知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題也進(jìn)行了一系列的規(guī)則更新。制定的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》便是重要的表現(xiàn)之一，這些協(xié)議一方面保護(hù)了商標(biāo)的產(chǎn)權(quán)利用，在用盡的基礎(chǔ)上又保障了自由貿(mào)易的發(fā)展。

5 結(jié)語(yǔ)

總的來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)全球化和信息時(shí)代的沖擊下，需要平行進(jìn)口來(lái)促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)效益的提升，同時(shí)需要通過(guò)貿(mào)易國(guó)之間的和平協(xié)議進(jìn)行商標(biāo)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)保護(hù)，在達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，最大限度地實(shí)現(xiàn)商標(biāo)的價(jià)值利用率。

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