知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的產(chǎn)生原因和應(yīng)對(duì)策略

劉楠　王麗　向夢(mèng)

[摘要]我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正從以產(chǎn)品為核心的實(shí)體經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到以品牌為核心的品牌經(jīng)濟(jì)。隨著品牌產(chǎn)品知識(shí)技術(shù)含量的增加及各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)品牌建設(shè)的作用越來(lái)越大。在建設(shè)國(guó)際貿(mào)易品牌的過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)不僅要面臨跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，更要應(yīng)對(duì)來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的挑戰(zhàn)，知識(shí)產(chǎn)品壁壘問(wèn)題日益嚴(yán)重。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的角度入手，討論我國(guó)企業(yè)在建設(shè)國(guó)際貿(mào)易品牌過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘產(chǎn)生的原因及企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際貿(mào)易；品牌；知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[中圖分類號(hào)]F123[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2013）9-0032-03

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，我國(guó)以產(chǎn)品為核心的實(shí)體經(jīng)濟(jì)正向以品牌為核心的品牌經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為構(gòu)建品牌國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被用來(lái)充當(dāng)貿(mào)易保護(hù)的工具，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是指占有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)和先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司，利用國(guó)際和國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度及相關(guān)國(guó)家政策，通過(guò)海關(guān)扣押、專利圍堵、產(chǎn)權(quán)訴訟等方式，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所授予的獨(dú)占權(quán)或超越有限壟斷權(quán)的范圍，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義下，實(shí)施限制我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)張的種種措施和策略，以達(dá)到保持市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的目的（彭雪玲，趙銀德，2009）。我國(guó)企業(yè)在建設(shè)國(guó)際貿(mào)易品牌的過(guò)程中，不僅要面臨跨國(guó)公司的品牌競(jìng)爭(zhēng)，更要應(yīng)對(duì)來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的挑戰(zhàn)。

1我國(guó)企業(yè)建設(shè)國(guó)際貿(mào)易品牌的現(xiàn)狀

11世界級(jí)品牌少且品牌價(jià)值低

世界品牌實(shí)驗(yàn)室編制的《世界品牌500強(qiáng)》反映了品牌的世界影響力。2012年，中國(guó)有23個(gè)本土品牌入選，而美國(guó)有231個(gè)品牌入選。顯然，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的世界品牌很少。

2012年，中國(guó)移動(dòng)以38296億美元位居中國(guó)品牌價(jià)值榜首，可口可樂(lè)以77839億美元位居全球品牌價(jià)值榜首，二者價(jià)值懸殊?？梢?jiàn)，我國(guó)企業(yè)的品牌價(jià)值遠(yuǎn)低于世界優(yōu)秀品牌。世界最具價(jià)值品牌中科技創(chuàng)新品牌居多，這些企業(yè)具有自主核心技術(shù)，對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)有利于維持更高的品牌價(jià)值和市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)上榜企業(yè)集中于國(guó)有控股的金融和能源行業(yè)，其營(yíng)收與利潤(rùn)很大程度上得益于壟斷收益和國(guó)家政策補(bǔ)貼，并未以高技術(shù)形成高價(jià)值品牌來(lái)占據(jù)市場(chǎng)制高點(diǎn)，所以，我國(guó)應(yīng)致力于打造具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高價(jià)值品牌。

12專利申請(qǐng)大國(guó)而非專利強(qiáng)國(guó)

2002—2011年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量的年增長(zhǎng)率為233%，增長(zhǎng)速度位居中、美、日、歐、韓五國(guó)之首。2011年，我國(guó)全球?qū)＠暾?qǐng)數(shù)量超過(guò)526萬(wàn)件，超過(guò)美國(guó)和日本成為世界專利申請(qǐng)量第一的大國(guó)。

但是，數(shù)量并不等于質(zhì)量。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的數(shù)據(jù)整理可知，截至2012年年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利累計(jì)申請(qǐng)總量在68%左右，而國(guó)內(nèi)實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的累計(jì)申請(qǐng)?jiān)?5%以上（見(jiàn)表1），發(fā)明專利累計(jì)申請(qǐng)比例低于實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)比例，這在一定程度上說(shuō)明我國(guó)企業(yè)申請(qǐng)專利的質(zhì)量不高。我國(guó)雖然從專利申請(qǐng)數(shù)量上來(lái)看已是“專利大國(guó)”，但不是“專利強(qiáng)國(guó)”。

13國(guó)內(nèi)外專利布局不平衡

2012年，我國(guó)國(guó)外專利授權(quán)量占比732%，遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量占比9268%（見(jiàn)表2）。我國(guó)國(guó)外專利授權(quán)量太少，對(duì)我國(guó)品牌企業(yè)大規(guī)模開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易十分不利。事實(shí)上，在他國(guó)申請(qǐng)專利并利用專利所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為企業(yè)的利益服務(wù)也是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)良策。以日本企業(yè)為例。截至2011年年底，日本在華有效發(fā)明專利15314萬(wàn)件，占我國(guó)有效發(fā)明專利總量的近1/4和我國(guó)企業(yè)在華申請(qǐng)量的83%。依托高速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，日本不僅大量吸收專利布局的成果，而且品牌影響力也不斷增強(qiáng)（屈麗麗，2012）。巧妙的專利布局戰(zhàn)略可使得我國(guó)企業(yè)的品牌建設(shè)事半功倍。

國(guó)外732583370%4425080%14229300%91912732%數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)《2012年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)》整理

2我國(guó)企業(yè)建設(shè)國(guó)際貿(mào)易品牌中產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的原因

21貿(mào)易的內(nèi)部化和選擇性投資

為保持品牌企業(yè)在技術(shù)領(lǐng)域的壟斷優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易或具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品的貿(mào)易時(shí)，具有強(qiáng)烈的內(nèi)部化傾向，從而限制了商品流通領(lǐng)域，阻礙了先進(jìn)技術(shù)的流通與應(yīng)用范圍，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘；很多跨國(guó)公司并不將具有戰(zhàn)略意義的專利與核心技術(shù)列入技術(shù)許可的范圍，而是令子公司或與其他跨國(guó)公司結(jié)成的戰(zhàn)略聯(lián)盟利用這些技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，維持母公司的技術(shù)領(lǐng)先地位（徐元，2010）。

22禁止平行進(jìn)口政策

造成平行進(jìn)口的原因是各國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技水平的差異及勞動(dòng)力成本的異同而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品成本的高低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本低的國(guó)家的含知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌產(chǎn)品可能因平行進(jìn)口而流向成本高的國(guó)家，產(chǎn)品成本高的國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人可能因此而失去一定的市場(chǎng)份額。平行進(jìn)口與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的沖突在理論上主要表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利窮竭原則和地域性原則的沖突。權(quán)利窮竭原則可分為權(quán)利國(guó)內(nèi)窮竭原則和國(guó)際窮竭原則。權(quán)利國(guó)內(nèi)窮竭原則不承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際范圍內(nèi)窮竭，從而將平行進(jìn)口視為違法，對(duì)貿(mào)易限制，產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘（張晟，2006）。

23控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制高點(diǎn)

在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中，發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)秀品牌企業(yè)會(huì)利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的優(yōu)勢(shì)來(lái)保證其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位。首先，他們可能會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面進(jìn)行有意識(shí)的“跑馬圈地”，在國(guó)際范圍內(nèi)申請(qǐng)專利、搶注商標(biāo)，控制高科技核心領(lǐng)域，搶占他國(guó)市場(chǎng)，構(gòu)筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。其次，發(fā)達(dá)國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)巧妙結(jié)合，推行嚴(yán)格的綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并設(shè)置較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)構(gòu)筑技術(shù)貿(mào)易壁壘和知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。另外，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)“擇時(shí)而訴”。品牌企業(yè)發(fā)展初期的市場(chǎng)比較小，對(duì)國(guó)外品牌企業(yè)構(gòu)不成競(jìng)爭(zhēng)；品牌企業(yè)鼎盛期的市場(chǎng)較大，國(guó)外品牌企業(yè)的訴訟可獲得較多賠償并擊退競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

24對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不合理利用

主要是指對(duì)TRIPs條款42～49條規(guī)定的民事、行政措施和50～60條規(guī)定的臨時(shí)措施、邊境措施的不合理使用。上述條款主要是對(duì)成員的原則性要求，其可操作性和自由裁量空間很大，一旦這些條款被不合理利用，則易構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。

3知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘對(duì)我國(guó)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易品牌建設(shè)的影響

31降低我國(guó)企業(yè)品牌的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

首先，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘下，我國(guó)品牌企業(yè)短期內(nèi)難以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家較高的環(huán)保、衛(wèi)生和安全等準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以致品牌產(chǎn)品難以進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，使我國(guó)企業(yè)品牌的國(guó)際影響力降低。其次，品牌企業(yè)使用國(guó)外企業(yè)的專利技術(shù)需支付高額專利使用費(fèi)，變相增大品牌產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，以致價(jià)格上升，導(dǎo)致我國(guó)的出口貿(mào)易條件變化，降低了品牌產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

32不利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和全球范圍內(nèi)申請(qǐng)專利

從長(zhǎng)期來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘使國(guó)內(nèi)品牌企業(yè)的利潤(rùn)降低，使研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新不足，不能從根本上改良企業(yè)技術(shù)來(lái)維持品牌產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力；而且，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有自主核心技術(shù)，對(duì)技術(shù)的不斷改良又能申請(qǐng)到更新的專利，而同時(shí)我國(guó)可能才引入第一階段的技術(shù)，這樣我國(guó)技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平相差更遠(yuǎn)，不利于我國(guó)企業(yè)的品牌建設(shè)。

33嚴(yán)重影響我國(guó)出口行業(yè)品牌的建設(shè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘使我國(guó)很多出口企業(yè)退出國(guó)際市場(chǎng)，重創(chuàng)國(guó)內(nèi)出口品牌行業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)；而且，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘的加深，我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售數(shù)量會(huì)不斷降低，導(dǎo)致出口行業(yè)萎縮，不利于品牌產(chǎn)品的生存，嚴(yán)重影響我國(guó)品牌的國(guó)際發(fā)展。

4我國(guó)企業(yè)國(guó)際貿(mào)易品牌建設(shè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘應(yīng)對(duì)策略

41從國(guó)家方面來(lái)看

國(guó)家增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管和幫助。首先，國(guó)家要加強(qiáng)對(duì)TRIPS協(xié)議及國(guó)外有關(guān)法律制度的研究，促進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度與國(guó)際制度接軌，逐步建立快速高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘應(yīng)急和預(yù)警機(jī)制。其次，國(guó)家要建立與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境接軌的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，為自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展及品牌建設(shè)提供有序的法律環(huán)境。讓企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中真正提高自己的“生存能力”，建立自主創(chuàng)新品牌體系。最后，國(guó)家要通過(guò)資金、技術(shù)等方式來(lái)扶持自主創(chuàng)新品牌企業(yè)的發(fā)展，支持有市場(chǎng)前景的品牌企業(yè)申請(qǐng)專利，促進(jìn)品牌企業(yè)與科研院校的產(chǎn)學(xué)研合作與交流，鼓勵(lì)自主核心技術(shù)的研發(fā)與提高。

42從行業(yè)協(xié)會(huì)方面來(lái)看

行業(yè)協(xié)會(huì)要發(fā)揮支持促進(jìn)作用。一是，行會(huì)可建立本行業(yè)的專利網(wǎng)，詳細(xì)了解本行業(yè)的專利研發(fā)情況，從而建立可靠的專利預(yù)警機(jī)制，盡量讓企業(yè)做到趨利避害。其次，行會(huì)應(yīng)在現(xiàn)有的信息服務(wù)平臺(tái)上，完善企業(yè)自主創(chuàng)新技術(shù)服務(wù)體系、市場(chǎng)信息服務(wù)體系、法律咨詢服務(wù)體系和高新技術(shù)人才培訓(xùn)體系，定期提供國(guó)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理規(guī)定和專利文獻(xiàn)等信息。二是，加強(qiáng)與國(guó)際組織間的溝通和聯(lián)系，促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化體系接軌，并協(xié)調(diào)處理涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，為我國(guó)產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。另外，還要促進(jìn)各類企業(yè)在開(kāi)發(fā)和保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作，共同分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的利益。

43從企業(yè)方面來(lái)看

企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)的研究創(chuàng)新。一是，企業(yè)要適時(shí)引進(jìn)實(shí)用成熟的技術(shù)，節(jié)省成本并可縮小與先進(jìn)技術(shù)之間的差距，同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)新技術(shù)消化吸收后的自主創(chuàng)新，提高核心技術(shù)能力。其次，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外企業(yè)的合作，整合資源、優(yōu)勢(shì)組合，形成技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，優(yōu)化我國(guó)市場(chǎng)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，占據(jù)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位。二是，企業(yè)要重視人才開(kāi)發(fā)和儲(chǔ)備戰(zhàn)略。企業(yè)可與高校聯(lián)合培養(yǎng)實(shí)用人才，借助行會(huì)力量培訓(xùn)專業(yè)人才，完善職業(yè)發(fā)展計(jì)劃和激勵(lì)機(jī)制吸引優(yōu)秀人才。只有擴(kuò)大才源，才能擴(kuò)大財(cái)源，用好智源，才能用好資源。

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