日本律令制國(guó)家公文書(shū)的運(yùn)行機(jī)制

章 林

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 北京 102488）

古代日本經(jīng)過(guò)大化改新后，為了保證天皇的意志得到全面有序的貫徹，相繼完成了《大寶律令》與《養(yǎng)老律令》，形成了一套進(jìn)行日常行政管理的官僚體制，即以太政官為核心，中央確立了二官八省一臺(tái)五府制，地方分為國(guó)、郡、里三級(jí)。目前國(guó)內(nèi)學(xué)界已經(jīng)對(duì)日本律令制國(guó)家時(shí)期（7世紀(jì)中期至10世紀(jì)）的天皇制與官僚制作了一些研究，但尚無(wú)學(xué)者對(duì)維系以天皇為中心的律令制國(guó)家官僚體制運(yùn)轉(zhuǎn)的重要紐帶—公文書(shū)進(jìn)行探討。本文擬就以公文書(shū)為中心，對(duì)日本律令制國(guó)家天皇的政務(wù)管理方式以及官僚體制的運(yùn)轉(zhuǎn)情況作一考察。

一、驛鈴、內(nèi)印與公文書(shū)

古代日本只有口頭語(yǔ)言，沒(méi)有文字。大致在公元前3、4世紀(jì)，到達(dá)日本的大陸移民傳入了漢字和漢文。日本開(kāi)始用文字后，公文書(shū)便應(yīng)運(yùn)而生。以文字形式出現(xiàn)的公文書(shū)取代過(guò)去口頭形式的行政語(yǔ)言，對(duì)加強(qiáng)和鞏固古代日本的王權(quán)起到了至關(guān)重要的作用。古代日本的君主通過(guò)公文書(shū)可以對(duì)中央和地方直接發(fā)號(hào)施令，這不僅加強(qiáng)了對(duì)中央的控制，而且加強(qiáng)了對(duì)地方的管理。隨著國(guó)家處理政務(wù)的需要，公文書(shū)由簡(jiǎn)到繁，分工越來(lái)越細(xì)。

在日本律令制國(guó)家中，驛鈴是攜帶公文書(shū)的驛使使用驛馬時(shí)所必須的證物；內(nèi)印是下達(dá)的公文書(shū)是否有效的重要標(biāo)志。驛鈴與內(nèi)?。ㄒ韵潞?jiǎn)稱鈴?。┳鳛槿毡韭闪钪茋?guó)家最高統(tǒng)治者權(quán)力的象征，是公文書(shū)能否順利傳達(dá)的重要憑證。日本天平寶字八年（764年）發(fā)生的惠美押勝之亂（藤原仲麻呂之亂）正反映了鈴印對(duì)古代律令制國(guó)家政治統(tǒng)治的重要作用。

惠美押勝原名藤原仲麻呂，與淳仁天皇的關(guān)系十分親密。天平寶字五年(761)十月，由于平城京內(nèi)里(天皇居所)需要進(jìn)行整修，孝謙上皇和淳仁天皇行幸（指天皇的出行）至近江的保良宮。在近江保良宮的行幸期間，孝謙上皇寵幸道鏡和尚，但遭到淳仁天皇的反對(duì)，結(jié)果導(dǎo)致了孝謙上皇與淳仁天皇之間產(chǎn)生了裂痕。天平寶字六年(762)五月，還幸（天皇出行歸來(lái)）平城京后的孝謙上皇住在法華寺，而淳仁天皇則入住中宮院。天平寶字六年(762)六月，孝謙上皇召集文武百官于朝殿，公開(kāi)指責(zé)淳仁天皇，并宣布“政事常祀小事今帝給，國(guó)家大事賞罰二柄朕行”。[1]由此，政治實(shí)權(quán)開(kāi)始轉(zhuǎn)移到孝謙上皇那里。不過(guò)，因?yàn)殁徲∫廊挥勺≡趦?nèi)里的淳仁天皇保管，因此，淳和天皇仍能行使天皇權(quán)力。這樣一來(lái)，淳仁天皇、惠美押勝陣營(yíng)和孝謙上皇、道鏡陣營(yíng)的政治斗爭(zhēng)全面展開(kāi)。

天平寶字八年(764年)九月，惠美押勝獲得“都督四畿內(nèi)、三關(guān)、近江、丹波、播磨等國(guó)兵事使”之職，并令以上十國(guó)各自抽調(diào)出士兵二十人用以訓(xùn)練，這些人其實(shí)就成為了惠美押勝的私兵。但是，惠美押勝為了增加私兵的數(shù)量，卻并不是說(shuō)抽調(diào)二十人，而是說(shuō)需要六百人。得注意的是，惠美押勝是通過(guò)外?。ㄌ儆。┫蚋鲊?guó)司下達(dá)公文書(shū)。原本如此重要的公文書(shū)的下達(dá)，必須有內(nèi)印的蓋印，但惠美押勝大概是因?yàn)閾?dān)心泄露了改竄兵士的數(shù)量秘密，所以在下達(dá)公文書(shū)中均用自己保管的外印蓋印。然而，負(fù)責(zé)制作公文書(shū)的大外記高丘比良麻呂很快就將此事密告孝謙上皇。于是，在天平寶字八年(764年)九月十一日，孝謙上皇采取行動(dòng)，派遣少納言山村王為使，前往淳仁天皇的中宮院沒(méi)收了象征天皇權(quán)力的鈴印。聞知此事的惠美押勝立即派其第三子藤原久須麻呂率軍隊(duì)的襲擊山村王，欲奪回鈴印。于是圍繞鈴印的爭(zhēng)奪，叛亂終于全面爆發(fā)。

在鈴印爭(zhēng)奪戰(zhàn)中，勝利的天平最終倒向了孝謙上皇和道鏡陣營(yíng)一方?；菝姥簞僭阝徲?zhēng)奪中的失敗對(duì)惠美押勝最終的結(jié)局有著重要的影響。首先，獲得鈴印的孝謙上皇，既可以征調(diào)各地的兵力，又可以頒布詔敕，籠絡(luò)人心。其次，惠美押勝戰(zhàn)敗后率軍逃往近江國(guó)時(shí)原本兩條路可供選擇，一條是近道，一條是遠(yuǎn)道?；菝姥簞僮罱K選擇了遠(yuǎn)道，因?yàn)榻朗枪俚?，沒(méi)有鈴印的惠美押勝想在官道上通行必然會(huì)遇見(jiàn)阻礙。然而，獲得鈴印的孝謙上皇，準(zhǔn)確的判斷出惠美押勝的動(dòng)向，從而再次獲得了主動(dòng)權(quán)。最終，僅僅八天的時(shí)間，惠美押勝之亂便以失敗告終。

以上是惠美押勝之亂的大致經(jīng)過(guò)。在此之前，與惠美押勝之亂性質(zhì)十分相似的橘奈良麻呂之亂同樣也是圍繞奪取鈴印展開(kāi)。無(wú)論是惠美押勝之亂，還是橘奈良麻呂之亂，鈴印都是他們必爭(zhēng)之物。因?yàn)殁徲∽鳛槿毡韭闪钪茋?guó)家最高統(tǒng)治者權(quán)力的象征和治理天下的信物，它不僅是中央與地方間的使者往來(lái)、物資運(yùn)輸?shù)闹匾罁?jù)與防止偽造公文書(shū)的有效方法，而且是順利傳達(dá)公文書(shū)和有效征調(diào)地方兵力的憑證，對(duì)確保和強(qiáng)化日本律令制國(guó)家對(duì)社會(huì)的政治統(tǒng)治起著重要作用。

二、日本律令國(guó)家公文書(shū)的種類與式樣

日本律令制國(guó)家的重要特征之一是擁有完備的官僚政治體制，而公文書(shū)則是各級(jí)行政官司機(jī)構(gòu)之間，命令與意見(jiàn)的傳達(dá)或政務(wù)的掌握與報(bào)告的重要媒介。根據(jù)《養(yǎng)老令·公式令》的規(guī)定，公文書(shū)的種類主要包括上級(jí)下達(dá)下級(jí)的符式、下級(jí)呈報(bào)上級(jí)的解式以及同級(jí)之間的移式等；公文書(shū)的式樣則包括詔書(shū)、敕書(shū)、論奏、奏事、便奏等共計(jì)二十一種“公式樣文書(shū)”。

（一）符式、解式、移式

符式是上級(jí)官司對(duì)下級(jí)官司的下達(dá)公文書(shū)。其中太政官下達(dá)神祗官、八省以及各官司的公文書(shū)稱為“太政官符”；八省下達(dá)管轄下的寮、司的公文書(shū)稱為“省符”；國(guó)司下達(dá)各郡司的公文書(shū)稱為“國(guó)符”。此外，雖然八省、彈正臺(tái)與諸國(guó)司之間并不是上下級(jí)的隸屬關(guān)系，但八省和彈正臺(tái)向諸國(guó)司下達(dá)公文書(shū)時(shí)，也使用符式。符式格式的起首為公文書(shū)的下達(dá)者與接收者之間加上“符”字，如“太政官符近江國(guó)”，接著另行書(shū)寫(xiě)正文內(nèi)容，并在結(jié)尾處寫(xiě)上“符到奉行”。符式的文書(shū)格式與解式、移式有一個(gè)顯著區(qū)別，即在符式中，官人的署名寫(xiě)在日期之前，而在解式和移式中，官人的署名寫(xiě)在日期之后。[2]

與下達(dá)公文書(shū)符式相對(duì)應(yīng)的是下級(jí)官司對(duì)上級(jí)官司的上行公文書(shū)解式。解式格式的起首為公文書(shū)的呈報(bào)者后加上“解”字，接著留出一處小空格，寫(xiě)上“申”字，如“式部省解 申其事”。也就是說(shuō)，解式的文書(shū)格式不必寫(xiě)接收者。起首完成后，解式同樣也是另行書(shū)寫(xiě)正文內(nèi)容，在結(jié)尾處，如果是向太政官呈報(bào)的公文書(shū)寫(xiě)上“謹(jǐn)解”，除此之外則寫(xiě)“以解”。

移式是沒(méi)有上下級(jí)隸屬關(guān)系的同級(jí)官司之間的傳達(dá)公文書(shū)。移式格式的起首為公文書(shū)的傳達(dá)者與接收者中間加上“移”子，如“刑部省移式部省”，起首完成后，接著同樣是另行書(shū)寫(xiě)正文內(nèi)容，在結(jié)尾處，一般寫(xiě)上“故移”，其內(nèi)容如果具有“因事管隸”的關(guān)系，結(jié)尾處則寫(xiě)“以移”。

（二）詔書(shū)與敕書(shū)

詔書(shū)與敕書(shū)是傳達(dá)天皇命令和意見(jiàn)的公文書(shū)中最為重要的兩種形式。詔書(shū)、敕書(shū)在公文書(shū)的種類上屬于“太政官符”。在《養(yǎng)老令·公式令》中，詳細(xì)規(guī)定了詔書(shū)的文書(shū)格式以及制定、發(fā)布程序。首先，中務(wù)省的品官內(nèi)記（一般是女官中的尚侍）按照天皇的旨意，在天皇的御所負(fù)責(zé)制定正式文書(shū)。其次，在得到天皇的裁可（御畫(huà)日）后，文書(shū)由中務(wù)省的三位負(fù)責(zé)人中務(wù)卿、大輔和少輔在各自的署名下分別寫(xiě)上“宣”、“奉”、“行”，稱為“案文”。再次，經(jīng)過(guò)天皇的御璽蓋印后交給太政官。然后，太政大臣、左大臣、右大臣與大納言簽署姓名與日期，并由大納言覆奏天皇。最后，天皇在文書(shū)上寫(xiě)下可字（御畫(huà)可），這樣詔書(shū)方可施行。與此同時(shí)，太政官還必須將詔書(shū)復(fù)制一份作為備案，并由弁官制作成太政官符的形式向朝廷全體官員宣布，并責(zé)成有關(guān)官司執(zhí)行。

詔書(shū)與敕書(shū)在制定、執(zhí)行過(guò)程中稍有區(qū)別。天皇的政令是以詔書(shū)還是以敕書(shū)的形式下達(dá)，并沒(méi)有一定規(guī)章。根據(jù)《令義解》的解釋：“臨時(shí)大事為詔，尋常小事為敕。”[3]由此可見(jiàn)，詔書(shū)通常是表示天皇對(duì)重大國(guó)事裁決結(jié)果的文書(shū)形式，敕書(shū)則通常表示天皇對(duì)一般事務(wù)裁決結(jié)果的文書(shū)形式。詔書(shū)因政務(wù)輕重，共分為五種格式，即“明神御宇日本天皇詔旨”、“明神御宇天皇詔旨”、“明神御大八洲天皇詔旨”、“天皇詔旨”與“詔旨”。根據(jù)《令集解》“古記”記載，“明神御宇日本天皇詔旨”主要用于鄰國(guó)（唐）與蕃國(guó)（新羅），是規(guī)格最高的一種?！懊魃裼钐旎试t旨”與“明神御大八洲天皇詔旨”主要用于國(guó)內(nèi)大事?！疤旎试t旨”、“詔旨”主要用于國(guó)內(nèi)小事。[4]不過(guò)，從日本六國(guó)史等史料來(lái)看，詔書(shū)中基本都只有“詔”字，并沒(méi)有上述五種格式的明確區(qū)分。[5]

敕書(shū)也稱為“敕旨”，也許因?yàn)椤皩こＰ∈聻殡贰敝?，在敕?shū)的制定、發(fā)布程序上免去御畫(huà)日、太政官?gòu)?fù)奏和御畫(huà)可等，顯得比較簡(jiǎn)捷便行。值得注意的是，當(dāng)時(shí)的詔書(shū)與敕書(shū)除了以漢文書(shū)寫(xiě)的漢文體之外，還有用萬(wàn)葉假名書(shū)寫(xiě)專供官員當(dāng)場(chǎng)聆聽(tīng)的和文體，即所謂“宣命”。不過(guò)，由于當(dāng)時(shí)日本的假名文字尚未成熟，早期的宣命中仍然摻雜著許多漢字。[6]

（三）論奏、奏事與便奏

論奏、奏事與便奏都是把各級(jí)官司提議并得到裁可的奏章作為天皇命令予以公布的文書(shū)形式。論奏、奏事與便奏在公文書(shū)的種類上也屬于“太政官符”。論奏、奏事和便奏不僅所涉事項(xiàng)有大小之分，而且提議的主體也各不相同。論奏是指太政官政務(wù)會(huì)議的審議結(jié)果上奏天皇后得到裁可而予以實(shí)施的公文書(shū)。成為論奏對(duì)象的事項(xiàng)大致包括祭祀、財(cái)政、官制、審判、軍事、人事等方面。

奏事是由太政官把各官司與諸國(guó)各級(jí)官司的議案呈送天皇并得到裁可的公文書(shū)。便奏是少納言就職掌范圍的宮中雜事等日常細(xì)小的諸事項(xiàng)上奏天皇并得到裁可的公文書(shū)。論奏、奏事與便奏在文書(shū)格式上的寫(xiě)法不同。論奏、奏事在起首中寫(xiě)“太政官謹(jǐn)奏”，在末尾中寫(xiě)“謹(jǐn)以申聞謹(jǐn)奏”；便奏則相對(duì)簡(jiǎn)單，在起首中寫(xiě)“太政官奏”，在末尾中寫(xiě)“謹(jǐn)奏”。

綜上所述，大化改新后，日本根據(jù)中央集權(quán)的官僚政治體制的需要，為了建立和加強(qiáng)各級(jí)官僚機(jī)構(gòu)之間的統(tǒng)屬和聯(lián)系往來(lái)，制定了十分完善的公文書(shū)制度。此外，公文書(shū)制度也體現(xiàn)了嚴(yán)格的等級(jí)關(guān)系。如上級(jí)對(duì)下級(jí)、下級(jí)對(duì)上級(jí)以及平級(jí)之間均使用不同形式的公文書(shū)；天皇作為律令官僚制國(guó)家的最高統(tǒng)治者的象征，所使用的公文書(shū)稱為詔書(shū)、敕書(shū)，其他人對(duì)天皇則使用奏書(shū)；太政官作為律令官僚制的核心，也具有很高的地位，諸官司向太政官上申必須寫(xiě)上“謹(jǐn)解”，其它情況則寫(xiě)“以解”等。這些規(guī)定共同反映了公文書(shū)是維護(hù)日本律令制國(guó)家等級(jí)制度的重要工具。

三、平安時(shí)代初期公文書(shū)運(yùn)作方式的嬗變

公地公民制是以天皇為中心的律令制國(guó)家實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)治的基礎(chǔ)。進(jìn)入平安時(shí)代以后，隨著班田制的瓦解和莊園制的興起，律令制國(guó)家出現(xiàn)了衰落的趨勢(shì)。原有的官僚機(jī)構(gòu)不斷萎縮，剩下的一些行政官僚機(jī)構(gòu)也是虛有其名。鑒于這種形勢(shì)，天皇開(kāi)始在律令官制外另置新的官職，即所謂的令外官。與新的官職令外官的設(shè)置相對(duì)應(yīng)，日本律令制國(guó)家公文書(shū)制度的運(yùn)行機(jī)制也發(fā)生嬗變，其中最突出的變化是宣旨中“內(nèi)侍宣”的出現(xiàn)。

“宣旨”一詞最早在奈良時(shí)代已經(jīng)出現(xiàn)，但當(dāng)時(shí)的“宣旨”并不是正式的公文書(shū)，政府的命令主要是通過(guò)專門(mén)的詔敕、官符等公文書(shū)發(fā)布?！靶肌敝皇窃谡降墓臅?shū)發(fā)布前的一個(gè)準(zhǔn)備階段中被廣泛使用。進(jìn)入平安時(shí)代以后，“宣旨”這一文書(shū)形式才和符式一同作為正式的法令，成為后世的規(guī)范。[7]

在宣旨中，由內(nèi)侍傳達(dá)給藏人的公文書(shū)稱為“內(nèi)侍宣”。與宣旨在奈良時(shí)代已經(jīng)出現(xiàn)不同，內(nèi)侍宣是平安時(shí)代設(shè)置藏人后的一種新的公文書(shū)形式。“藏人”是嵯峨天皇執(zhí)政的弘仁年間（810－824年）設(shè)置的令外官，它的設(shè)置與平安時(shí)代初期日趨復(fù)雜的爭(zhēng)奪斗爭(zhēng)有關(guān)。

大同四年（809年）四月，身體病弱的平城天皇讓位于同母弟嵯峨天皇，成為太上天皇，移居舊都平城京。同平城上皇一同前往平城京的還有其寵妃藤原藥子。由于藤原藥子是當(dāng)時(shí)在天皇的御所負(fù)責(zé)制定公文書(shū)的重要機(jī)構(gòu)—內(nèi)侍司的長(zhǎng)官，因此身在平安京的嵯峨天皇無(wú)法通過(guò)內(nèi)侍向太政官下達(dá)公文書(shū)，導(dǎo)致律令國(guó)家的政務(wù)無(wú)法順利運(yùn)行。另一方面，平城上皇則具有向太政官、八省以及其他官司下達(dá)公文書(shū)的權(quán)限。面對(duì)這樣的情況，大同五年（810年）三月，嵯峨天皇為了防備泄露機(jī)密和不經(jīng)過(guò)正式的律令制官職手續(xù)而能夠簡(jiǎn)單輕易地同各官司進(jìn)行直接聯(lián)系，任命心腹藤原冬嗣和巨勢(shì)野足為“藏人頭”，設(shè)置了藏人一職。大同五年（810年）九月，平城上皇與嵯峨天皇之間發(fā)生武力沖突，結(jié)果嵯峨天皇方面獲得了勝利，平城上皇出家，藤原藥子自殺，藏人成為一個(gè)固定的令外官職。

藏人原本只是作為天皇家的家政機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)宮中的書(shū)籍、珍藏品的管理、機(jī)密文件的保管以及訴訟的仲裁等?！叭欢?，不容否認(rèn)的是，無(wú)論是從設(shè)立的動(dòng)機(jī)，還是從其掌管的權(quán)限來(lái)看，這種官職的私人性質(zhì)，都顯然要比律令制官職濃厚的多，由此產(chǎn)生了宮廷與政府的互相混淆，致使政府變成了天皇的私人機(jī)關(guān)。”[8]以太政官為中心的官僚制度受到律令法規(guī)的約束，但令外官不受律令法規(guī)的約束，而且具有很強(qiáng)的隨意性和獨(dú)立性。因此，不久藏人的性質(zhì)發(fā)生了根本變化，成為全權(quán)處理詔敕、上奏的機(jī)構(gòu)。藏人可以不必經(jīng)過(guò)太政官的上卿，直接受命天皇起草內(nèi)侍宣，再下達(dá)給諸司，并責(zé)成有關(guān)官司執(zhí)行。

前已述及，原本詔敕的制定必須先由中務(wù)省的品官內(nèi)記負(fù)責(zé)起草，然后再交給太政官，并由太政官中的大納言覆奏天皇后書(shū)方可施行。由于藏人可以不必經(jīng)過(guò)太政官的上卿，直接受命天皇起草內(nèi)侍宣，因此藏人實(shí)際上就取代了太政官與中務(wù)省的作用。內(nèi)侍宣也不同于一般的公文書(shū)必須經(jīng)過(guò)內(nèi)侍與藏人傳達(dá)給上卿，可以通過(guò)藏人越過(guò)太政官直接下達(dá)。即所謂的內(nèi)侍宣實(shí)質(zhì)上成了藏人宣。因此，設(shè)置令外官，“雖然初衷在加強(qiáng)天皇個(gè)人的專權(quán)，但實(shí)際效果卻又起著加速破壞律令官僚體制的作用，最終也就削弱了古代天皇制的政治基礎(chǔ)?！盵9]

在嵯峨天皇執(zhí)政期間，除了設(shè)置令外官“藏人”外，還設(shè)置了令外官“檢非違使”。檢非違使是藏人下達(dá)的公文書(shū)內(nèi)侍宣的直接對(duì)象之一。檢非違使最初主要是負(fù)責(zé)京城的治安，以后權(quán)限迅速膨脹，凡警察、審判諸事無(wú)所不管。對(duì)于太政官而言，檢非違使在某種程度上也具有相對(duì)的獨(dú)立性，因而進(jìn)一步破壞了律令官僚體制。因?yàn)闄z非違使長(zhǎng)官權(quán)勢(shì)顯赫，其管轄權(quán)力上直屬天皇，由藏人所負(fù)責(zé)，所以，其下達(dá)的命令甚至與天皇的詔敕沒(méi)有區(qū)別?？傊?，隨著日本律令制國(guó)家的衰落，天皇增設(shè)了藏人、檢非違使等令外官，這促使日本律令制國(guó)家公文書(shū)的運(yùn)行機(jī)制在律令官僚制的衰弱中發(fā)生嬗變。

[1]新訂増補(bǔ)國(guó)史大系?続日本紀(jì)·卷24.吉川弘文館，1984：288.

[2]鎌田元一.律令制と文書(shū)行政.收入岸俊男編.日本の古代7·まつりごとの展開(kāi).中央公論社，1986：273—275.

[3]新訂増補(bǔ)國(guó)史大系·令義解·卷6.吉川弘文館，1983：227.

[4]新訂増補(bǔ)國(guó)史大系·令集解·卷31.吉川弘文館，1981：774-775.

[5]日本思想大系新裝版?律令·補(bǔ)注21.巖波書(shū)店，1994：638.

[6]櫛木謙周.宣命に関する一考察—漢文詔勅との関係を中心に.続日本紀(jì)研究，210號(hào)，1980年.收入日本古文書(shū)學(xué)會(huì)編.日本古文書(shū)學(xué)論集4·古代Ⅱ奈良平安時(shí)代の文書(shū).吉川弘文館，1988：8.

[7]土田直鎮(zhèn).奈良平安時(shí)代史研究.吉川弘文館，1992：236.

[8]坂本太郎，著.汪向榮，武寅，韓鐵英，譯.日本史概說(shuō).商務(wù)印書(shū)館，1992（115）.

[9]翟新.日本天皇.復(fù)旦大學(xué)出版社，1992（34）.