新疆對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究①

新疆大學(xué)創(chuàng)新管理研究中心 新 疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 任 巍 孫 慧 戴磊

20世紀(jì)90年代以來，新疆經(jīng)濟(jì)得到了快速的發(fā)展。GDP由1991年的335.91億元增加到2010年5437.47億元，年均增長速度為16%，對(duì)外貿(mào)易飛速發(fā)展，進(jìn)出口總額從1991年的24.43億元增加到2010年的1159.48億元，年均增長速度為26%[1,2]。比同時(shí)期GDP的年均增長速度高出10%。由此表現(xiàn)出新疆對(duì)外開放程度在不斷加大，同時(shí)新疆的經(jīng)濟(jì)也在逐步騰飛。

近幾年研究對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的文獻(xiàn)較多，主要表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是研究國家層面對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系，如吳玉珊(2006)[3]；研究國內(nèi)省份層面的對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長相對(duì)較少，特別是新疆；二是單一角度研究較多，多集中在對(duì)外開放度、對(duì)外貿(mào)易、外商直接投資分別與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，如王鵬(2007)[4]，鄭曉燕、杜帆(2005)[5]，王益忠和陶奕(2005)[6]分別從以上三個(gè)角度研究與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。但是進(jìn)行綜合性研究的較少。

本文以新疆對(duì)外開放度的綜合指標(biāo)和外貿(mào)依存度、外資依存度兩個(gè)分指標(biāo)，通過建立基于全要素生產(chǎn)率的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)1991～2010年數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，分別研究了新疆對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，為有效實(shí)施向西開放戰(zhàn)略、促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展科學(xué)跨越發(fā)展提供決策依據(jù)。

1 對(duì)外開放的度量及指標(biāo)選擇

一個(gè)國家(或地區(qū))與其他國家(或地區(qū))經(jīng)濟(jì)的融合程度越高、資源配置的范圍越大，則說明國際化程度和經(jīng)濟(jì)開放越高，對(duì)外開放度指標(biāo)則可以對(duì)此進(jìn)行比較好的說明[7]。一般而言，對(duì)外開放度所涉及的方面很多，主要包括貿(mào)易、投資、金融和勞動(dòng)力跨國流動(dòng)等，可分別用對(duì)外貿(mào)易比率、對(duì)外融資比率、對(duì)外投資比率和對(duì)外服務(wù)貿(mào)易比率來表示。蘭宜生提出對(duì)外開放度為外貿(mào)依存度和外資依存度之和[8]。結(jié)合新疆的實(shí)際情況，這四個(gè)衡量指標(biāo)中，其中對(duì)外融資比率和對(duì)外服務(wù)貿(mào)易比率在經(jīng)濟(jì)增長中與對(duì)外貿(mào)易比率和對(duì)外投資比率相比，所占據(jù)的份額很小，通常忽略不計(jì)。

鑒于此，本文選取外貿(mào)依存度與外資依存度之和來衡量對(duì)外開放度，外貿(mào)依存度用進(jìn)出口總額(FT)與 GDP 之比表示，外資依存度用實(shí)際利用外商直接投資(FDI)與GDP 之比表示。擬先分析對(duì)外開放度與新疆區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，再分析研究外貿(mào)依存度和外資依存度分別對(duì)新疆區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，以期總結(jié)對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系特征，揭示新疆對(duì)外開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用。

2 實(shí)證檢驗(yàn)與分析

2.1 模型設(shè)定

由內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論可知，長期的經(jīng)濟(jì)增長主要由以下兩方面的因素決定：一方面是勞動(dòng)力、資本、土地等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的拉動(dòng)作用；另一方面是技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化和生產(chǎn)創(chuàng)新，提高了生產(chǎn)要素的使用效率，即全要素生產(chǎn)率提高，致使在傳統(tǒng)生產(chǎn)要素投入不變的情況下，產(chǎn)出增加。對(duì)外開放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用主要取決于后者，即通過知識(shí)技術(shù)的外溢效應(yīng)提高技術(shù)水平，從而最終有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長?；诖死碚?，本文假設(shè)要素的投入除了傳統(tǒng)勞動(dòng)力和資本以外，還加入了全要素生產(chǎn)率。改進(jìn)后的C-D生產(chǎn)函數(shù)為：

其中 Lt、Kt分別代表第t年的勞動(dòng)力、資本的投入量，At代表全要素生產(chǎn)率，即生產(chǎn)要素使用效率的提高對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的作用。在選取數(shù)據(jù)時(shí)，勞動(dòng)力投入量以新疆年底從業(yè)人數(shù)表示，資本投入量以全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額表示，對(duì)上式兩邊分別取對(duì)數(shù)，得到如下方程：

假設(shè)通過對(duì)外開放使得各要素在各國或各地區(qū)之間進(jìn)行優(yōu)化配置，從而改變各類要素的使用效率，即全要素生產(chǎn)率而影響經(jīng)濟(jì)的增長，且兩者存在指數(shù)關(guān)系：

其中Opent代表對(duì)外開放度(EO)。e代表自然對(duì)數(shù)，C代表對(duì)外開放度之外的其他因素對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響，r代表對(duì)外開放度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響系數(shù)。將 (3)式代入 (2)式中，得到回歸模型如下：

鑒于本文選取的對(duì)外開放度是外貿(mào)依存度(FTR)和外資依存度(FCR)之和，因此，除了研究對(duì)外開放度綜合指標(biāo)對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用，還為分別考察外貿(mào)依存度和外資依存度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用，可依次用 FTR 和 FCR 代替上式中的opent，由此得到如下回歸模型：

2.2 數(shù)據(jù)的選擇與說明

本文選擇的樣本區(qū)間為1991～2010年度相關(guān)數(shù)據(jù)，主要根據(jù)《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2011》和《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒2011》及相關(guān)各期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算整理得出。出于分析的需要，將數(shù)據(jù)進(jìn)行以下幾方面的處理：

第一，為了確保數(shù)據(jù)的一致性，新疆進(jìn)出口總額與實(shí)際利用外商直接投資總額(FDI)都用當(dāng)年的平均匯率換算成以人民幣為單位(億元)的總額。

第二，為消除價(jià)格因素影響，用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)把新疆進(jìn)出口總額、實(shí)際利用外商直接投資總額和GDP換算成以1991年不變價(jià)格計(jì)算的數(shù)值；用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)把新疆固定資產(chǎn)投資總額換算成以1991年不變價(jià)格計(jì)算的數(shù)值。

表1 預(yù) 處理后的數(shù)據(jù)表

2.3 回歸分析

2.3.1 回歸結(jié)果

基于建立的三個(gè)模型，采用預(yù)處理后的表1數(shù)據(jù)，利用STATA計(jì)量軟件測(cè)算得出結(jié)果見表2。

表2 回歸分析結(jié)果

2.3.2 回歸結(jié)果說明與分析

模型1結(jié)果分析：從結(jié)果中可以看到復(fù)相關(guān)系數(shù)為0.9927，決定相關(guān)系數(shù)為0.9913,說明該模型的擬合度較好。F=721.80，P值=0.000＜0.05，表明回歸模型高度顯著。當(dāng)新疆就業(yè)人數(shù)上漲1%，GDP上漲0.1512%；固定資產(chǎn)投資上漲1%，GDP上漲0.72%；對(duì)外開放度上漲1%，GDP上漲0.009%。從中我們可以看出固定資產(chǎn)投資的加大對(duì)新疆的發(fā)展具有巨大的促進(jìn)作用。而在對(duì)外開放方面，新疆對(duì)外開放度地提高對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)起到拉動(dòng)作用。

模型2結(jié)果分析：從結(jié)果中可以看到復(fù)相關(guān)系數(shù)為0.9928，決定相關(guān)系數(shù)為0.9915,說明該模型的擬合度較好。F=736.67，P值=0.000＜0.05，表明回歸模型高度顯著。當(dāng)新疆就業(yè)人數(shù)上漲1%，GDP上漲0.1590%；固定資產(chǎn)投資上漲1%，GDP上漲0.7164%；對(duì)外開放度上漲1%，GDP上漲0.0093%。從中我們可以看出固定資產(chǎn)投資對(duì)新疆發(fā)展起到巨大的促進(jìn)作用。而在對(duì)外開放方面，新疆對(duì)外貿(mào)易程度地提高對(duì)新疆的經(jīng)濟(jì)起到推動(dòng)的作用。

模型3結(jié)果分析：從結(jié)果中可以看到復(fù)相關(guān)系數(shù)為0.9886，決定相關(guān)系數(shù)為0.9864,說明該模型的擬合度較好。F=460.49，P值=0.000＜0.05，表明回歸模型高度顯著。當(dāng)新疆就業(yè)人數(shù)上漲1%，GDP上漲0.7759%；固定資產(chǎn)投資上漲1%，GDP上漲0.7067%；但是比較出乎意外的是，當(dāng)外資依存度上漲1%，GDP下降0.0458%。我們通常認(rèn)為實(shí)際利用外商直接投資在一個(gè)國家或地區(qū)GDP中所占份額越大，表明該國家或地區(qū)對(duì)外開放的程度越高，也就越有可能利用外部資源來促進(jìn)本國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，但是此回歸結(jié)果表明實(shí)際利用外商直接投資額地增加，反而會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的負(fù)增長，從數(shù)值表面上看是有些不合常規(guī)。其實(shí)并不如此，出現(xiàn)此種情況的原因在于：一是本文是把外資依存度作為技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化和生產(chǎn)創(chuàng)新(全要素生產(chǎn)率)的創(chuàng)新因子，因此得出外資依存度與GDP弱負(fù)相關(guān)的結(jié)論并非否認(rèn)外商直接投資在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮的作用，而是反映出外商的直接投資所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效益并不明顯，并不能明顯地促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提升，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到很好地促進(jìn)作用；二是外資依存度與GDP相比數(shù)值太小，統(tǒng)一口徑也不一致，與勞動(dòng)力的投入和固定資本投入相比對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響可以忽略不計(jì)。

從整體來看，就業(yè)人數(shù)、固定資本投入與經(jīng)濟(jì)增長存在正向相關(guān)關(guān)系，在三個(gè)模型中固定資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有重要的貢獻(xiàn)，但是新疆對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，以及整個(gè)新疆對(duì)外開放程度的加深對(duì)新疆的發(fā)展具有不可否認(rèn)的重要作用。而在利用外資這一方面新疆的重視程度可能還不夠，要想充分發(fā)揮外資的技術(shù)溢出效益從而提高社會(huì)全要素生產(chǎn)率，就必須對(duì)外資進(jìn)行充分地考量，保證外資對(duì)新疆經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展具有長遠(yuǎn)的意義。

3 對(duì)策建議

3.1 利用地域優(yōu)勢(shì)，提高新疆與中亞各國開放度

新疆位于亞歐大陸中部，地處中國西北邊陲，周邊與8個(gè)國家接壤，是中國面積最大、陸地邊境線最長、毗鄰國家最多的省區(qū)。因此新疆具有發(fā)展貿(mào)易的地域優(yōu)勢(shì)，但是新疆的對(duì)外開放程度還不足。新疆與中亞多國接壤，而中亞各國的經(jīng)濟(jì)也在飛速發(fā)展，資源也十分豐富。因此，新疆應(yīng)該提高對(duì)中亞各國的開放度，加深新疆與中亞各國的貿(mào)易來往，把握“天時(shí)、地利、人和”的好機(jī)會(huì)。新疆要始終秉持“貿(mào)易先行，產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)”的貿(mào)易發(fā)展方式，積極利用上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)遇加快推進(jìn)區(qū)域性國際商貿(mào)的建設(shè)，著力形成區(qū)域發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，積極拓展中亞市場(chǎng)。

3.2 利用文化優(yōu)勢(shì)，拓展貿(mào)易范圍和挖掘貿(mào)易深度

新疆居住人口分布于47個(gè)民族之中，其中漢族、維吾爾族、哈薩克族、回族、柯爾克孜族、蒙古族、錫伯族、塔吉克族、烏孜別克族、滿族、達(dá)斡爾族、俄羅斯族、塔塔爾族等13個(gè)民族在新疆居住的歷史悠久。每個(gè)民族都有自己的文化,而新疆周邊幾個(gè)國家在語言和宗教習(xí)俗文化上都與這些民族基本一致。這也為新疆發(fā)展對(duì)周邊各國的貿(mào)易提供了文化優(yōu)勢(shì)，消除了文化差異在發(fā)展貿(mào)易中的制約作用。因此，新疆應(yīng)該利用與周邊各國的文化相近因素，一方面大膽開拓周邊國家市場(chǎng)，拓展貿(mào)易范圍；另一方面大力推廣各類產(chǎn)品的貿(mào)易，挖掘貿(mào)易深度。創(chuàng)造縱橫交錯(cuò)的貿(mào)易格局。

3.3 注重外資質(zhì)量，促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)長足發(fā)展

國家為了促進(jìn)新疆經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，給予新疆很多開放性的政策，如返還關(guān)稅的政策。新疆為了充分利用地緣優(yōu)勢(shì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，也向國家爭(zhēng)取了許多對(duì)外開放的政策。也正是由于這些政策，新疆對(duì)外貿(mào)易水平發(fā)展迅速。同時(shí)，由于這些政策的目的也在于爭(zhēng)取更多的外商直接投資。在過去的10年間，進(jìn)入新疆市場(chǎng)的外國企業(yè)很多，也給新疆經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了推動(dòng)的作用，但是作用不太明顯。主要的原因就在于：我們過多地重視外商的投資數(shù)額，而并不太在意外商投資的質(zhì)量，即這種投資是否能夠?yàn)樾陆娜姘l(fā)展起到長久地推動(dòng)作用。有些外商進(jìn)入新疆只是一味地享受著優(yōu)惠政策帶來的甜果，并沒有為新疆的建設(shè)投入一定的技術(shù)或創(chuàng)新理念。因此，新疆應(yīng)該在吸引外資的過程當(dāng)中，全面考慮進(jìn)入的外資能否為新疆的長足發(fā)展起到推動(dòng)的作用，例如先進(jìn)理念地輸入、先進(jìn)技術(shù)地輸入以及先進(jìn)人才地輸入。

3.4 加強(qiáng)口岸建設(shè)，夯實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施

新疆是古“絲綢之路”的重要通道，自古以來與中亞、西亞、南亞及歐洲等地有著密切而頻繁的經(jīng)濟(jì)、文化交往，有著許多傳統(tǒng)的商道和口岸。隨著沿邊開放戰(zhàn)略的實(shí)施，新疆己成為中國西部對(duì)外開放的前沿，截至2011年底，經(jīng)國務(wù)院和自治區(qū)政府批準(zhǔn)對(duì)外開放的一類口岸17個(gè)，二類口岸12個(gè)?？诎妒菂^(qū)域?qū)ν忾_放的載體，也是對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)施。因此，新疆應(yīng)該加大對(duì)各個(gè)口岸的建設(shè)力度，豐富口岸的設(shè)施資源，吸引更多的商人。

3.5 建立對(duì)外開放服務(wù)體系，吸引外資與促進(jìn)外貿(mào)相結(jié)合

新疆要想快速高效地發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)，與之配套的服務(wù)體系必須建立完善。這里指的服務(wù)體系主要包括物流服務(wù)體系與公共文化服務(wù)體系。良好的物流服務(wù)體系對(duì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易至關(guān)重要，即使新疆擁有再多的資源與物品，如果沒有好的物流就會(huì)降低貿(mào)易的效率，從而很可能會(huì)錯(cuò)失良機(jī)。近10年隨著新疆運(yùn)輸設(shè)施不斷的完善，為物流服務(wù)體系的建立提供了良好的支撐。同時(shí)，對(duì)于外資的吸引，一個(gè)健全的公共服務(wù)體系尤為重要，公共服務(wù)體系主要包括：城市基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施服務(wù)體系、文化娛樂服務(wù)體系、餐飲住宿服務(wù)體系等。為了保證新疆更有效率更有效果地實(shí)施對(duì)外開放，就必須在對(duì)外開放服務(wù)體系的建立上多下功夫，為新疆對(duì)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供基礎(chǔ)支撐。

[1]中華人民共和國國家統(tǒng)計(jì)局.中國統(tǒng)計(jì)年鑒2011[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2011.

[2]新疆維吾爾自治區(qū)統(tǒng)計(jì)局.新疆統(tǒng)計(jì)年鑒2011[M].北京:中國統(tǒng)計(jì)出版社,2011.

[3]吳玉珊.中國對(duì)外開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析[J].金融經(jīng)濟(jì),2006(06).

[4]王鵬.廣東省經(jīng)濟(jì)開放度與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究[J].國際經(jīng)貿(mào)探索,2007(05).

[5]鄭曉燕,杜帆.寧波對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)論壇,2005(06).

[6]王益忠,陶奕.外商直接投資對(duì)江蘇經(jīng)濟(jì)影響的實(shí)證分析[J].市場(chǎng)周刊,2005(03).

[7]何正霞.經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的作用研究[D].江西:江西財(cái)經(jīng)大學(xué),2004.

[8]蘭宜生.對(duì)外開放度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)證分析[J].統(tǒng)計(jì)研究,2002(02).