淺談港口進入壁壘

袁 巍

(上海海事大學，上海200135)

一、港口進入壁壘

在過去的20年間，許多新企業(yè)進入港口。地理生產(chǎn)轉移、世界航運改革、物流和多模式交通都提高了港口設施所需要的資本投資，導致人們對自由化和民營化港口服務重組的呼聲越來越高。雖然港口產(chǎn)業(yè)已經(jīng)逐步開放，允許私人參與的港口服務范圍正在拓寬，但是港口進入壁壘仍然存在，具體包括經(jīng)濟進入壁壘、監(jiān)管和制度進入壁壘和區(qū)位(地理)進入壁壘。(見表1)

(一)經(jīng)濟進入壁壘

1. 由已存在的運營商的絕對成本優(yōu)勢造成的經(jīng)濟進入壁壘

規(guī)模較大的運營商一般都存在規(guī)模經(jīng)濟，進入者要創(chuàng)造一個容量相似的公司，否則只能因為規(guī)模較小而產(chǎn)生競爭劣勢。而與此同時，已存在的企業(yè)則受益于積累了公共投資。在大多數(shù)海港，公共港口當局投資了基礎設施，如鐵路終點站和碼頭。如果這些來自公眾投資的“好處”不能被潛在進入者利用，那么已存在企業(yè)就擁有長期成本優(yōu)勢。

2. 由轉換成本造成的經(jīng)濟進入壁壘

轉換成本是由新進入者轉換為港口運營商所要付出的相關成本。這些成本通常決定新進入者的業(yè)務能力。轉換成本可能是固定的，也可能產(chǎn)生于特殊的投資。對于大多數(shù)散裝運輸，轉換是很困難的，這也解釋了為什么貨主經(jīng)常投資于碼頭設施，其實是為了避免碼頭被市場上占優(yōu)勢的競爭對手獨立經(jīng)營。

轉換成本也可以通過捆綁港口服務提供商來實現(xiàn)。比如，一個碼頭運營商也可以提供引航、拖帶和內(nèi)陸運輸服務。這樣的組合會在每一種獨立的市場產(chǎn)生進入壁壘，特別是當一些捆綁服務構成天然壟斷時。

(二)監(jiān)管和制度進入壁壘

監(jiān)督管理和制度進入壁壘是政府參與造成的。這些壁壘使進入市場的成本高昂，在一定程度上阻礙了經(jīng)濟的發(fā)展。在大部分港口，政策制定者或港口當局限定了港口服務提供商公司的數(shù)目。有時這些限制是由明確的進入準則規(guī)定的，有效限制了競爭者的人數(shù)。在其他情況下，港口當局會制定一些相關進入規(guī)則，如符合當?shù)?、國家以及國際社會的環(huán)保要求和遵從港口發(fā)展的相關政策。

監(jiān)管存在的進入壁壘可以用公共選擇理論來解釋。首先，進入壁壘可以理解為獲得既得利益的公司努力游說決策者設置進入壁壘。這些進入壁壘服務于既得利益的公司，因為“入口”被阻止，所以利潤水平有望提高。其次，監(jiān)管條例可以被認為是服務于權力階層，因為他們可以收取租金。這些都表明了進入壁壘的不良影響，因此低進入門檻一般要比高進入門檻好，后者伴隨著更高的貪腐和非正規(guī)經(jīng)濟，而非質量更好的產(chǎn)品和服務。

(三)區(qū)位(地理)進入壁壘

表1 港口進入壁壘的區(qū)別

制約港口能力的天然壁壘可以限制廠商的進入，特別是那些需要港口土地的企業(yè)。許多港口根本沒有額外的泊位、倉庫以及其它設施。缺乏合適的位置與環(huán)境規(guī)制限制了新加入企業(yè)的擴張，保護了現(xiàn)有的企業(yè)。例如腹地基礎設施的差異，航海距離，包括偏離主航線的情況，這樣的缺陷在許多港口都存在。

二、降低港口進入壁壘服從公眾利益

(一)加劇市場競爭

如果一個市場的進入與退出都比較容易，那么這個市場可看作是完全競爭的市場，潛在進入者的威脅迫使市場中的企業(yè)不濫用其主導地位。無壁壘進入提供了競爭的要素，使得價格離社會機會成本不會相差太遠。由于潛在的競爭，已存在企業(yè)不敢制定過高的價格，這種競爭性越來越引起重視。

(二)促進港口內(nèi)部競爭

降低進入壁壘促進了港口內(nèi)部的競爭，不但可減少濫用市場權力的行為，而且還激勵港口服務者提供專業(yè)化與差異化的服務。因此，存在內(nèi)部競爭比競爭市場上只存在一個廠商對港口使用者(即消費者)更有利。不過，考慮到很多港口服務的最小經(jīng)濟規(guī)模，這種港口內(nèi)部競爭并不是在所有情況下都是可行的。

(三)有利于創(chuàng)新技術和商業(yè)模式

即使港口內(nèi)部競爭體制已經(jīng)建立，潛在的競爭者依然是已存在企業(yè)引進創(chuàng)新的很重要的推動力。新企業(yè)往往極力促進業(yè)務蓬勃發(fā)展和經(jīng)濟增長，被認為特別具有創(chuàng)新力。新企業(yè)進入在資源從低效率到高效率的重新分配中扮演重要的角色。這就像一個中間機制，當已存在企業(yè)探索轉移成本和需求失敗時，新進入者就是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要決定力量。

總之，降低進入壁壘對大眾是有利的，政策應集中在創(chuàng)造條件消除進入壁壘給潛在進入者帶來的障礙。此外，監(jiān)管者還需要控制已存在企業(yè)從高進入壁壘中受益，比如制定反壟斷法等。

三、降低港口進入壁壘的政策選擇

有關降低港口進入壁壘的一般性法律框架，近些年出現(xiàn)在大多數(shù)國家、經(jīng)濟特區(qū)以及超國家實體(如歐盟)。在大多數(shù)國家，競爭法規(guī)保護了進入者不再受到企業(yè)掠奪性定價、過度捆綁之類的不正當競爭。目前，大多數(shù)一般競爭性法規(guī)都和具體行業(yè)法規(guī)相輔相成。

表2 概述了降低港口進入壁壘的政策方案。這些方案中有些需要國家推行新政策，有的僅通過港口當局即可實現(xiàn)。

此外，還有一種方法能夠降低進入壁壘:將一個碼頭分割成幾個獨立的特許經(jīng)營的部分。不同部分市場的存在可激發(fā)港口內(nèi)部的競爭活力。

表2 降低港口進入壁壘的政策選擇

對于港口當局來說，降低進入壁壘的長遠角色是做一個聰明的協(xié)調(diào)者，使利益相關者能夠協(xié)同工作，這樣能夠克服決策和運作的分散性，也能夠增加中小公司進入的機會。

此外，透明的特許經(jīng)營程序、禁止排他性的合同、確保沒有歧視現(xiàn)象等也與降低進入壁壘密切相關。縮短授權和特許經(jīng)營的持續(xù)時間也減少了尋租的機會。調(diào)節(jié)制度的穩(wěn)定性和解決爭論機制的存在也能夠很大程度上減少進入壁壘。

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