非正式約束與空間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究

姜 莉

(黑龍江科技學(xué)院馬克思主義學(xué)院，哈爾濱 150027)

引言

雖然多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，新區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在解釋人地關(guān)系以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)內(nèi)生動(dòng)力方面有著獨(dú)到的貢獻(xiàn)，并成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者探索區(qū)域問(wèn)題的重要分析工具，但是新區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人文向度的影響上卻仍不能令人滿意。一般來(lái)講，新區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論重視資本、勞動(dòng)、技術(shù)等要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的重要作用，而忽視了對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)微觀主體的差異性研究。事實(shí)上，由于價(jià)值觀、信仰、道德理念等不同，不同的微觀主體必然會(huì)在其經(jīng)濟(jì)行為決策上表現(xiàn)出顯著的差異。但是，新區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論卻在其研究中抽象掉了這些非正式約束對(duì)于微觀主體的影響，從而將微觀經(jīng)濟(jì)主體簡(jiǎn)化成為單一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)追尋者，新區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也得以在無(wú)約束的“自由空間”框架下進(jìn)行理論分析。雖然，目前社會(huì)學(xué)者與經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)非正式約束在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用研究極大地豐富了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，但是這些理論研究卻很少將非正式約束納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型中。正如伊薩德(Isard)所說(shuō):“以往的生產(chǎn)理論……不能明確地以充分的理由來(lái)論述某些生產(chǎn)成本，……。它們是如此的至關(guān)重要，以至于無(wú)法通過(guò)暗含的處理方式來(lái)加以回避?！盵1]非正式約束研究的缺失成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中最為薄弱的環(huán)節(jié)，其中最為主要的原因是:以規(guī)模報(bào)酬不變和競(jìng)爭(zhēng)均衡為分析范式的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與非正式約束本身有著內(nèi)在的邏輯沖突。然而事實(shí)上，規(guī)模報(bào)酬遞增與非競(jìng)爭(zhēng)均衡并不是我們?cè)谘芯糠钦郊s束時(shí)不可逾越的障礙。興起于20世紀(jì)90年代末的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)，以其規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)為特征的分析范式，就為我們提供了一個(gè)可以在統(tǒng)一的分析框架中研究非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互關(guān)系的方法。

一、“非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”現(xiàn)代理論思潮的述評(píng)

非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互關(guān)系一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問(wèn)題。從休謨(Hume)認(rèn)為至少三種因素(即法治、保護(hù)產(chǎn)權(quán)和締約自由)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有著重要影響到馬歇爾(Alfred Marshall，1890)突出強(qiáng)調(diào)宗教、道德等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為動(dòng)機(jī)的影響，這都體現(xiàn)著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)非正式約束的關(guān)注和重視[2－3]。而源于20世紀(jì)60年代的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，更因其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中對(duì)非正式約束研究所取得的成就，被認(rèn)為是非經(jīng)濟(jì)因素在主流經(jīng)濟(jì)理論研究中復(fù)興的標(biāo)志。

哈耶克(Hayek)等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，那些無(wú)意識(shí)而成的價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德理念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)對(duì)于經(jīng)濟(jì)主體的行為選擇具有重要作用[4]。這些因素區(qū)別于制度、法律等強(qiáng)制性約束，而成為一種非正式的行為約束。對(duì)于非正式約束與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互之間的關(guān)系，諾斯(Douglass C.North)認(rèn)為，非正式約束對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著決定性的影響，符合現(xiàn)代精神的非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起積極的促進(jìn)作用，而傳統(tǒng)保守的約束形態(tài)則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[5]。同樣，溫加斯特(Barry W.Weingast)等社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)者也認(rèn)為，非正式約束是經(jīng)濟(jì)主體所擁有的在不同的情勢(shì)下知道該做什么或不該做什么的一種潛行規(guī)則[6]。這種潛行規(guī)則通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為的導(dǎo)向、規(guī)約、激勵(lì)來(lái)發(fā)揮作用，最終塑造了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差異性?？梢哉f(shuō)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中非正式約束的研究，其貢獻(xiàn)在于重新考慮了非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，突破了過(guò)往經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究中的均質(zhì)空間假設(shè)。

值得注意的是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)非正式約束與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系也作出了重要貢獻(xiàn)。很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，非正式約束是塑造人的功能，進(jìn)而成為促進(jìn)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)等因素的影響;同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)引致價(jià)值觀念和意識(shí)形態(tài)的變遷與演進(jìn)，兩者在相互滲透、彼此制約中共同發(fā)展。例如，繆爾達(dá)爾(Myrdal)從大量的實(shí)證分析出發(fā)，認(rèn)為符合現(xiàn)代精神的非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起積極的促進(jìn)作用，而傳統(tǒng)保守的非正式約束則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Syria(2003)、O.Galr(2004)、James A(2006)等學(xué)者檢驗(yàn)并支持了上述觀點(diǎn)，他們認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行依賴于強(qiáng)有力的道德、文化等因素的支持，正是非正式約束孕育了現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展[7]。

盡管很多學(xué)者已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的非正式約束問(wèn)題進(jìn)行了深刻的研究，并且取得了豐富的成果，但是無(wú)論是在研究范圍還是在研究深度上，現(xiàn)有非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)研究仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了現(xiàn)實(shí)需要。尤其是主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的規(guī)模報(bào)酬不變以及競(jìng)爭(zhēng)均衡的分析范式，仍無(wú)法將非正式約束納入其研究框架，對(duì)非正式約束在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用機(jī)制也明顯缺乏數(shù)理分析和模型推理。這種狀況不利于以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞教轿龇钦郊s束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的內(nèi)在關(guān)系。事實(shí)上，目前也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者在涉及非正式約束的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究方面進(jìn)行了較為深刻的嘗試。例如，盧卡斯(Lucas，1988)通過(guò)引入人力資本因素來(lái)解釋技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的內(nèi)生性[8];阿羅(Kenneth J.Arrow，1962)試圖描述意識(shí)形態(tài)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)，從而將“干中學(xué)”思想帶入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型[9]。雖然說(shuō)，這些理論模型的建立是通過(guò)數(shù)理分析來(lái)揭示非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要作用的先導(dǎo)者，其研究模式也突破了過(guò)往的單純以定性研究為主要分析方法的范式。然而，值得我們注意的是，這些為數(shù)不多的涉及非正式約束的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型都是試圖在新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分析的框架下，完成非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的有機(jī)結(jié)合。那么，新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的分析框架多大程度上適合非正式約束研究呢?

二、非正式約束的特征:報(bào)酬遞增與非完全競(jìng)爭(zhēng)

非正式約束研究的缺失成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中最為薄弱的環(huán)節(jié)，其中最為主要的原因是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以規(guī)模報(bào)酬不變和競(jìng)爭(zhēng)均衡為前提的分析范式與非正式約束本身有著內(nèi)在的邏輯沖突。正如舒爾茨(1968)指出的那樣，“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)仍在著力于為非正式約束尋找理論支持。不過(guò)一個(gè)無(wú)法掩飾的事實(shí)是，他們?cè)诳紤]增長(zhǎng)中的非正式約束時(shí)，分析的廚子里是空蕩蕩的……[10]?！?/p>

(一)非正式約束與競(jìng)爭(zhēng)均衡

一般均衡理論是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)[11]。然而，以完全競(jìng)爭(zhēng)為基石的一般均衡理論能否充分反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)此問(wèn)題的爭(zhēng)論已經(jīng)經(jīng)歷了相當(dāng)長(zhǎng)的歷史。盡管一般均衡理論學(xué)者主張，競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題可以通過(guò)界定商品的物理屬性來(lái)加以處理，一旦我們有“標(biāo)準(zhǔn)化”了的商品，經(jīng)濟(jì)學(xué)就可以從根本上“忽略”現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的非競(jìng)爭(zhēng)因素，從而經(jīng)濟(jì)研究完全可以在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)均衡。雖然，通過(guò)界定商品屬性的方法可以規(guī)避非完全性競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，但是這種競(jìng)爭(zhēng)均衡的分析范式卻仍不能對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作出有力的解釋!首先意識(shí)到并揭示這種競(jìng)爭(zhēng)均衡與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間沖突的學(xué)者是庫(kù)普曼斯和貝克曼(Koopmans and Beckman，1957)。他們證明了競(jìng)爭(zhēng)均衡不可能在廠商二次分配的區(qū)位選擇中產(chǎn)生。同時(shí)，如果考慮到了運(yùn)輸問(wèn)題，除非經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是可分的，否則競(jìng)爭(zhēng)均衡也是不存在的[12]。隨后，卡爾多(Kaldor，1935)對(duì)此作出了重要貢獻(xiàn)?？柖嗾J(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)中的空間維度以一種具體的方式塑造了廠商之間競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)，無(wú)論廠商的總數(shù)是多少，他們的競(jìng)爭(zhēng)形式都是局部的壟斷競(jìng)爭(zhēng)”[13]。事實(shí)上，我們不難理解這樣的一個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即每一個(gè)廠商都把主要精力放到與離他最近的對(duì)手身上并與之競(jìng)爭(zhēng)，而不是與離他較遠(yuǎn)的廠商進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。因此，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)天生就是策略性的，因?yàn)槊總€(gè)廠商只需關(guān)注少量的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而不用去關(guān)注其所在產(chǎn)業(yè)空間中的廠商總量。換句話說(shuō)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間區(qū)位阻礙了市場(chǎng)力量形成完全競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)勢(shì)，因?yàn)橄M(fèi)者布局的差異以及由此帶來(lái)的交通費(fèi)用都是產(chǎn)生市場(chǎng)支配力量的源泉。因此，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)不可能是完全的，這一事實(shí)便給出了這樣一個(gè)基本含義:如果我們的目的是想建立一個(gè)理論，并用這一理論來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的形成，那么這個(gè)理論就必須從一般競(jìng)爭(zhēng)均衡中脫離出來(lái)。

任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是在特定的空間中產(chǎn)生的，非正式約束作為特定空間所具有的一種屬性，其核心價(jià)值必然對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)主體有著至關(guān)重要的影響。只有準(zhǔn)確厘清非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)主體行為決策的影響機(jī)制，我們才能對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)作出正確的判斷和整體把握。從空間的角度上看，非正式約束往往是特定區(qū)域顯著區(qū)別于其它區(qū)域的重要特征，它們不能在區(qū)域間進(jìn)行復(fù)制，其他區(qū)域無(wú)法通過(guò)復(fù)制或模仿來(lái)獲得這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所必須依賴的環(huán)境因素。非正式約束的這種不可復(fù)制的空間屬性，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間的非均質(zhì)布局，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)績(jī)效也會(huì)因此表現(xiàn)為巨大的差異。從這個(gè)角度上說(shuō)，如果不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)域因?yàn)榉钦郊s束環(huán)境而明顯不同，那么涉及非正式約束的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其本質(zhì)就是以非完全競(jìng)爭(zhēng)為前提條件的空間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

(二)非正式約束與規(guī)模報(bào)酬遞增

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論放棄非正式約束問(wèn)題研究的另一個(gè)重要原因，是其規(guī)模報(bào)酬不變的前提與非正式約束的規(guī)模報(bào)酬遞增屬性相互沖突。一般均衡理論最重要的假設(shè)，就是由生產(chǎn)集合的凸性性質(zhì)所確定的規(guī)模報(bào)酬不變。然而，這種規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)卻與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)有著內(nèi)在的邏輯沖突。事實(shí)上，如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模報(bào)酬不變，那么規(guī)模對(duì)于生產(chǎn)也就沒有了任何意義。因?yàn)椋藭r(shí)任何規(guī)模下的生產(chǎn)都能獲得相同的生產(chǎn)效率，單純追求規(guī)模的擴(kuò)大只能由于引起地租上升而導(dǎo)致生產(chǎn)收益的下降。我們不難作出這樣的一個(gè)判斷，如果生產(chǎn)不會(huì)因規(guī)模水平而損失效率，那么每種生產(chǎn)都會(huì)均勻地分布在整個(gè)世界，世界將沒有聚集經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，因此也不會(huì)有任何城市的存在，世界將是個(gè)“無(wú)城市的世界”。對(duì)于這種沖突，斯塔雷特(Starret，1978)以一個(gè)均質(zhì)空間的例子，形象地驗(yàn)證了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的規(guī)模報(bào)酬遞增[14]。斯塔雷特證明，如果空間是均質(zhì)的，那么在規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，經(jīng)濟(jì)體將退化為各個(gè)相互孤立的行為群體，所有的貿(mào)易都是在群體內(nèi)部而非群體之間發(fā)生。因此，“如果我們不能認(rèn)識(shí)到存在于人類居住區(qū)、工廠、設(shè)備和運(yùn)輸之中的生產(chǎn)的報(bào)酬遞增性，那么城市問(wèn)題以及市場(chǎng)的形成問(wèn)題就都不可能得到正確的理解[15]。”從這個(gè)角度上說(shuō)，如果我們要對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)進(jìn)行符合現(xiàn)實(shí)的理論研究，規(guī)模報(bào)酬遞增就是我們研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的邏輯起點(diǎn)。

與這種判斷相一致，非正式約束對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響也反映著規(guī)模報(bào)酬遞增性質(zhì)。事實(shí)上，非正式約束是區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不可或缺的重要影響因素，非正式約束以其鮮明的地域特征以及歷史積淀必然影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效果。如果非正式約束所形成的價(jià)值取向、行為規(guī)范符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，那么非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展就起積極的促進(jìn)作用，生產(chǎn)就表現(xiàn)為報(bào)酬遞增的特性;而如果非正式約束所形成的價(jià)值取向、行為規(guī)范趨于保守，不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向，那么非正式約束就會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。非正式約束在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用就表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減的性質(zhì)。因此，如何將非正式約束引入競(jìng)爭(zhēng)均衡范式下的報(bào)酬不變，就成為新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論無(wú)法回避的一個(gè)難題。

三、基于非正式約束的空間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

事實(shí)上，規(guī)模報(bào)酬遞增與非完全競(jìng)爭(zhēng)并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不可逾越的障礙?；诳臻g經(jīng)濟(jì)理論，我們可以將非正式約束與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)統(tǒng)一納入空間經(jīng)濟(jì)分析框架中，從而內(nèi)生化非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。

(一)模型的前提假設(shè)與推演

1.假定區(qū)域經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)過(guò)程需要兩種生產(chǎn)要素，一種要素是非正式約束矩陣Ωi，另一種是經(jīng)濟(jì)性要素Zi。

2.非正式約束矩陣要素Ωi和經(jīng)濟(jì)性要素Zi決定了不同區(qū)域體的產(chǎn)出，并且非正式約束矩陣要素與其他經(jīng)濟(jì)性要素的配合程度是決定產(chǎn)出效率的重要因素。當(dāng)區(qū)域內(nèi)非正式約束所形成的價(jià)值取向、行為規(guī)范符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向時(shí)，那么非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展就起積極的促進(jìn)作用，更多的經(jīng)濟(jì)性要素就會(huì)在效率最大化的動(dòng)機(jī)下參與該區(qū)域的生產(chǎn)。從這個(gè)角度上講，我們可以用經(jīng)濟(jì)性要素流入數(shù)量作為非正式約束要素與經(jīng)濟(jì)性要素匹配程度的替代變量。即，Z值的大小反映著這種要素間適宜度水平。

此外，我們進(jìn)一步選擇具有轉(zhuǎn)移因子性質(zhì)的函數(shù)ξ(Zi)來(lái)表示非正式約束與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的匹配對(duì)i區(qū)域產(chǎn)出Yi的影響。區(qū)域i產(chǎn)出Yi的函數(shù)可以表達(dá)為:

由于模型關(guān)注的是非正式約束在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效中的作用機(jī)理，所以我們對(duì)動(dòng)力模型的初始條件進(jìn)行這樣的假設(shè)，即兩個(gè)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)初始階段具有相同的非正式約束條件。此外，由于經(jīng)濟(jì)性要素流入數(shù)量在模型中被視作非正式約束要素與經(jīng)濟(jì)性要素匹配程度的替代變量，因此模型中的經(jīng)濟(jì)性要素具有完全的流動(dòng)性，可以在不同的區(qū)域間進(jìn)行無(wú)成本的轉(zhuǎn)移。并且，不是一般性，我們做如下約束:

3.產(chǎn)出函數(shù) Yi中 F(Zi，Ωi)滿足稻田條件f'(0)= ∞ ，并且 F(Zi，1)=f(Zi) ，f'(Zi)＞ 0，f ″(Zi) ＜ 0 。

4.模型對(duì)于產(chǎn)出函數(shù)的界定實(shí)際上蘊(yùn)含著一種趨勢(shì):隨著非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素的適宜度水平不斷提高，ξ(Zi)在(0，Z)內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)表現(xiàn)為積極的促進(jìn)作用，這意味著非正式約束條件對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效有著報(bào)酬遞增的性質(zhì)。因此，非正式約束報(bào)酬遞增的性質(zhì)與本文基于空間建模技術(shù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效模型有著內(nèi)在的邏輯統(tǒng)一。

5.εi為經(jīng)濟(jì)性要素的報(bào)酬。由于模型中兩個(gè)區(qū)域內(nèi)的要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭(zhēng)的，并且區(qū)域間要素流動(dòng)是無(wú)成本的自由流動(dòng)，因此要素的報(bào)酬決定于其邊際產(chǎn)出。由于區(qū)域內(nèi)要素市場(chǎng)為完全性假設(shè)，因此要素市場(chǎng)中供給者以及需求者的數(shù)量，足以弱化每一個(gè)要素供給者和需求者對(duì)于市場(chǎng)的影響。換句話說(shuō)，每個(gè)要素的供給者和需求者都是在既定的非正式約束與經(jīng)濟(jì)性要素的適宜度水平下進(jìn)行決策的。因此:

6.πi為經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)強(qiáng)度，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)方向。各區(qū)域經(jīng)濟(jì)體內(nèi)，經(jīng)濟(jì)性要素可以在區(qū)域間自由流動(dòng)，但是經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)方向取決于其在兩個(gè)區(qū)域中獲得報(bào)酬的比較優(yōu)勢(shì)。在追求效應(yīng)的前提下，經(jīng)濟(jì)性要素必然會(huì)流向報(bào)酬較高的區(qū)域。需要指出的是，經(jīng)濟(jì)性要素的報(bào)酬取決于兩個(gè)方面，一是經(jīng)濟(jì)性要素在特定區(qū)域內(nèi)當(dāng)期的報(bào)酬，二是經(jīng)濟(jì)性要素在該區(qū)域內(nèi)未來(lái)的預(yù)期報(bào)酬。因此，考慮到經(jīng)濟(jì)性要素報(bào)酬的這兩個(gè)方面，模型中我們將經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)強(qiáng)度表示為:

7.不同區(qū)域內(nèi)，要素供給者對(duì)其擁有的經(jīng)濟(jì)要素未來(lái)的報(bào)酬預(yù)期為:

具體而言，ɡi(Xi)= ɡ(Xi，Xi/Λi) 。Wi為經(jīng)濟(jì)體i中所有要素的總量，Xi=Zi+1。Λi是經(jīng)濟(jì)體i的空間向度，Xi/Λi表示區(qū)域空間i對(duì)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)所有要素的承載狀況，由于模型假定兩個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體是對(duì)稱的，因此Λ1=Λ2=Λ。經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)過(guò)程，也是聚集不斷形成的過(guò)程。聚集的正外部性是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力，因此當(dāng)經(jīng)濟(jì)性要素在特定區(qū)域內(nèi)預(yù)期報(bào)酬收入提高時(shí)，經(jīng)濟(jì)性要素在該區(qū)域的聚集會(huì)增加，而其外部性也會(huì)促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，表現(xiàn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量的遞增;而與此同時(shí)，大量的經(jīng)濟(jì)性要素在該區(qū)域內(nèi)的聚集也帶來(lái)了另外一種效應(yīng)，即聚集的負(fù)外部性會(huì)隨著該區(qū)域空間承載能力的下降而產(chǎn)生，進(jìn)而降低該區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不失一般性，我們?cè)谀Ｐ椭袑?duì)于上述兩種情形可以做如下表述:

8.經(jīng)濟(jì)性要素在經(jīng)濟(jì)體間的流動(dòng)取決于:

ζ1值的正負(fù)決定著不同經(jīng)濟(jì)體內(nèi)經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)方向。當(dāng)其值為正時(shí)，經(jīng)濟(jì)體2內(nèi)經(jīng)濟(jì)性要素將從經(jīng)濟(jì)體2流向經(jīng)濟(jì)體1;反之，經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)方向則發(fā)生逆向轉(zhuǎn)變。

9.將(2)代入到(5)得:

根據(jù)拉格朗日微分中值定理，Θ(x)在(0，ζ)內(nèi)至少存在一種均衡。由函數(shù)Θ(x)的連續(xù)性可知，ζ1必然是在ζ/2處獲得均衡。并且，

10.顯然，只有當(dāng) η'(ζ/2)+ɡ'(ζ/2+1) ＜ 0時(shí)，上式才能存在穩(wěn)態(tài)的均衡。這是因?yàn)椋?2大于ζ1，而ζ1的符號(hào)大于零，所以ζ1會(huì)逐漸趨向于ζ/2;同樣道理，如果ζ/2小于ζ1，ζ1符號(hào)小于零，則ζ1逐漸減小并最終向ζ/2處收斂。因此，ζ1在ζ/2處為穩(wěn)定收斂均衡。

相反，當(dāng) η'(ζ/2)+ ɡ'(ζ/2+1) ＞ 0時(shí)，對(duì)稱均衡則體現(xiàn)為非穩(wěn)定狀態(tài)。此時(shí)，ζ1如果小于ζ/2，ζ1符號(hào)為負(fù)，則ζ1會(huì)繼續(xù)減少并逐漸遠(yuǎn)離ζ/2;同樣，在 ζ1大于 ζ/2 時(shí)，ζ1符號(hào)為正，即 ζ1會(huì)增加并且會(huì)逐漸遠(yuǎn)離ζ/2。故ζ1在ζ/2處是一種發(fā)散均衡。

11.為更多獲取各種均衡狀態(tài)特征，我們進(jìn)一步進(jìn)行函數(shù)假設(shè)。我們?nèi)?ζ(ζ1)的函數(shù)形式為:

12.經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)出 Yi采用 CD生產(chǎn)函數(shù)，表現(xiàn)為:

經(jīng)濟(jì)性要素的流動(dòng)強(qiáng)度πi=η(εi)+ɡi(Xi)中，

13.根據(jù)模型推演，將(8)、(9)、(10)、(11)分別代入(6)式，可得:

同時(shí)，由(2)式可知 εi= ξ(ζ1)f'(ζ1) =x1exp(uζi)ζix1－1，并將其代入(12)可得:

14.在(13)式中對(duì)ζ1進(jìn)行連續(xù)微分，可得:

15.在區(qū)間 (0，ζ) 內(nèi)，Θ?(ζ1) ＜ 0，因此Θ°(ζ1)在此區(qū)間內(nèi)嚴(yán)格單調(diào)遞減，并且Θ°(0)=∞ 。這意味著，ζ1=ζ/2是Θ°(ζ1)=0時(shí)的唯一值，或者說(shuō)，ζ1= ζ/2 是 Θ'(ζ1) 在(0，ζ)內(nèi)的最大值，并且是唯一的。此時(shí)，若Θ'(ζ1)≤0，即在 (0，ζ) 內(nèi)，任何 Θ'(ζ1) ≤ 0，因此 Θ'(ζ1)是單調(diào)減函數(shù)。而Θ(0)=∞，Θ(ζ)=－∞ ，因此我們可以推導(dǎo)出ζ1=ζ/2是全局收斂的穩(wěn)定均衡;若Θ'(ζ1) ＞0。當(dāng)Θ'(ζ1)=0時(shí)存在兩個(gè)不同的值 ζm1和 ζn1，ζm1＜ ζn1。在區(qū)間 (0，ζm1)，Θ(ζ1) 是單調(diào)減函數(shù)，而在 (ζm1，ζn1) 內(nèi)，Θ(ζ1)卻是單調(diào)增函數(shù)，在 (ζn1，ζ1) 內(nèi)，Θ(ζ1) 是單調(diào)減函數(shù)。這樣，當(dāng)我們將ζ1=ζ/2代到(14)式就可以最終得出:

經(jīng)過(guò)推演，我們最終得出模型的均衡臨界值如下:

(二)模型的結(jié)論

1.γ是非正式約束矩陣要素與其他經(jīng)濟(jì)性要素的匹配程度，是決定產(chǎn)出效率的根本原因。當(dāng)γ ＞ 2(1－X1)/ζ－x1+x2(ζ+2)/Λ2時(shí)，即非正式約束矩陣要素與其他經(jīng)濟(jì)性要素的匹配對(duì)產(chǎn)出效率影響較弱時(shí)，模型在ζ1=ζ/2處出現(xiàn)穩(wěn)態(tài)對(duì)稱均衡。這種對(duì)稱均衡的出現(xiàn)表明，不同經(jīng)濟(jì)體之間的發(fā)展是同步的，經(jīng)濟(jì)體之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效并沒有因?yàn)榉钦郊s束的差異而發(fā)生不同。而當(dāng)非正式約束矩陣要素與其他經(jīng)濟(jì)性要素的匹配對(duì)產(chǎn)出效率影響較強(qiáng)時(shí)，非正式約束在不同經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑選擇上就起到了重要作用。此時(shí)，不同經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的初始經(jīng)濟(jì)性要素的賦存狀況并不能保障各區(qū)域的平衡發(fā)展。從這個(gè)角度上說(shuō)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，非正式約束是不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)差異的重要原因。

2.模型中的內(nèi)點(diǎn)非對(duì)稱均衡也表明，增長(zhǎng)績(jī)效模型與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)具有較高的擬合性。這是因?yàn)?，如果出現(xiàn)角點(diǎn)均衡，則意味著非正式約束對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就起著決定性的作用。顯然，這與現(xiàn)實(shí)并不相符。實(shí)際上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是區(qū)域內(nèi)各種生產(chǎn)要素共同作用的結(jié)果，非正式約束對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響雖然是至關(guān)重要的，并且影響著區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的選擇，但是非正式約束卻不是，也不可能是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。

3.非對(duì)稱均衡分析的結(jié)果表明，相同的初始要素稟賦并不能保證區(qū)域間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡性。特定的區(qū)域往往擁有不同的社會(huì)規(guī)范、價(jià)值觀念等非正式約束環(huán)境，不同的經(jīng)濟(jì)性要素在這種約束背景下的生產(chǎn)組合，其效率是顯著不同的。從這個(gè)角度上說(shuō)，不同區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展是一種必然的結(jié)果。

四、結(jié)論與啟示

改革開放以來(lái)，中國(guó)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的奇跡。然而，我國(guó)部分地區(qū)在此期間卻表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相對(duì)衰退和經(jīng)濟(jì)地位的迅速下降。實(shí)際上，解讀地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異問(wèn)題，僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)因素是不夠的，還要分析非正式約束對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響。作為漫長(zhǎng)歷史演進(jìn)中逐漸形成的社會(huì)約束和行為規(guī)范，非正式約束以其廣泛而深刻的滲透力對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要影響。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的選擇是否與非正式約束相互適宜，以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)制度的供給是否與非正式約束相互認(rèn)同，這不僅是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提，而且也關(guān)系到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終績(jī)效。因此，將非正式約束納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題研究，不僅有利于更加全面解讀區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力所在，而且更有助于探尋一種適宜區(qū)域歷史傳承以及文化特征的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。本文將非正式約束納入空間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，不僅可以彌合過(guò)往經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與非正式約束研究的相互割裂，揭示非正式約束在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用機(jī)制，而且其約束矩陣于經(jīng)濟(jì)體后繼發(fā)展上的作用反饋，也表明了區(qū)域間經(jīng)濟(jì)不平衡發(fā)展的本質(zhì)。正是從這個(gè)角度上說(shuō)，繼續(xù)用空間分析方法探討非正式約束在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用機(jī)理，確實(shí)是一條可行的研究路徑。

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