論專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)定

王立濤

摘要：通過分析專利權(quán)質(zhì)押設(shè)定中的質(zhì)押標的、質(zhì)押的設(shè)立要件及質(zhì)押設(shè)定后對質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人利益關(guān)系的影響提出了我國應(yīng)當擴大專利權(quán)質(zhì)押標的范圍，質(zhì)押的設(shè)立必須以書面形式而為但無需交付專利權(quán)證書，登記對抗主義比登記生效主義具有更為優(yōu)越的特點。

關(guān)鍵詞：

專利權(quán)質(zhì)押；質(zhì)押標的；設(shè)立要件；質(zhì)押效力

中圖分類號：D9

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198（2012）02-0257-01

1專利權(quán)質(zhì)押的標的

1.1現(xiàn)行專利權(quán)質(zhì)押標的法律規(guī)定

《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》中均規(guī)定了專利權(quán)可以用于質(zhì)押擔(dān)保債權(quán)，但是對于專利申請權(quán)、臨時保護期內(nèi)的權(quán)利和專利實施權(quán)是否能夠用于質(zhì)押融資沒有做出規(guī)定。同時根據(jù)2010年10月1日施行的《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第12條第2款之規(guī)定，專利申請尚未被授權(quán)專利權(quán)的，國家知識產(chǎn)權(quán)局做出不予登記的決定，并向當事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押不予登記通知書》，這一規(guī)定說明了我國法律對專利申請權(quán)和臨時保護期內(nèi)的權(quán)利申請質(zhì)押融資是持否定態(tài)度的，對專利實施權(quán)是否可以申請質(zhì)押融資仍然沒有任何規(guī)定。立法如此規(guī)定是為了維護債權(quán)的安全，但是卻人為的縮減了企業(yè)可以利用的擔(dān)保財產(chǎn)，束縛了企業(yè)的質(zhì)押途徑。在現(xiàn)階段的法律體制中銀行等金融機構(gòu)也已經(jīng)成為私法上的主體，如果其愿意接受專利申請權(quán)和專利實施權(quán)作為質(zhì)押擔(dān)保，國家就沒有強制干預(yù)并予以否定的必要。

1.2專利權(quán)質(zhì)押標的法律完善

（1）專利申請權(quán)質(zhì)押融資的可行性。

法律上否定專利申請權(quán)作為質(zhì)押融資的標的認為專利申請權(quán)雖然是獲得專利權(quán)的前提，依法可以轉(zhuǎn)讓，但其具有明顯的法律上的不確定性，使其不能作為一種具有法律效力的財產(chǎn)權(quán)，因此不能將專利申請權(quán)作為質(zhì)物進行質(zhì)押。但是專利申請權(quán)在授權(quán)專利權(quán)前，專利申請人可依其申請權(quán)請求使用其發(fā)明創(chuàng)造的人支付適當?shù)馁M用，同時《專利法》第十條規(guī)定，專利申請權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，這說明專利申請權(quán)也是具有財產(chǎn)性和可讓與性的，完全符合作為質(zhì)押標的的法律條件，應(yīng)當可以設(shè)定質(zhì)押。否定專利申請權(quán)可以設(shè)定質(zhì)押的另一個原因是專利申請權(quán)雖然是取得專利權(quán)的前提條件，但并不必然轉(zhuǎn)化為專利權(quán)，如果該申請經(jīng)審查被駁回，則專利申請權(quán)就失去了存在的價值。但是作為已經(jīng)取得并予以公告的專利權(quán)也可能存在被撤銷的風(fēng)險，債權(quán)人是否接受專利申請權(quán)質(zhì)押應(yīng)當由當事人協(xié)商后訂立合同，不需要國家法律強制否定。

（2）臨時保護期內(nèi)的財產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資的可行性。

（3）專利實施權(quán)質(zhì)押融資的可行性。

專利實施權(quán)是指專利權(quán)人許可他人實施專利的權(quán)利，并從中獲得相應(yīng)的報酬。專利實施權(quán)也是具有經(jīng)濟價值的，該權(quán)利只有經(jīng)過充分流通才能實現(xiàn)其財產(chǎn)價值的最大化。但是專利權(quán)的實施要受到專利權(quán)的約束，應(yīng)當經(jīng)過專利權(quán)人的同意，專利實施權(quán)才能轉(zhuǎn)移。為了拓寬中小企業(yè)的融資途徑，專利實施權(quán)也應(yīng)當允許設(shè)定質(zhì)押。這里我們可以借鑒日本法律的規(guī)定，日本法也允許專利實施權(quán)作為質(zhì)押的標的，但是專利實施權(quán)質(zhì)押須經(jīng)過專利權(quán)人的同意。

2專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)立要件

2.1質(zhì)押合同應(yīng)用書面形式

專利權(quán)屬于無形財產(chǎn)權(quán)，除了可以由專利權(quán)人親自實施外，還可以許可他人實施，專利權(quán)人還可以將自己的許可使用權(quán)分別授予不同地域的被許可人。專利權(quán)質(zhì)押不同于即時交易的簡單交易，是一種復(fù)雜的法律關(guān)系，履行期間較長，不但涉及到質(zhì)押合同當事人的權(quán)利義務(wù)而且牽涉到第三人的利益保護，不以書面形式就難以確定擔(dān)保標的范圍、被擔(dān)保的債權(quán)種類、數(shù)額、債務(wù)履行期限等關(guān)鍵事項。如果發(fā)生爭議，當事人各執(zhí)一詞，不存在以其他證據(jù)證明質(zhì)押關(guān)系存在的可能性，浪費有限的司法資源。我國現(xiàn)行的法律規(guī)定中均要求質(zhì)押合同應(yīng)以書面的形式訂立，如《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第三條規(guī)定“以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當訂立書面質(zhì)押合同，質(zhì)押合同可以是單獨訂立的合同，也可以是主合同中的擔(dān)保條款?！?/p>

2.2質(zhì)押登記與質(zhì)押生效的關(guān)系

根據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》第12條的相關(guān)規(guī)定，質(zhì)權(quán)自國家知識產(chǎn)權(quán)局登記時設(shè)立，這說明我國對專利權(quán)質(zhì)押登記與生效的關(guān)系上采取的是登記生效主義，也就是說專利權(quán)質(zhì)押合同成立并生效后，質(zhì)權(quán)并未成立，只有在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記后，質(zhì)權(quán)才能成立。這種立法模式的長處就在于便于確定質(zhì)權(quán)成立的時間，便于登記機關(guān)對擔(dān)保合同的監(jiān)督和管理，但這勢必增加交易成本，妨礙交易便捷及效率，加重登記機關(guān)的負擔(dān)，制約我國專利權(quán)質(zhì)押的發(fā)展與推廣。

2.3專利權(quán)質(zhì)押生效無需以交付專利權(quán)證書為必要

傳統(tǒng)動產(chǎn)質(zhì)押的設(shè)立是以質(zhì)押物的交付為生效要件，而專利權(quán)質(zhì)押的生效要件是登記。但是根據(jù)我國《專利法》的相關(guān)規(guī)定，專利權(quán)人取得專利權(quán)時，有關(guān)機關(guān)應(yīng)當頒發(fā)專利權(quán)證書證明專利權(quán)的存在。由于質(zhì)權(quán)人不能像控制有形物一樣將質(zhì)物實際占用，那么作為證明權(quán)利的專利權(quán)證書是否應(yīng)當予以交付在實踐中也存著不同的做法。有人認為“為了防止出質(zhì)人在將知識產(chǎn)權(quán)設(shè)定質(zhì)押后擅自轉(zhuǎn)讓知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當要求出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人交付知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利證書，如商標注冊證、專利證書等。”否定意見則指出，“就專利權(quán)證書而言，他與債權(quán)證書不同，債權(quán)證書為表示債權(quán)之證書，而專利權(quán)權(quán)證書之本身，則非表述權(quán)利，故理論上不應(yīng)以交付證書或轉(zhuǎn)移占有等要物行為為必要。”

參考文獻

［1］ 王利明.物權(quán)法教程［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2003:422.

［2］史尚寬.物權(quán)法輪［M］.北京：中國政法大學(xué)出版社，2000:416.