環(huán)境所有權、貿易結構變遷與污染分布＊——基于超邊際經(jīng)濟學框架的分析

高麗敏，蘭宜生

（上海財經(jīng)大學 國際工商管理學院，上海200433）

一、引 言

本文認為環(huán)境所有權歸屬的模糊程度是決定環(huán)境污染是否加劇的基礎。國家間環(huán)境所有權歸屬模糊程度的差異在一定程度上影響貿易結構變遷和相應的污染分布。模糊的環(huán)境所有權界定可能導致一國環(huán)保措施失效。

環(huán)境所有權歸屬的含義由環(huán)境所有權的界定、環(huán)境所有權與排污權的分離以及政府監(jiān)督的執(zhí)行激勵三方面構成。環(huán)境稟賦歸誰所有受剩余控制權和剩余索取權關系的影響，界定與執(zhí)行難度較大；專業(yè)化程度提高加劇了專業(yè)信息不對稱，并增加了排污企業(yè)道德風險發(fā)生概率；而政府面臨公權代理職能與自身利益訴求的沖突，環(huán)保執(zhí)行存在明顯的激勵問題。這三方面都會導致環(huán)境所有權歸屬模糊，不同的制度設計利弊有別，并造成環(huán)境所有權歸屬模糊程度的差異。

目前，經(jīng)濟學者對貿易與環(huán)境關系的研究非常豐富，并主要集中在國際貿易對環(huán)境的影響和環(huán)保政策分析兩方面。前者如Copeland和Taylor（1994、1997）等。不過，這些研究聚焦于經(jīng)濟規(guī)模的環(huán)境效應而不涉及制度因素。后者如Burguet和Sempere（2003）研究關稅壁壘降低如何影響貿易增長與環(huán)境保護的權衡。Ederington等（2005）度量了南北貿易中發(fā)達國家企業(yè)競爭力的環(huán)境規(guī)則效應。Fujiwara（2010）研究了交易成本為正時一國貿易福利的最優(yōu)污染稅率。上述研究中，最優(yōu)環(huán)境稅率的確定都基于環(huán)境所有權歸屬清晰的隱含假設，而且研究僅針對單一貿易結構。而本文分析現(xiàn)實貿易中存在的若干種貿易結構及結構變化時的環(huán)境改變。Ishikawa和Okubo（2010）研究了環(huán)保許可因改變國內外廠商競爭格局而產(chǎn)生租值消散（deadweight loss），從而降低環(huán)保效果。Zhao等（2005）分析了污染密集型行業(yè)在北北貿易與南北貿易結構的交易費用差額間存在的共同遷移的均衡結構。這些研究考慮了管制與扭曲成本，但同樣未涉及制度設計的基礎。本文假設環(huán)保政策環(huán)節(jié)為黑箱，集中研究環(huán)境所有權這一基礎因素對貿易與環(huán)境的影響。

國內有關排污量的實證研究居多，也涉及環(huán)保政策在中國的適用性研究。如張云等（2011）對國際碳排放權交易的實證研究、張友國（2010）對貿易含碳量的測算等。超邊際分析框架對經(jīng)濟結構變遷的制度效率關注較多，能夠用簡單的數(shù)學模型揭示豐富的經(jīng)濟學含義。因此，本文采用超邊際分析法研究貿易結構變遷及相應的污染分布，從產(chǎn)權視角揭示并歸納其經(jīng)濟學規(guī)律和含義。

Dean和Lovely（2008）對中國1995－2005年對外貿易與環(huán)境惡化情況在Copeland和Taylor（1994）框架下進行了經(jīng)驗驗證，表明國際產(chǎn)品內分工中清潔的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉移至中國改善了環(huán)境。然而，本文認為一國的貿易結構應是各方專業(yè)化決策的結果，而交易效率的高低直接影響貿易國專業(yè)化決策，貿易伙伴國向外發(fā)包的環(huán)節(jié)環(huán)保與否并不能改變由交易效率水平?jīng)Q定的接包方專業(yè)決策，從而不能改變由此帶來的環(huán)境惡化。本文研究一國污染型專業(yè)化決策的成因，所以Dean和Lovely（2008）的經(jīng)驗結論與本文研究結果并不沖突。

對排污權交易市場已有的研究主要基于Pigou的外部性理論和Coase的產(chǎn)權理論。由于研究集中于排污權，即環(huán)境資源的使用權，忽略環(huán)境所有權與排污生產(chǎn)盈利的剩余索取權及政府激勵問題，則無法回答排污權交易中可能出現(xiàn)的“虛假產(chǎn)品”、“次級信用”等問題。

本文的邏輯敘述是：兩個人口規(guī)模不同的國家相互進行農產(chǎn)品與工業(yè)品的貿易，交易效率的提高使工業(yè)部門無污染的技術環(huán)節(jié)與有污染的制造環(huán)節(jié)出現(xiàn)完全分工，兩國在農產(chǎn)品、技術品與制造品環(huán)節(jié)進行專業(yè)分工與貿易。兩國相對交易效率與環(huán)境所有權相對模糊程度的變化會導致貿易結構發(fā)生不連續(xù)變化。污染環(huán)節(jié)隨著均衡貿易結構的躍遷而在兩國間變換分布，因而一國可能通過國際分工的專業(yè)化決策承擔來自貿易的工業(yè)污染。但在既定的環(huán)境所有權相對模糊程度、相對交易效率與相對人口規(guī)模下，專于污染環(huán)節(jié)生產(chǎn)可能成為一種最優(yōu)的專業(yè)化選擇。

二、模 型

假設A國與B國分別有MA和MB個事前相同的消費者－生產(chǎn)者①（MA＜MB），需消費農產(chǎn)品x和工業(yè)制成品y，人口不能跨國自由流動。設農產(chǎn)品的土地投入不是緊約束，則可視為生產(chǎn)過程僅有勞動lx投入；工業(yè)品的生產(chǎn)需要有技術r和勞動ly投入，而且在工業(yè)品制造環(huán)節(jié)會產(chǎn)生環(huán)境污染，產(chǎn)量越高污染越嚴重。設i（i＝A，B）國市場的產(chǎn)品交易效率為Ki，主要由交通運輸條件、通訊條件與各種制度因素等決定；i國的技術交易效率為Ti，除上述影響產(chǎn)品交易效率的因素外，關鍵取決于市場上的知識產(chǎn)權保護狀況。xp、yp和rp為產(chǎn)品和技術設備的產(chǎn)量，x、y和r為自給量，xs、ys和rs為出售量，xd、yd和rd為需求量。假定農產(chǎn)品和工業(yè)品制造環(huán)節(jié)的生產(chǎn)是規(guī)模報酬不變的，工業(yè)品技術研發(fā)環(huán)節(jié)具有專業(yè)化經(jīng)濟。農產(chǎn)品x的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，lx為農業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化水平，a為農業(yè)生產(chǎn)率系數(shù)，a＞1。工業(yè)品技術研發(fā)的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，lr為技術研發(fā)環(huán)節(jié)的專業(yè)化水平，α為專業(yè)化經(jīng)濟程度，α＞1。由于技術在生產(chǎn)和交易時具有不可分割性，rp＝r或rp＝rs。設兩國環(huán)境稟賦相同，均為z。A、B兩國環(huán)境所有權模糊程度ρ分別為ρA和若制造環(huán)節(jié)排污過高，則在產(chǎn)地現(xiàn)有的環(huán)境所有權明晰程度上需對受害人支付補償，從而會增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。為簡化分析，設企業(yè)將污染規(guī)?？刂圃诃h(huán)境所有權模糊程度以內，則生產(chǎn)的事后污染為環(huán)境稟賦投入ρz。②工業(yè)品y的生產(chǎn)函數(shù)為：

其中，ly為制造環(huán)節(jié)的專業(yè)化水平。1－γ為工業(yè)品制造對環(huán)境污染的依賴彈性（排污彈性），較高的1－γ意味著環(huán)境所有權模糊程度的變化對y的產(chǎn)量有顯著影響。β表示技術研發(fā)與制造環(huán)節(jié)專業(yè)化水平之間的替代彈性，在工業(yè)制造完全專業(yè)化（ly＝1）情形下，工業(yè)品的技術構成主要取決于技術與污染的對比。由于存在交易費用，技術在非自給而是由市場交易得到時會有所消散，下文表明技術自給還是交易獲得代表了兩種不同的貿易結構。勞動稟賦約束為：

專業(yè)化水平的變化可能引發(fā)經(jīng)濟組織和貿易結構的變遷，本文接下來的分析將據(jù)此揭示這種變化對污染分布的影響。模型滿足瓦爾拉斯一般均衡機制。消費者—生產(chǎn)者的預算約束為：

其中，px，py，pr≥0，依次為農產(chǎn)品、工業(yè)制成品和技術的市場價格，其相對數(shù)量關系將由下文的一般均衡分析所確定。產(chǎn)品市場交易費用為1－K，若i國從事j產(chǎn)品生產(chǎn)的消費者－生產(chǎn)者的效用水平為Uij，則其效用函數(shù)為：

由于環(huán)境所有權模糊程度ρ已涵蓋政府公權代理的污染監(jiān)管激勵的影響，居民對污染的偏好／厭惡及與政府的協(xié)商努力均由ρ的大小折中，居民意愿通過ρ約束生產(chǎn)排污。因此，效用函數(shù)不再引入污染影響以避免居民意愿的重復表達并聚焦本文的核心問題。

消費者—生產(chǎn)者不同的專業(yè)化生產(chǎn)決策會導致不同的消費品自給或購買決策。最優(yōu)的效用水平（即人均真實收入水平）產(chǎn)生于各自在（1）式至（6）式約束條件下的專業(yè)化決策。其中和U為下文超邊際決策分析的內生變量。

三、專業(yè)化生產(chǎn)的超邊際決策

1.農產(chǎn)品專業(yè)化生產(chǎn)決策（x｜y），即i國居民專業(yè)化生產(chǎn)農產(chǎn)品（自身消費量x）并出售本國所需工業(yè)品y購買得到（yd＞0）。效用最大化問題的解為（α／2）（px／py）。i國該專業(yè)部門消費者－生產(chǎn)者的間接效用函數(shù)為：

2.工業(yè)品一體化生產(chǎn)決策 ry｜（ x），即i國居民生產(chǎn)工業(yè)品（自身消費量y）并出售，其所需的設計研發(fā)服務是自給的（lr＞0，r＞0），本國所需農產(chǎn)品x完全購買得到，其中i國該專業(yè)部門消費者－生產(chǎn)者的間接效用函數(shù)為：

3.工業(yè)生產(chǎn)技術專業(yè)研發(fā)決策 r｜x（ y），即i國專業(yè)從事工業(yè)品的技術研發(fā)環(huán)節(jié)并向工業(yè)品制造部門出售（lr，rs＞0），購買所需農產(chǎn)品和工業(yè)制成品rs＝1。i國該專業(yè)部門消費者－生產(chǎn)者的間接效用函數(shù)為：

四、貿易結構變遷的超邊際一般均衡分析

以上列舉了A、B兩國消費者－生產(chǎn)者的四種專業(yè)化決策，它們可以組合為局部分工和完全分工等幾十種基本貿易結構。為聚焦本文研究重點，同時考慮到參數(shù)子空間的大小，本文集中對下列8種結構進行詳細分析。圖1中a＋表示A國一體化生產(chǎn)工業(yè)品y，B國專業(yè)化生產(chǎn)農產(chǎn)品x，兩國相互貿易。b＋表示A國一部門專業(yè)從事技術研發(fā)r，另一部門專業(yè)化制造工業(yè)品y，B國專業(yè)化生產(chǎn)農產(chǎn)品x，兩國三種產(chǎn)品相互貿易。c＋表示A國專業(yè)從事技術研發(fā)r，B國一部門專業(yè)化生產(chǎn)農產(chǎn)品x，另一部門專業(yè)化制造工業(yè)品y，兩國三種產(chǎn)品相互貿易。d＋表示A國專業(yè)化制造工業(yè)品y，B國一部門專業(yè)化生產(chǎn)農產(chǎn)品x，另一部門專業(yè)從事技術研發(fā)r，兩國三種產(chǎn)品相互貿易。a－、b－、c－和d－依次為上述四種結構的對稱結構。

圖1 分工演進結構

在內生專業(yè)化模型中內點解不會是最優(yōu)的，為求解一系列角點解的全局均衡，我們采用超邊際分析的兩步法。對于一個特定結構，第一步，求解專業(yè)決策者的效用最大化問題（前面已解得），利用同一國國內不同專業(yè)決策的個人效用均等條件和國際市場出清條件，解得貿易品相對價格、相對從業(yè)人數(shù)以及相應的資源配置，即得該結構的角點均衡。第二步，比較同一結構的每個人選擇各種專業(yè)模式的效用水平，并將該結構的相對價格代入效用不等式組，即特定結構中個人專業(yè)化決策的效用水平在其所有可選模式中是最高的。通過這種成本－收益分析，我們得到由不等式組確定的一組參數(shù)子空間。根據(jù)全局均衡的存在性定理，將整個參數(shù)空間劃分為由上述8個不等式組確定的8個參數(shù)子空間，每個子空間中有一個角點均衡為該結構的全局均衡。當一個參數(shù)子空間變化到另一個時，一般均衡將在不同結構間不連續(xù)跳躍，所有內生變量隨之發(fā)生不連續(xù)變化。這就是全局均衡的超邊際比較靜態(tài)分析。

（一）超邊際比較靜態(tài)分析結果。表1列舉了上述8種貿易結構的角點均衡。其中、和依次為i國農業(yè)部門、技術部門和制造部門從業(yè)人數(shù)，設M＝MA／MB為A、B兩國相對人口規(guī)模，因本文設所有部門都是貿易部門，故M亦為兩國相對貿易規(guī)模。

表1 不同貿易結構的均衡相對價格與相對從業(yè)規(guī)模比較

續(xù)表1 不同貿易結構的均衡相對價格與相對從業(yè)規(guī)模比較

表2列舉了上述8種結構的超邊際比較靜態(tài)分析結果。由于兩國外生參數(shù)對比的研究需要，表2將各參數(shù)子空間中的不等式分為上下兩欄，其中包含環(huán)境所有權相對模糊程度ρ和技術相對交易效率TA／TB的不等式列在子空間的下面一欄。下文將涉及ρ、TA／TB與由兩國相對人口規(guī)模M構成的臨界點（不等式右側）的不等式（可稱為下欄不等式）。

續(xù)表2 超邊際一般均衡：比較靜態(tài)分析

對上述超邊際比較靜態(tài)分析結果的部分數(shù)值模擬情況見表3。

表3 超邊際比較靜態(tài)分析數(shù)值模擬

（二）超邊際比較靜態(tài)分析的經(jīng)濟學解釋。從表2四組對稱結構的下欄不等式（結構a＋和a－的下三欄第四個不等式）可知，兩國貿易規(guī)模差距顯著影響結構變遷參數(shù)的臨界點。命題1成立。

命題1：與污染環(huán)節(jié)分布于小國的情形相比，當污染環(huán)節(jié)分布于大國時，大國－小國貿易結構參數(shù)子空間中環(huán)境所有權模糊程度的變化范圍較大，因而更容易達到均衡。

推論1.1：若兩國交易效率水平和環(huán)境所有權模糊程度相近，無論經(jīng)濟發(fā)展水平如何，貿易大國更容易陷入污染型經(jīng)濟；兩國貿易規(guī)模差距越大，污染的大國分布效應越顯著；制造環(huán)節(jié)的彈性越弱，污染的大國分布效應越顯著。

表3第1至第3行數(shù)值模擬結果顯示，其他條件不變時，ρA／ρB＝2.2與MA／MB＝0.5同時成立，則B國承擔污染的結構d－為均衡；當MA／MB＝0.4，即B國人口規(guī)模相對增大時，ρA／ρB＝2.3，即ρB相對于ρA下降，均衡貿易結構仍為結構d－。第17至第18行顯示，A國交易效率和環(huán)境所有權模糊程度都略高于B國時，若MA／MB＝0.78，污染環(huán)節(jié)在A國（結構a＋），但若B國規(guī)模增大至MA／MB＝0.5，污染環(huán)節(jié)便轉移至B國（結構a－），因而存在大國污染效應。

因此，即使不考慮一國的環(huán)境容量因素，工業(yè)部門的就業(yè)壓力與經(jīng)濟規(guī)模也會通過對外貿易在國家間分配制造業(yè)污染。該推論不僅可以解釋中國目前的貿易與環(huán)境狀況，而且一定程度上可以解釋擁有發(fā)達生產(chǎn)力和先進環(huán)保體制的美國拒絕在京都議定書上簽字的強硬立場。

表1的結構c＋、c－、d＋和d－相對從業(yè)規(guī)模表明，工業(yè)品生產(chǎn)的技術構成對于就業(yè)的部門分配是重要的。因其完全專業(yè)化決策，即勞動投入為1，技術投入彈性直接決定各工業(yè)化路徑的污染分布情況（參見（3）式）。命題2成立。

命題2：國家若選擇以加工制造業(yè)為主的工業(yè)化路徑，則低技術含量的產(chǎn)業(yè)更容易得到發(fā)展；若選擇以技術設計為主的路徑，則高新技術產(chǎn)業(yè)更容易得到發(fā)展。前一種工業(yè)化路徑是導致該國輸入型污染加劇的一個重要原因；對于后者，僅當該國產(chǎn)品市場交易效率較高時，工業(yè)部門拉動就業(yè)的效果才會比較顯著。

因此，市場經(jīng)濟不發(fā)達的國家容易陷入污染型工業(yè)化的路徑依賴，而市場較完善的國家則更容易走上技術型可持續(xù)的工業(yè)化道路。

在表2所有工業(yè)技術環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)分工結構（結構b＋至結構d－）的不等式中，兩國相對技術交易效率與環(huán)境所有權相對模糊程度對不等式成立起作用的方向相同。命題3成立。

命題3：在其他條件不變的情況下，一國的技術交易效率與環(huán)境所有權模糊程度對貿易結構的作用效果相似，進而對工業(yè)污染分布具有相近的影響。

表3第4至第6行模擬得到均衡貿易結構b＋，表明A國技術交易效率較高時，即使其環(huán)境所有權界定比B國清晰，該國仍承擔了工業(yè)污染。其直觀的經(jīng)濟學含義為，一國國內的技術交易效率較另一國高，會使該國技術類廠商更愿意與國內下游廠商進行技術交易，僅當該國環(huán)境所有權歸屬非常明確而使下游污染環(huán)節(jié)轉移至國外更有利可圖時，才會發(fā)生伴隨污染轉移的貿易結構躍遷。

表3第7至第8行模擬得到均衡貿易結構d－，兩國技術交易效率互換與環(huán)境所有權模糊程度反向同時發(fā)生不影響均衡貿易結構，從而污染分布不變。一國較低的技術交易效率與較高的環(huán)境所有權模糊程度皆可能導致污染。因此，若一國技術交易效率過低，那么即使國內重視污染治理，亦無法出現(xiàn)自發(fā)的技術進步，故從事排污環(huán)節(jié)生產(chǎn)即成為企業(yè)兩害取輕的決策。

在技術環(huán)節(jié)與制造環(huán)節(jié)完全分工的各種均衡結構中，兩國的技術相對交易效率和環(huán)境所有權相對模糊程度相對于臨界點不等式關系的彈性與工業(yè)品技術構成中的投入彈性是一致的。命題4成立。

命題4：環(huán)境所有權模糊程度的差距顯著決定兩國貿易結構和相應的污染分布，但其作用力度受投入彈性和交易效率差距的制約。就環(huán)境依賴彈性較高的工業(yè)品而言，環(huán)境所有權模糊程度差距對其產(chǎn)品內分工及貿易結構變遷的作用較顯著；對于環(huán)境依賴彈性較低的工業(yè)品來講，環(huán)境所有權相對模糊程度差距的影響則弱得多，決定貿易結構變遷的是技術相對交易效率。

從表3第9至第12行可知，若一種工業(yè)品生產(chǎn)構成中排污比例較高（1－0.6＝0.4），則所在國環(huán)境所有權模糊程度稍有下降就會發(fā)生污染環(huán)節(jié)轉移；若其對污染依賴較輕（0.1），則生產(chǎn)選址對環(huán)境所有權模糊程度的下降不敏感。在現(xiàn)實的國際市場上，化工產(chǎn)品在全部產(chǎn)品類別中所占比重越來越高，其生產(chǎn)迂回程度亦趨于復雜化，雖然生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的技術構成與排污量千差萬別，但平均排污比重比其他類別的產(chǎn)品高。因此，環(huán)境所有權的模糊程度差異逐漸成為決定國際分工與貿易結構變遷的重要因素。

推論4.1：存在均衡的貿易結構，環(huán)境所有權模糊程度相對較低的國家承接排放污染的制造環(huán)節(jié)。

推論4.1的經(jīng)濟學含義是，當一國或地區(qū)的交易效率明顯高于他國或地區(qū)，即使當?shù)氐沫h(huán)境制度設計對環(huán)境所有權的界定低于其他地區(qū)，其節(jié)省的交易成本也足以彌補減排成本，對于排污的企業(yè)而言，留在當?shù)厣a(chǎn)仍是最優(yōu)選擇。該推論可以解釋加工制造業(yè)集群地區(qū)發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉移時留守企業(yè)的決策。如表3第13至第16行數(shù)值所示，工業(yè)生產(chǎn)對污染的依賴不太高也不太低（0.7）時，環(huán)境所有權相對模糊程度由0.95降至0.92，企業(yè)寧可留在技術相對交易效率為9（0.9／0.1）的A地區(qū)也不去環(huán)境所有權程度不變但技術交易效率較低（相對值為4）的地區(qū)；而產(chǎn)品交易效率的優(yōu)勢對企業(yè)去留的決策則無明顯影響（第16行）。

除技術交易效率差異制約環(huán)境所有權相對模糊程度作用外，兩國相對貿易規(guī)模也有比較顯著的影響。命題5成立。

命題5：兩國貿易規(guī)模相差越大，大國污染結構的均衡條件越容易實現(xiàn)。此時，如果大國的環(huán)境所有權模糊程度較高，那么即使其與小國模糊程度相差不多，大國污染貿易結構也會出現(xiàn)；如果大國環(huán)境所有權模糊程度較低，甚至明顯低于小國，則大國污染貿易結構仍可能趨于均衡。

當然，命題5由以參與市場分工的消費者－生產(chǎn)者人數(shù)表示貿易規(guī)模的模型推出，而大多數(shù)貿易國之間的規(guī)模相差并不懸殊，但環(huán)境所有權模糊程度和技術交易效率這兩個外生參數(shù)之間常常有較大差距。命題5雖然可以解釋環(huán)境所有權模糊程度與污染分布規(guī)律相反的情形，但這種情形并不普遍。因此，環(huán)境所有權仍是伴隨污染轉移的貿易結構變遷的關鍵因素。

此外，從第20至第21行數(shù)值可知，掌握核心技術的專業(yè)化經(jīng)濟程度較高的企業(yè)更傾向于進口制造品而非自給；在制造環(huán)節(jié)單位排污量（排污比例）很小的前提下，即使國外對環(huán)境的保護比本國更嚴格，這類跨國的分工情況亦會出現(xiàn)。第22行表明，存在一個參數(shù)子空間使不同污染分布的均衡貿易結構同時存在，這與同類同境況企業(yè)做出不同專業(yè)化決策的現(xiàn)實情形相適應。

模擬數(shù)值通過隨機生成與人工輸入獲得。表3所列舉的6種結構在多次隨機過程中出現(xiàn)的平均時間小于10分鐘，但結構b－與c－一直未出現(xiàn)，表明其參數(shù)子空間為空或很小。

（三）環(huán)保政策失效的原因。由上述分析可知，兩國交易效率或環(huán)境所有權模糊程度的相對變化都可能導致貿易均衡發(fā)生不連續(xù)的跳躍。每一個均衡貿易結構都存在最優(yōu)環(huán)境稅率和最優(yōu)補貼額度。貿易結構發(fā)生變化時，最優(yōu)稅率和補貼額也應及時調整，這要求環(huán)境監(jiān)管部門支付高昂的信息處理成本。值得關注的是，環(huán)境政策變動造成企業(yè)不穩(wěn)定的預期，削弱企業(yè)減排的積極性，從而導致環(huán)境政策失效。

上文提到環(huán)境所有權模糊的原因既包括分工演進的客觀因素，也包括政府依法執(zhí)行激勵的主觀因素，而且環(huán)境所有權與污染排放權、剩余控制權與剩余索取權的界定與處置成本較高。這些問題都會影響排污權的界定與執(zhí)行效率。排污權交易市場的基礎是排污權的界定，專業(yè)信息不對稱加劇會加大排污權信用體系發(fā)生道德風險的概率，而環(huán)境監(jiān)管部門激勵不足會使虛假排污權有機可乘。不僅如此，當貿易結構變遷導致污染分布發(fā)生變化時，國內排污權供求將暫時失衡，國際排污權交易又將面臨昂貴的交易成本。因此，環(huán)境所有權模糊將降低排污權交易市場的減排效果，甚至導致失效。

此外，環(huán)境所有權核心問題之一是對契約條款外偶發(fā)污染事件的處置權界定。應對非常規(guī)污染的發(fā)生，如海洋漏油事故等，只有環(huán)境所有權界定清晰的國家才有可能最大程度地降低污染損害和形成事前足夠的法律威懾。這是任何環(huán)境政策都難以替代的功能。

五、結論與啟示

本文提出環(huán)境所有權歸屬模糊程度的概念，解釋了國際貿易結構變遷與隨之發(fā)生的污染分布變化。本文結合新興古典經(jīng)濟學消費者－生產(chǎn)者框架和交易效率概念，并運用其超邊際一般均衡分析方法建立數(shù)理模型，推導證明了大國污染效應、工業(yè)化路徑選擇與環(huán)境變化的關系、國家間環(huán)境所有權模糊程度差距對國際分工日益重要的作用以及環(huán)境所有權解釋悖論的原因。數(shù)值模擬結果也表明本文所得命題的真實合理性。之后，我們運用研究結論簡要解釋了現(xiàn)實存在的貿易與污染分布的案例，并揭示了環(huán)境所有權界定模糊導致環(huán)境政策失效的原因。

本文研究的核心問題是污染分布與轉移，故集中分析上述8種均衡貿易結構而不涉及綠色技術出現(xiàn)的問題。事實上，促使污染轉移僅是環(huán)境所有權界定的作用之一，其另一重要作用則是促使治污減排技術從分工網(wǎng)絡中出現(xiàn)。由于技術進步研究的復雜性，本文未將其納入研究框架。同時，環(huán)境所有權是一個亟待探討的問題，不同的環(huán)境制度設計對其涵蓋的各方面影響不同。因此，環(huán)境所有權界定和減排技術進步是下一步研究的重點。

中國是一個處于工業(yè)化過程中的人口大國，對外貿易在經(jīng)濟發(fā)展中扮演著舉足輕重的角色，工業(yè)高速發(fā)展造成的環(huán)境壓力十分突出。本文推導出環(huán)境所有權相對模糊程度對貿易結構變遷和污染分布的影響機制，希望對中國經(jīng)濟發(fā)展模式轉型和可持續(xù)發(fā)展有所助益。

＊感謝上海財經(jīng)大學第六批研究生科研創(chuàng)新基金項目（CXJJ－2011－318）的資助。

本文初稿“產(chǎn)品內分工、污染轉移與福祉消散的超邊際分析”曾在中國國際貿易研究會（CTRG）第一屆年會宣講，見http：／／gsgl.shufe.edu.cn／ctrg／list.asp？id＝210CTRG年會工作論文（2011－05－19）。感謝與會及會外專家與匿名評審專家的寶貴意見，文責自負。

注釋：

①此為新興古典經(jīng)濟學基本假設，分析個體專業(yè)化選擇及伴隨污染轉移的貿易結構變遷。

②此法不能分析排污規(guī)模的變化，但不會誤導污染分布問題的結論。

③最優(yōu)模型定理又稱文定理，參見Yang（1988）、Won（1998）等。

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