全球價(jià)值鏈下的中國產(chǎn)業(yè)升級思考

王俊松

（華東師范大學(xué)資源與環(huán)境學(xué)院，上海200062）

·經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)建設(shè)·

全球價(jià)值鏈下的中國產(chǎn)業(yè)升級思考

王俊松

（華東師范大學(xué)資源與環(huán)境學(xué)院，上海200062）

全球價(jià)值鏈理論為發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級提供了理論支撐。研究表明，發(fā)展中國家有希望通過主動(dòng)嵌入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)流程升級和產(chǎn)品升級的目的，但是發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)并不會(huì)主動(dòng)為發(fā)展中國家的功能升級提供條件，反而會(huì)采取種種措施進(jìn)行溢出截?cái)唷Ｖ袊鵀榱顺晒?shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升，需要更加重視企業(yè)內(nèi)生能力的培養(yǎng)，創(chuàng)造保護(hù)內(nèi)資企業(yè)的制度環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)重視本地市場，并積極創(chuàng)造條件提升跨國企業(yè)的根植性。

全球價(jià)值鏈；中國產(chǎn)業(yè)升級；企業(yè)內(nèi)生能力

引 言

隨著生產(chǎn)和貿(mào)易全球化的不斷深入，世界價(jià)值創(chuàng)造體系出現(xiàn)前所未有的垂直分離和重構(gòu)。一方面，發(fā)達(dá)國家專注于核心競爭力，從生產(chǎn)制造功能轉(zhuǎn)向創(chuàng)新、設(shè)計(jì)、市場營銷、服務(wù)和制造業(yè)中高附加值環(huán)節(jié)的生產(chǎn)［1］；另一方面，發(fā)展中國家接受大量從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移出來的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，獲得前所未有的發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在全球經(jīng)濟(jì)變化中，全球分包網(wǎng)絡(luò)的形成和海外直接投資的快速增長造就了世界經(jīng)濟(jì)的新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，Gereffi和Memodovic稱之為“全球價(jià)值鏈”（Global Value Chain，GVC）［2］。全球價(jià)值環(huán)節(jié)在地方集聚，一國或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)能否充分利用本地的比較優(yōu)勢將決定其長期的發(fā)展績效。

中國的一些產(chǎn)業(yè)正在利用規(guī)模和成本優(yōu)勢大規(guī)模地融入世界經(jīng)濟(jì)體系，成為全球分工體系的重要組成部分，但總體上仍處于全球價(jià)值鏈上低端的、勞動(dòng)密集型加工制造環(huán)節(jié)，迫切需要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級。目前，加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長方式轉(zhuǎn)變，是中國近年來經(jīng)濟(jì)體制改革工作的重中之重。各級政府正在調(diào)整國家和地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，提升在全球價(jià)值鏈體系中的位置，進(jìn)一步增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

研究如何利用全球價(jià)值鏈進(jìn)行地方產(chǎn)業(yè)的升級也是眾多文獻(xiàn)關(guān)注的領(lǐng)域。全球價(jià)值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級研究最早開始于20世紀(jì)90年代中期Gereffi做的關(guān)于東亞服裝產(chǎn)業(yè)的研究［3］。學(xué)者逐漸將研究重點(diǎn)放在如何通過變化產(chǎn)業(yè)組織的方式應(yīng)對多樣化的市場需求和產(chǎn)品生命周期越來越短的情況。目前全球價(jià)值鏈的研究分為兩個(gè)方面：一方面，研究全球價(jià)值鏈治理和產(chǎn)業(yè)升級問題；另一方面，選取典型案例進(jìn)行實(shí)證研究并不斷完善和拓展理論體系。本文將從全球價(jià)值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級理論、發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)升級的要求幾個(gè)方面綜述國際研究的最新進(jìn)展，最后提出中國利用全球價(jià)值鏈進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級的思考。

一、全球價(jià)值鏈理論與產(chǎn)業(yè)升級

（一）全球價(jià)值鏈理論

與全球價(jià)值鏈理論相關(guān)的早期研究從20世紀(jì)80年代開始，主要有價(jià)值鏈、商品鏈等理論，經(jīng)過多年的演化，這些內(nèi)容逐漸被全球價(jià)值鏈理論吸納和整合。

價(jià)值鏈理論起始于20世紀(jì)80年代，Porter提出公司的價(jià)值創(chuàng)造過程主要由基本活動(dòng)（生產(chǎn)、營銷、運(yùn)輸和售后服務(wù)等）和支持性活動(dòng)（原料供應(yīng)、技術(shù)、人力、財(cái)務(wù)等）兩部分完成，這些活動(dòng)在公司價(jià)值創(chuàng)造過程中相互聯(lián)系，構(gòu)成公司價(jià)值創(chuàng)造的鏈條，稱之為價(jià)值鏈［4］。波特并未對經(jīng)濟(jì)全球化的角度對價(jià)值鏈理論作出較好的解釋。隨后有學(xué)者用“片段化”（Fragment）描述生產(chǎn)過程的分割現(xiàn)象，并且認(rèn)為這種生產(chǎn)在過程在全球的分離是一種全新的現(xiàn)象［5］。價(jià)值鏈理論往往只關(guān)注產(chǎn)業(yè)的空間分離，并未對經(jīng)濟(jì)全球化背景下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和分工給予足夠關(guān)注。

Gereffi［3］、［6］在價(jià)值鏈理論的基礎(chǔ)上提出了全球商品鏈理論（Global commodity chain），在全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和分工的研究方面給出了更加清晰的研究思路。他認(rèn)為，全球商品鏈?zhǔn)峭ㄟ^一系列國際網(wǎng)絡(luò)圍繞某商品或產(chǎn)品而發(fā)生關(guān)系的諸多企業(yè)和政府等緊密地聯(lián)系到世界經(jīng)濟(jì)體系中去，這些網(wǎng)絡(luò)具備一定的社會(huì)屬性。全球商品鏈后來的研究基本集中在鏈條治理這個(gè)角度［7］，即Gereffi提出的生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和購買者驅(qū)動(dòng)兩種商品鏈治理模式［3］。Gereffi和Memodovic［2］、Gereffi等［8］進(jìn)一步提出了全面反映全球產(chǎn)業(yè)鏈上各環(huán)節(jié)之間治理關(guān)系的分析模式，即全球價(jià)值鏈（Global Value Chain）治理模式。全球價(jià)值鏈方法體現(xiàn)了國際聯(lián)系在獲取技術(shù)知識(shí)或加強(qiáng)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新能力方面發(fā)揮重要作用［9］、［10］、［11］、［12］。Gereffi和Memodovic［2］根據(jù)交易復(fù)雜程度、識(shí)別交易能力和供應(yīng)能力水平，提出了全球價(jià)值鏈?zhǔn)袌鲋?、等級制、關(guān)系型、模塊性和領(lǐng)導(dǎo)型五種治理模式，其中關(guān)系型、模塊型、領(lǐng)導(dǎo)型屬于網(wǎng)絡(luò)型治理模式。不同的治理模式下，價(jià)值鏈上各主體的關(guān)系有所差異。

Humphrey和Schmitz提出了全球價(jià)值鏈上領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和供應(yīng)商的四種合作關(guān)系［11］：（1）公平交易（An arm＇s length transaction）；（2）網(wǎng)絡(luò)關(guān)系：供需雙方基于互惠聯(lián)系；（3）準(zhǔn)等級制（quasi－h(huán)ierarchical）：為首的企業(yè)控制質(zhì)量和流程，供應(yīng)商負(fù)責(zé)生產(chǎn)符合質(zhì)量的產(chǎn)品；（4）等級制（hierarchical）：為首的企業(yè)直接控制整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈。在全球價(jià)值鏈中，高附加值和最大利潤份額往往都流向了海外設(shè)計(jì)和銷售環(huán)節(jié)，而一般由發(fā)展中國家地方產(chǎn)業(yè)所占據(jù)的生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的附加值和利潤份額很薄弱［13］。全球價(jià)值鏈理論更重視價(jià)值環(huán)節(jié)在地理空間上的片段化，價(jià)值鏈的重組、協(xié)調(diào)、治理和動(dòng)力等方面的分析和研究。

（二）價(jià)值鏈上產(chǎn)業(yè)升級的類型

產(chǎn)業(yè)升級是企業(yè)創(chuàng)新并提高產(chǎn)品或流程附加值的能力［11］、［14］。從全球價(jià)值鏈的角度研究地方產(chǎn)業(yè)基本是圍繞地方產(chǎn)業(yè)集群如何在全球價(jià)值鏈上升級而展開的。Humphrey和Schmitz認(rèn)為升級的類型包括流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、產(chǎn)業(yè)鏈條（inter－sectoral）升級［11］（見下頁圖1）。工藝流程升級指通過提升價(jià)值鏈條中某環(huán)節(jié)的生產(chǎn)加工工藝流程的效益而進(jìn)行的升級；產(chǎn)品升級指通過引進(jìn)新產(chǎn)品或改進(jìn)產(chǎn)品效率從而超越對手；功能升級指通過重新組合價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)來超越競爭對手；產(chǎn)業(yè)鏈條升級指從一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條轉(zhuǎn)換成另一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的升級，如臺(tái)灣從電視機(jī)到顯示器再到計(jì)算機(jī)器材生產(chǎn)的升級［11］、［15］。產(chǎn)業(yè)升級一般遵循從工藝流程升級到產(chǎn)品升級再到產(chǎn)業(yè)功能升級，最后是產(chǎn)業(yè)鏈條升級的過程［6］。而且隨著產(chǎn)業(yè)升級的深化，價(jià)值鏈中的實(shí)體經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)越來越稀少［7］。

流程和產(chǎn)品升級通常是通過國際購買商推動(dòng)的［15］。國際購買商制定生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，將需求信息編碼化，本地生產(chǎn)商從國際購買商那里學(xué)習(xí)如何使產(chǎn)品和流程符合國際標(biāo)準(zhǔn)，他們盡力使產(chǎn)品質(zhì)量符合需求，并提高對訂單的反應(yīng)效率［11］，這種由買方支持的升級活動(dòng)可能和國際領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)本身的發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)，而不是主動(dòng)為地方生產(chǎn)者提供創(chuàng)新的機(jī)會(huì)［14］。領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)往往會(huì)壓制功能升級和價(jià)值鏈升級［10］、［16］、［17］。

Gereffi［6］和Gereffi等［8］以東亞的服裝的生產(chǎn)為例認(rèn)為全球價(jià)值鏈上的功能升級經(jīng)歷四步：（1）進(jìn)口組裝（Oringinal equipment assembling，OEA）；（2）委托加工（Oringinal equipment manufacturing，OEM）；（3）自主設(shè)計(jì)加工（Own designing and manufacturing，ODM）；（4）自有品牌產(chǎn)品生產(chǎn)（Own brand manufacturing，OBM）。前兩步并不能自行過渡到后兩步，因?yàn)榭鐕髽I(yè)會(huì)采取種種措施阻礙東道國的功能升級［10］、［17］。盡管作者給出了價(jià)值鏈上產(chǎn)業(yè)升級的步驟，這種升級過程能否推廣到其他產(chǎn)業(yè)或其他地區(qū)仍然未知。

產(chǎn)業(yè)升級還存在部門間差異。Giuliani等認(rèn)為價(jià)值鏈治理對不同部門的產(chǎn)業(yè)升級存在不同的影響，國際領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)在流程升級上，對傳統(tǒng)制造業(yè)和資源型集群有積極作用，但是對復(fù)雜產(chǎn)業(yè)集群作用很?。?0］。盡管多數(shù)研究認(rèn)為價(jià)值鏈上的領(lǐng)頭企業(yè)會(huì)壓制本地企業(yè)的功能升級［10］、［11］。但Giuliani等的研究發(fā)現(xiàn)軟件業(yè)集群的功能升級往往較為常見［10］。這可能是因?yàn)檐浖I(yè)更需要外包商和承包商之間的頻繁交流。此外知識(shí)積累、專用性、編碼化、知識(shí)基礎(chǔ)的復(fù)雜化都影響升級的能力和方式。

圖1 全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)升級的軌跡

二、發(fā)展中國家的價(jià)值鏈升級與障礙

（一）發(fā)展中國家的價(jià)值鏈升級

眾多實(shí)證研究探討了各發(fā)展中國家和地區(qū)全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)升級經(jīng)驗(yàn)［19］、［20］、［21］、［22］、［23］，這些研究都認(rèn)為發(fā)展中國家可以通過嵌入全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級和流程升級，但由于發(fā)達(dá)國家領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)對價(jià)值鏈的控制地位，發(fā)展中國家往往難以借助全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)功能升級。

發(fā)展中國家往往通過嵌入全球價(jià)值鏈的制造環(huán)節(jié)進(jìn)入全球價(jià)值鏈的。Gereffi研究了東亞服裝業(yè)的升級過程［3］、［6］，東亞服裝企業(yè)通過嵌入全球價(jià)值鏈的并不斷轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)從自主委托加工（OEM）到自主品牌生產(chǎn)（OBM）的轉(zhuǎn)變。Gereffi和Frederick進(jìn)一步研究了2005年世界貿(mào)易組織取消紡織品和服裝進(jìn)口配額限制情況下全球服裝產(chǎn)業(yè)鏈的變化［24］，配額的取消使價(jià)值鏈流動(dòng)更順暢，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)希望與發(fā)展中國家更少的、大型供應(yīng)商企業(yè)合作，這可能對一些弱小國家的服裝企業(yè)產(chǎn)生沖擊。在服裝業(yè)價(jià)值鏈中，由于服裝業(yè)具有知識(shí)技能較簡單、知識(shí)產(chǎn)權(quán)較弱、產(chǎn)品設(shè)計(jì)很容易復(fù)制的特點(diǎn)，發(fā)展中國家很容易實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升，目前一些發(fā)展中國家開始從代工生產(chǎn)升級到開發(fā)自有品牌的轉(zhuǎn)變，并成為發(fā)達(dá)國家的競爭者［25］。

盡管發(fā)展中國家嵌入由發(fā)達(dá)國家領(lǐng)導(dǎo)的準(zhǔn)等級制全球價(jià)值鏈體系中有利于流程和產(chǎn)品升級，但功能升級往往受到阻礙［11］。Schmitz和Knorringa［26］指出，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)不可能與價(jià)值鏈上其他企業(yè)分享他們的能力。例如巴西Sinos谷1960年代嵌入美國制鞋業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈，在產(chǎn)業(yè)鏈上，美國買方負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和物流，Sinos谷主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程，在嵌入全球價(jià)值鏈的過程中，巴西企業(yè)提高了生產(chǎn)能力，但領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)不會(huì)與本地生產(chǎn)商分享高附加值活動(dòng)，如設(shè)計(jì)、品牌、營銷、價(jià)值鏈協(xié)調(diào)等知識(shí)［16］。本地企業(yè)無法從價(jià)值鏈整合中提升設(shè)計(jì)能力和進(jìn)入市場的能力。但他們卻通過其他方式進(jìn)入購買商放棄的領(lǐng)域（如物流業(yè)），在Sinos谷前20年的出口歷程中，物流由購買商把持，現(xiàn)在基本上是由本地的獨(dú)立企業(yè)操作［11］。

其他研究也得出類似的結(jié)論。Dolan和Humphrey研究了非洲和英國之間熱帶產(chǎn)品鏈條分工與合作，發(fā)現(xiàn)英國的超市企業(yè)對非洲熱帶農(nóng)產(chǎn)品集群具有強(qiáng)有力的控制權(quán)［27］。Giuliani等也認(rèn)為拉美的功能升級受制于美國買方［10］。隨著跨國公司在地方的強(qiáng)大，跨國公司的溢出截?cái)啵⊿pillover interception）效應(yīng)越來越明顯，本地企業(yè)試圖通過與跨國企業(yè)的前后向聯(lián)系獲得技術(shù)溢出的可能變小［28］。

發(fā)達(dá)國家控制價(jià)值鏈的結(jié)果往往使發(fā)展中國家在發(fā)展中處于被動(dòng)的地位，由于跨國公司能主導(dǎo)價(jià)值鏈上的價(jià)值分配，本地企業(yè)過度依賴于跨國公司往往導(dǎo)致跨國企業(yè)將本國創(chuàng)造的增加值轉(zhuǎn)移到國外。中國同樣面臨這種情況，通過嵌入全球價(jià)值鏈，參與國際垂直分工，中國技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的份額大大提升，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)換，但從價(jià)值鏈特別是產(chǎn)品增加值的角度看，卻出現(xiàn)了嵌入全球價(jià)值鏈程度越高的行業(yè)，附加值率越低［29］，形成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的“虛高”現(xiàn)象，表明中國制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈仍然處于低加工度、低附加值的階段。

（二）發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級障礙

顯然，在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)占據(jù)全球價(jià)值鏈中高附加價(jià)值環(huán)節(jié)的情況下，發(fā)展中國家很難順利實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升，發(fā)展中國家不僅面對發(fā)達(dá)國家的干涉和封鎖，還面對發(fā)展中國家在低附加值環(huán)節(jié)的沖擊。

1．難以進(jìn)入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的封閉式價(jià)值鏈

在介入全球價(jià)值鏈的過程中，還體現(xiàn)在通過引進(jìn)外資過程中，本地企業(yè)難以融入外來資本主導(dǎo)的封閉式生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。例如中國在各地大力招商引資過程中，一些有條件的地區(qū)往往通過引進(jìn)完整的產(chǎn)業(yè)鏈，使的本地企業(yè)處于孤立的境地。蘇州市在1993年引進(jìn)明基企業(yè)落戶時(shí)，就帶來了臺(tái)灣20多家配套廠商，形成了一個(gè)較為完整的產(chǎn)業(yè)鏈向昆山轉(zhuǎn)移［30］。外資企業(yè)構(gòu)成的完整的產(chǎn)業(yè)鏈變成了飛地經(jīng)濟(jì)，在全球化的進(jìn)程中利用成本優(yōu)勢獲得產(chǎn)業(yè)升級，本地企業(yè)則面臨較高的升級障礙，難以得到有效提升［31］、［32］。Hatani從全球價(jià)值鏈和外資對制度約束的反映方面入手研究了在華日資汽車業(yè)技術(shù)溢出［28］。他發(fā)現(xiàn)本地企業(yè)很難參與到全球供應(yīng)鏈中，形成與跨國企業(yè)的有效聯(lián)系。

2．發(fā)達(dá)國家的技術(shù)控制和封鎖

即使發(fā)展中國家通過進(jìn)入價(jià)值鏈提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的份額，但很難通過這種方式提高自身的創(chuàng)新能力。在跨國公司主導(dǎo)的國際分工體系中，提供技術(shù)的公司會(huì)把關(guān)鍵的技術(shù)提前“解構(gòu)”，通過有計(jì)劃地打散完整技術(shù)，讓引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)只能生產(chǎn)一個(gè)環(huán)節(jié)，而無法掌握完整技術(shù)。例如蘋果公司就是為了防止核心技術(shù)外溢，將產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)零部件環(huán)節(jié)全部打散，使代工企業(yè)無法掌握產(chǎn)品的全部流程［33］。在這樣一種生產(chǎn)分工體系下，參與生產(chǎn)的代工企業(yè)不僅無法分享先進(jìn)技術(shù)，而且處在被“俘獲”的地位，即便你引進(jìn)了最先進(jìn)的技術(shù)，也只能生產(chǎn)產(chǎn)品的價(jià)值鏈中的一段［33］。

不僅企業(yè)不愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)，政府也嚴(yán)格限制本國企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散，近年來日韓政府和中國臺(tái)灣地區(qū)都嚴(yán)格限制向中國大陸轉(zhuǎn)讓技術(shù)，哪怕這種“轉(zhuǎn)讓”只不過是到大陸設(shè)廠［34］。因此，如果發(fā)展中國家的企業(yè)僅僅滿足于從事簡單勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在技術(shù)上往往容易形成路徑依賴，如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不能通過自身努力突破路徑依賴，往往會(huì)固化在產(chǎn)業(yè)鏈低端，難以做出有效的升級。

3．過于依賴外力難以提高外來企業(yè)的根植性

完全依賴外資進(jìn)入全球價(jià)值鏈還往往難以應(yīng)對外部環(huán)境的變化，當(dāng)本地區(qū)出現(xiàn)不利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的情形時(shí)，外資將出現(xiàn)集體外遷的現(xiàn)象。由于根植性差，當(dāng)勞動(dòng)力優(yōu)勢逐漸喪失后，外來資本有可能將生產(chǎn)基地重新選址于其他地區(qū)，如長三角地區(qū)已經(jīng)出現(xiàn)個(gè)別企業(yè)移至渤海灣地區(qū)的情況［32］，近年來一些外資代工模式發(fā)展較早的地區(qū)如東莞和青島等地，已經(jīng)不同程度地出現(xiàn)了外資代工企業(yè)的外遷現(xiàn)象［35］。如果本地不注重發(fā)展依靠內(nèi)生能力成長起來的民營企業(yè)，一味地引進(jìn)外資，如果外資不能落地生根，一旦向其他地區(qū)轉(zhuǎn)移，地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級就會(huì)受到抑制。因此，發(fā)展中國家在融入全球價(jià)值鏈的過程中，必須基于自主創(chuàng)新能力的提升實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)升級。

三、對當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)升級的思考

中國從20世紀(jì)90年代開始，開始通過承接全球價(jià)值鏈中的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，成為具有全球競爭力的制造業(yè)基地和代工平臺(tái)，但中國并未實(shí)現(xiàn)根本上的產(chǎn)業(yè)升級，核心的技術(shù)和價(jià)值環(huán)節(jié)仍然受制于人。鑒于此，中國提出轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從依靠資源和資本的投入轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽考夹g(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高，還提出建設(shè)創(chuàng)新性國家的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必然伴隨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，但更重要的是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)性質(zhì)的轉(zhuǎn)變［34］，即從低附加值經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)向高附加值經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級，中國需要注意以下幾個(gè)方面：

（一）注重企業(yè)內(nèi)生能力的培養(yǎng)

一些研究［6］、［36］過分強(qiáng)調(diào)全球因素在產(chǎn)業(yè)升級的作用，對國內(nèi)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)升級中的角色沒有給予足夠的重視［14］。事實(shí)上，最重要的競爭力往往是本地產(chǎn)生的［37］，企業(yè)要順利實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的產(chǎn)業(yè)升級，必須首先注意企業(yè)自身內(nèi)生能力的建設(shè)。

要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈上的升級，本地企業(yè)需要與跨國企業(yè)建立持續(xù)的聯(lián)系［10］，另一方面，進(jìn)入全球價(jià)值鏈并不能保證發(fā)展中國家的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)績效。升級不只是向價(jià)值鏈階梯的高端爬升，還包括在價(jià)值鏈原有環(huán)節(jié)上能力的提升［14］。已有的研究表明，企業(yè)的技術(shù)選擇、適應(yīng)和提升不是嵌入價(jià)值鏈后水到渠成的結(jié)果，還需要企業(yè)和政府明確的活動(dòng)和投資［20］、［26］。郭熙保和文禮朋指出：邊干邊學(xué)是后發(fā)國家術(shù)進(jìn)步的主要手段，在發(fā)展初期，后發(fā)國家的技術(shù)水平在一定程度上可以依靠外國直接投資得到較快的提升，然而過渡到創(chuàng)新階段，則只能依靠內(nèi)資企業(yè)的努力［38］。中國臺(tái)灣地區(qū)筆記本電腦產(chǎn)業(yè)的成功升級就是本地企業(yè)通過嵌入全球價(jià)值鏈并積極學(xué)習(xí)各種技術(shù)資源，最終成功從代工企業(yè)升級成為自由品牌企業(yè)［39］。臺(tái)灣地區(qū)在產(chǎn)業(yè)升級過程中已有的和建立以來的技能和設(shè)計(jì)能力是進(jìn)行功能升級的關(guān)鍵［20］。

（二）創(chuàng)造保護(hù)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的制度環(huán)境

要順利實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈升級，政府需要為本土企業(yè)升級從制度和基礎(chǔ)設(shè)施方面創(chuàng)造必要的條件。Humphrey和Schm itz在分析臺(tái)灣地區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈升級的成功經(jīng)驗(yàn)時(shí)，指出產(chǎn)業(yè)在價(jià)值鏈上的升級跳得越遠(yuǎn)，越難以利用現(xiàn)有價(jià)值鏈的資源［11］，而臺(tái)灣地區(qū)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈升級嚴(yán)重依賴地方和國家創(chuàng)新系統(tǒng)。目前，中國各地政府在招商引資的過程中，盡管本土民營企業(yè)的地位有了很大的提升，制度環(huán)境仍然是偏向外資的，例如蘇州在資源配置過程中，政府的政策重心基本向外資傾斜，給外資以土地、稅收等各方面的優(yōu)惠，弱小的民營企業(yè)實(shí)際上是在不平等狀態(tài)下與實(shí)力強(qiáng)大的外資企業(yè)競爭［30］。這種偏向外資的制度環(huán)境嚴(yán)重影響本土創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。

中國的產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型意味著中國企業(yè)能夠更多地參與國際高端市場的競爭，不可避免地觸犯到發(fā)達(dá)國家的利益，所以將會(huì)產(chǎn)生更多的矛盾和沖突，所以中國不能完全依靠現(xiàn)有的市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級，必須要有國家力量的支持和政府的領(lǐng)導(dǎo)［34］。以產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為總目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)該以鼓勵(lì)和支持中國企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新為核心內(nèi)容，而不是熱衷于上新項(xiàng)目［34］，更要摒棄重外資輕民營經(jīng)濟(jì)的對內(nèi)資歧視性的制度。

（三）培育基于本地市場的產(chǎn)業(yè)升級

一些研究認(rèn)為，基于本地領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)和本地市場的價(jià)值鏈更有利于推動(dòng)功能升級。Bazan和Navas－Aleman［16］、Rabellotti［17］等人在對巴西、墨西哥的集群研究中認(rèn)為那些銷售本地品牌到本地市場的企業(yè)能夠根據(jù)本地市場反應(yīng)制造產(chǎn)品，更容易實(shí)現(xiàn)功能升級。本地價(jià)值鏈往往對推動(dòng)功能升級提供更持續(xù)、可靠的機(jī)會(huì)。全球經(jīng)濟(jì)形勢的變化也使得一些發(fā)展中國家將目標(biāo)轉(zhuǎn)向國內(nèi)市場，Gereffi和Frederick提出金融危機(jī)后發(fā)達(dá)國家的購買力下降，中國等發(fā)展中國家的紡織業(yè)需要更關(guān)注國內(nèi)市場［20］。但另一方面，如果只專注于本地市場，往往是發(fā)展中國家失去龐大的購買商市場，不利于產(chǎn)業(yè)升級［11］。中國的本土企業(yè)在全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)升級中，不但要積極吸收國外技術(shù)，還需要更重視國內(nèi)市場，若能把技術(shù)創(chuàng)新嵌入到本土的市場規(guī)模中去，就有可能使創(chuàng)新的技術(shù)內(nèi)生于自身企業(yè)，而不是簡單地接受一種外源性的技術(shù)［33］。

（四）創(chuàng)造條件提升跨國企業(yè)的根植性

研究表明：跨國企業(yè)在本地需要具備一定的根植性才更有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移和本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級［40］。即本地企業(yè)和跨國企業(yè)需要有一定的技術(shù)鄰近性才能夠有效吸收跨國企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移并提升本國產(chǎn)業(yè)；其次，當(dāng)跨國企業(yè)的本地根植性提高，引致分公司根據(jù)本地需求調(diào)整產(chǎn)品和流程時(shí)，也有利于知識(shí)轉(zhuǎn)移。Gunzenhausera和Bongulielm ib認(rèn)為，面對本地市場的全球化產(chǎn)品必須適應(yīng)本地需求，需要根據(jù)本地的經(jīng)濟(jì)水平、市場需求、教育和風(fēng)俗習(xí)慣制造出相應(yīng)的產(chǎn)品［41］。因此，地方政府或非政府組織需要發(fā)揮地方特色，創(chuàng)造良好的軟硬件環(huán)境，并引導(dǎo)價(jià)值鏈上的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)適應(yīng)本地市場和本地產(chǎn)業(yè)環(huán)境，提高跨國企業(yè)的根植性。

結(jié) 論

總之，全球價(jià)值鏈理論為產(chǎn)業(yè)升級、特別是發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級提供了很好的視角。研究表明發(fā)展中國家有希望通過主動(dòng)融入全球化，嵌入發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)流程升級和產(chǎn)品升級的目的，但是，發(fā)達(dá)國家的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)并不會(huì)主動(dòng)為發(fā)展中國家的功能升級提供條件，反而會(huì)采取種種措施進(jìn)行溢出截?cái)?。發(fā)展中國家在依賴全球價(jià)值鏈進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級過程中面臨外資的技術(shù)封鎖、產(chǎn)業(yè)鏈封閉和外資游移等問題。目前的研究有助于思考當(dāng)前條件下中國的產(chǎn)業(yè)升級路徑。為了成功實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的攀升，中國需要更加重視企業(yè)內(nèi)生能力的培養(yǎng)，創(chuàng)造保護(hù)內(nèi)資企業(yè)的制度環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)重視本地市場，并積極創(chuàng)造條件提升跨國企業(yè)的根植性。

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Reflect on G lobal Value Chain and China＇s Industrial Upgrading

WANG Jun-song
（College of Resource and Environmental Sciences，East China Normal University，Shanghai200062，China）

The Global Value Chain theory provides the support for the upgrading in developing countries．Many studies have shown that developing countries can upgrade industries through embedding in Global Value Chain led by the developed countries．However，the leading firms will not initiatively help the developing countries to upgrade；instead they will takemeasures to cutoff spillover effect．This paper proposes that to upgrade successfully in this globalization background，China should pay much attention to developing enterprise endogenous capabilities，to protecting domestic private enterprise equally compete with other enterprises，to instructing the enterprises putmore attention to domesticmarket，and to developing positive conditions and environments to promote the foreign enterprise＇s embedment in the local space．

global value chain；China＇s industrial upgrading；enterprise endogenous capabilites

F062．9

A

1009－1971（2012）04－0103－07

［責(zé)任編輯：盛 今］

2012－04－20

王俊松（1983—），女，安徽利辛人，講師，從事產(chǎn)業(yè)集聚、全球化與創(chuàng)新研究。