中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距形成的宏觀機(jī)制分析——中國(guó)存在Kuznets倒“U”曲線嗎

楊新銘

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100086)

一、引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)居民收入差距不斷擴(kuò)大，基尼系數(shù)早已超過(guò)0.4的國(guó)際警戒線水平，有研究認(rèn)為中國(guó)基尼系數(shù)實(shí)際已超過(guò)0.5，這不得不引起各方面的關(guān)注。因?yàn)?，過(guò)大的收入差距會(huì)損害經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)［1-3］，而且還可能會(huì)導(dǎo)致社會(huì)政治秩序的動(dòng)蕩，增加社會(huì)暴力行為，影響社會(huì)投資水平和生活福利水平［4］。之所以中國(guó)能在收入如此不均的情況下維持社會(huì)穩(wěn)定，很大程度上是得益于中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下城鎮(zhèn)與農(nóng)村之間相對(duì)封閉，而城鄉(xiāng)之間收入差距是居民收入差距的主要組成部分。Khan和Riskin指出，自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)居民收入分配差距顯著拉大，而城鄉(xiāng)收入差距對(duì)全國(guó)居民收入差距的貢獻(xiàn)逐年增加［5］。據(jù)相關(guān)研究，城鄉(xiāng)之間的收入差距已經(jīng)占到中國(guó)總收入差距的50%以上［6-8］，因此，要研究中國(guó)的收入差距就必須首先弄清城鄉(xiāng)收入差距及其形成機(jī)制。然而，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程的加速，城鄉(xiāng)之間勞動(dòng)力流動(dòng)不斷加強(qiáng)，在這種情況下過(guò)大的城鄉(xiāng)收入差距勢(shì)必產(chǎn)生不穩(wěn)定因素。而要縮小城鄉(xiāng)收入差距則必須深入分析城鄉(xiāng)收入差距的形成機(jī)制，特別是宏觀機(jī)制，以便形成有效的政策，破除城鄉(xiāng)之間不公正制度的影響。

本文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分梳理有關(guān)中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距研究的脈絡(luò)，并對(duì)其進(jìn)行評(píng)述;第三部分構(gòu)建數(shù)理模型分析中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距形成的宏觀因素機(jī)制，推導(dǎo)實(shí)證模型;第四部分構(gòu)建計(jì)量模型，并對(duì)所選取的數(shù)據(jù)、指標(biāo)進(jìn)行說(shuō)明，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)檢驗(yàn);第五部分運(yùn)用第四部分的數(shù)據(jù)對(duì)第三部分進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)與相關(guān)解釋;最后總結(jié)全文并提出縮小城鄉(xiāng)收入差距的政策建議。

二、中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距研究脈絡(luò)

對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距的研究主要沿兩個(gè)方向發(fā)展，一是測(cè)度城鄉(xiāng)收入差距的程度，并預(yù)測(cè)其進(jìn)一步發(fā)展的;一是研究城鄉(xiāng)收入差距的成因。中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的變化除改革初期以及90年代中期以外，基本保持持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)［8-10］。朱玲［11］根據(jù)社科院1988年抽樣調(diào)查的數(shù)據(jù)，通過(guò)城鄉(xiāng)居民人均年收入比值及其變化，對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中的城鄉(xiāng)之間收入差距的變化作了初步研究。陳宗勝［12］則通過(guò)對(duì)工農(nóng)兩部門轉(zhuǎn)化對(duì)收入差別影響進(jìn)行了研究。在研究城鄉(xiāng)收入差距變化的趨勢(shì)上，很多人沿著Kuznets［13］研究分析倒“U”假說(shuō)在中國(guó)是否成立。陳宗勝［14］提出階梯形變異的倒“U”曲線，以解釋我國(guó)體制變革與創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)推進(jìn)的條件下居民收入差距變動(dòng)的動(dòng)態(tài)特征。Qin等認(rèn)為中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距符合居民收入差距呈倒“U”型曲線的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)［15］;但李實(shí)的研究卻得出了相反的結(jié)論，即中國(guó)并不存在倒“U”曲線［16］，王小魯和樊綱的研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距變動(dòng)曲線只近似具有“倒U型”曲線上升階段的特征［17］。實(shí)際上，Kuznets倒“U”問(wèn)世以后就備受爭(zhēng)議，早期的研究以證實(shí)并支持Kuznets倒U曲線存在為主［18-22］;而后期研究則更多的是質(zhì)疑［23-24］。

對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距成因的研究則分為兩大類:第一類研究主要沿著 Lewis［25］、Jorgenson［26］和 Todaro［27］的傳統(tǒng)，運(yùn)用經(jīng)典的兩部門理論關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)城市化、工業(yè)化轉(zhuǎn)型來(lái)解釋城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大。陳宗勝［28］認(rèn)為中國(guó)面臨的雙重過(guò)渡，除了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)以外，還面臨著由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡，而這也是促成城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大的原因，因此，與城市化、工業(yè)化并行的還應(yīng)包括市場(chǎng)化。蔡昉和楊濤［10］認(rèn)為改革開(kāi)放前的遺留問(wèn)題——戶籍制度、農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度與人民公社制度的影響需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才能逐漸消化，這就造成城鄉(xiāng)收入差距將長(zhǎng)期存在。城鄉(xiāng)差距主要是由城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定的［29-30］，由于城鄉(xiāng)分割造成農(nóng)村地區(qū)受教育機(jī)會(huì)欠缺，農(nóng)村向城市移民受到嚴(yán)格限制是中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距不斷擴(kuò)大的原因［31］。此外，偏向城市的戰(zhàn)略引發(fā)城市偏向的投資和信貸政策等［31］，這種城鄉(xiāng)不合理的發(fā)展戰(zhàn)略也促成了城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大［32］。改革開(kāi)放前，中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行以城市為中心的發(fā)展戰(zhàn)略，1978年以后盡管農(nóng)村首先進(jìn)行了改革，但1986年以后，政府將重心重新轉(zhuǎn)向城市，直到2004年“中央一號(hào)文件”重新關(guān)注三農(nóng)為止。

第二類研究城鄉(xiāng)收入差距成因的文獻(xiàn)是沿著新古典經(jīng)濟(jì)理論脈絡(luò)進(jìn)行，即用城鄉(xiāng)之間要素差異解釋城鄉(xiāng)收入差距。隨著城鄉(xiāng)一體化與市場(chǎng)化進(jìn)程的加速，物質(zhì)資本、人力資本與技術(shù)進(jìn)步越來(lái)越多的發(fā)揮著作用，市場(chǎng)的力量越來(lái)越多的替代制度因素成為城鄉(xiāng)收入差距變化的主要原因，而這方面的文獻(xiàn)也不斷增多。城鄉(xiāng)二元分割的體制大大地限制了中國(guó)城鄉(xiāng)間和地區(qū)間的勞動(dòng)力流動(dòng)，不利于“人力資本的外部效應(yīng)”［33］的充分發(fā)揮，而且城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大將使得更多的窮人面臨信貸約束，降低了物質(zhì)資本和人力資本投資，使城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大。Knight等研究認(rèn)為，教育在決定城市和鄉(xiāng)村居民收入方面扮演著重要角色，由此帶來(lái)的人力資本差異拉大了城鄉(xiāng)收入差距［34］。Lu則重點(diǎn)從勞動(dòng)力流動(dòng)性以及城鄉(xiāng)資源的分布結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行分析［35］。國(guó)內(nèi)方面，姚耀輝［36］、張立軍等［37］、喬海曙等［38］關(guān)注城鄉(xiāng)金融發(fā)展對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響;郭劍雄［39］、楊新銘等［40］、田新民等［41］關(guān)注城鄉(xiāng)之間人力資本積累、技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)效率差異對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響。

實(shí)際上，處于雙重轉(zhuǎn)軌的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，造成城鄉(xiāng)收入差距的原因既有歷史因素，也有轉(zhuǎn)型因素;既有制度性障礙，也有要素性差異;既有宏觀因素，也有微觀因素。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)理模型分析了城鄉(xiāng)收入差距形成機(jī)制，并以此為計(jì)量檢驗(yàn)的基礎(chǔ)。研究結(jié)果表明城鄉(xiāng)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)、價(jià)格剪刀差以及城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異是形成城鄉(xiāng)收入差距的主要因素。因此，必須繼續(xù)強(qiáng)化市場(chǎng)化改革，特別是農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制改革，同時(shí)注重農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，以提高農(nóng)村勞動(dòng)生產(chǎn)率。

三、城鄉(xiāng)收入差距成因:理論分析

本文沿用Lewis等的二元經(jīng)濟(jì)分析傳統(tǒng)，假設(shè)城鎮(zhèn)與農(nóng)村分別生產(chǎn)兩種商品，即工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品，城鎮(zhèn)生產(chǎn)工業(yè)品的勞動(dòng)生產(chǎn)率為PLu，農(nóng)村農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率為PLr，基于此，城鄉(xiāng)居民總收入可分別表示為:

其中，Yu和Yr分別為城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民總收入，Lu和Lr分別為城鎮(zhèn)與農(nóng)村勞動(dòng)力數(shù)量，(LuPLu)和(LrPLr)分別為工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量，pu和pr分別為工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格?？紤]到城鎮(zhèn)與農(nóng)村分別需要購(gòu)買對(duì)方的產(chǎn)品，即城鎮(zhèn)與農(nóng)村在進(jìn)行產(chǎn)品交換后，城鄉(xiāng)居民的實(shí)際收入都要受到是工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品雙重價(jià)格的影響。為此，城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民總收入應(yīng)修正為:

根據(jù)(3)(4)兩式，可以得到城鎮(zhèn)與農(nóng)村的人均收入表達(dá)式:

其中，yu和yr分別為城鎮(zhèn)與農(nóng)村的人均收入，Pu和Pr分別為城鎮(zhèn)和農(nóng)村人口，由此可以得到:

其中，R為代表城鄉(xiāng)居民收入差距的城鄉(xiāng)收入比，整理(7)式后，得到下式:

由(8)式可見(jiàn)決定城鄉(xiāng)收入差距的宏觀機(jī)制包括城鄉(xiāng)價(jià)格的差異程度，城鄉(xiāng)居民負(fù)擔(dān)程度以及城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異。其中，城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)的增加會(huì)縮小城鄉(xiāng)收入差距，而農(nóng)村居民勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)的增加則會(huì)擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距，而城鄉(xiāng)之間勞動(dòng)生產(chǎn)效率差距越大城鄉(xiāng)之間的收入差距越大，城鄉(xiāng)之間的價(jià)格差異與此類似，但城鄉(xiāng)收入差距與城鄉(xiāng)之間價(jià)格差異的平方成正比變化。對(duì)(8)式兩邊取自然對(duì)數(shù)得到:

為揭示各因素對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響程度，下文將通過(guò)實(shí)證方法具體研究各因素對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的作用。

四、模型確定、變量選擇與數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

(一)回歸模型與計(jì)量方法

根據(jù)公式(9)可以得到下列計(jì)量模型:

其中，α為各宏觀變量影響城鄉(xiāng)居民收入差距的程度，X為控制變量，β為控制變量的作用程度，μ為誤差項(xiàng)。為了更好分析宏觀變量對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響，本文分別選擇直接的城鄉(xiāng)收入比和城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)作為被解釋變量，而且將城鄉(xiāng)收入比和城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)區(qū)分為名義值和實(shí)際值進(jìn)行回歸檢驗(yàn)。在回歸步驟上，本文先檢驗(yàn)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)、價(jià)格剪刀差以及代表城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的二元對(duì)比系數(shù)進(jìn)行回歸，然后再加入控制變量人均國(guó)民收入和城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比進(jìn)行回歸，再根據(jù)回歸結(jié)果逐步剔除不顯著項(xiàng)，最終得到顯著影響城鄉(xiāng)收入差距的宏觀變量。

(二)變量選擇

根據(jù)計(jì)量模型(10)，分別選取城鄉(xiāng)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)、二元對(duì)比系數(shù)、城鄉(xiāng)價(jià)格比值剪刀差指數(shù)作為城鄉(xiāng)收入差距形成的主要解釋變量，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄差異為代理變量金融差異作為控制變量。

1.城鄉(xiāng)居民勞動(dòng)負(fù)擔(dān)差異

城鄉(xiāng)居民勞動(dòng)負(fù)擔(dān)差異直接決定著城鄉(xiāng)居民在勞動(dòng)力數(shù)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率一定條件下，可以得到的勞動(dòng)產(chǎn)品。勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)越高，意味著人均可獲得收入越低，相反則越高。改革開(kāi)放以來(lái)城鄉(xiāng)差異的人口政策使城鎮(zhèn)和農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)存在明顯差異，其中，農(nóng)村勞動(dòng)力人口負(fù)擔(dān)變化較為穩(wěn)定，城市則相反，受人口政策影響較大，當(dāng)前顯現(xiàn)出明顯的老齡化特征。需要指出的是由于城鄉(xiāng)二元制度特別是福利制度的差異，城鎮(zhèn)老齡化不是被家庭而是被政府、社會(huì)所負(fù)擔(dān)，與此相反農(nóng)村居民社會(huì)養(yǎng)老體制依然沒(méi)有建立，所以還是以家庭為主要途徑，因此，盡管城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)不斷提高但并不一定降低城鎮(zhèn)居民人均收入，而農(nóng)村就業(yè)人口負(fù)擔(dān)的下降則必然提高農(nóng)村居民的人均收入。

2.城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異

二元對(duì)比系數(shù)①二元對(duì)比系數(shù)的計(jì)算方法參見(jiàn)陳宗勝、周云波:《再論改革與發(fā)展中的收入分配》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2002年版。是測(cè)度二元經(jīng)濟(jì)反差程度用得最多的一個(gè)綜合性指標(biāo)，是二元經(jīng)濟(jì)中農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)部門比較勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率。比較勞動(dòng)生產(chǎn)率即一個(gè)部門收入比重(或產(chǎn)值比重)同勞動(dòng)力比重的比率，它反映1%勞動(dòng)力在該部門創(chuàng)造的收入比重。鑒于此，二元對(duì)比系數(shù)是反映城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異狀況的一個(gè)恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)。由于勞動(dòng)生產(chǎn)率與勞動(dòng)力收入正相關(guān)，因此，二元對(duì)比系數(shù)與城鄉(xiāng)收入差距的變動(dòng)方向也應(yīng)一致。即二元對(duì)比系數(shù)的上升將引起城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大，而二元對(duì)比系數(shù)的下降也勢(shì)必對(duì)城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生縮小的作用。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差別呈現(xiàn)較為一致的變化過(guò)程。

3.城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差

如果說(shuō)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，反映的是城鄉(xiāng)之間產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率差異，那么工農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差反映了城鄉(xiāng)之間的制度差異。用于衡量工農(nóng)產(chǎn)品剪刀差的指標(biāo)包括比價(jià)剪刀差和比值剪刀差兩種。比價(jià)剪刀差反映工農(nóng)商品交換中實(shí)物數(shù)量的變化關(guān)系，而比值剪刀差是從價(jià)值量對(duì)比角度衡量剪刀差程度。由于比值剪刀差反映了工農(nóng)商品比價(jià)的實(shí)質(zhì)，因此，本文選擇比值剪刀差①具體算法參見(jiàn)陳宗勝等:《中國(guó)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2008年版，第161頁(yè)。衡量城鄉(xiāng)價(jià)格差異。

4.控制變量

除了上述三個(gè)可以直接獲得的主要解釋變量外，影響城鄉(xiāng)居民收入差距的還包括宏觀的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和城鄉(xiāng)之間的金融要素差異狀況，由于這兩個(gè)變量未出現(xiàn)在理論模型中，因此，作為控制變量。首先，根據(jù)Kuznets［13］的研究結(jié)論，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，城鄉(xiāng)收入差距將呈現(xiàn)倒“U”型變化，即城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)先上升后下降的變化形態(tài)。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)發(fā)展以后城市化進(jìn)程加速，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)將隨之改善，同時(shí)各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)以及福利政策的增加，對(duì)于低收入者的關(guān)注等等都將進(jìn)一步加強(qiáng)，所以隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展城鄉(xiāng)收入差距也必將呈現(xiàn)先上升而后下降的趨勢(shì)。其次，城鄉(xiāng)之間金融要素差異決定著用于城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資本要素差異，除勞動(dòng)力要素外，城鄉(xiāng)居民差距較大的就是儲(chǔ)蓄所代表財(cái)產(chǎn)差異，不僅如此家庭財(cái)產(chǎn)形成財(cái)產(chǎn)性收入也是城鄉(xiāng)居民收入的重要來(lái)源，是改革開(kāi)放后拉大城鄉(xiāng)居民收入差距的重要因素，很多研究估計(jì)城鄉(xiāng)居民財(cái)產(chǎn)分布的差異，但是財(cái)產(chǎn)并非都可以產(chǎn)生收入，因此，以城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄差異來(lái)反映城鄉(xiāng)金融要素差異狀況。經(jīng)過(guò)計(jì)算，得到了所需要的各指標(biāo)，其統(tǒng)計(jì)性描述見(jiàn)下表1。

表1 相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)性描述

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明與檢驗(yàn)

由于在解釋變量中含有價(jià)格剪刀差指數(shù)，因此，沒(méi)有對(duì)與收入相關(guān)的城鄉(xiāng)居民收入比和城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)做進(jìn)一步的剔除價(jià)格因素的處理，即使用收入的當(dāng)期名義值而非實(shí)際值。但為了真實(shí)刻劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，將控制變量人均國(guó)民收入用1950年為基期的消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減得到實(shí)際的人均國(guó)民收入(單位:千元)。另外，根據(jù)計(jì)量模型 (10)，也為了消除經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列的異方差性，對(duì)表1中除基尼系數(shù)GINI以外的其他數(shù)據(jù)取對(duì)數(shù)處理。

經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列往往都是非平穩(wěn)數(shù)據(jù)，用非平穩(wěn)數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)會(huì)導(dǎo)致實(shí)證結(jié)果的無(wú)偏性和有效性遭到破壞，導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)論。為此，在正式進(jìn)行計(jì)量估計(jì)之前首先要對(duì)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。表2給出了兩組單位根混合檢驗(yàn)的結(jié)果。其中，第一組的原假設(shè)是假定8個(gè)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)有一個(gè)相同的單位根，如果檢驗(yàn)結(jié)果通過(guò)該原假設(shè)，則8個(gè)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)肯定存在單位根，LLC檢驗(yàn)結(jié)果在1%水平上拒絕了原假設(shè)，即8個(gè)時(shí)間序列中不存在相同的單位根。盡管不存在相同的單位根，但這還不能充分說(shuō)明不存在單位根，因?yàn)楦髯兞康臅r(shí)間序列可能存在各不相同的單位根。對(duì)此，第二組檢驗(yàn)給出了原假設(shè)為8個(gè)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)有各不相同的單位根的檢驗(yàn)結(jié)果。從結(jié)果看ADF檢驗(yàn)、PP檢驗(yàn)以及Pesaran和Shin檢驗(yàn)都拒絕了原假設(shè)，即8個(gè)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)也不存在各不相同的單位根形式，這樣就排除了因非平穩(wěn)時(shí)間序列而導(dǎo)致的虛假回歸的可能。實(shí)際上即使存在單位根，但只要是這些非平穩(wěn)時(shí)間序列數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)同階差分后取得平穩(wěn)序列，回歸結(jié)果依然是有效且無(wú)偏的。

表2 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

在排除了非平穩(wěn)時(shí)間序列可能會(huì)導(dǎo)致計(jì)量分析時(shí)出現(xiàn)有偏無(wú)效估計(jì)后，還需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)一步進(jìn)行檢驗(yàn)，其中最重要的就是檢驗(yàn)時(shí)間序列之間是否存在經(jīng)濟(jì)上的因果關(guān)系，以排除單純因?yàn)榧償?shù)學(xué)之間的關(guān)系而導(dǎo)致的虛假回歸問(wèn)題。盡管本部分所選擇的計(jì)量模型是建立在嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)理論邏輯分析基礎(chǔ)上的，為了實(shí)證檢驗(yàn)的需要，仍需對(duì)兩個(gè)被解釋變量城鄉(xiāng)居民收入比、城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)和6個(gè)解釋變量進(jìn)行了格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，表3給出了檢驗(yàn)結(jié)果。

表3 格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差、農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)不是城鄉(xiāng)居民收入比的格蘭杰原因的原假設(shè)，但接受了城鄉(xiāng)居民收入比不是人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差、農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)的格蘭杰原因的原假設(shè)，這說(shuō)明人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差、農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)居民收入比之間只存在單向的因果關(guān)系，即人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差、農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)是城鄉(xiāng)居民收入比的格蘭杰原因。盡管檢驗(yàn)結(jié)果沒(méi)有拒絕城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)不是城鄉(xiāng)居民收入比格蘭杰原因的原假設(shè)，但當(dāng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)放松到12%的水平時(shí)可以認(rèn)為城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)是城鄉(xiāng)居民收入比的格蘭杰原因，而反過(guò)來(lái)檢驗(yàn)結(jié)果接受了城鄉(xiāng)收入比不是城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)的格蘭杰原因的原假設(shè)，這說(shuō)明城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)收入比之間存在微弱的單向因果關(guān)系。檢驗(yàn)結(jié)果接受了二元對(duì)比系數(shù)和城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比不是城鄉(xiāng)居民收入比格蘭杰原因的原假設(shè)，同時(shí)接受了城鄉(xiāng)收入比不是二元對(duì)比系數(shù)和城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比格蘭杰原因的原假設(shè)，這說(shuō)明二元對(duì)比系數(shù)、城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比與城鄉(xiāng)居民收入比之間不存在明顯的格蘭杰因果關(guān)系?？傮w上看，對(duì)城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)及6個(gè)解釋變量所進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系與對(duì)城鄉(xiāng)居民收入比及6個(gè)解釋變量所進(jìn)行的檢驗(yàn)結(jié)果一致，人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差指數(shù)、農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)之間存在顯著的單向格蘭杰因果關(guān)系，即人均國(guó)民收入、城鄉(xiāng)價(jià)格剪刀差指數(shù)、農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)是城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)的格蘭杰原因。盡管二元對(duì)比系數(shù)、城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)之間的因果關(guān)系仍未通過(guò)檢驗(yàn)，但在14%的水平上拒絕了二元對(duì)比系數(shù)不是城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)格蘭杰原因的原假設(shè)，在13%的水平上拒絕了城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)不是城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)的原假設(shè)，這意味著二元對(duì)比系數(shù)、城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)之間存在微弱的單向因果關(guān)系，即二元對(duì)比系數(shù)、城鎮(zhèn)勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)是城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)格蘭杰原因。另外，盡管城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比不是城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)格蘭杰原因的原假設(shè)沒(méi)有被拒絕，但是城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)不是城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比的格蘭杰原因的原假設(shè)被拒絕，這說(shuō)明城鄉(xiāng)收入比與城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)之間存在反向的格蘭杰因果關(guān)系，也就是說(shuō)城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比的變化可以用城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)的變化來(lái)解釋，但這不是本文的重點(diǎn)，不再贅述。

五、人口結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響

格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)與理論分析基本一致，且相關(guān)數(shù)據(jù)都為平穩(wěn)時(shí)間序列，因此可以進(jìn)一步研究解釋變量與被解釋變量之間的關(guān)系。表4給出了以城鄉(xiāng)居民收入比和城鄉(xiāng)居民收入差別基尼系數(shù)作為被解釋變量的回歸結(jié)果。在回歸步驟上，盡管城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比沒(méi)有通過(guò)格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，但也將其作為解釋變量放入回歸方程做進(jìn)一步回歸檢驗(yàn)，然后在逐漸剔除不顯著的解釋變量，最后得到最終回歸模型，為節(jié)約篇幅表4只給出了最初與最終結(jié)果。

表4 影響城鄉(xiāng)收入差距的宏觀因素的估計(jì)結(jié)果

① 檢驗(yàn)水平在11.92%的水平上顯著。

② 在12.3%的水平上顯著。

首先考察各變量對(duì)城鄉(xiāng)收入比的影響。從總體上看，方程的估計(jì)結(jié)果比較好，調(diào)整后的可決系數(shù)在91%以上，說(shuō)明選擇的變量可以解釋城鄉(xiāng)收入差距的91%以上，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量也滿足顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，DW檢驗(yàn)也基本上滿足了回歸結(jié)果的殘差中不含有自相關(guān)的前提，也就能夠說(shuō)明回歸結(jié)果是無(wú)偏和有效的。具體來(lái)看，表4的結(jié)果1是對(duì)城鄉(xiāng)居民收入比的初步回歸結(jié)果，其中，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)與農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)的回歸結(jié)果與理論分析一致且通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，即城鎮(zhèn)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，而農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)收入差距水平呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。即，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)的上升將會(huì)減小城鄉(xiāng)收入差距，而農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)的增加將擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。這是因?yàn)閯趧?dòng)力負(fù)擔(dān)越大，人均收入水平就越低，因此，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)和農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)與城鄉(xiāng)收入差距的變化過(guò)程完全相反。二元對(duì)比系數(shù)的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，這與理論分析一致，也與Kuijs等［42］的研究一致，即生產(chǎn)率的差異可以很好地解釋城鄉(xiāng)收入差距。因?yàn)槎獙?duì)比系數(shù)為反指標(biāo)，即二元對(duì)比系數(shù)越大說(shuō)明城鄉(xiāng)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率差距越小，相反則越大。城鄉(xiāng)之間價(jià)格剪刀差水平的回歸系數(shù)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這可能是由于市場(chǎng)化程度不斷提高，城鄉(xiāng)二元分割狀況逐漸減弱，城鄉(xiāng)市場(chǎng)一體化程度不斷提高導(dǎo)致工農(nóng)價(jià)格剪刀差程度有所緩解。

控制變量人均國(guó)民收入的一次項(xiàng)顯著為正，二次項(xiàng)顯著為負(fù)，這與前面的理論分析一致，說(shuō)明隨著人均國(guó)民收入的提高，城鄉(xiāng)收入比所代表的城鄉(xiāng)收入差距將呈現(xiàn)先升后降的變化過(guò)程，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展與城鄉(xiāng)收入差距之間存在明顯的倒“U”關(guān)系，也就是說(shuō)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不斷提高中國(guó)的城鄉(xiāng)收入差距最終會(huì)逐漸縮小。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配之間倒“U”關(guān)系的存在，與 Qin等［15］的研究一致，支持了Kuznets［13］的研究結(jié)果。代表城鄉(xiāng)之間金融要素差異的城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄比對(duì)城鄉(xiāng)收入差別的作用為正，但在10%的檢驗(yàn)水平上依然不顯著，與格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)的結(jié)果相吻合。之所以會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果，可能與金融資產(chǎn)具有較強(qiáng)的流動(dòng)性有關(guān)。因?yàn)?，金融要素具有很?qiáng)的流動(dòng)性，造成城鄉(xiāng)之間居民儲(chǔ)蓄數(shù)據(jù)不能真實(shí)反映城鄉(xiāng)金融要素的真實(shí)差別，以致于出現(xiàn)金融要素差異與城鄉(xiāng)收入差距不相關(guān)的結(jié)果。

在逐步剔除不顯著項(xiàng)后，回歸結(jié)果2中與回歸結(jié)果1中相應(yīng)變量的回歸結(jié)果有所降低，但并未改變各變量對(duì)城鄉(xiāng)收入比的作用方向，而且方程回歸的整體效果有所上升，調(diào)整的R2有所提高，這說(shuō)明剔除不顯著項(xiàng)后，方程的擬合程度更高了，因此，回歸結(jié)果2要優(yōu)于回歸結(jié)果1。由于計(jì)量模型兩邊都為對(duì)數(shù)形式，所以回歸系數(shù)代表了各變量的變化率引起的城鄉(xiāng)收入比的變化率，即城鄉(xiāng)收入比針對(duì)各變量的彈性。其中，城市勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)每上升1個(gè)百分點(diǎn)，城鄉(xiāng)收入比將下降0.62%，而農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)系數(shù)每上升1個(gè)百分點(diǎn)，城鄉(xiāng)收入比將上升0.35%。綜合來(lái)看，當(dāng)前的人口政策無(wú)疑具有縮小城鄉(xiāng)收入差距的作用。二元對(duì)比系數(shù)每上升1個(gè)百分點(diǎn)，城鄉(xiāng)收入比將下降0.7%，而二元對(duì)比系數(shù)下降意味著城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)效率差異的縮小，即城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率每下降1%，城鄉(xiāng)收入比下降0.7%。人均國(guó)民收入的一次項(xiàng)為正，二次項(xiàng)為負(fù)，說(shuō)明城鄉(xiāng)收入差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間存在倒“U”型關(guān)系。根據(jù)回歸結(jié)果2，計(jì)算得到實(shí)際人均國(guó)民收入1.6萬(wàn)元為城鄉(xiāng)收入比增長(zhǎng)率開(kāi)始下降的拐點(diǎn)，2008年實(shí)際人均國(guó)民收入為3011元，距離城鄉(xiāng)收入比增長(zhǎng)率的拐點(diǎn)還有較大距離。很顯然，中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距還處于上升期，距離轉(zhuǎn)折點(diǎn)還有一段距離，而這與王小魯、樊綱［17］的研究相吻合。

以城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)為被解釋變量所進(jìn)行的估計(jì)結(jié)果由表4中的回歸結(jié)果3給出，與回歸結(jié)果1相似，價(jià)格剪刀差指數(shù)與城鄉(xiāng)儲(chǔ)蓄比依然沒(méi)有通過(guò)顯著項(xiàng)檢驗(yàn)，盡管農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)系數(shù)在10%的水平上不顯著，但在其顯著水平達(dá)到11.92%，這說(shuō)明農(nóng)村勞動(dòng)負(fù)擔(dān)對(duì)于城鄉(xiāng)收入差別還是有較強(qiáng)的作用的。其他變量的顯著性未發(fā)生變化，作用方向與回歸結(jié)果2也一致。與回歸結(jié)果2相比，回歸結(jié)果3的調(diào)整R2進(jìn)一步提高，且F統(tǒng)計(jì)量和D-W值都小幅上升。逐步剔除不顯著項(xiàng)以后，得到回歸結(jié)果4。同樣，結(jié)果4的各變量的回歸系數(shù)有所下降，但整體回歸效果有所上升，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量大幅提高。值得指出的是回歸結(jié)果1和2證實(shí)了當(dāng)實(shí)際人均國(guó)民收入達(dá)到1.6萬(wàn)元時(shí)，達(dá)到城鄉(xiāng)收入差距增長(zhǎng)率的拐點(diǎn)，即城鄉(xiāng)收入差距增長(zhǎng)率逐漸縮小，但這并不意味著城鄉(xiāng)收入比不會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。而城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)與實(shí)際人均國(guó)民收入之間的倒“U”關(guān)系是經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入差距關(guān)系的本來(lái)含義。根據(jù)回歸結(jié)果4計(jì)算得到，當(dāng)實(shí)際人均國(guó)民收入達(dá)到3781元時(shí)，城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)達(dá)到最大并將逐漸縮小。二者之間出現(xiàn)了較大差異，究其原因，可能與兩個(gè)指標(biāo)的構(gòu)造有關(guān)，城鄉(xiāng)收入比是由城鎮(zhèn)人均可支配收入和農(nóng)村人均純收入直接計(jì)算得到，而城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)中所用到收入要經(jīng)過(guò)人口數(shù)量進(jìn)行加權(quán)，因此，二者存在一定差距。

六、結(jié)論與政策建議

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)城鄉(xiāng)居民收入差距盡管有波動(dòng)，但整體上呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。無(wú)論是城鄉(xiāng)收入比還是城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)所刻劃的城鄉(xiāng)收入差距程度都呈現(xiàn)不斷上升的態(tài)勢(shì)。理論分析表明決定城鄉(xiāng)收入差別的主要因素包括城鄉(xiāng)勞動(dòng)力的負(fù)擔(dān)，價(jià)格剪刀差和城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率。其中，城鎮(zhèn)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)的增加將縮小城鄉(xiāng)收入差別，農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)則擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差別，價(jià)格剪刀差是城鄉(xiāng)收入差別擴(kuò)大的因素，另外城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的擴(kuò)大也會(huì)拉大城鄉(xiāng)收入差距。城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差距的擴(kuò)大也將造成城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大，價(jià)格剪刀差的擴(kuò)大也不利于城鄉(xiāng)收入差距的縮小。

實(shí)證結(jié)果與理論分析基本一致。改革開(kāi)放以來(lái)，城鄉(xiāng)之間差別的人口政策使城鄉(xiāng)勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)的變化與城鄉(xiāng)收入差距之間的關(guān)系呈反向變化過(guò)程，發(fā)揮著縮小城鄉(xiāng)居民收入差距的作用。這就意味著要進(jìn)一步降低農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)，一個(gè)可行的方法是適度的放開(kāi)人口政策，增加農(nóng)村的勞動(dòng)力供給。同時(shí)可以通過(guò)提高農(nóng)村社會(huì)保障程度來(lái)減輕農(nóng)村勞動(dòng)力負(fù)擔(dān)，達(dá)到使農(nóng)村勞動(dòng)力實(shí)際收入提高的作用?？s小城鄉(xiāng)勞動(dòng)生產(chǎn)率差別有助于縮小城鄉(xiāng)之間收入差距，通過(guò)縮小城鄉(xiāng)二元對(duì)比系數(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。這就要繼續(xù)推進(jìn)以工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，提升農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的生產(chǎn)效率。同時(shí)，通過(guò)城市化轉(zhuǎn)移農(nóng)村人口，提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，改變城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大現(xiàn)狀。城鄉(xiāng)之間商品價(jià)格剪刀差水平對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距的作用逐漸減小，且不再顯著，這意味著盡管城鄉(xiāng)之間還存在著剪刀差，但這種剪刀差主要體現(xiàn)的可能是城鄉(xiāng)之間農(nóng)業(yè)與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的效率差異的結(jié)果。即市場(chǎng)化改革的一個(gè)巨大成就就是城鄉(xiāng)之間商品交換的二元狀況已經(jīng)逐漸消失，市場(chǎng)一體化程度大幅度提高。此外，需要進(jìn)一步研究的是城鄉(xiāng)之間金融配置與城鄉(xiāng)收入差別的關(guān)系，由于當(dāng)前城鄉(xiāng)金融資產(chǎn)可能存在不合理流動(dòng)而造成本文所選取指標(biāo)不能反映城鄉(xiāng)之間真實(shí)金融資源的配置狀況。此外，隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，城鄉(xiāng)收入差距的變化將呈現(xiàn)明顯倒“U”變化過(guò)程，而當(dāng)前仍處于收入差別的上升期。以城鄉(xiāng)收入差別基尼系數(shù)刻劃的城鄉(xiāng)收入差距在實(shí)際人均國(guó)民收入達(dá)到3781元時(shí)達(dá)到最大，之后開(kāi)始下降，而以城鄉(xiāng)收入比刻劃的城鄉(xiāng)收入差距則只有當(dāng)實(shí)際人均國(guó)民收入達(dá)到1.6萬(wàn)元時(shí)其增長(zhǎng)率才開(kāi)始下降。但無(wú)論怎樣，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入差距變化之間的倒“U”曲線至少在城鄉(xiāng)收入差距上存在，因此，要促進(jìn)城鄉(xiāng)收入差別縮小就應(yīng)該繼續(xù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定發(fā)展，創(chuàng)造城鄉(xiāng)收入差別拐點(diǎn)的到來(lái)。

為此，要縮小城鄉(xiāng)收入差別，就要在不斷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中堅(jiān)持有效的政策，如市場(chǎng)化改革、差異化的人口政策等，通過(guò)市場(chǎng)化與傾向農(nóng)村的政策遏制城鄉(xiāng)收入差別繼續(xù)擴(kuò)大的勢(shì)頭;取消城鄉(xiāng)收入差別的制度障礙，如城鄉(xiāng)割裂的戶籍制度、城鄉(xiāng)發(fā)展戰(zhàn)略差異等，通過(guò)促進(jìn)人口轉(zhuǎn)換縮小城鄉(xiāng)收入差距;還要繼續(xù)深化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，如通過(guò)科技化、規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化來(lái)改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，通過(guò)提高農(nóng)村勞動(dòng)生產(chǎn)效率縮小城鄉(xiāng)收入差距。

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