北美自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的先聲
——評1911年加、美互惠協(xié)定的締結(jié)

張華

（湖南文理學(xué)院 文史學(xué)院，湖南 常德 415000）

北美自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的先聲
——評1911年加、美互惠協(xié)定的締結(jié)

張華

（湖南文理學(xué)院 文史學(xué)院，湖南 常德 415000）

1911年加、美締結(jié)互惠協(xié)定是加、美經(jīng)濟史上一次重要的但未獲成功的締約事件。此次締約標(biāo)志著北美經(jīng)濟進入了一個新的時代?；ハ嗯懦獾馁Q(mào)易政策是締約失敗的經(jīng)濟原因，長期存在的政黨競爭是締約失敗的政治原因,長期的民族心理對立是締約失敗的心理原因。締約失敗對加、美關(guān)系造成了嚴(yán)重影響。研究1911年加美互惠協(xié)定對全球化時代自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)有借鑒意義。

加、美經(jīng)濟關(guān)系；1911年互惠協(xié)定；貿(mào)易保護主義；關(guān)稅政策；自由貿(mào)易區(qū)

1911年加、美締結(jié)互惠協(xié)定是加、美經(jīng)濟史上一次重要的但未獲成功的締約事件。此次締約雖然失敗，但這一嘗試卻標(biāo)志著北美緊密的相互依賴的經(jīng)濟進入了一個新的北美自由貿(mào)易區(qū)時代。然而，國內(nèi)外的學(xué)者對此沒有進行較為深入的研究，對締約失敗的原因和影響及其意義的認識尚欠不夠①。筆者通過閱讀相關(guān)的外交文件和專著，對1911年互惠協(xié)定的締結(jié)進行綜合研究，以見教于方家。

一 1911年加、美互惠協(xié)定的締結(jié)過程

加、美兩國②，地理相鄰，語言和文化相近，人種相同，經(jīng)濟和社會體制相同，整體上看，兩國關(guān)系的發(fā)展是和平的，沖突和戰(zhàn)爭的次數(shù)不多。兩國關(guān)系的緊張與沖突主要發(fā)生在邊界和經(jīng)貿(mào)爭端兩個領(lǐng)域，而隨著邊界爭端在20世紀(jì)初得到基本解決，經(jīng)貿(mào)問題便成了兩國之間爭論的主題。

1911年加、美互惠協(xié)定的締約過程如下。

20世紀(jì)初期，加、美兩國出現(xiàn)了通過談判降低關(guān)稅的歷史契機。1909年美國國會通過《潘恩—奧爾德里奇關(guān)稅法案》（以下簡稱《潘恩法案》）。對于該法案，塔夫脫總統(tǒng)認為它將會進一步惡化兩國貿(mào)易關(guān)系。塔夫脫便以依賴加拿大紙漿的美國新聞出版業(yè)界對該法案的強烈反對為由，抵制了國會的要求。為防止形勢繼續(xù)惡化，美方遂向加方提出談判解決由于該法案引起的關(guān)稅矛盾。

對于美方的談判建議，加方政治家的態(tài)度雖不一，但總體上是積極的。洛里埃政府雖然靠保守的關(guān)稅政策成功地發(fā)展經(jīng)濟，但從未放棄與美國改善關(guān)系的目標(biāo)，而且，如能達成一個好的協(xié)定，可以證明自由黨是靈活務(wù)實的政黨，也能為自由黨在即將到來的大選中帶來政治加分。對于《潘恩法案》，財長W.S.菲爾丁認為不過是虛張聲勢，因為實施最高稅率相較于加拿大而言，對美國的損失更大[1]761。加拿大內(nèi)閣經(jīng)過討論后決定同意進行談判。1910年3月，包括W.S.菲爾丁、塔夫脫、總督格雷伯爵和英國駐美大使布瑞斯在內(nèi)的雙方經(jīng)過一系列的談判，加拿大在13種對美出口商品上作了關(guān)稅讓步，避免了一場一觸即發(fā)的關(guān)稅戰(zhàn)。

但是談判的結(jié)果刺激了美國政治家的胃口。1910年夏季，塔夫脫進一步提出了締結(jié)貿(mào)易互惠協(xié)定的要求。對于這次談判，兩國中實力較弱的一方——加拿大的心態(tài)十分復(fù)雜，既有向往也有恐懼，向往的是，能以優(yōu)惠國身份進入世界最有影響的市場之一，意味著發(fā)展前景無限；恐懼的是，與美國緊密的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系有可能會危及加拿大寶貴的獨立。當(dāng)然，美國也并非沒有絲毫擔(dān)憂③。但美國政府更多的是期待④。

雙方在一個比美國建議的范圍小得多的基礎(chǔ)上進行談判。談判重點在自然產(chǎn)品——農(nóng)產(chǎn)品（主要是小麥）和木材及其衍生品以及一些礦產(chǎn)品等方面。經(jīng)過幾輪磋商之后，正式談判在1911年1月初開始，經(jīng)過兩個星期的艱難談判，兩國在1月21日達成協(xié)議，該協(xié)議主要包括4個關(guān)稅清單：清單A是一個主要包括農(nóng)產(chǎn)品和自然產(chǎn)品以及少量工業(yè)產(chǎn)品在內(nèi)的免稅項目；清單B是雙方協(xié)定關(guān)稅目錄，主要包含清單A產(chǎn)品的延伸產(chǎn)品以及一個數(shù)量很大的工業(yè)品如汽車、農(nóng)機具等；清單C是美國實施減稅的加拿大產(chǎn)品目錄如加拿大軟木材；清單D是加拿大對美國煤炭減稅項目。加拿大對某些美國產(chǎn)品實施中間關(guān)稅，而對大多數(shù)的美國工業(yè)品仍然維持保護關(guān)稅；美國對加拿大自然產(chǎn)品實行優(yōu)惠關(guān)稅[1]792-795。可見，美方讓步多于加方。之后等待雙方的國會批準(zhǔn)。美國在3月完成了批準(zhǔn)程序。但是加拿大卻因為洛里埃政府在11月的大選中下臺而使該協(xié)議未能在加方通過。1911年互惠協(xié)定締約失?、?。

二 1911年加、美互惠協(xié)定締結(jié)失敗的原因

1911年加、美互惠協(xié)定締結(jié)的失敗，深層原因主要如下。

（一）兩國互相排斥的貿(mào)易政策是締約失敗的經(jīng)濟原因

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義世界處于發(fā)展的黃金時期，世界各主要經(jīng)濟體都在高速發(fā)展。加拿大經(jīng)濟也從世界經(jīng)濟的大發(fā)展中獲得了長足發(fā)展。表1資料可以說明加拿大1900～1913年以來的經(jīng)濟發(fā)展情況。

從表1來看，1900年至1913年，加拿大無論是在貿(mào)易量和投資額，還是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、鐵路里程、人口總量等方面，都處于一個發(fā)展的戰(zhàn)略機遇期。唐納德·克萊頓將這段歷史與19世紀(jì)中后期歷史進行了對比，認為：“洛里埃統(tǒng)治加拿大的15年間，加拿大的繁榮昌盛與日俱增……一直到19世紀(jì)將近結(jié)束時，幾乎沒有哪一件事是順利的，……但20世紀(jì)開始以后，幾乎每一件事都導(dǎo)致聯(lián)邦的成功。”[3]15620世紀(jì)頭十年，“它的GDP增加了64%。加拿大的經(jīng)濟增長和生活水平的提高，比它那個令人羨慕的強大競爭者——美國還要快?！盵3]161

促使加拿大經(jīng)濟繁榮的因素有如下幾點：第一，由于實行貿(mào)易保護政策，排除了美國商品的競爭，促進了本國工商業(yè)的發(fā)展。第二，20世紀(jì)初原料價格包括農(nóng)產(chǎn)品價格上漲速度高于工業(yè)品價格的上漲速度[4]；加上運輸費用下降，農(nóng)產(chǎn)品的運輸成本下降，使主要向世界供應(yīng)原料和農(nóng)產(chǎn)品的加拿大的財政收入急劇上升。第三，世界資本充裕，市場借貸成本低，為加拿大經(jīng)濟發(fā)展提供了充足的資金支持，解決了困擾加拿大多年的資本問題。第四，陡然增加的大規(guī)模的移民的到來，為加拿大的經(jīng)濟發(fā)展解決了勞動力問題，市場也相應(yīng)擴大。

加拿大經(jīng)濟的迅速發(fā)展使得加拿大人民的自主獨立能力和民族主義思想同時增強。隨著民族自信心的不斷增強，加拿大對互惠協(xié)定自然會增強戒心，擔(dān)心其通過艱辛努力獲得的經(jīng)濟獨立會因為互惠協(xié)定的締結(jié)而淪為美國的經(jīng)濟附庸。因此，相較于19世紀(jì)六七十年代，加拿大要求與美國締結(jié)互惠協(xié)定的意愿大大降低了。

反觀美國，它在20世紀(jì)初要求與加拿大締結(jié)互惠協(xié)定的意愿和動力卻在大大增強。1894年，美國的工業(yè)生產(chǎn)總量居世界第一。1911年，美國人口接近1億。工業(yè)的發(fā)展也促進了城市化進程的加快，第一次世界大戰(zhàn)前，美國的城市人口就超過了農(nóng)村人口。為了滿足城市迅速增長的糧食需要，美國需要保證糧食的充足供應(yīng)并抑制世界性的糧價過快上漲，于是加拿大這個世界的糧倉對美國來說就非常重要了。同時，美國工業(yè)生產(chǎn)迅速擴張造成對原材料需求的猛增，也使美國更加需要加拿大豐富的自然資源。因此，美國希望以締結(jié)互惠協(xié)定為契機打開加拿大的市場，獲取加拿大的資源，以加、美之間的自由貿(mào)易來實現(xiàn)北美生產(chǎn)要素的合理配置，從而促進美國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。因此，1911年互惠協(xié)定的締結(jié)，標(biāo)志著隨著加、美經(jīng)濟相互依賴的不斷加深，北美經(jīng)濟開始步入一個新時代。這與歐洲在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)的洗禮之后才進行歐洲一體化的建設(shè)有很大的不同，北美一體化的建設(shè)起步更早，而且是加、美經(jīng)濟長期互動、不斷升華的結(jié)果[5]。

從貿(mào)易政策來看，來自加拿大的貿(mào)易保護主義與美國希望與加拿大實行自由貿(mào)易之間的政策相矛盾。自獨立以來，美國對加拿大政策的目標(biāo)是促使加拿大脫離英帝國軌道，成為美國的經(jīng)濟附屬，實現(xiàn)北美經(jīng)濟一體化。加拿大的對美國政策則是保持自己的帝國關(guān)系，抗衡美國的大陸霸權(quán)，竭力維持自己經(jīng)濟、文化、社會、政治的獨立性。因此，經(jīng)濟日益繁榮的加拿大更加注重保護自己的產(chǎn)業(yè)和市場，從而更好地保護自己的經(jīng)濟獨立，以經(jīng)濟獨立為基礎(chǔ)維護政治獨立，因此加拿大必然繼續(xù)實行貿(mào)易保護政策。由此可見，加、美之間貿(mào)易政策的重心完全不一致，對締結(jié)失敗造成了決定性的影響。

任何一國的貿(mào)易政策主要表現(xiàn)在其關(guān)稅稅率上,進出口關(guān)稅的增減直接反映了該國的貿(mào)易政策。對加、美兩國長期的關(guān)稅戰(zhàn)進行認真分析最能深刻地反映兩國互相排斥的貿(mào)易政策。

先考察一下美國的關(guān)稅情況。表2顯示了1866年取消互惠協(xié)定以來的關(guān)稅水平，其保護主義主題與對加拿大的關(guān)稅壁壘是很明顯的。

1866年以來，美國應(yīng)稅從價進口稅率平均在44%以上，進口關(guān)稅水平穩(wěn)步上升，《麥金萊稅法》時期甚至達到了48%，《威爾遜—格曼法案》時期有一個臨時的下降，但很快在《丁尼法案》時期又上升到47%。1876年以來平均進口稅率在25%以上。

再考察1866～1896年加拿大的關(guān)稅情況。加拿大為了自身發(fā)展被迫采取高關(guān)稅應(yīng)對南部鄰居的關(guān)稅政策。1866年夏天，為籠絡(luò)新斯科舍和新不倫瑞克省，以便加拿大聯(lián)邦順利組成，加拿大殖民地主動將關(guān)稅降至15%，后來聯(lián)邦成立后第一屆議會也批準(zhǔn)了該稅率，以后7年維持該稅率水平不變。1874年世界經(jīng)濟危機爆發(fā)，美國工業(yè)品低價傾銷，加拿大制造商和政府蒙受巨大損失，加拿大在同年將稅率提高至17.5%以保護本國工業(yè)。1878年9月，持經(jīng)濟民族主義立場的麥克唐納保守黨政府上臺，開始實施“國家政策”⑥，該政策中一項重要內(nèi)容就是實施保護性關(guān)稅[3]55-64。1878年，蒂利新關(guān)稅提高到20%以上。表3表明新關(guān)稅政策收到明顯的效果。

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加拿大實行蒂利新關(guān)稅后的1880年和1881年，出口總值達到和超過了前10年的水平，兩年中國家總歲入增長了將近50%[3]68。直到1917年開始征收居民收入稅，聯(lián)邦政府大約60%的財政收入來自關(guān)稅[2]62。

客觀而論，加拿大19世紀(jì)下半期以來的關(guān)稅水平雖然高于歐洲，但比南方的美國要低，因為在19世紀(jì)下半期的大部分時間里，美國的應(yīng)稅進口稅率平均在40%以上，總的關(guān)稅水平從未低于20%⑦。

加拿大和美國的高關(guān)稅政策實際上都是為了保護本國產(chǎn)業(yè)和市場，不利于對方國向本國出口。美國關(guān)稅高企給加方造成了很大的經(jīng)濟損失。例如，1866年廢除互惠協(xié)定后，美國提高進口關(guān)稅，造成了加拿大對美出口的嚴(yán)重困難。美國1890年的《麥金萊法案》致使安大略省南部與紐約之間的大麥交易受到重大打擊。1897年《丁尼法案》又一次提高關(guān)稅，加拿大深受其害。1883年加拿大50%產(chǎn)品出口美國，1898年《丁尼法案》生效當(dāng)年，對美出口降至27%。美國每次提高關(guān)稅，都使加國對美出口遭受損失[6]。與此同時，美國關(guān)稅不斷提升也迫使加國不斷提高關(guān)稅應(yīng)戰(zhàn)。

1897年W.S.菲爾丁修改了關(guān)稅結(jié)構(gòu)和稅率。1898年，加拿大針對美國的《丁尼法案》，又一次提高關(guān)稅，《菲爾丁法案》增加一個條款，任何稅率等同于或低于加拿大的稅率的國家將享受低于最惠國稅率12.5%的優(yōu)惠。結(jié)果只有英帝國才有資格享有這項優(yōu)惠。新的帝國優(yōu)惠開始了。第二年，優(yōu)惠稅率提高到25%且僅限于帝國商品。這樣，加拿大就形成了兩級稅率結(jié)構(gòu)。加拿大重新回到英帝國的貿(mào)易軌道，英國再一次成了加拿大的主要市場。到19世紀(jì)末，盡管美國仍舊是加拿大的主要進口國，英帝國卻代替美國成了加拿大的主要出口市場[2]68。

美國對加拿大提高關(guān)稅水平、實行帝國優(yōu)惠大為不滿，但更為不滿的是加拿大實行的關(guān)稅歧視。1898年《菲爾丁法案》實施后，由于加拿大雖享有高度自治，但沒有自由締約權(quán)，作為自治領(lǐng)，它有義務(wù)遵守所有英國與它國訂立之條約。加拿大曾要求殖民部解除自己遵守這些英國與其它國家訂立條約之義務(wù)，未獲成功。一些與英國有最惠國待遇的國家自然要求加拿大把優(yōu)惠稅率加以延伸。德國和比利時堅持認為，除非英國廢除最惠國協(xié)定（而這是英國拒絕這樣做的），它們就有理由要求同樣獲得加拿大提供給英國的優(yōu)惠稅率。加拿大不理睬條約義務(wù)，未給予德國優(yōu)惠稅率待遇。德國采取關(guān)稅報復(fù)措施，菲爾丁相應(yīng)地提高了德國商品的關(guān)稅，把優(yōu)惠總關(guān)稅提高了1/3，與此同時和其它國家分別舉行直接談判。1907年，菲爾丁根據(jù)與歐洲、拉丁美洲較小的市場談判的結(jié)果，形成了三級稅率：對英國實行優(yōu)惠稅率；對最惠國實行中間稅率；對一般國家實行一般稅率即高關(guān)稅。美國屬于一般稅率之列。引起美國不滿的是，法國并非最惠國待遇國家，卻得到了中間關(guān)稅。另外，1904年，菲爾丁還針對加拿大企業(yè)對美國企業(yè)在加拿大傾銷剩余產(chǎn)品的指控，首次對美實施反傾銷稅，菲爾丁靈活運用稅率杠桿，增加了美國出口的困難。

為了反擊加拿大的關(guān)稅歧視和征收反傾銷稅的行為，1909年，美國準(zhǔn)備實施《潘恩法案》，對源自歧視美國產(chǎn)品的國家的產(chǎn)品征收附加稅。

1911年自由貿(mào)易談判前，加美關(guān)稅戰(zhàn)愈演愈烈。談判過程中，雙方關(guān)稅談判立場迥異，矛盾很深，都想通過談判降低對方關(guān)稅，打開對方市場。加拿大關(guān)稅談判的目標(biāo)是降低美國高關(guān)稅以利小麥對美出口，同時保持自己對美國工業(yè)品進口的高關(guān)稅水平以保護本國工業(yè)品市場。既要獲得美國市場又要保持本國的經(jīng)濟發(fā)展與獨立，又不融入美國，這就是加方的談判立場。美國政府認為即使在自然產(chǎn)品關(guān)稅上做出重大讓步也要把加國重新納入美國經(jīng)濟軌道，盡可能降低加拿大的進口關(guān)稅以利美國產(chǎn)品對加拿大的出口，獲取加方市場，這是美國政府的談判立場。但是美國農(nóng)民在關(guān)稅談判目標(biāo)上與政府有矛盾，要求繼續(xù)保持自然產(chǎn)品的高關(guān)稅，免除加拿大小麥的市場競爭。加、美關(guān)稅矛盾在歷史中形成，積怨很深，很難調(diào)和。加、美兩國的貿(mào)易政策對締結(jié)失敗造成的影響是決定性的。

（二）兩國長期存在的政黨競爭是締約失敗的政治原因

雙方政府進行的自由貿(mào)易談判和達成的協(xié)議面臨的是各自復(fù)雜的國內(nèi)政黨政治形勢。1892年的哈里森政府拒絕考慮互惠協(xié)定的可能性，認為加拿大農(nóng)產(chǎn)品和美國農(nóng)產(chǎn)品存在競爭，美國經(jīng)濟永遠不需要加拿大。19年后，塔夫脫主動要求互惠談判，此時卻認為加拿大的農(nóng)產(chǎn)品和自然資源為美國所急需。這種政策上的變化一方面可以從經(jīng)濟學(xué)上給出合理的解釋；另一方面，它反映了美國國內(nèi)的政黨競爭。歷來主張貿(mào)易保護主義的共和黨1897年以來連續(xù)執(zhí)政，到1908年，它的保護主義政策遭到了民主黨的攻擊。城市居民對食品價格不斷上漲的不滿，危及到共和黨的選情。民主黨代表中西部和東北部工業(yè)城市的廣大工人和消費者的利益，主張改革高關(guān)稅政策，與加國開展降低關(guān)稅談判。美國工商業(yè)界也支持互惠談判，因為低關(guān)稅有利于美國工業(yè)產(chǎn)品對加的出口。但是美國的西北部是反對互惠的，因為它嚴(yán)重影響到西北部廣大農(nóng)民的利益。共和黨內(nèi)部此時也分裂為兩派，主張改革關(guān)稅的派別批評在關(guān)稅政策上固執(zhí)己見的人，說固執(zhí)己見將給共和黨帶來選舉災(zāi)難。鑒于美國國內(nèi)贊成互惠談判的勢力十分強大[7]332，塔夫脫不得不靠近民主黨的立場，改變政策以適應(yīng)形勢需要。為了說服農(nóng)民，塔夫脫內(nèi)閣大力宣傳，要從長遠意義看待互惠，互惠協(xié)定將最終惠及美國農(nóng)民[8]105-106。

然而，國會內(nèi)反對互惠的人抓住克拉克的兼并言論大做文章[7]323-324，希望能藉此減少加拿大接受互惠協(xié)定的可能性。某些反對派為了達到目的，甚至借助外部力量。例如，來自紐約的眾議員本尼特要求通過一個決議案，其目的在于技巧性地提醒加拿大人民注意到可能的兼并危險[7]324。即便如此，越來越多的人開始支持互惠，塔夫脫連任的可能性在不斷增加。一些強烈反對互惠的政客甚至開始像當(dāng)年辱罵羅斯福一樣辱罵起塔夫脫來[7]332。反對派雖然沒能阻止互惠協(xié)定在美國國會通過，但他們的激烈反對卻引起了加拿大的高度警覺，從而激起了加拿大人民的強烈反對。美國國內(nèi)反互惠勢力因此成功地實現(xiàn)了自己的意圖——只要加拿大人民起來堅決反對該協(xié)議，該協(xié)議即使在美國獲得通過也無效。

再從加拿大的政黨競爭來看。1911年互惠談判及協(xié)議實際上給了保守黨一個爭取選民、奪回政權(quán)的絕佳機會。自加拿大聯(lián)邦成立以來，國內(nèi)一直存在著主張自由貿(mào)易、加強與美國聯(lián)系的自由黨和主張貿(mào)易保護、堅持帝國屬性的保守黨之間的斗爭，斗爭的目標(biāo)是取得政權(quán)。加拿大的政黨斗爭遠比美國更激烈，反對互惠的運動比美國組織得更有聲勢，因此取得了更大效果。

1896年菲爾丁實施新的關(guān)稅政策,政治上的影響立竿見影。一是自由黨成功地從保守黨手中奪取了與帝國關(guān)系密切這張牌，拉近了與帝國的距離。二是政治上獲得了人數(shù)眾多、政治勢力集中的加拿大工商業(yè)界的支持[9]。加拿大工商業(yè)界，因貿(mào)易保護政策獲利最多，他們視國家政策與自由黨為一體。正是因為他們的堅定支持，洛里埃的政治生命才一再得以延長，而1911年大選的主要政治議題是他們極為關(guān)心的貿(mào)易保護政策的存廢問題。政府進行互惠談判把這股強大的利益集團推入了在野黨的懷抱，1911年的大選中，他們選擇與保守黨站在一起。雖說加拿大農(nóng)民支持互惠，但是他們力量分散，難以形成強大的支持力量，不能改變政治博弈。在野黨領(lǐng)導(dǎo)人博登利用克拉克等的兼并言論激起了加拿大人民的愛國心，利用10年繁榮鼓舞起來的加拿大的民眾熱情和民族自信心很輕易地戰(zhàn)勝了自由黨[3]186-189。

如果不從政黨競爭和民族情感考慮，單從這個協(xié)議本身來看，連加拿大總督格雷伯爵也認為:“僅從商業(yè)的角度看，這個協(xié)議是有利于加拿大的。如果它能得到這里（渥太華）和華盛頓議會的批準(zhǔn)生效，它實際上將把所有的加拿大自然產(chǎn)品帶進美國的大市場，……同時對加拿大制造商的保護鮮有減少。”[8]118塔夫脫認為他向加拿大提供了一個極好的協(xié)議，但是加拿大不認可、更不接收美國的美意。

（三）兩國民族心理的長期對抗是締約失敗的心理原因

加、美兩國人民之間的不信任感自1776年以來就長期存在。加拿大主要擔(dān)心強鄰美國的擴張主義會危及到自己的生存，而美國則懷疑加拿大是英國干涉美國成長的軍事橋頭堡⑧。

19世紀(jì)中后期加拿大與美國互惠談判的經(jīng)歷讓加拿大人深感屈辱。

1846年，英國廢除《谷物法》，加拿大在英國市場和殖民地享受的優(yōu)惠關(guān)稅被終結(jié)。這是加拿大殖民地經(jīng)濟最困難的時候，加拿大有一種被拋棄的感覺。加拿大需要新的市場，眼光自然投向了鄰居美國。1849年，蒙特利爾甚至興起了與美國兼并的運動。無奈當(dāng)時廢奴運動引起的分裂形勢讓美國政治家顧不上加拿大的合并請求。美國因此錯過了擴大到整個北美的最好時機。1854年，加拿大利用紐芬蘭漁業(yè)爭端和美國的內(nèi)部矛盾，與美國簽訂了第一個互惠協(xié)定，美國給加拿大自然產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易待遇。由于美國人認為該協(xié)定相對來說更有利于加拿大一些⑨，1866年，美國國會廢除了1854年互惠協(xié)定。加拿大在1866～1867年間曾試圖續(xù)簽，沒有成功。1867年7月1日，為消除殖民地之間的貿(mào)易障礙以及彌補廢除協(xié)定之后美國高關(guān)稅帶來的不利影響，加拿大被迫統(tǒng)一內(nèi)部市場，尋找經(jīng)濟的內(nèi)生動力。安大略、魁北克、新不倫斯維克和新斯科舍四個殖民地組成了加拿大聯(lián)邦。從這個意義上看，美國廢除1854年互惠協(xié)定一定程度上催生了加拿大聯(lián)邦?？墒锹?lián)邦成立后，經(jīng)濟卻一直不見起色。1871年，自由黨總理亞歷山大·麥肯齊又一次把目光投向美國，努力與美談判一個新的互惠協(xié)定，又一次以失敗告終。1878年，麥克唐納政府也試圖進行互惠談判遭到美方拒絕，不得不把打造一個強大的經(jīng)濟實體、實施保護主義貿(mào)易政策作為加拿大經(jīng)濟發(fā)展的路徑。在1891年大選中，麥克唐納政府高舉反對互惠的大旗獲得連任，1892年再一次嘗試與美談判互惠協(xié)定又遭拒絕。1896年，自由黨候選人洛里埃大選獲勝，擺出對美友好的姿態(tài)，宣誓要與美達成互惠，再次遭到了美國的拒絕。1866年以來，為了加拿大資源產(chǎn)品的出口，加拿大歷屆政府一次次努力與美達成互惠，卻一次次遭拒，加拿大的民族自尊心飽受打擊。可以說，1911年拒絕互惠協(xié)議是加拿大人一次快意的報復(fù)[7]402。

此外，1911年互惠協(xié)定失敗的另外一個因素，是20世紀(jì)初期來自在加拿大設(shè)有分支機構(gòu)的美國制造業(yè)界的堅決反對。加拿大歷來歡迎世界資本，并不歧視美國企業(yè)的投資。加拿大的保護關(guān)稅政策同樣保護這些在加拿大投資設(shè)廠的美國公司的利潤，互惠將使他們面臨來自國內(nèi)同業(yè)的強大競爭，降低它們在加拿大的巨大投資回報。據(jù)美國駐漢密爾頓領(lǐng)事報告，當(dāng)時包括美國鋼鐵、奧提斯電梯、西屋等在內(nèi)34家美國公司全都反對互惠?！澳壳靶蝿菹拢切┮呀?jīng)建立和在建的美國公司，幾乎全都利用它們的影響反對互惠?！盵7]340這些美國企業(yè)和加拿大本土企業(yè)結(jié)成了命運共同體，加入了反互惠的大合唱。分析1911年互惠失敗的原因時，這些企業(yè)發(fā)揮的作用同樣不可忽視。

綜觀之，雖然美國勉強通過該協(xié)議，但是因為兩國的互動不夠，達成的協(xié)議最終也要失敗。從整個世界的經(jīng)濟民族主義的總趨勢看，1911互惠談判是逆世界潮流而動的；而且，因貿(mào)易保護而繁榮的加、美兩國經(jīng)濟是不歡迎這樣一個協(xié)議的；兩國長期積累的關(guān)稅矛盾在短時間內(nèi)也難以化解；加、美兩國復(fù)雜的政黨斗爭也使當(dāng)時的形勢復(fù)雜化了；兩國人民長期存在的疑懼是互惠談判失敗的深層次心理根源；美方的冒失言論也構(gòu)成了反互惠運動的誘因。加拿大自由黨錯判了形勢，保守黨視輿情而后動，利用經(jīng)濟繁榮后高漲的民族自尊心，成功地狙擊了自由黨的自由貿(mào)易圖謀。究其實，1911年互惠締約之所以失敗，是兩國在國際、國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境雙重影響下的互相排斥的貿(mào)易政策引發(fā)的民族心理對抗和復(fù)雜的國內(nèi)政治斗爭所導(dǎo)致的結(jié)果。

三 1911年加、美互惠協(xié)定締約失敗的影響

任何新事物的成長都不是一帆風(fēng)順的，北美自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)也不例外。1911年互惠談判是歷史上第一個加、美直接貿(mào)易談判，在加美經(jīng)濟關(guān)系史上是一個重要轉(zhuǎn)折點，也是美國對加拿大現(xiàn)代經(jīng)濟政策正式形成影響的標(biāo)志[10]，它吹響了北美自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的號角，如果不是這次締約失敗，北美自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的進程也許會更快一些。1854年互惠協(xié)定被廢除以來，美國長期拒絕與加拿大達成任何互惠協(xié)議，它對加拿大是不信任的，它一直擔(dān)心加拿大是英國在北美的特洛伊木馬[10]，這種不信任實質(zhì)上反映出美國對自己實力的不自信。1911年美國主動提出互惠談判，是一種國家自信的表現(xiàn)，更是對加拿大政策轉(zhuǎn)變的結(jié)果，同樣也說明它對加拿大貿(mào)易政策開始走上開放、積極的進程。但是1911年互惠協(xié)定的失敗暫時中斷了這一進程。這次互惠締約失敗造成的影響是很壞的。最直接的影響是，締約失敗導(dǎo)致洛里埃政府和塔夫脫政府相繼垮臺。長期影響是兩國關(guān)系惡化,兩國經(jīng)濟仍舊運行在貿(mào)易保護的軌道，自由貿(mào)易的時代推遲來臨。此后，美國的關(guān)稅政策越來越嚴(yán)厲。1921年通過的《緊急關(guān)稅法》，1922年通過的《弗尼—麥卡姆博關(guān)稅法》，1931年通過的《斯穆特—霍爾利關(guān)稅法》，把美國的關(guān)稅平均水平提高了大約60%，達到了貿(mào)易保護主義的頂峰。而加拿大則加緊擁抱英帝國。1912年，博登政府加強帝國優(yōu)惠。1931年，英國實施國內(nèi)關(guān)稅，結(jié)束了近百年的單邊自由貿(mào)易。1932年，在加拿大的積極倡導(dǎo)下，帝國經(jīng)濟會議在渥太華召開，實行帝國特惠體系，加拿大分別與各自治領(lǐng)達成優(yōu)惠協(xié)議。在整整兩代人的時間里，沒有一屆加拿大政府敢碰觸互惠這個話題。美國除了繼續(xù)深化兩國經(jīng)貿(mào)關(guān)系外，只能耐心等待時機。

1911年互惠談判的失敗還有一個大的影響，那就是兩國人民心理上的變化。一方面，拒絕互惠加深了加拿大人民對美國長期的怨恨與懷疑；另一方面，加拿大的拒絕所引起的怨恨又復(fù)活了美國對加拿大與大英帝國關(guān)系的記憶，兩國人民之間的不信任感在加深[7]402,135-136。這種不信任又嚴(yán)重影響了直到“二戰(zhàn)”爆發(fā)之前的兩國關(guān)系。

1911年互惠締約以及大選所激發(fā)出來的民族主義熱情使得加拿大作為一個命運共同體成為了加拿大人民的共同追求，從而加快了民族國家意識的形成，在加拿大民族史上具有劃時代的意義。美國也從中深刻認識到加拿大民心之所向，兼并之心從此不復(fù)存在，因此它在加美關(guān)系史上同樣具有劃時代的意義[11]。以至于在1960年2月，美國試圖啟動北美共同市場談判時，加拿大依舊不愿意在北美經(jīng)濟一體化的道路上前進一步?？墒?，1911年互惠締約雖然失敗，但締約本身卻昭示了北美經(jīng)濟一體化的歷史大趨勢。人類在20世紀(jì)初期就已經(jīng)開始探索區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟全球化的道路。

地理相鄰的國家要達成自由貿(mào)易協(xié)定不是件容易的事。我們從1911年互惠談判失敗得出的歷史借鑒有兩點：一是談判必須在時機成熟時特別是經(jīng)濟互動達到一個可以進行互惠談判時進行；二是談判要研究兩國民眾的心理，沒有解除敵意的談判肯定不能取得成功。

注釋：

①加拿大學(xué)者L.Ethan Ellis、Charles Callan Tansill、Orville John McDiarmid從政治角度進行了較為詳細的研究；Robert Craig Brown and Ramsay Cook指出美國政客的不當(dāng)言論刺激了加拿大人民；Paul Stevens從加方而非美方的立場進行解釋，顯得較為單一；Michael Hart主要從加拿大貿(mào)易政策發(fā)展史的角度進行研究。美國方面的研究更為不足，20世紀(jì)70年代唯一一本對塔夫脫的外交政策進行綜合研究的著作僅僅以一個腳注來說明1911年互惠締約失敗。20世紀(jì)80年代，美國學(xué)者才開始注意1911年互惠締約的研究。1980年，RobertE.Hannigan用沃倫斯坦的世界體系理論來解釋1911年互惠協(xié)定的締結(jié)問題。GordonT.Stewart主要從1911年互惠締約失敗對兩國外交關(guān)系產(chǎn)生的影響的角度來論述。中國學(xué)者的研究更為不足。20世紀(jì)90年代，國內(nèi)學(xué)者楊令俠主要從加、美關(guān)稅戰(zhàn)的角度進行了初步探討。L.Ethan Ellis，Reciprocity1911:A Study in Canadian-American Relations,New Haven,1939；Charles Callan Tansill，Canadian-AmericaRelations,1875-1911,NewHaven,1943. pp460-66.OrvilleJohn McDiarmid,Commercial Policy in the Canadian Economy,Cambridge,MA,1946,pp.228-38.R.C.Brown and Ramsay Cook,Canada 1896-1921:A Nation Transformed,Toronto,McClelland and Stewart,1974.Paul Stevens,“Reciprocity 1911:The Canadian Perspective,”inCanadian-American Free Trade:Historical,Political and Economic Dimensions,ed.A.R.Riggs and Tom Velk,Halifax:Institute for Research on Public Policy,1987,pp9-21.Michael Hart，A Trading Nation:Canadian Trade Policy from Colonialism to Globalization, Vancouver.Toronto,UBC Press,2002,pp45-84.Thomas G.Paterson,J. GarryClifford,andKennethJ.Hagan,AmericanForeignPolicy:AHistory,Lexington,MA,1977.RobertE.Hannigan,“Reciprocity1911:ContinentalismandWeltpolitik”,Diplomatic History,1980(winter)vol.4,No. 10.Gordon T.Stewart,“‘A Special Contiguous Country Economic Regime’：An Overview of America’s Canadian Policy”Diplomatic History,1982(fall),vol.6,No.4；GordonT.Stewart,The American Response to Canada since 1776,East Lansing,Michigan State University Press, 1992,pp.101-125.楊令俠《加拿大與美國關(guān)系史綱》，天津社會科學(xué)院出版社，1995年，第65-66頁。

②加拿大1867年成為自治領(lǐng)，獲得部分主權(quán)，外交和國防仍歸英國管轄。1931年英國《威斯敏斯特法》使加拿大獲得完全國家地位，為加拿大獨立地位獲得法律保障。從此，它作為英聯(lián)邦的重要成員，在不與英國沖突的前提下，謹(jǐn)慎地開展有限外交。1941年4月，加拿大第一次根據(jù)本國利益簽署《海德公園宣言》，這標(biāo)志加拿大獨立外交的確立。1982年，英國把《不列顛北美法案》退回給加拿大，從此加拿大獲得完全獨立主權(quán)。不管是殖民地時期、自治領(lǐng)時期，還是獨立國家時期，筆者統(tǒng)稱為加拿大，為表述之方便稱為國家。

③針對人們擔(dān)心互惠對美國經(jīng)濟損害太大，塔夫脫保證說，如果在實施過程中發(fā)現(xiàn)互惠對美國嚴(yán)重不利，我們就回到原來的狀態(tài)。參見David Henry Burton，The Collected Works of William Howard Taft,Ohio:Ohio University Press,2002,pp.120-21。

④塔夫脫向國會報告了事件的經(jīng)過和即將開始的互惠談判及其對雙方貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)的重大意義。FRUS Message of the president,annual,PP.XVI-XVII。網(wǎng)絡(luò)資源更新日期為2011年3月11日。

⑤關(guān)于1911年互惠協(xié)定的締約過程，國外學(xué)者已有認真細致的研究：L.Ethan Ellis，Reciprocity1911:A Study in Canadian-American Relations,New Haven,1939；Paul Stevens,“Reciprocity 1911:The Canadian Perspective,”inCanadian-American Free Trade:Historical, Political and Economic Dimensions,ed.A.R.Riggs and Tom Velk, Halifax:Institute for Research on Public Policy,1987,pp9-21。關(guān)于1911年互惠的締約過程，加拿大外交文件相當(dāng)詳細，美國只在總統(tǒng)的國情咨文中簡單提及，見Documents on Canadian External Relations,（DCER）vol.1,Ottawa:Queen’s Printer,1967,pp.758-97; FRUS,1910,Message of the president,annual,XVI-XVII。

⑥國家政策是1878年麥克唐納政府推出的一個發(fā)展加拿大民族經(jīng)濟，鞏固加拿大聯(lián)邦的雄心勃勃的重要政策，該政策是19世紀(jì)后期20世紀(jì)初一直堅持的保護主義貿(mào)易政策，在加拿大歷史發(fā)展的關(guān)鍵階段發(fā)揮了重大作用。

⑦1896年，加拿大產(chǎn)品的57%出口英帝國，僅34%出口美國。而且美國份額的大部分是靠低關(guān)稅出口的自然產(chǎn)品實現(xiàn)的。參見Michael Hart，A Trading Nation:Canadian Trade Policy from Colonialism to Globalization,2002,p62。

⑧這是Gordon T.Stewart對加美關(guān)系進行長時段宏觀研究之后得出的一個重要的有價值的結(jié)論。

⑨根據(jù)1857年美國駐蒙特利爾總領(lǐng)事的評估，美國進口稅率是4%，而同期加拿大進口稅率是50%。Gordon T.Stewart,The American Response to Canada since 1776,East Lansing,Michigan State University Press,1992,p64。

[1]Documents on Canadian External Relations,vol.1,1967.

[2] 轉(zhuǎn)引自Michael Hart.A Trading Nation:Canadian Trade Policy from Colonialism to Globalization[M].Vancouver.Toronto,UBC Press,2002.

[3] 唐納德·克萊頓.加拿大近百年史[M].山東大學(xué)翻譯組，譯.濟南：山東人民出版社，1972.

[4] J.L.Granastein.Twentieth Century Canada[M].Toronto,McGraw-Hill Ryerson Limited,1986：36.

[5] 羅伯特·基歐漢，約瑟夫·奈.權(quán)力與相互依賴（第3版）[M].北京：北京大學(xué)出版社，2004：146-150.

[6] 楊令俠.加拿大與美國關(guān)系史綱[M].天津：天津社會科學(xué)出版社，1995：50-51.

[7]British Documents on Foreign Affairs:Reports and Papers from the Foreign Office Confidential Print[G].PartⅠ,Series C,North America, vol.14,1837-1914,Doc.65.

[8] 轉(zhuǎn)引自Gordon T.Stewart.The American Response to Canada since 1776[M].East Lansing,Michigan State Unversity Press,1992.

[9] Earle Gray.Free Trade,Free Canada:How Free Trade Will Make Canada Stronger[M].Woodville,ON:Canadian Speeches,1988,13.

[10] Gordon T.Stewart.ASpecialContiguousCountryEconomic Regime’,An Overview of America’s Canadian Policy[J].Diplomatic History,1982(fall),6（4）：339-357.

[11] “Canadian Attitude toward North American Common Market”Confidential,Declassified Documents Reference System,Document Number:CK3100128400.

（責(zé)任編輯：田皓）

On Reciprocity 1911

ZHANG Hua
（College of Literature of History，Hunan University of Arts and Science，Changde 415000，China）

Reciprocity 1911 is an important but unsuccessful event in Canadian-American economic history.It marks a new ear for the North American economy.Conflicting trade policy is the economic reason of the failure of Reciprocity 1911;Party competition is the political reason of the failure of Reciprocity 1911;national psychology resistance is the psychological reason of the failure of Reciprocity 1911.The failure of Reciprocity 1911 influenced greatly Canadian-American economic and trade relations.Research of Reciprocity 1911will have positive influence on the development of free trade zone in the era of globalization.

Canadian-American economic relationship;Reciprocity 1911;Protectionism;tariff policy;free trade zone

K711.44；K712.51

A

1674-9014（2012）03-0067-08

2012-01-15

北京市教育委員會社會科學(xué)計劃重點項目、北京市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目“國際關(guān)系史史料的整理與研究”（一期）（SZ201010028010）；湖南省教育廳科學(xué)研究項目“矛盾盟友：戰(zhàn)后加美安全關(guān)系研究”（11C0899）。

張華，男，湖南漢壽人，湖南文理學(xué)院文史學(xué)院講師，首都師范大學(xué)歷史學(xué)院博士研究生，研究方向為國際關(guān)系史、日軍侵華細菌戰(zhàn)史。