交付在建設(shè)工程中風(fēng)險負(fù)擔(dān)的法理分析

謝 斌

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“風(fēng)險”指人們因?qū)ξ磥硇袨榈臎Q策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生多種偏離的綜合。合同法上的“風(fēng)險”是指在買賣過程中,由于不可歸責(zé)于買賣雙方當(dāng)事人的事由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形。在建設(shè)工程領(lǐng)域,法律意義上的風(fēng)險與傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險相差甚遠(yuǎn)。本文從法理分析的角度研究風(fēng)險,因此取前者定義,將風(fēng)險定義為在建設(shè)工程合同履行過程中,由于不可歸責(zé)于業(yè)主、承包商雙方的事由而使標(biāo)的物遭受毀損、滅失的情形。

1 合同風(fēng)險負(fù)擔(dān)原則

對于風(fēng)險負(fù)擔(dān)的承擔(dān)存在兩種不同的主張:一種是所有權(quán)說;另一種是交付說。所有權(quán)說認(rèn)為標(biāo)的物的風(fēng)險應(yīng)與所有權(quán)一致,誰享有標(biāo)的物的所有權(quán),誰就承擔(dān)該標(biāo)的物的風(fēng)險。交付說認(rèn)為標(biāo)的物的風(fēng)險負(fù)擔(dān)應(yīng)與標(biāo)的物的交付相一致,交付前由交付人承擔(dān),交付后由受領(lǐng)人承擔(dān)。所有權(quán)說是基于風(fēng)險與利益一致原則,體現(xiàn)公平;交付說是根據(jù)占有原則,體現(xiàn)簡便。我國民法通則雖沒有對風(fēng)險負(fù)擔(dān)做出規(guī)定,但實(shí)踐中長期適用的是所有權(quán)說。對于承攬合同中的風(fēng)險負(fù)擔(dān),我國合同法中也沒有直接的規(guī)定。但是依據(jù)《中華人民共和國合同法》(簡稱合同法)第142條的規(guī)定,買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險負(fù)擔(dān)采用“交付”主義,即交付之前由出賣人承擔(dān),交付之后由買受人承擔(dān)。因此,買賣合同規(guī)定的是交付說。依據(jù)上述同樣的道理,承攬合同也應(yīng)采用相同的標(biāo)準(zhǔn),即以標(biāo)的物交付為標(biāo)準(zhǔn)。具體說承攬合同風(fēng)險負(fù)擔(dān)的確定以工作成果和原材料的交付作為風(fēng)險負(fù)擔(dān)的標(biāo)準(zhǔn)。由于合同是合同締結(jié)雙方的最高行為準(zhǔn)則,所以建設(shè)工程風(fēng)險負(fù)擔(dān)依據(jù)的是建設(shè)工程合同。建設(shè)工程合同是一種特殊的承攬合同,即對不動產(chǎn)的承攬合同。業(yè)主與承包商作為合同雙方當(dāng)事人,其風(fēng)險負(fù)擔(dān)方式依據(jù)“交付”主義原則進(jìn)行。

2 建設(shè)工程合同風(fēng)險負(fù)擔(dān)與違約責(zé)任辨析

1)兩者功能不同。風(fēng)險負(fù)擔(dān)制度的功能在于在雙方都不承擔(dān)違約責(zé)任時,對不幸損害進(jìn)行合理分配而不在于制裁不法行為。違約責(zé)任的主要功能在于制裁違約行為,督促可歸責(zé)的一方賠償對方當(dāng)事人所遭受的損失。如果標(biāo)的物的毀損滅失是由可歸責(zé)的事由所致,則由違約責(zé)任制度來解決;如果是由不可歸責(zé)的事由所致,則由風(fēng)險負(fù)擔(dān)制度來解決。

2)兩者發(fā)生的事由不同。風(fēng)險的事由包括不可抗力、意外事件、當(dāng)事人不能預(yù)見的第三人的原因。而違約則是多種多樣的,既包括作為,也包括不作為;既有品質(zhì)違約,又有給付遲延違約,凡是一切不符合合同規(guī)定的事由均可構(gòu)成違約事由。

3)當(dāng)事人對損失發(fā)生有無過錯表現(xiàn)不一。風(fēng)險發(fā)生系因當(dāng)事人所不能左右的事由,當(dāng)事人對此無能為力,毫無過錯。而違約損害的違約方有無過錯,對其承擔(dān)損害賠償毫無意義。即在承擔(dān)違約損害賠償時,對當(dāng)事人的過錯所在不問,只要其履行合同義務(wù)不符合合同約定即可。除非當(dāng)事人以免責(zé)事由抗辯。

4)當(dāng)事人的行為與損失事實(shí)之間有無因果關(guān)系表現(xiàn)不一。風(fēng)險是非因當(dāng)事人的過錯所遭受的損失,當(dāng)事人的行為與損失事實(shí)之間沒有絲毫的牽連。在違約中,因果關(guān)系是歸責(zé)的重要前提,是違約損害賠償?shù)囊粋€必不可少的構(gòu)成條件,沒有因果關(guān)系就沒有違約責(zé)任。

5)兩者損失的范圍不同。風(fēng)險損失的范圍僅限于遭受風(fēng)險的貨物所喪失的利益,即“從貨物原有價值減去風(fēng)險發(fā)生后殘存的價值,決不可能包括可得利益”[4]。而違約損害的賠償是違約責(zé)任的一種,其目的是補(bǔ)救遭到破壞的合同關(guān)系,使雙方的權(quán)利義務(wù)恢復(fù)到合同得以履行的狀態(tài),在計(jì)算損失時,不僅包括違約行為導(dǎo)致的現(xiàn)實(shí)的損失,還應(yīng)包括可得利益的損害,且這種計(jì)算方式也是我國《合同法》第113條應(yīng)有之義。

在雙方均未違約的情況下,只存在風(fēng)險負(fù)擔(dān)不存在違約責(zé)任問題,因而也就無所謂風(fēng)險負(fù)擔(dān)與違約責(zé)任的關(guān)系問題。而在違約的情況下,不僅會產(chǎn)生違約責(zé)任,而且亦可能影響到風(fēng)險負(fù)擔(dān)。本文側(cè)重從不存在違約責(zé)任的角度研究法律意義上的風(fēng)險負(fù)擔(dān)問題。

3 基于交付主義的建設(shè)工程合同風(fēng)險負(fù)擔(dān)

3.1 施工建設(shè)階段

1)原材料風(fēng)險。依據(jù)交付主義,若原材料由業(yè)主提供,承包商在保管期間因不可抗力等不可歸責(zé)于當(dāng)事人的因素致使原材料毀損的,由承包商承擔(dān)風(fēng)險;若原材料由承包商提供,則由承包商承擔(dān)風(fēng)險;若已完成的建設(shè)工程項(xiàng)目毀損的,使用交付主義,交付之前由承包商承擔(dān)。2)工程價款風(fēng)險。工程價款支付前由業(yè)主承擔(dān)風(fēng)險;支付后由承包商自負(fù)風(fēng)險。這也是“交付”主義原則的體現(xiàn)。3)質(zhì)量風(fēng)險。質(zhì)量風(fēng)險是指工程質(zhì)量建設(shè)過程中由于不可預(yù)見的或第三人的原因致使工程質(zhì)量遭受毀壞的風(fēng)險,承包商可能會對此有保管不當(dāng)?shù)呢?zé)任。由于在施工期間,建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際占有者是承包商,尚未交付給業(yè)主。因此,承包商就工程項(xiàng)目的質(zhì)量(包括施工質(zhì)量、保管責(zé)任引發(fā)的質(zhì)量問題)承擔(dān)責(zé)任。4)進(jìn)度風(fēng)險。進(jìn)度風(fēng)險是指因不可預(yù)見或第三人的原因?qū)е鹿こ踢M(jìn)度難以按期完成的風(fēng)險。依據(jù)“交付”主義在項(xiàng)目建設(shè)期間,進(jìn)度風(fēng)險由承包商負(fù)擔(dān)。5)技術(shù)、人才風(fēng)險。技術(shù)、人才風(fēng)險是指由于技術(shù)變化,技術(shù)人員不足和流失對項(xiàng)目建設(shè)的不利因素,承包商應(yīng)該負(fù)擔(dān)此風(fēng)險。

3.2 竣工驗(yàn)收階段

1)質(zhì)量瑕疵擔(dān)保風(fēng)險。GF-1999-0201建設(shè)工程施工合同(示范文本)第34.1條規(guī)定:承包人應(yīng)按法律、行政法規(guī)或國家關(guān)于工程質(zhì)量保修的有關(guān)規(guī)定,對交付發(fā)包人使用的工程在質(zhì)量保修期內(nèi)承擔(dān)質(zhì)量保修責(zé)任。2)驗(yàn)收風(fēng)險。類似于買受人的驗(yàn)貨風(fēng)險,業(yè)主也應(yīng)承擔(dān)工程質(zhì)量驗(yàn)收風(fēng)險。

4 交付主義原則的例外

1)例外情形。建設(shè)工程風(fēng)險負(fù)擔(dān)的例外情形主要指工程羨慕的外部風(fēng)險。它包括政策規(guī)章變化、通貨膨脹、市場環(huán)境變化和不可抗力。一般而言,政策、規(guī)章變化,通貨膨脹和市場環(huán)境變化的風(fēng)險由業(yè)主承擔(dān)。當(dāng)然,雙方可以在合同中約定,以此約定作為風(fēng)險負(fù)擔(dān)的依據(jù)。

2)不可抗力適用的風(fēng)險負(fù)擔(dān)方式。不可抗力適用的風(fēng)險負(fù)擔(dān)原則不是“交付”原則,而是公平原則。即當(dāng)不可抗力風(fēng)險出現(xiàn)時,合同雙方應(yīng)依據(jù)公平、誠實(shí)信用的原則,合理負(fù)擔(dān)風(fēng)險,分擔(dān)損失。具體負(fù)擔(dān)方式可以依據(jù)《建設(shè)工程合同(示范文本)》第39.3條,因不可抗力事件導(dǎo)致的費(fèi)用及延誤的工期由雙方按以下方法分別承擔(dān):a.工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三人人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失以及運(yùn)至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害,由發(fā)包人承擔(dān);b.發(fā)包人承包人人員傷亡由其所在單位負(fù)責(zé),并承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用;c.承包人機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失,由承包人承擔(dān);d.停工期間,承包人應(yīng)工程師要求留在施工場地的必要的管理人員及保衛(wèi)人員的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān);e.工程所需清理、修復(fù)費(fèi)用,由發(fā)包人承擔(dān);f.延誤的工期相應(yīng)順延。

此外,《示范文本》第39.4條中指出,因合同一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力的,不能免除遲延履行方的相應(yīng)責(zé)任,是對“公平”原則的補(bǔ)充,強(qiáng)調(diào)了過錯方的違約責(zé)任不可免。

可見,在建設(shè)工程領(lǐng)域,使用“交付”主義分析建設(shè)工程風(fēng)險負(fù)擔(dān)問題時,不能犯教條主義,對于“交付”主義的例外情形應(yīng)當(dāng)使用“公平”主義。這樣才能更為科學(xué)的運(yùn)用法理分析問題,更為合理的解決實(shí)踐中的問題。

[1]李建偉.民法60講[M].北京:人民法院出版社,2007.

[2]何佰洲.工程合同法律制度[M].北京:中國建筑工業(yè)出版社,2003.

[3]張東平.淺談建設(shè)工程風(fēng)險管理[J].山西建筑,2007,33(12):231-232.

[4]毛海蓉,葛 鵬.建設(shè)工程的風(fēng)險管理[J].工程建設(shè)與設(shè)計(jì),2005(5):72-73.