建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)研究

摘要：文章在界定建筑業(yè)企業(yè)誠信概念的基礎(chǔ)上，通過文獻(xiàn)研究、問卷調(diào)查及分析構(gòu)建了建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系，并通過實(shí)例描述了基于ANP賦權(quán)的建筑業(yè)企業(yè)誠信模糊綜合評價(jià)過程。

關(guān)鍵詞：建筑業(yè)企業(yè)；誠信；評價(jià)指標(biāo)；模糊綜合評價(jià)

一、 引言

目前國內(nèi)外對于建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)的研究較少，如馬自強(qiáng)等（2003）從企業(yè)素質(zhì)、資金信用、經(jīng)營管理、經(jīng)濟(jì)效益和發(fā)展前景五個(gè)方面建立了建筑企業(yè)誠信評估指標(biāo)體系；《建筑市場誠信行為信息管理辦法》從守法誠信角度給出了建筑業(yè)企業(yè)不良行為記錄認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等。目前尚沒有從建設(shè)工程交易全過程（投標(biāo)過程-履約過程）角度對建筑業(yè)企業(yè)誠信進(jìn)行評價(jià)的研究。

鑒于此，本文基于過程思想，考慮工程交易市場和項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場“兩場聯(lián)動”，采用問卷調(diào)查方法對建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)問題進(jìn)行研究。

二、 建筑業(yè)企業(yè)誠信概念及其影響因素

現(xiàn)代誠信內(nèi)涵較為廣泛，涉及道德、經(jīng)濟(jì)、法律三個(gè)層面。道德誠信屬于人格自律構(gòu)成的德性范疇，要求人們言語真實(shí)、恪守諾言。經(jīng)濟(jì)誠信要求貨真價(jià)實(shí)、買賣公平、信守契約，是實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人之間利益平衡、促進(jìn)交易有效開展、降低交易成本的有效手段。法律誠信則是“道德規(guī)范法律化”的歷史嬗變，是謀求當(dāng)事人及當(dāng)事人和社會之間利益均衡的外部約束制度，它以國家強(qiáng)制力為后盾對人類行為實(shí)施他律，以有效反對欺詐、虛假、不恪守諾言等一切損害商品經(jīng)濟(jì)和市民社會生活秩序與安全的行為。簡單地說，誠信就是要：“說到做到”。“說到”為事前承諾，“做到”是履約表現(xiàn)，兩者的匹配程度即為誠信狀況。誠信水準(zhǔn)通過外部有形的產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、合同履行程度等表現(xiàn)出來，具有過程性和積累性。

結(jié)合建筑業(yè)企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，將建筑業(yè)企業(yè)誠信定義為：建筑業(yè)企業(yè)在獲取業(yè)務(wù)和合同履行過程中的實(shí)際行為表現(xiàn)滿足法律法規(guī)、合同要求的程度。

通過文獻(xiàn)研究，從\"兩場\"聯(lián)動和閉合管理角度出發(fā)，分析、總結(jié)出如下建筑業(yè)企業(yè)誠信影響因素：

（1）銀行信用，包括：經(jīng)營能力、盈利能力、償債能力、發(fā)展能力；

（2）誠信記錄，包括：良好行為記錄、不良行為記錄；

（3）投標(biāo)誠信，包括：投標(biāo)意愿、投標(biāo)能力；

（4）履約誠信，包括：項(xiàng)目機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、人員設(shè)備進(jìn)場情況、施工進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全文明、項(xiàng)目資料歸檔。

三、 建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系

本研究采用問卷調(diào)法構(gòu)建建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系。

1. 建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)概念模型。

首先，根據(jù)前述所列建筑業(yè)企業(yè)誠信影響因素，設(shè)計(jì)了半開放式的“建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系”第一輪調(diào)查問卷。通過小范圍問卷發(fā)放，收集、分析專家意見后，考慮信用（生態(tài)）環(huán)境影響理論，增加了誠信環(huán)境、企業(yè)業(yè)績、項(xiàng)目部和項(xiàng)目經(jīng)理等指標(biāo)，合并了相關(guān)性比較大的指標(biāo)。

其次，通過對建筑業(yè)企業(yè)在建設(shè)工程交易全過程（投標(biāo)過程-履約過程）中誠信行為流程分析，將投標(biāo)誠信評價(jià)指標(biāo)細(xì)化為：投標(biāo)身份真實(shí)性、投標(biāo)放棄、低于成本價(jià)投標(biāo)、中標(biāo)放棄、圍標(biāo)串標(biāo)、締約過失行為，將履約誠信評價(jià)指標(biāo)細(xì)化為：項(xiàng)目部主要人員到位情況、設(shè)備到位情況、轉(zhuǎn)包分包情況、工程質(zhì)量、施工安全、合同工期、工程價(jià)款結(jié)算情況、工人工資支付、竣工資料完備、保修義務(wù)履行。同時(shí)將所有指標(biāo)歸類為誠信基礎(chǔ)、投標(biāo)誠信、履約誠信和誠信環(huán)境四部分，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)概念模型。

2. 建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系確立。根據(jù)構(gòu)建的建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)概念模型，設(shè)計(jì)、發(fā)放了第二輪問卷。問卷包括三大部分，第一部分介紹了問卷調(diào)查的背景及主要目的，并闡述了建筑業(yè)企業(yè)誠信概念；第二部分列出了四部分共32個(gè)建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)；第三部分為問卷對象背景資料，包括職稱、工作單位、工作年限、學(xué)歷等。本輪問卷調(diào)查共發(fā)放電子問卷525份，回收58份，在建設(shè)工程交易中心、建筑業(yè)年會、監(jiān)理年會現(xiàn)場發(fā)放調(diào)查問卷500份，回收484份。其中有效調(diào)查問卷為415份，有效率達(dá)40.5%。有效問卷統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如下：

（1）問卷調(diào)查對象基本情況。有效問卷調(diào)查對象中，高級職稱的占60.5%，具有15年以上工作經(jīng)驗(yàn)的占63.4%，具有本科以上（含本科）學(xué)歷的占72.8%。調(diào)查對象廣泛來自施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位、政府主管部門、科研院所、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、質(zhì)監(jiān)站（按樣本數(shù)量多少排列）。

（2）描述性統(tǒng)計(jì)分析。指標(biāo)的平均值介于3.33～4.35之間，偏度絕對值介于0.204～1.626之間，峰度絕對值介于0～2.654之間，滿足“偏度小于2，峰度值小于5”的要求，可以認(rèn)為樣本數(shù)據(jù)滿足正態(tài)分布要求。

（3）信度檢驗(yàn)。刪除經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、投標(biāo)放棄、質(zhì)詢證明材料真實(shí)性、項(xiàng)目概況等5個(gè)因子負(fù)荷小于0.50的指標(biāo)，且刪除后有利于提高一致性水平；單個(gè)及整體量表的Cronbach α值均大于0.7，表明量表中觀測指標(biāo)具有很高的內(nèi)部一致性，問卷具有較高的信度，且刪除任意指標(biāo)都會降低問卷的Cronbach α值，故將剩余27個(gè)指標(biāo)全部保留。

（4）效度檢驗(yàn)。有效樣本數(shù)據(jù)KMO值為0.923，大于0.50；Bartlett球形檢驗(yàn)x2值為7 048.061（自由度為595），達(dá)到顯著水平（p=0.000<0.001），適合做因子分析。采用主成分分析法，進(jìn)行Varimax方差正交旋轉(zhuǎn)，4個(gè)共同因子累計(jì)解釋的變異量為60.74%。27個(gè)指標(biāo)在所屬因子下的因子負(fù)荷均大于0.5。表明問卷有較好的聚斂效度和區(qū)分效度。

構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型，計(jì)算得到六個(gè)擬合指數(shù)x2/df（1.87）、RMSEA（0.078）、GFI（0.91）、NFI（0.92）、NNFI（0.94）、CFI（0.95），顯示模型擬合效果較好。

根據(jù)分析結(jié)果，確立如表1所示的建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系。

四、 建筑業(yè)企業(yè)誠信模糊綜合評價(jià)實(shí)例應(yīng)用分析

在建設(shè)工程交易中心、建設(shè)單位以及工商、司法、勞動與社會保障等部門支持下，本研究收集到了某建筑業(yè)企業(yè)相關(guān)誠信基礎(chǔ)信息（具體略），依照上文所構(gòu)建建筑業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系，采用模糊綜合評價(jià)方法，對其進(jìn)行誠信評價(jià)。步驟如下：

（1）確定評價(jià)因素集合。由表1中27個(gè)三級指標(biāo)組成。

（2） 確定指標(biāo)權(quán)重Wij。表1所示部分評價(jià)指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，故選取網(wǎng)絡(luò)分析法（Analytic Network Process，ANP）配合使用超級決策軟件（Super Decisions，SD），來確定建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重（結(jié)果見表1括號中數(shù)值）。

（3）確定評語集。參照有關(guān)文獻(xiàn)，對建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)給出{很好，良好，較好，一般，差}評語集，并分別賦值S={100，90，80，70，60}。將建筑業(yè)的誠信等級設(shè)計(jì)為AA（90≤F≤100）、A（80≤F＜90）、BB（70≤F＜80）、B（60≤F＜70）、C（F＜60）五級（具體等級含義略）。

（4）建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。借鑒唐茜（2006）、邵麗芳（2006）、馬自強(qiáng)（2003）、曲春慧（2006）、段嬋（2008）等人的研究成果，結(jié)合建筑業(yè)企業(yè)特點(diǎn)，經(jīng)專家研討，本文設(shè)置了建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)，詳見表1。

（5）計(jì)算指標(biāo)評分值，確定隸屬度矩陣。依據(jù)評分標(biāo)準(zhǔn)對案例企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)打分，采用分級隸屬度函數(shù)法（梯形分布函數(shù)）計(jì)算定量指標(biāo)的隸屬度，采用“模糊統(tǒng)計(jì)法”計(jì)算定性指標(biāo)的隸屬度，最終形成判斷矩陣。

定性指標(biāo)以“建設(shè)單位評價(jià)”為例，通過電話采訪5家與該企業(yè)合作過的建設(shè)單位進(jìn)行“建設(shè)單位評價(jià)”，其評價(jià)結(jié)果是：有3家建設(shè)單位認(rèn)為非常好，2家認(rèn)為較好，則“建設(shè)單位評價(jià)”對應(yīng)于評語集的隸屬度為[0 0 0 0.4 0.6]。

定量指標(biāo)以企業(yè)“項(xiàng)目部情況”的得分為75分，根據(jù)半梯形分布函數(shù)計(jì)算隸屬度函數(shù)參數(shù)：r1=0，r2=（75-70）/（80-70）=0.5，r3=1-r2=0.5，r4=0，r5=0，得到“項(xiàng)目部情況”對應(yīng)于評語集的隸屬度為[0 0.5 0.5 0 0]。

（6）模糊運(yùn)算和綜合評價(jià)。經(jīng)過兩級模糊運(yùn)算，結(jié)合評語集賦值，最終得到該企業(yè)的誠信評價(jià)分值為91.69。依據(jù)前述評價(jià)等級，該企業(yè)誠信等級為AA級。

五、 結(jié)語

本文通過問卷調(diào)查方法構(gòu)建了建筑業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)體系，并采用基于ANP的模糊綜合評價(jià)法進(jìn)行了實(shí)例評價(jià)。研究成果初步實(shí)現(xiàn)了“兩場聯(lián)動”的閉合管理，可以在招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)監(jiān)管、市場稽查、評優(yōu)評獎(jiǎng)等工作中加以利用，以便于依法對守信行為給予獎(jiǎng)勵(lì)，對失信行為進(jìn)行懲處，使建筑市場真正形成誠實(shí)光榮和守信受益的良好環(huán)境。但本研究評價(jià)指標(biāo)的細(xì)度、指標(biāo)之間的相關(guān)性、指標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置等問題需要進(jìn)一步深入研究。

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基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號：09CJY070）。

作者簡介：鄭磊，博士，東南大學(xué)建設(shè)與房地產(chǎn)系副教授；趙偉光，東南大學(xué)建設(shè)與房地產(chǎn)系碩士生；朱磊，新加坡國立大學(xué)博士生。

收稿日期：2012-08-22。