英國(guó)能源效率承諾（EEC）制度設(shè)計(jì)及借鑒

摘要：提高能效是節(jié)能減排最重要的環(huán)節(jié)之一。英國(guó)的能源效率承諾（Encrgy Efficiency Commit—ment，簡(jiǎn)稱(chēng)EEC）制度在推動(dòng)居民和社區(qū)提高能效方面做出了有益嘗試，很多成功之處值得很好借鑒。本文通過(guò)對(duì)該制度全面系統(tǒng)的解析——包括EEC引入的背景，基本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行過(guò)程、以及主要環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)——如怎樣確定目標(biāo)、怎樣判定額外性、怎樣計(jì)算、報(bào)告、檢測(cè)、交易和結(jié)轉(zhuǎn)節(jié)能量等等，為我國(guó)改進(jìn)針對(duì)居民和社區(qū)節(jié)能制度的設(shè)計(jì)提供了重要參考。

關(guān)鍵詞：英國(guó)；能源效率承諾；社區(qū)節(jié)能

中圖分類(lèi)號(hào)：F206 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009—3060（2012）04—0105—14

眾所周知，在應(yīng)對(duì)全球氣候變化的大背景下，積極推行節(jié)能減排已經(jīng)上升成為我國(guó)一項(xiàng)重要的公共政策，并日益受到全社會(huì)的普遍關(guān)注。但由于種種原因，目前我國(guó)節(jié)能減排工作的進(jìn)展與效果卻不盡如人意。其最典型的表現(xiàn)就是，在去年第四季度，國(guó)內(nèi)不少地區(qū)為了在表面上完成節(jié)能指標(biāo)，競(jìng)相采用人為突擊、拉閘限電的做法，而結(jié)果不僅達(dá)不到節(jié)能減排的要求，反而在很大程度上干擾了企業(yè)與居民的正常生產(chǎn)與生活，且造成了群眾的強(qiáng)烈不滿(mǎn)。由此可以看出，能否合理地引導(dǎo)節(jié)能減排活動(dòng)，這不僅是一個(gè)技術(shù)層面的問(wèn)題，更是一個(gè)制度設(shè)計(jì)層面和政策設(shè)計(jì)層面的問(wèn)題。換句話(huà)說(shuō)，從系統(tǒng)論的角度看，在推行節(jié)能減排的過(guò)程中，為了達(dá)到資源節(jié)約、環(huán)境改善、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民滿(mǎn)意這樣一種兼顧效率、效益和效果的多贏目標(biāo)，人們不僅要重視技術(shù)的開(kāi)發(fā)，更要重視制度與政策的設(shè)計(jì)。

英國(guó)作為世界上低碳經(jīng)濟(jì)的首倡者，從上個(gè)世紀(jì)90年代就開(kāi)始全面探索節(jié)能減排的制度建設(shè)及政策設(shè)計(jì)，并取得了一些很好的成效。其中，以開(kāi)發(fā)居民用戶(hù)作為節(jié)能對(duì)象的能源效率承諾（Energy EfficiencyCommitment，下面簡(jiǎn)稱(chēng)EEC）制度的建設(shè)與發(fā)展就是一個(gè)范例，值得我們很好地研究與借鑒。

EEC制度設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)是，節(jié)能減排活動(dòng)應(yīng)當(dāng)盡可能覆蓋到社會(huì)的生活領(lǐng)域。這也是國(guó)際上普遍的共識(shí)。其原因在于，能源消耗不僅與企業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程有關(guān)，而且與居民的生活過(guò)程有關(guān)。并且，一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，生活能耗占總能耗的比重也往往越高。僅以我國(guó)為例，根據(jù)國(guó)家2007年分部門(mén)終端能源消耗量的統(tǒng)計(jì)，居民、商業(yè)用戶(hù)的能耗量已經(jīng)約占總能耗的24.5%，并呈快速上升的趨勢(shì)。因此，做好與居民生活相關(guān)的各種節(jié)能減排工作——包括居民自身以及與其生活密切相關(guān)的各種社區(qū)組織——對(duì)于建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)或低碳社會(huì)的重要性顯然是不容忽視的。

但是，與抓工業(yè)企業(yè)或大用戶(hù)在做法上難以相同的是，居民用戶(hù)在實(shí)行節(jié)能減排時(shí)有一些明顯的特點(diǎn)。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，絕大多數(shù)居民缺少必要的技術(shù)知識(shí)和技術(shù)能力；第二，相當(dāng)多的居民是成片居住的，獨(dú)家獨(dú)戶(hù)很難單獨(dú)開(kāi)展相應(yīng)的技術(shù)改造活動(dòng)；第三，相當(dāng)一部分居民屬于弱勢(shì)群體，既難以承擔(dān)過(guò)高的技術(shù)改造費(fèi)用，也難以承擔(dān)過(guò)高的能源價(jià)格；第四，不少技術(shù)改造項(xiàng)目投資回報(bào)率偏低，回收期偏長(zhǎng)，難以吸引居民的參與。因此，如何在居民中既積極地推行節(jié)能減排，又保證不僅他們的利益不受損失，而且政府也不為此背上沉重的負(fù)擔(dān)，即真正做到環(huán)境效益和社會(huì)效益雙贏，就成了很多國(guó)家政府面臨的一個(gè)難題。因?yàn)轱@然，如果上述矛盾不解決，則“節(jié)能減排，全民行動(dòng)”將只能永遠(yuǎn)停留在轟轟烈烈的宣傳口號(hào)上。而正是在解決這個(gè)難題上，EEC制度做出了一些創(chuàng)造性的成功嘗試。例如，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，按照“全壽命折現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)燃料”（fuel-standardised，lifetime-discounted）方法計(jì)算，從2002年4月～2005年3月，EEC活動(dòng)共節(jié)約電力86.8TWh，相當(dāng)于預(yù)定目標(biāo)的140%；從2005年4月～2008年3月，EEC活動(dòng)又節(jié)約電力187.3TWh，相當(dāng)于預(yù)定目標(biāo)的144%。其效果由此可見(jiàn)一斑。

從制度設(shè)計(jì)的層面看，EEC制度是“需求側(cè)管理”、“強(qiáng)制性節(jié)能目標(biāo)”和“靈活的交易機(jī)制，，三種政策工具的有效結(jié)合。它的主要特點(diǎn)：一是恰當(dāng)?shù)剡x擇了政策的實(shí)施主體，以及明確了該制度下各種利益相關(guān)者的相互關(guān)系；二是充分利用了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度環(huán)境；三是高度重視法律制定在推進(jìn)制度建設(shè)與活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中的基礎(chǔ)保障作用；四是非常強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的照顧和保護(hù)。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)有多家報(bào)紙和雜志在介紹發(fā)達(dá)國(guó)家的節(jié)能減排經(jīng)驗(yàn)時(shí)，曾經(jīng)提到過(guò)EEC制度，但其中只有幾篇文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行過(guò)稍多的介紹，而且大多只是作為較大政策措施范圍內(nèi)的一部分——如歐盟的可持續(xù)能源政策、國(guó)外的“白色證書(shū)”制度、英國(guó)提高能效的政策、英國(guó)針對(duì)弱勢(shì)和低收入群體的能源貧困保障措施、英國(guó)實(shí)現(xiàn)低碳目標(biāo)的政策機(jī)制等等，不僅內(nèi)容不夠系統(tǒng)完整，而且與實(shí)際情況也多有出入，故難以形成對(duì)EEC制度的深入理解。鑒于此，本文擬對(duì)該制度進(jìn)行一些完整的介紹，以便為促進(jìn)我國(guó)居民與社區(qū)的節(jié)能減排活動(dòng)以及提高相應(yīng)的制度與政策設(shè)計(jì)水平提供借鑒。

一、EEC制度的歷史沿革

按照時(shí)間演進(jìn)，EEC制度的起源和發(fā)展如圖1所示。

其前身是能源效率業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃（Energy Efficiency Standards of Performance，下面簡(jiǎn)稱(chēng)EE—SoP），是由政府節(jié)能信托機(jī)構(gòu)（ETS）和電力管制辦公室（Offer）在1994年共同開(kāi)發(fā)的，并在電力行業(yè)率先應(yīng)用。當(dāng)時(shí)，為了推進(jìn)居民和小商業(yè)用戶(hù)節(jié)約能源，Offer選擇14家公共電力供應(yīng)商（Public E—lectricity Supplies，簡(jiǎn)稱(chēng)PESs），要求其必須對(duì)用戶(hù)實(shí)施能效措施，提高終端能源效率。到了2000年3月，政府又提出了有關(guān)EESoP 2002—2005新模式的咨詢(xún)文件（Climate Change the UK Programine2000），對(duì)此能源行業(yè)表示歡迎，并強(qiáng)調(diào)該計(jì)劃是他們對(duì)改進(jìn)消費(fèi)者福祉和改善環(huán)境的一種“承諾”，因此EESoP便更命名為“能源效率承諾”（Energy Efficiency Commitment）。不過(guò)，由于從EESoP改變?yōu)镋EC，政策層次提升，使用范圍擴(kuò)大，以及提供了更多的靈活性，因此需要嚴(yán)格的制度設(shè)計(jì)，不可能在2002年之前實(shí)施，所以燃?xì)馀c電力市場(chǎng)辦公室（Ofgem）又制定了EESoP3（2000—2002），作為EESoP與EEC之間轉(zhuǎn)換的橋梁，以保證政策的平穩(wěn)過(guò)渡，同時(shí)也促使能效目標(biāo)計(jì)劃在燃?xì)庑袠I(yè)開(kāi)始試運(yùn)行，從而為EEC的正式引入積累了很多經(jīng)驗(yàn)。此后，受“2006氣候和可持續(xù)能源法案”（The ClimateChange and Sustainable Energy Act 2006）的影響，EEC又被碳減排目標(biāo)計(jì)劃（Carbon Emission Reduc—tion Target，下面簡(jiǎn)稱(chēng)CERT）所替代，但兩者框架和宗旨基本相同，只是后者更多地體現(xiàn)“低碳經(jīng)濟(jì)，低碳社區(qū)”的理念，以及更多地強(qiáng)調(diào)利用可再生能源。

二、EEC制度的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)行過(guò)程

EEC制度成功的關(guān)鍵是基本理順了與居民節(jié)能行為有關(guān)的各類(lèi)行為主體之間的相互關(guān)系，即通過(guò)恰當(dāng)?shù)慕巧ㄎ?，保證這些利益相關(guān)者能夠密切配合、相互激勵(lì)、彼此監(jiān)督和約束。

圖2給出了EEC制度的基本結(jié)構(gòu)和運(yùn)行過(guò)程。從圖2中可以看出，在EEC制度中有5類(lèi)行為主體：以環(huán)境，食品與農(nóng)村事務(wù)部（Defra）和燃?xì)馀c電力市場(chǎng)辦公室（Ofgem）為代表的政府；能源供應(yīng)商；居民消費(fèi)者；以零售商、制造商為代表的節(jié)能項(xiàng)目的其他提供者；作為第三方的各種社會(huì)認(rèn)證組織。

在這5類(lèi)行為主體中，政府是活動(dòng)的推動(dòng)者和監(jiān)督者，主要負(fù)責(zé)制定各種制度、政策和活動(dòng)目標(biāo)，以及監(jiān)督和檢查所有工作的完成情況，但不負(fù)責(zé)各種具體項(xiàng)目或活動(dòng)的策劃與組織，即它從繁瑣的日常工作中擺脫出來(lái)，真正成為節(jié)能事業(yè)的領(lǐng)航人。

能源供應(yīng)商是活動(dòng)的主要承擔(dān)者，主要負(fù)責(zé)按照政府的要求開(kāi)展各種提高居民能效活動(dòng)的策劃、組織與實(shí)施。這個(gè)角色的設(shè)立是EEC制度的核心。因?yàn)檫@意味著，在EEC制度中，需要對(duì)居民節(jié)能減排負(fù)責(zé)的第一責(zé)任人并不是居民自身，而是能源供應(yīng)商。換句話(huà)說(shuō)，政府在推進(jìn)居民的節(jié)能減排活動(dòng)時(shí)，主要的抓手并不是直接放在居民身上，而是放在能源供應(yīng)商身上。這就較好地解決了如果直接要求居民承擔(dān)節(jié)能減排責(zé)任時(shí)必然會(huì)遇到的上述各種問(wèn)題。

當(dāng)然，能源供應(yīng)商在落實(shí)節(jié)能減排要求時(shí)，可以采用不同的交付路徑（delivery routes），即既可以直接向消費(fèi)者提供節(jié)能產(chǎn)品或者安裝節(jié)能措施，也可以與其他主體合作，共同提供節(jié)能措施或者促進(jìn)節(jié)能產(chǎn)品銷(xiāo)售。這里的其他主體主要包括社會(huì)住房供應(yīng)者（SHPs）、慈善機(jī)構(gòu)、零售商、安裝商等等。

在EEC中，居民是活動(dòng)的主要受益者。根據(jù)規(guī)定，每個(gè)消費(fèi)者只要繳納少量的費(fèi)用，就可能享受到EEC提供的服務(wù)。并且，值得特別指出的是，在EEC的政策設(shè)計(jì)中，非常強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體——EEC中稱(chēng)為優(yōu)先群體（priority group）——的照顧。因?yàn)檎呙鞔_規(guī)定在每一項(xiàng)節(jié)能活動(dòng)中，總的核準(zhǔn)能源節(jié)約量中至少要有50%是來(lái)自于優(yōu)先群體，該項(xiàng)活動(dòng)才能被政府認(rèn)可為合格行動(dòng)。

最后，各種社會(huì)認(rèn)證組織在EEC中的作用主要有兩個(gè)：一是向政府提供技術(shù)咨詢(xún)，二是站在社會(huì)的立場(chǎng)上，以第三方的身份客觀公正地對(duì)能源供應(yīng)商向政府提交的節(jié)能量報(bào)告進(jìn)行認(rèn)證。這一方面可以幫助政府彌補(bǔ)技術(shù)知識(shí)上的不足或缺陷，減少各種事務(wù)性的活動(dòng)；另一方面又可以有效地對(duì)能源供應(yīng)商的行為形成監(jiān)督和約束。

EEC制度的運(yùn)行過(guò)程大致如下：

首先，由Defra確定EEC的總目標(biāo)。根據(jù)規(guī)定，所有滿(mǎn)足門(mén)檻條件的電力和燃?xì)夤?yīng)商都必須承擔(dān)一定的目標(biāo)；在此基礎(chǔ)上，由Ofgem根據(jù)每個(gè)能源供應(yīng)商所服務(wù)居民消費(fèi)者的數(shù)量，按照“指令”，（EEO Order 2001和EEO Order 2004）給定的公式來(lái)分解總目標(biāo)并下達(dá)給各能源供應(yīng)商。分解目標(biāo)逐年調(diào)整，以反映消費(fèi)者數(shù)量的變化。

接下來(lái)，能源供應(yīng)商應(yīng)通過(guò)提出“旨在促進(jìn)居民用戶(hù)能效措施”的方案來(lái)實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。方案要上報(bào)給Ofgem，其中要詳細(xì)闡述為了履行其義務(wù)將要采取的措施，實(shí)施措施的細(xì)節(jié)，包括開(kāi)始時(shí)間、持續(xù)時(shí)間、估計(jì)個(gè)案或者總的節(jié)能量和節(jié)碳量、需要居民支付的費(fèi)用，以及他們將會(huì)如何推動(dòng)和誰(shuí)會(huì)從這些措施中獲益，等等。這些措施主要有四類(lèi)：保溫、照明、供熱和電器。不過(guò)，如前所述，在實(shí)施這些措施時(shí)，能源供應(yīng)商可以采用不同的交付路徑。

作為管理者，Ofgem采用一定的程序來(lái)評(píng)估供應(yīng)商所提交的方案是否有資格成為“指令”中的“合格行動(dòng)”（qualifying action），即方案中的節(jié)能行動(dòng)是否具有“額外性”（其所導(dǎo)致的能效改善在其他的任何情況下不會(huì)發(fā)生）。如果符合相關(guān)條件，則認(rèn)可該行動(dòng)，并預(yù)估該行動(dòng)將會(huì)帶來(lái)怎樣的能效改善，同時(shí)監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)展和履行其目標(biāo)的情況。

每一個(gè)方案完成之后，能源供應(yīng)商要再次向Ofgem報(bào)告其相關(guān)措施的確切類(lèi)型和數(shù)量。對(duì)供應(yīng)商所提供的服務(wù)數(shù)量和顧客滿(mǎn)意度的檢測(cè)結(jié)果，Ofgem將會(huì)與從相關(guān)項(xiàng)目合作伙伴——如零售商和社會(huì)住房供應(yīng)商——得來(lái)的證據(jù)相比對(duì)。此外，Ofgem會(huì)聘請(qǐng)社會(huì)認(rèn)證組織來(lái)測(cè)定供應(yīng)商提交的節(jié)能量是否屬實(shí)。如果達(dá)到要求，Ofgem將核準(zhǔn)該方案，并確定所得到的能效改善結(jié)果。與此同時(shí)，供應(yīng)商必須通過(guò)監(jiān)測(cè)其方案的受益人，來(lái)證明其行動(dòng)是如何協(xié)助了優(yōu)先群體。在EEC計(jì)劃結(jié)束的時(shí)候，Ofgem將會(huì)確定供應(yīng)商的行動(dòng)是否是“指令”下的合格行動(dòng)，即總的核準(zhǔn)能源節(jié)約量中是否至少有50%是來(lái)自于優(yōu)先群體。EEC活動(dòng)分為兩個(gè)階段，即EEC1（2002—2005）和EEC2（2005—2008）。兩個(gè)階段的主要特點(diǎn)如表1所示：

在為能源供應(yīng)商分配節(jié)能目標(biāo)和計(jì)算節(jié)能量時(shí)，EEC2階段和EEC1階段采用類(lèi)似的方法論，只是在細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)上存在差別，例如：責(zé)任主體的門(mén)檻提高、能效目標(biāo)翻番、折現(xiàn)率降低、優(yōu)先群體中享受稅收抵免的家庭收入最小額提高、履約的相關(guān)項(xiàng)目限制和優(yōu)惠政策變化等等。

三、EEC制度的運(yùn)行基礎(chǔ)

從上一節(jié)的介紹中可以看出，EEC制度的主要特點(diǎn)是，能源供應(yīng)商被政府指定作為推進(jìn)居民節(jié)能減排的主要承擔(dān)者。但由此產(chǎn)生的一個(gè)問(wèn)題是，為什么這些能源供應(yīng)商能夠順從政府的意志，積極配合政府開(kāi)展這項(xiàng)活動(dòng)呢？匯總各種文獻(xiàn)可以看出，主要有以下三方面的原因：

1.強(qiáng)制節(jié)能目標(biāo)具有法律支持，每個(gè)能源供應(yīng)商必須服從

作為一個(gè)法治國(guó)家，英國(guó)政府在推行節(jié)能減排時(shí)，是非常重視法律建設(shè)的。從圖1中可以看到，在EEC制度演進(jìn)的每一個(gè)重要階段，英國(guó)都會(huì)頒布相應(yīng)的法律作為政府行動(dòng)的依據(jù)。

例如，早在上個(gè)世紀(jì)80年代，根據(jù)需求側(cè)管理的基本原理，為了促進(jìn)消費(fèi)者更有效地使用燃?xì)夂碗娏?，英?guó)就分別在1986年和1989年頒布了燃?xì)夥ǎ℅as Act 1986）和電力法（Electricity Act 1989），而正是在燃?xì)夥ǖ?3BC和電力法第41A中，分別賦予Offer和Ofgas權(quán)利，可以為特定的燃?xì)夂碗娏?yīng)商設(shè)定能源效率改善目標(biāo)，并要求其在限期內(nèi)必須實(shí)現(xiàn)。這也為EESoP以及日后EEC的引入奠定了法律基礎(chǔ)，因而所有能源供應(yīng)商都必須服從。

此外，在EESoP1（1994—1998）和EESoP2（1998—2000），政府除了設(shè)定強(qiáng)制的節(jié)能目標(biāo)外，還伴隨有硬性的供應(yīng)商投資額要求，因此可以說(shuō)是“節(jié)能量+投資額”的雙重目標(biāo)。與此同時(shí)，對(duì)于弱勢(shì)群體（Disadvantaged Customer）的關(guān)注度也逐步提高，從EESoP1階段只是期望性要求，到EESoP2階段成為強(qiáng)制性目標(biāo)。因?yàn)?999年的咨詢(xún)文件顯示，該政策有效地提高了電力用戶(hù)的能效，遏制了二氧化碳的排放，并有助于解決能源貧困問(wèn)題。

到了2000年，英國(guó)又頒布了“公共事業(yè)法案2000”（Utilities Act 2000），賦予Defra權(quán)利，可以在與利益相關(guān)人協(xié)商之后，為電力和燃?xì)夤?yīng)商設(shè)定能源效率改善的目標(biāo)。由此，EESoP的層次上升為政府負(fù)責(zé)，Ofgem只負(fù)責(zé)執(zhí)行和監(jiān)督。不過(guò)，EESoP3不再?gòu)?qiáng)調(diào)強(qiáng)制性投資，而更關(guān)注于供應(yīng)商以最小成本實(shí)現(xiàn)能效目標(biāo)。政策的具體設(shè)計(jì)相比前兩個(gè)階段又有所更新。

2.能源市場(chǎng)逐漸開(kāi)放，能源供應(yīng)商迫于競(jìng)爭(zhēng)的壓力，不得不從單純的銷(xiāo)售商向服務(wù)商轉(zhuǎn)變

英國(guó)是世界上實(shí)行電力市場(chǎng)改革較早的國(guó)家，從1990年以后，就開(kāi)始逐步推行發(fā)、輸、配、售各環(huán)節(jié)的相互分離，并分階段地放開(kāi)了零售電力市場(chǎng)，在售電環(huán)節(jié)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。到了1998年，供電市場(chǎng)全面開(kāi)放，任何用戶(hù)都可以任意選擇供電商，二級(jí)供電商的數(shù)量大幅增加。但由于當(dāng)時(shí)實(shí)行電力庫(kù)（pool）交易模式，發(fā)電公司還對(duì)市場(chǎng)具有明顯的操縱力，且由于報(bào)價(jià)、定價(jià)的復(fù)雜性及不合理性而導(dǎo)致需求側(cè)參與不足。然而從2001年3月27日開(kāi)始，正式實(shí)施“新電力交易制度（NETA）”。該制度以發(fā)電商、供電商、中間商和用戶(hù)之間的雙邊交易為基礎(chǔ)，從而使需求側(cè)能夠真正地參與到電力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中來(lái)，因此能夠更深刻地體現(xiàn)出用戶(hù)對(duì)用電的自由選擇權(quán)。該制度還特別重視對(duì)小用戶(hù)的保護(hù)，甚至允許小用戶(hù)在提前28天通知的條件下中止供電合同。

可以說(shuō)，正是由于這種體制變革，在很大程度上轉(zhuǎn)變了能源供應(yīng)商對(duì)參與居民用戶(hù)節(jié)能減排活動(dòng)的態(tài)度。因?yàn)槿绻f(shuō)，在2001年以前，由于電力市場(chǎng)尚未完全放開(kāi)或體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，居民和小商業(yè)用戶(hù)又缺乏能效方面信息和前期投入籌資能力，供應(yīng)商對(duì)EESoP還僅僅停留在被動(dòng)順應(yīng)政府號(hào)召，內(nèi)心則仍缺乏提供能效建議和服務(wù)多樣性的積極性的話(huà)，那么這種情況到了EEC階段就大不相同了。此時(shí)由于居民用戶(hù)自由選擇權(quán)的加強(qiáng)，使得其在能源市場(chǎng)上具有了平等的話(huà)語(yǔ)權(quán)，因而給供應(yīng)商帶來(lái)了很大的壓力，供應(yīng)商不得不千方百計(jì)地提供價(jià)廉物美的能源服務(wù)，以期在競(jìng)爭(zhēng)中保持有利地位。換言之，提供能效措施現(xiàn)在已成為供應(yīng)商保持已有客戶(hù)，并進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)占有率的內(nèi)在利益訴求。這就促成了供應(yīng)商的角色轉(zhuǎn)變，即從單純的以最低價(jià)格銷(xiāo)售能源的銷(xiāo)售商，轉(zhuǎn)變成為用戶(hù)提供最經(jīng)濟(jì)有效能源服務(wù)的服務(wù)商，否則就會(huì)被居民替換，被市場(chǎng)淘汰。

3.將需求側(cè)管理和合同能源管理有效結(jié)合，保證能源供應(yīng)商的經(jīng)濟(jì)利益

為了給能源供應(yīng)商實(shí)施能效項(xiàng)目籌集資金，但又不給居民造成負(fù)擔(dān)，EESoP設(shè)定了價(jià)格控制機(jī)制，允許供應(yīng)商向消費(fèi)者收取一定的費(fèi)用。經(jīng)過(guò)多方協(xié)商，最終確定每年向每個(gè)消費(fèi)者收取1￡。在設(shè)定這個(gè)數(shù)字的時(shí)候，Offer也考慮，如果收費(fèi)再高的話(huà)，政府更適于采用一般稅收而不是收費(fèi)來(lái)籌集資金。同時(shí)，為了保證收集來(lái)的資金被用于最值得的項(xiàng)目，Offer為每個(gè)供應(yīng)商設(shè)定了最小節(jié)能目標(biāo)——業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（Standard of Performance）。

在EEC階段，市場(chǎng)已經(jīng)完全放開(kāi)，不可能依靠?jī)r(jià)格控制來(lái)籌集資金。但在NETA市場(chǎng)模式下，強(qiáng)調(diào)電力買(mǎi)賣(mài)雙方可根據(jù)自愿協(xié)商的價(jià)格以合同形式成交。這為需求側(cè)管理和合同能源管理提供了更充分的參與機(jī)會(huì)，因?yàn)檫@樣供應(yīng)商可以與用戶(hù)充分協(xié)商，訂立能效投資成本回收方案，用減少能耗帶來(lái)的成本節(jié)約抵償自己的投資。而這就意味著，能源供應(yīng)商在貫徹政府提出的要求時(shí)，并不會(huì)受到多少經(jīng)濟(jì)損失。

四、EEC制度對(duì)5個(gè)重要問(wèn)題的處理

業(yè)內(nèi)人士都知道，但凡要構(gòu)建一個(gè)節(jié)能減排制度，都會(huì)涉及到以下5個(gè)重要的基本問(wèn)題：①目標(biāo)的確定和分配；額外性的判定；③節(jié)能/碳量的計(jì)算；④報(bào)告和履行；⑤目標(biāo)的交易和結(jié)轉(zhuǎn)。并且，對(duì)這些重要問(wèn)題的處理是否得當(dāng)，將會(huì)在很大程度上影響到制度的運(yùn)轉(zhuǎn)效果。因此，在研究EEC制度時(shí)，詳細(xì)了解其在處理這些問(wèn)題上的做法是很重要的。

1.節(jié)能目標(biāo)的確定和分配

這里的節(jié)能目標(biāo)具有兩個(gè)層次的涵義：其一是在EEC框架內(nèi)所有居民用戶(hù)在一定年限內(nèi)需要完成的節(jié)能總目標(biāo)；其二是每個(gè)能源供應(yīng)商每年需要完成的任務(wù)目標(biāo)。其中，總目標(biāo)主要由Defra根據(jù)國(guó)家的節(jié)能形勢(shì)與要求加以確定，對(duì)于EEC制度來(lái)說(shuō)，這是個(gè)外生變量；任務(wù)目標(biāo)則由Ofgem進(jìn)行分配。為此，Ofgem規(guī)定，每年1月，能源供應(yīng)商要向其報(bào)告上一年度12月31日所供應(yīng)的消費(fèi)者數(shù)量，包括控股公司及其附屬公司所服務(wù)的總數(shù)，一旦達(dá)到承擔(dān)責(zé)任的門(mén)檻，即成為承擔(dān)責(zé)任的供應(yīng)商，此后無(wú)論其供應(yīng)的消費(fèi)者數(shù)目是否下降到門(mén)檻以下，只要依然擁有供應(yīng)許可證，就不能改變其承擔(dān)責(zé)任的身份。Ofgem則根據(jù)每個(gè)供應(yīng)商所服務(wù)的消費(fèi)者人數(shù)占所有承擔(dān)責(zé)任的供應(yīng)商所服務(wù)的消費(fèi)者人數(shù)的比例來(lái)分配總目標(biāo)。

雖然EEC1和EEC2對(duì)分配方法的表述略有差異，但最終結(jié)果基本一致，即：第一年確定初始目標(biāo)，依據(jù)是上一年度12月31日服務(wù)人數(shù)的比例；第二年按照上兩個(gè)年度12月31日平均服務(wù)人數(shù)的比例調(diào)整目標(biāo)；第三年按照上三個(gè)年度12月31日平均服務(wù)人數(shù)的比例確定最終目標(biāo)。如果承擔(dān)責(zé)任的某個(gè)供應(yīng)商某年底的服務(wù)人數(shù)低于門(mén)檻，則認(rèn)為其服務(wù)的消費(fèi)者數(shù)目為0，以減輕其承擔(dān)的政策負(fù)擔(dān)。

2.額外性的判定

在確定節(jié)能減排成果時(shí)，額外性是個(gè)非常重要的條件。所謂額外性，其一般涵義是指由于某種特定行動(dòng)才可能產(chǎn)生的結(jié)果。在EEC制度中，EEO Order明確規(guī)定成為“合格行動(dòng)”的必要條件之一就是：行動(dòng)能夠產(chǎn)生或者根據(jù)合理預(yù)計(jì)將會(huì)產(chǎn)生能源效率的改善；其隱含的意思就是，供應(yīng)商需要證明其實(shí)施的活動(dòng)具有額外性，即超過(guò)了沒(méi)有EEC活動(dòng)之前的情況。不過(guò)，額外性的表現(xiàn)形式非常多，不僅對(duì)不同措施有不同的額外性標(biāo)準(zhǔn)，而且在不同的交付路徑下，還需要相關(guān)的合作伙伴或者居民用戶(hù)提供相應(yīng)的額外性證明，EEC對(duì)此有非常復(fù)雜細(xì)致的規(guī)定。在此，本文僅以自己的理解，總結(jié)了其部分判定原則，如表2所示。

3.節(jié)能量的計(jì)算

在額外性被承認(rèn)——即能源供應(yīng)商的行動(dòng)能夠符合EEO Order定義的合格的行動(dòng)的條件下，能源供應(yīng)商需要做的一項(xiàng)重要工作就是要提供節(jié)能量的證明。

節(jié)能量的計(jì)算通常分成三步：第一步，確定歸因于措施的年節(jié)能量（kWh/a），表示措施每年實(shí)現(xiàn)的能效改善。方法一般是比較實(shí)施措施前后的能效差額，或者實(shí)施后與法定最低標(biāo)準(zhǔn)的差額，也有部分措施按照單位安裝面積節(jié)能量來(lái)計(jì)算；第二步，將年節(jié)能量標(biāo)準(zhǔn)化（fuel-standardised），即按照燃料類(lèi)型，乘以燃料標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，計(jì)算措施的年標(biāo)準(zhǔn)燃料節(jié)約量（kWh/a），系數(shù)反映了不同燃料的碳含量（car—bon concentration）；第三步，在措施的壽命期內(nèi)，將年標(biāo)準(zhǔn)燃料節(jié)約量折現(xiàn)（lifetime-discounted），資產(chǎn)貼現(xiàn)率在EEC1為6%，EEC2為3.5%。

Ofgem開(kāi)發(fā)了“EEC方案電子表格”（EEC Scheme Spreadsheet，下面簡(jiǎn)稱(chēng)EEC SS），來(lái)記錄標(biāo)準(zhǔn)能效措施所獲得的節(jié)能量。該表格由Ofgem提供給所有有責(zé)任的供應(yīng)商。主要的保溫、照明和供熱措施的年節(jié)能量與壽命期以及安裝或交付措施的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和特殊要求等等都已經(jīng)包含在該表格中。表格還包含了公式和特定措施的上調(diào)系數(shù)（uplift factors，即表1中的優(yōu)惠政策），可以自動(dòng)計(jì)算每個(gè)措施的全壽命周期折現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)燃料節(jié)能量。同時(shí)，Ofgem頒布了相應(yīng)的“技術(shù)指南”，詳細(xì)闡述以上計(jì)算細(xì)節(jié)。因此，供應(yīng)商可以基于事前基礎(chǔ)（ex-ante basis）確定其方案的節(jié)能量。不過(guò)，在可能的情況下，節(jié)能量應(yīng)當(dāng)盡量取得社會(huì)認(rèn)證組織——如建筑研究所和節(jié)能信托機(jī)構(gòu)——的認(rèn)證。Ofgem也經(jīng)常任命技術(shù)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)以協(xié)助其發(fā)揮管理員的職能。

4.報(bào)告和履行

為了便于Ofgem監(jiān)測(cè)每一個(gè)供應(yīng)商的目標(biāo)履行情況，供應(yīng)商需要提交相應(yīng)的報(bào)告。這些報(bào)告按提交時(shí)間劃分為季度報(bào)告和年度報(bào)告，所提交的信息分別用于Ofgem編制“EEC更新”和向Defra提交的年度報(bào)告。此外，按照措施實(shí)施情況這些報(bào)告又可以被劃分為進(jìn)度報(bào)告和完成報(bào)告，供應(yīng)商需要在這些報(bào)告中提供交付信息和計(jì)劃監(jiān)測(cè)信息。進(jìn)度報(bào)告不僅包括EEC SS，以確認(rèn)交付措施的數(shù)目和類(lèi)型，還包括相應(yīng)的額外性證據(jù)、優(yōu)先群體證據(jù)等等；進(jìn)度報(bào)告可以逐漸累計(jì)直至項(xiàng)目結(jié)束，最后一份進(jìn)度報(bào)告即為完成報(bào)告。項(xiàng)目的進(jìn)度報(bào)告和完成報(bào)告還必須提供監(jiān)測(cè)信息，包括質(zhì)量評(píng)估監(jiān)測(cè)和居民消費(fèi)者滿(mǎn)意度監(jiān)測(cè)，前者指按照規(guī)定，供應(yīng)商需要監(jiān)測(cè)一定比例的措施，看其是否符合Ofgem規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。例如，對(duì)于保溫和供熱措施，至少要監(jiān)測(cè)5%的比例；對(duì)于自制（DIY）計(jì)劃，至少要調(diào)查5%的受援者，且其中至少有1%必須通過(guò)家訪(fǎng)；另外，雖然沒(méi)有指定居民消費(fèi)者滿(mǎn)意度監(jiān)測(cè)的程序或最低樣本大小，但供應(yīng)商必須提供其選擇的方法。

前已述及，EEC制度的顯著特色之一就是對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的關(guān)照。因此，在確定供應(yīng)商的節(jié)能措施是否是“指令”下的合格行動(dòng)，其獲得的節(jié)能量是否有資格用于實(shí)現(xiàn)EEC能效目標(biāo)時(shí)，很重要的一點(diǎn)在于：供應(yīng)商要證明其活動(dòng)中的節(jié)能量至少有50%是來(lái)自于優(yōu)先群體。其隱含的意思是，在任何一項(xiàng)得到EEC認(rèn)可的活動(dòng)中，來(lái)自于非優(yōu)先群體的節(jié)能量不能超過(guò)該活動(dòng)中來(lái)自于優(yōu)先群體的節(jié)能量。因此，只有到EEC履約期結(jié)束，Ofgem才能真正判定一項(xiàng)活動(dòng)是否是合格的行動(dòng)。之前對(duì)于活動(dòng)的資格認(rèn)可或者方案核準(zhǔn)，只能說(shuō)明這些措施是有資格（有可能）成為合格行動(dòng)，他們都是最終成為合格行動(dòng)的必經(jīng)環(huán)節(jié)。

所以，這就要求供應(yīng)商須向Ofgem報(bào)告每個(gè)計(jì)劃中優(yōu)先群體的比例。每一個(gè)計(jì)劃的評(píng)估都是基于個(gè)案。在不同的節(jié)能措施交付路徑下，供應(yīng)商要提供不同的優(yōu)先群體證據(jù)。

5.目標(biāo)的交易和結(jié)轉(zhuǎn)

為了使能源供應(yīng)商在完成目標(biāo)時(shí)能夠有盡可能多的靈活性，并由此降低成本、提高效益，EEC制度在設(shè)計(jì)時(shí)充分利用市場(chǎng)機(jī)制，提供了交易與結(jié)轉(zhuǎn)這樣兩條途徑。

橫向上，經(jīng)Ofgem同意，承擔(dān)責(zé)任的供應(yīng)商之間可以“交易”（trade）合格的行動(dòng)，即一個(gè)供應(yīng)商可以通過(guò)另一個(gè)供應(yīng)商所采取的合格行動(dòng)來(lái)完成自己的目標(biāo)，或者轉(zhuǎn)讓?zhuān)╰ransfer）所承擔(dān)的全部或部分能效目標(biāo)。交易的內(nèi)容不僅有節(jié)能量，還伴隨著與之對(duì)應(yīng)的對(duì)優(yōu)先群體的目標(biāo)要求。交易由供應(yīng)商提出書(shū)面請(qǐng)求，其中包含所需的各種信息。Ofgem對(duì)交易進(jìn)行審查和監(jiān)督，并為交易提供書(shū)面協(xié)議文本。協(xié)議中要做好相應(yīng)記錄，以便Ofgem了解所有的交易，跟蹤節(jié)能量，或者據(jù)此來(lái)調(diào)整每個(gè)供應(yīng)商的目標(biāo)。如果Ofgem發(fā)現(xiàn)，交易將會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)商違反“指令”規(guī)定的實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的要求，Ofgem可以停止協(xié)議。

縱向上，在前后相繼的機(jī)制之間，同一供應(yīng)商的節(jié)能措施的結(jié)果可以結(jié)轉(zhuǎn)（carry over）。如表1所述，對(duì)于任何供應(yīng)商，EESoP3的超額行動(dòng)（即2002年4月1日之前采取的行動(dòng)），可以用來(lái)實(shí)現(xiàn)EEC1的目標(biāo)，但上限為EEC1目標(biāo)的10%，而EEC1階段的超額行動(dòng)可以無(wú)限制地結(jié)轉(zhuǎn)到EEC2階段。但這里要注意，前后結(jié)轉(zhuǎn)的節(jié)能量不是等額的，被結(jié)轉(zhuǎn)的節(jié)能量需要按照新的認(rèn)證方法重新核實(shí)。如EEC1下超額的25TWh，結(jié)轉(zhuǎn)到EEC2重新計(jì)算后等價(jià)于36TWh，相當(dāng)于EEC2階段目標(biāo)的28%。

節(jié)能量測(cè)算規(guī)則的變化決定著結(jié)轉(zhuǎn)措施的類(lèi)型和數(shù)量，以及在什么階段實(shí)施什么措施。確定節(jié)能量所使用的數(shù)據(jù)一直在更新，包括最新的研究成果、法律規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)上出售產(chǎn)品的平均水平等。EEC1階段相關(guān)措施的結(jié)轉(zhuǎn)情況及原因總結(jié)如下：

五、對(duì)EEC制度的評(píng)析

1.制度的亮點(diǎn)

從以上介紹中可以看出，在世界各國(guó)有關(guān)推進(jìn)居民用戶(hù)節(jié)能減排的制度設(shè)計(jì)中，EEC是有不少亮點(diǎn)的。這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）政策工具的創(chuàng)新

EEC本身匯集了多種政策工具，是“法律手段+行政手段+市場(chǎng)手段+需求側(cè)管理+合同能源管理”的有機(jī)結(jié)合。通過(guò)這樣一種政策組合的創(chuàng)新，合理兼顧了各種利益相關(guān)者的訴求，為實(shí)現(xiàn)政策目的創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)。

例如，對(duì)于政府而言，在這樣一種制度安排下，既能通過(guò)法律手段與行政手段，為能源供應(yīng)商設(shè)定強(qiáng)制性的節(jié)能目標(biāo)，使得促進(jìn)居民用戶(hù)節(jié)能減排有了可靠的保證，又能通過(guò)市場(chǎng)手段為能源供應(yīng)商提供靈活的實(shí)現(xiàn)機(jī)制，使其能以最經(jīng)濟(jì)合理的方式去實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，從而調(diào)動(dòng)起企業(yè)的積極性，避免政企之間的矛盾。

其次，對(duì)于能源供應(yīng)商而言，在這樣一種制度安排下，雖然一方面必須積極為居民提供各種需求側(cè)項(xiàng)目以提高能效，但另一方面又可以通過(guò)適當(dāng)收費(fèi)以及使用居民節(jié)約的能源花費(fèi)來(lái)抵償措施成本，因此并不會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。同時(shí)，更加重要的是，在這樣一種制度安排下，供應(yīng)商所關(guān)心的已不再是簡(jiǎn)單的出售電力和燃?xì)?，而是要更多地關(guān)注居民的能源需求，并力爭(zhēng)以最低的成本將其實(shí)現(xiàn)，從而有助于使其實(shí)現(xiàn)從能源銷(xiāo)售商到能源服務(wù)商的轉(zhuǎn)變，即以一種主動(dòng)的方式適應(yīng)并融入整個(gè)社會(huì)制度向可持續(xù)發(fā)展方向的轉(zhuǎn)變。

最后，對(duì)于居民而言，在這樣一種制度安排下，既無(wú)需花費(fèi)大量的投資，又能夠享受到舒適性水平更高的能源服務(wù)。此外，尤其值得稱(chēng)道的是，這樣一種制度安排通過(guò)強(qiáng)調(diào)對(duì)弱勢(shì)群體的幫助與扶持，把促進(jìn)能效改善與促進(jìn)社會(huì)公平很好地結(jié)合起來(lái)，高度體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的思想精髓。

（2）責(zé)任主體的創(chuàng)新

傳統(tǒng)的或者說(shuō)常規(guī)的促進(jìn)居民提高能效的思路，是著眼于千方百計(jì)地調(diào)動(dòng)居民的積極性，并為此設(shè)計(jì)了各種政府的資助方案或者獎(jiǎng)勵(lì)方案，在英國(guó)也同樣如此。但這種方式的缺點(diǎn)，一是很難解決本文開(kāi)頭所提出的那些問(wèn)題，二是無(wú)法為居民規(guī)定強(qiáng)制性的節(jié)能減排目標(biāo)，因而無(wú)法保證實(shí)現(xiàn)政府在節(jié)能減排領(lǐng)域的總體目標(biāo)。因?yàn)樵谝跃用駷楣?jié)能減排的行為主體時(shí)，政府只能采用引導(dǎo)和自愿的方式進(jìn)行組織。針對(duì)這些情況，EEC制度的獨(dú)特之處，就是聰敏地選擇了能源供應(yīng)商作為促進(jìn)居民節(jié)能減排的第一責(zé)任人，從而有效地解決了上述問(wèn)題。實(shí)踐表明，能源供應(yīng)商擁有促進(jìn)居民用戶(hù)節(jié)能減排的各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，如直接與終端用戶(hù)接觸，熟悉需求側(cè)的問(wèn)題；處于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，為了維持競(jìng)爭(zhēng)力，有積極性選擇最有效、成本最低的節(jié)能措施；能夠促進(jìn)能源服務(wù)公司的發(fā)展，以及與其他的責(zé)任主體和有資格主體進(jìn)行很好的協(xié)作，等等。換句話(huà)說(shuō)，EESoP和EEC的成功都已證明，能源供應(yīng)商完全有能力運(yùn)用他們的商業(yè)智慧，不僅按期，而且超額實(shí)現(xiàn)政府所設(shè)定的能效目標(biāo)，并保證其成本的有效性。

（3）實(shí)施機(jī)制的創(chuàng)新

由前述可知，按照EEC的制度設(shè)計(jì)，能源供應(yīng)商在實(shí)現(xiàn)能效目標(biāo)時(shí)具有很大的行動(dòng)靈活性，主要表現(xiàn)在其措施選擇、交付路徑選擇和“交易與結(jié)轉(zhuǎn)”選擇這三個(gè)方面。此外，如供應(yīng)商采用創(chuàng)新措施還可以享受獎(jiǎng)勵(lì)。在這些靈活性中，最重要的創(chuàng)新是“交易與結(jié)轉(zhuǎn)”。因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，“交易”與“結(jié)轉(zhuǎn)”的存在，將有助于節(jié)能責(zé)任在橫向和縱向上進(jìn)行合理的重新分配，從而能夠降低整個(gè)社會(huì)的節(jié)能減排成本。之所以會(huì)這樣，是因?yàn)檎∣fgem）在對(duì)總節(jié)能減排目標(biāo)進(jìn)行初次分配時(shí)，更多地是需要體現(xiàn)公平性，從而無(wú)法仔細(xì)考慮實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的成本效益。而“交易”則有助于幫助不同的供應(yīng)商盡可能做到各種能效活動(dòng)之間的邊際節(jié)能成本相等，或者說(shuō)投資于不同能效措施的資金邊際節(jié)能貢獻(xiàn)相等，從而實(shí)現(xiàn)當(dāng)期的節(jié)能成本最小化；與此同理，“結(jié)轉(zhuǎn)”將能使得供應(yīng)商的長(zhǎng)期履行成本最小化，并盡早地實(shí)施最有利的措施，而其產(chǎn)生的加速作用將有助于促使當(dāng)期目標(biāo)超額完成。

（4）制度的平穩(wěn)延續(xù)和持續(xù)創(chuàng)新

從圖1可見(jiàn)，從EESoP1算起，EEC制度及與其一脈相承的CERT制度迄今已經(jīng)運(yùn)行16年了。在這16年中，盡管政府幾乎每隔2～3年就會(huì)對(duì)制度設(shè)計(jì)的目標(biāo)及有關(guān)政策的內(nèi)容進(jìn)行一定的調(diào)整，但從總體上看，制度設(shè)計(jì)的基本宗旨與框架以及對(duì)能源供應(yīng)商的政策要求卻一直十分穩(wěn)定。或者說(shuō)，盡管制度安排與政策內(nèi)容在不斷更新，但前后階段的銜接卻始終有條不紊。毫無(wú)疑義，這種做法對(duì)EEC制度的成功是非常重要的。因?yàn)槿魏我环N制度或政策的成功實(shí)施都需要一定的穩(wěn)定性，以便行為主體能對(duì)未來(lái)產(chǎn)生一種明確的預(yù)期。拿EEC制度來(lái)說(shuō)，在每個(gè)階段性的實(shí)施過(guò)程中，能源供應(yīng)商的行動(dòng)水平不僅會(huì)受到當(dāng)期規(guī)定的影響，而且在很大程度上還會(huì)受到政府將如何發(fā)展EEC的預(yù)期的影響。例如，預(yù)期能效目標(biāo)將會(huì)持續(xù)增加，就會(huì)使得供應(yīng)商始終保持極高的行動(dòng)積極性（尤其是在階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)之后），且責(zé)任主體可以將提高能源效率的成本和效益納入其業(yè)務(wù)計(jì)劃，有利于供應(yīng)商在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)履行義務(wù)；從法律上確定了不同階段結(jié)果的可結(jié)轉(zhuǎn)性，就使得供應(yīng)商能為下階段更宏大的目標(biāo)提前做出準(zhǔn)備，而大量行動(dòng)的順利過(guò)渡，可以降低下階段的實(shí)現(xiàn)難度，減少供應(yīng)商的抵觸心理，避免因?yàn)槟繕?biāo)大幅提高而產(chǎn)生的波動(dòng)，等等?？傊?，通過(guò)提供政策承諾和長(zhǎng)遠(yuǎn)的政策視野，EEC制度成功地減少了不確定性，確保了市場(chǎng)信心，對(duì)于政策的貫徹實(shí)施產(chǎn)生了重要的作用。

當(dāng)然，EEC制度之所以能有旺盛的生命力，持續(xù)的政策創(chuàng)新也至關(guān)重要。例如，根據(jù)“2006氣候和可持續(xù)能源法案”的要求，為了與英國(guó)應(yīng)對(duì)全球氣候變化的立場(chǎng)相一致，目前EEC制度已被碳減排目標(biāo)計(jì)劃（CERT 2008—2011）所替代，但兩者的宗旨和基本框架仍然相同。變化主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是擴(kuò)展了項(xiàng)目的實(shí)施范圍和領(lǐng)域，即將認(rèn)可的節(jié)能減排措施的范圍進(jìn)一步擴(kuò)展到了微型發(fā)電、可再生能源和居民的行為措施等領(lǐng)域；二是進(jìn)一步加強(qiáng)了政策工具中的市場(chǎng)交易成分，鼓勵(lì)能源供應(yīng)商以最小的成本實(shí)現(xiàn)環(huán)境收益，并給創(chuàng)新提供了更多靈活性和激勵(lì)。此外，政府還承諾，為能源供應(yīng)商設(shè)定責(zé)任的做法將至少會(huì)延續(xù)到2020年，CETR只是創(chuàng)建市場(chǎng)的第一步。隨后的市場(chǎng)改革，將會(huì)要求供應(yīng)商進(jìn)一步開(kāi)發(fā)替代性的商業(yè)模式，即“低碳措施+能源服務(wù)”。屆時(shí)，以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的EEC和CERT將會(huì)被總量控制交易的供應(yīng)商責(zé)任（Supply Obligation）計(jì)劃所代替，政府將為供應(yīng)商設(shè)定絕對(duì)數(shù)量的節(jié)碳節(jié)能目標(biāo)，使其更加關(guān)注長(zhǎng)期收益的措施，同時(shí)向供應(yīng)商提供更多的和其他主體合作的機(jī)會(huì)，從而進(jìn)一步開(kāi)辟與其他領(lǐng)域減排交易機(jī)制——如歐盟排放貿(mào)易制度（EU ETS）、碳減排承諾（Carbon Reduction commitment）——之間整合聯(lián)系的可能性。

2.存在的瑕疵

毋庸諱言，EEC制度的設(shè)計(jì)與運(yùn)行也存在一些不足和缺陷。這主要表現(xiàn)在以下4個(gè)方面：

（1）“交易”匱乏

前已述及，在EEC制度中，允許供應(yīng)商之間可以進(jìn)行橫向的“交易”和“轉(zhuǎn)讓”，以更好地利用市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)節(jié)能量/節(jié)碳量的交易，改善政策的成本有效性，并設(shè)想為此開(kāi)發(fā)獨(dú)立的節(jié)能量（以白色證書(shū)形式）交易市場(chǎng)，或者允許需求側(cè)項(xiàng)目直接進(jìn)入排放交易市場(chǎng)。但從目前來(lái)看，交易幾乎沒(méi)有發(fā)生。據(jù)分析，這主要是由于目前能源供應(yīng)商更關(guān)注的是提高能效帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力提高，再加上市場(chǎng)流動(dòng)性低、不履行的罰款高、項(xiàng)目可選擇結(jié)轉(zhuǎn)（儲(chǔ)存）等因素，因而使其顯示出明確的“不交易”傾向。當(dāng)然，這并不是說(shuō)“交易”是多余的。因?yàn)槔碚撋峡梢宰C明，交易可以帶來(lái)節(jié)能目標(biāo)在責(zé)任主體之間的重新分配，使得各種措施的邊際成本相等，從而降低交易主體的成本，并實(shí)現(xiàn)社會(huì)總履約成本的最小化。所以目前交易的有限性，只能說(shuō)明，在現(xiàn)在的市場(chǎng)和體制條件下，非交易的綜合收益還相對(duì)較高。但市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的、漸進(jìn)的，伴隨著節(jié)能減排目標(biāo)日益宏大，市場(chǎng)流動(dòng)性進(jìn)一步提高，更簡(jiǎn)單有效的體制框架逐步建立，確定的長(zhǎng)期政策為市場(chǎng)帶來(lái)更多信心，必將會(huì)引發(fā)靈活機(jī)制更充分的使用。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，產(chǎn)生交易是必然的。

（2）對(duì)居民行為的引導(dǎo)不足

EEC制度的最大特點(diǎn)是讓能源供應(yīng)商承擔(dān)了促進(jìn)居民用戶(hù)節(jié)能減排的第一責(zé)任人，這樣做的優(yōu)點(diǎn)前面已經(jīng)詳細(xì)介紹。但事物總有兩面性。這樣做的缺點(diǎn)，是既不能充分激發(fā)居民自身對(duì)節(jié)能減排的熱情與參與，也沒(méi)有鼓勵(lì)供應(yīng)商去調(diào)動(dòng)居民節(jié)能減排的積極性。例如，在EEC中，絕大多數(shù)的項(xiàng)目或者是由供應(yīng)商提出并采取不同的途徑向消費(fèi)者直接提供的，或者是和其他的項(xiàng)目伙伴合作實(shí)施并免費(fèi)交付的，即大部分的交付路徑都是由“供給推動(dòng)”，而不是由“消費(fèi)拉動(dòng)”的。因此，盡管在EEC的兩個(gè)階段，都超額實(shí)現(xiàn)了預(yù)定目標(biāo)，使家庭更加有效率地使用能源，但是供應(yīng)商卻沒(méi)有采取什么行動(dòng)，鼓勵(lì)消費(fèi)者控制能源需求，減少對(duì)環(huán)境的影響。不言而喻，這樣一種制度設(shè)計(jì)是片面和有缺陷的。所幸，在后繼的CERT機(jī)制中，由于“行為措施”的列入，有望進(jìn)一步解決消費(fèi)者對(duì)能源需求及其對(duì)環(huán)境影響的冷漠。

（3）缺乏激勵(lì)非責(zé)任主體參與的途徑

從表1中可以看出，只有規(guī)模較大的能源供應(yīng)商才會(huì)成為承擔(dān)目標(biāo)的責(zé)任主體。換句話(huà)說(shuō)，在EEC的制度設(shè)計(jì)中，沒(méi)有開(kāi)辟非責(zé)任主體參與能效提高的途徑，因此使得很多節(jié)能/節(jié)碳方案的實(shí)施游離于EEC之外。例如，EST的預(yù)測(cè)表明，在EEC1階段，供應(yīng)商促進(jìn)了近600萬(wàn)“白色（節(jié)能）家電”的使用，但這只相當(dāng)于出售的A級(jí)家電的一半。造成這種狀況的一個(gè)關(guān)鍵原因就是，EEC制度之外的零售商為了保持競(jìng)爭(zhēng)力，也供應(yīng)與對(duì)手同質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。這表明無(wú)責(zé)任的能源供應(yīng)商也有能力實(shí)現(xiàn)能源效率的改善，但這卻不能被EEC認(rèn)證。因此，如果能有合適的辦法使其得到EEC的認(rèn)可，顯然將能更多地調(diào)動(dòng)起這部分能源供應(yīng)商主動(dòng)參與的積極性。

（4）某些額外性的規(guī)定值得推敲

例如，由于居民有多種途徑可以免費(fèi)獲得CFLs（如賬單、宣傳單夾帶或者其他能源供應(yīng)商提供），所以，即使限制其主供應(yīng)商免費(fèi)提供和有償提供的數(shù)量，也并不能保證其提供的CFLs具有微量額外性；又如，在零售計(jì)劃中，供應(yīng)商也無(wú)法控制外部市場(chǎng)因素對(duì)于銷(xiāo)售水平的影響，從而會(huì)導(dǎo)致銷(xiāo)售額外性失效。因此，為了確保額外性的真實(shí)，還應(yīng)對(duì)有些額外性的規(guī)定做更深入的研究。

六、給予我國(guó)社區(qū)節(jié)能活動(dòng)的借鑒

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提高和節(jié)能減排活動(dòng)的不斷深入，以居民為主體的社區(qū)節(jié)能問(wèn)題也日益受到重視。不少城市開(kāi)始試點(diǎn)，以期通過(guò)探索，積累經(jīng)驗(yàn)，逐漸形成制度。顯然，在這個(gè)過(guò)程中，英國(guó)EEC制度中的一些做法及經(jīng)驗(yàn)是值得我們借鑒的。例如：

1.應(yīng)根據(jù)居民用戶(hù)的特點(diǎn)制定相應(yīng)的制度與政策

這是EEC制度能夠取得成功的最重要原因。換句話(huà)說(shuō)，由于能源用戶(hù)的種類(lèi)非常多，且不同種類(lèi)的用戶(hù)有不同的能源使用特點(diǎn)，對(duì)于節(jié)能減排活動(dòng)也有不同的利益訴求、敏感因素以及困難或障礙，因此針對(duì)不同的節(jié)能對(duì)象就必須采用不同的制度、政策與措施。例如在英國(guó)，對(duì)于工業(yè)、商業(yè)、公共部門(mén)等經(jīng)濟(jì)主體，由于其規(guī)模大、能源消耗多、易于受到價(jià)格信號(hào)影響等特點(diǎn)，所以政府可以讓其分別參與到歐盟排放貿(mào)易（EU—ETS）中，謀求直接為碳定價(jià)；或者承擔(dān)氣候變化稅（Climate Change Levy），由政府為碳定價(jià)；以及參與氣候變化協(xié)議（Climate Change Agreements），通過(guò)自愿提高能效、減少能耗、以獲得稅收抵免和政府的財(cái)政支持。而對(duì)于居民用戶(hù)，由于前述的各種特點(diǎn)，因此政府就必須另辟蹊徑，創(chuàng)立EEC制度。

當(dāng)然，對(duì)我國(guó)而言，短期內(nèi)還不可能直接采用類(lèi)似EEC的制度。這是因?yàn)殡m然我國(guó)居民用戶(hù)的特點(diǎn)與英國(guó)基本相同，但由于能源管理領(lǐng)域的各種制度建設(shè)還十分薄弱，特別是能源市場(chǎng)發(fā)育程度還比較低，因此尚不具備采用EEC制度的一些基本條件。不過(guò)盡管如此，在我國(guó)開(kāi)展的社區(qū)節(jié)能減排活動(dòng)中，強(qiáng)調(diào)從居民用戶(hù)的用能特點(diǎn)出發(fā)，盡可能爭(zhēng)取做到節(jié)能減排與增進(jìn)居民福利雙贏的制度建設(shè)原則卻是必須受到充分重視的。對(duì)此，且不要說(shuō)那種隨意拉閘限電、侵犯居民利益的行為，就是對(duì)一些主流的政策主張也要慎重地進(jìn)行推敲。例如，在討論推進(jìn)居民節(jié)能減排時(shí)，經(jīng)常有些專(zhuān)家和政府部門(mén)主張?zhí)岣吣茉磧r(jià)格、征收能源消費(fèi)稅或污染稅，而往往忽視了對(duì)弱勢(shì)群體能源貧困問(wèn)題的解決。顯然，相比于EEC制度，這種做法是很難得到多數(shù)居民支持的。

2.節(jié)能/節(jié)碳目標(biāo)需要明確細(xì)致的法律法規(guī)作保障

EEC制度在每個(gè)階段的行動(dòng)開(kāi)始之前，都會(huì)在充分咨詢(xún)論證的基礎(chǔ)上，頒布相應(yīng)的法律法規(guī)，明確規(guī)定節(jié)能目標(biāo)、責(zé)任主體、分配原則、調(diào)整規(guī)則、各個(gè)環(huán)節(jié)供應(yīng)商需要提交的資料、Ofgem的職責(zé)等等，并且頒布配套的管理程序（Administration Procedures）和技術(shù)指南（Technical Guidance）。前者明確為供應(yīng)商設(shè)定目標(biāo)分配、認(rèn)證方案、監(jiān)測(cè)審計(jì)、報(bào)告履行、交易結(jié)轉(zhuǎn)等等詳細(xì)規(guī)則；后者提供各種措施節(jié)能量計(jì)算所需的信息和具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?？梢哉f(shuō)，EEC制度的成功首先就表現(xiàn)在這種完整、嚴(yán)格、強(qiáng)有力的制度規(guī)則制訂上。這不僅節(jié)約了制度落實(shí)的成本和時(shí)間，而且提供了能效市場(chǎng)的穩(wěn)定預(yù)期，減少了摩擦。

當(dāng)然，任何一種制度的成熟都不可能一步到位，一蹴而就。對(duì)此英國(guó)政府采取了與時(shí)俱進(jìn)的做法，即根據(jù)制度執(zhí)行過(guò)程中暴露的問(wèn)題和社會(huì)發(fā)展不斷提出的要求，通過(guò)逐步修訂完善，使其日趨嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。相比之下，雖然我國(guó)在2005年就明確了“十一五”單位GDP能耗下降20%的目標(biāo)，在實(shí)施過(guò)程中也陸續(xù)修訂頒布了《節(jié)約能源法》、單位GDP能耗考核體系、檢測(cè)體系、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系等法律法規(guī)，但從總體情況來(lái)看還是可操作性不強(qiáng)。尤其是在節(jié)能減排的基礎(chǔ)管理工作上，很多方面都缺乏一些最起碼的制度建設(shè)。不少地方政府在貫徹中央關(guān)于節(jié)能減排要求時(shí)，還大多停留在宣傳號(hào)召、以文件傳達(dá)文件的層面上，其最典型的表現(xiàn)，就是迄今為止還沒(méi)有一個(gè)地方政府拿得出一張節(jié)能減排的路線(xiàn)圖和相應(yīng)的制度建設(shè)方案。所以可以說(shuō)，目前我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在節(jié)能減排管理工作水平上的差距，主要不是表現(xiàn)在技術(shù)上，而是表現(xiàn)在制度建設(shè)能力上。因此，要使我國(guó)的節(jié)能減排工作——包括社區(qū)節(jié)能工作——能夠邁上一個(gè)新水平，當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)該突出抓好制度建設(shè)。

3.改變居民的能源消費(fèi)行為需要多種政策的激勵(lì)

英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，針對(duì)居民用戶(hù)的節(jié)能減排，往往不是依靠單一政策就能完成的，而需要經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、行政、信息手段的共同作用。例如，實(shí)施更加嚴(yán)格的建筑條例和產(chǎn)品能耗標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于購(gòu)置新的建筑和新產(chǎn)品影響明顯，但對(duì)于既有建筑的改造和既有產(chǎn)品的更新則影響不大。即使能效措施被證明是成本有效的，民眾也常常不愿意卷入，哪怕只是實(shí)施很有限的行動(dòng)。這主要是由于：缺乏認(rèn)識(shí)和信息、缺乏前期投資、其他開(kāi)支優(yōu)先、生活慣性等等。所以經(jīng)常需要采取更為直接的協(xié)助行為，如提供資金和技術(shù)等等。當(dāng)然，除此之外，還需要通過(guò)其他的信息宣傳行動(dòng)來(lái)解決消費(fèi)者的能效信息匱乏，浪費(fèi)行為嚴(yán)重等問(wèn)題。在英國(guó)，有專(zhuān)門(mén)的“CO₂行動(dòng)”（Act On CO₂）宣傳機(jī)構(gòu)，提供在線(xiàn)的碳計(jì)算器，可以計(jì)算出個(gè)人的、家庭的碳足跡，并提供減少碳排放的建議；還有CO₂行動(dòng)的咨詢(xún)熱線(xiàn)，提供可持續(xù)節(jié)能、節(jié)水、減少浪費(fèi)和綠色旅行的建議，并能與能源公司的資助和優(yōu)惠相聯(lián)系。

相比之下，我國(guó)社區(qū)節(jié)能的手段往往十分單一。就拿節(jié)能宣傳來(lái)說(shuō)，多數(shù)都停留在概念和口號(hào)上，而真正能對(duì)居民起實(shí)際幫助作用的各種節(jié)能方法的介紹則相對(duì)很少。

4.制度的設(shè)計(jì)和完善需要社會(huì)中介組織的積極參與

在EESoP階段，節(jié)能信托機(jī)構(gòu)（EST）就在制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行中發(fā)揮了重要作用，通過(guò)向政府提供各種專(zhuān)業(yè)性的意見(jiàn)，盡可能保證制度的科學(xué)性與可行性。在EEC制度中，各種社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的作用表現(xiàn)得更加突出。例如，保溫和供熱措施的節(jié)能量計(jì)算，是應(yīng)用由建筑研究機(jī)構(gòu)（BRE）開(kāi)發(fā)的家用能耗模型“BRE—DEM”；鍋爐節(jié)能量計(jì)算，用的是由多方資助研發(fā)的、能夠估計(jì)不同類(lèi)型鍋爐季節(jié)性效率的“SEDBUK”方法。另外，由于EEC是采取事前（ex-ante）而不是事后（ex-post）的方法計(jì)算節(jié)能量，所以措施的相關(guān)假設(shè)、估計(jì)需要盡可能的健全。因此，凡需要通過(guò)實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)或現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)來(lái)核查的創(chuàng)新措施的節(jié)能量認(rèn)證，都只有由英國(guó)認(rèn)可服務(wù)組織（UKAS）認(rèn)可的研究所或者EST批準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)室出具的測(cè)試報(bào)告，才能獲得履行EEC的資格。這說(shuō)明，節(jié)能減排制度與政策的制定和實(shí)施，需要涉及很多專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域。

誠(chéng)然，政府不是多面手，因此應(yīng)該盡可能發(fā)揮各種大專(zhuān)院校、科研院所等社會(huì)中介組織的力量，通過(guò)共同設(shè)計(jì)、委托研究等形式，增強(qiáng)他們的話(huà)語(yǔ)權(quán)，提升其參與能力和積極性，以最大限度地保證制度和政策設(shè)計(jì)的科學(xué)性與有效性。