我國檔案安全體系建設(shè)研究綜述

摘 要：全國檔案安全體系建設(shè)工作會議的召開，極大地推動了檔案安全體系建設(shè)問題的研究。本文從檔案安全體系建設(shè)的意義、基本原則和指導(dǎo)思想、內(nèi)容、主要任務(wù)和目標(biāo)等方面，對獲得的78篇相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和評析，并提出了改進(jìn)建議，認(rèn)為檔案安全體系建設(shè)的研究應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)性的研究視角、實(shí)證主義的研究方法和突破創(chuàng)新的研究精神。

關(guān)鍵詞：檔案安全體系建設(shè)；研究綜述；評述

2010年5月12日，國家檔案局在四川成都召開了檔案安全體系建設(shè)會議，楊冬權(quán)局長作了專題講話。會議的召開，引發(fā)了檔案部門及學(xué)界對檔案安全體系建設(shè)問題的重視及研究，在短短一年多的時(shí)間里，取得了顯著成果。

1 文獻(xiàn)收集、選擇及分析

本文選擇了中國知網(wǎng)的《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》、《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》、《中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫》，以“檔案安全體系建設(shè)”為“主題”，進(jìn)行“精確”檢索，截至2011年10月1日，共獲得83條記錄，剔除一稿多發(fā)的5篇，計(jì)得78篇文獻(xiàn)。其中，會議通訊40篇，雜談?lì)愇恼?篇，領(lǐng)導(dǎo)人講話6篇，論文27篇。從發(fā)表時(shí)間來看，2007年1篇，2010年多達(dá)56篇，2011年21篇。

部分領(lǐng)導(dǎo)人如楊冬權(quán)等人的講話，由于其重要意義和廣泛的影響力，不僅可作為檔案安全工作實(shí)踐的指導(dǎo)性文件，也可作為具有重要理論價(jià)值的學(xué)術(shù)論文，且被多家檔案核心期刊轉(zhuǎn)載，因此，也進(jìn)行了重點(diǎn)研讀，統(tǒng)計(jì)、引用時(shí)，以所轉(zhuǎn)載級別最高的期刊為準(zhǔn)。

經(jīng)過初步鑒別，發(fā)表于2007年11月27日的《數(shù)字檔案館研究與建設(shè)》，與主題相關(guān)度很微弱?？梢赃@樣說，目前，對我國檔案安全體系建設(shè)的系統(tǒng)研究發(fā)端于2010年5月12日召開的全國檔案安全體系建設(shè)工作會議，以楊冬權(quán)局長的講話為綱領(lǐng)；從時(shí)間段上講，研究成果非常集中，從2010年6月至2011年10月，僅一年時(shí)間，卻取得了巨大成績。因此，筆者有理由相信，我國檔案界對此主題的研究還是一個(gè)全新的領(lǐng)域，今后一個(gè)時(shí)期，仍然會是檔案界研究的新的重點(diǎn)和熱點(diǎn)。

2 我國檔案安全體系建設(shè)研究的主要內(nèi)容

從現(xiàn)有的文獻(xiàn)來看，我國檔案安全體系建設(shè)主要從以下幾個(gè)方面展開了研究：

2.1 檔案安全體系建設(shè)的意義。建設(shè)檔案安全體系的意義或曰“重要性”，在大部分文章中，都或多或少有所涉及，但是，最為系統(tǒng)、全面的，還是楊冬權(quán)局長《在全國檔案安全體系建設(shè)工作會議上的講話》中談到的六個(gè)需要：“（一）是落實(shí)中央領(lǐng)導(dǎo)同志檔案安全保護(hù)工作一系列重要指示的需要；（二）是防止國內(nèi)外敵對勢力竊取我國核心檔案信息資源的需要；（三）是預(yù)防和減輕自然災(zāi)害、人為災(zāi)害對檔案造成損失的需要；（四）是解決公共檔案信息服務(wù)與檔案信息安全之間矛盾的需要；（五）是應(yīng)對新技術(shù)條件下數(shù)字檔案信息安全挑戰(zhàn)的需要；（六）是消除檔案部門各種安全隱患的需要。”[1]此外，張美芳、王良城也在文章中，較為系統(tǒng)地談到了這個(gè)問題，只不過，作者將其稱為“時(shí)代依據(jù)”：“①加強(qiáng)檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對我國核心檔案信息資源被竊取的客觀需要；②加強(qiáng)檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對自然災(zāi)害多發(fā)頻發(fā)并對檔案安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅的客觀需要；③加強(qiáng)檔案安全保障體系建設(shè)，是解決目前國內(nèi)檔案安全體系存在問題的需要；④加強(qiáng)檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對公共檔案信息服務(wù)，加快推進(jìn)導(dǎo)致檔案信息安全矛盾凸顯的現(xiàn)實(shí)要求；⑤加強(qiáng)檔案安全保障體系建設(shè)，是應(yīng)對新技術(shù)廣泛應(yīng)用對數(shù)字檔案信息資源安全帶來的新隱患、新挑戰(zhàn)的必然選擇。”[2]

2.2 檔案安全體系建設(shè)的基本原則和指導(dǎo)思想。楊冬權(quán)在講話中說：“①必須始終堅(jiān)持把檔案安全視作檔案工作的‘生命線’，把檔案安全工作放在檔案工作的首位，奠定檔案事業(yè)安全、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；②必須始終堅(jiān)持‘以防為主，防治結(jié)合’的基本原則，一手抓安全防范，一手抓受損檔案搶救和保護(hù)，努力避免和減少各種外來因素對檔案安全的不利影響；③必須始終堅(jiān)持把檔案信息安全與檔案實(shí)體安全放在同等重要位置，通過各種有效措施保證檔案信息安全，確保數(shù)字檔案和電子文件內(nèi)容真實(shí)、長久可讀和有效利用；④必須始終堅(jiān)持把安全督察與制度建設(shè)相結(jié)合，提高規(guī)范化管理水平，切實(shí)強(qiáng)化執(zhí)行力，努力把各種可能的安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)；⑤必須始終堅(jiān)持發(fā)揮科技創(chuàng)新的先導(dǎo)作用，不斷為檔案實(shí)體安全和信息安全提供堅(jiān)強(qiáng)的技術(shù)保障?！盵3]這是楊冬權(quán)局長從檔案安全保障工作的具體實(shí)踐中總結(jié)出的啟示，也是我們今后在檔案安全體系建設(shè)中必須堅(jiān)持的基本原則和指導(dǎo)思想。

2.3 檔案安全體系建設(shè)的主要任務(wù)。楊冬權(quán)在談及我國檔案安全體系建設(shè)的任務(wù)時(shí)要求：“（一）提高思想認(rèn)識，為檔案安全構(gòu)筑堅(jiān)固的思想防線；（二）加強(qiáng)安全管理，為檔案安全提供健全的制度保障；（三）加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為檔案安全提供更好條件；（四）大力保護(hù)檔案原件，確保檔案原件安全；（五）認(rèn)真管好電子文件，確保電子文件安全；（六）切實(shí)搞好安全備份，確保萬一情況下的檔案安全?！盵4]王良城對我國檔案安全體系建設(shè)的基本任務(wù)作了進(jìn)一步的分析：“一、加強(qiáng)涉及檔案安全的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為檔案安全提供必要的物質(zhì)保障；二、加強(qiáng)涉及檔案安全工作規(guī)章制度的建立和完善，為檔案安全提供必要的制度保障；三、加強(qiáng)涉及檔案安全的科學(xué)技術(shù)研究與應(yīng)用，為檔案安全提供必要的理論支撐和技術(shù)保障；四、加強(qiáng)檔案安全教育和專業(yè)技能培訓(xùn)，為檔案安全提供必要的人才保障；五、加強(qiáng)檔案管理理論與實(shí)踐的不斷創(chuàng)新，為檔案安全提供完善的機(jī)制體系保障?！盵5]

2.4 檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容?？v觀各篇研究成果，對檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容，各家看法并不一致。絕大多數(shù)作者從實(shí)踐出發(fā)，實(shí)質(zhì)上，是將建設(shè)檔案安全體系的措施當(dāng)做了內(nèi)容，較有代表性的是賁道紅，作者在其文章中說：“本文結(jié)合全國檔案安全體系會議精神，特別是檔案安全體系建設(shè)的主要任務(wù)，對我省檔案系統(tǒng)安全體系建設(shè)提出以下幾點(diǎn)思考。一、統(tǒng)一認(rèn)識，形成檔案安全是檔案工作生命線的共識；二、履職盡責(zé)，切實(shí)增強(qiáng)維護(hù)檔案安全的責(zé)任感和使命感；三、建立健全檔案安全管理法規(guī)和制度；四、大力加強(qiáng)檔案館基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；五、以實(shí)實(shí)在在的舉措，保證檔案原件實(shí)體安全；六、加大科技防護(hù)力度，保證電子文件安全；七、積極探索并做好檔案的安全備份工作；八、切實(shí)重視檔案信息安全?！盵6]

少數(shù)作者從理論的角度，深入研究了我國檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容，如張美芳、王良城提出，檔案安全保障體系應(yīng)包括三個(gè)子系統(tǒng)，“即檔案管理安全子系統(tǒng)、檔案維護(hù)安全保障子系統(tǒng)、檔案信息資源開發(fā)利用安全保障子系統(tǒng)。這三個(gè)子系統(tǒng)貫穿檔案的整個(gè)生命周期，覆蓋四大方面，即安全基礎(chǔ)設(shè)施、安全全程控制、安全組織管理和安全法律規(guī)范”[7]。

張美芳、黃麗華、金彤三位作者進(jìn)一步從“前端控制、全程管理、后端監(jiān)督”的理論出發(fā)，嘗試建立一個(gè)動態(tài)響應(yīng)模型，這個(gè)模型具體包括“理論層、監(jiān)控層、措施層、評估層” [8]。還有作者從理論和實(shí)踐相結(jié)合的角度出發(fā)，提出構(gòu)建一個(gè)“以檔案工作者為主體、以完善檔案安全設(shè)施為基礎(chǔ)、以科學(xué)管理制度為保障的立體的、綜合的、全面的”三維檔案安全管理體系[9]。

這些學(xué)者的理論雖然有待完善和接受實(shí)踐的檢驗(yàn)，但是，他們的研究使我國的檔案安全體系研究更加深入，并步入理論研究的高度，同時(shí)，在一定程度上，也為檔案安全體系建設(shè)指明了方向。

2.5 檔案安全體系建設(shè)的目標(biāo)。楊冬權(quán)局長在談話中講到，要“建立確保檔案安全保密的檔案安全體系，全面提升檔案部門的安全保障能力，確保檔案實(shí)體安全和信息安全，推動全國檔案事業(yè)安全發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展”[10]。張美芳、王良城進(jìn)一步明確提出檔案安全保障體系實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)有四：“①整體化發(fā)展，構(gòu)建社會化的檔案安全保障發(fā)展平臺；②堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展；③有利于技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用；④堅(jiān)持走特色化道路。”[11]

2.6 檔案安全體系建設(shè)的其他問題。在上述研究的基礎(chǔ)上，幾位作者還從特色化建設(shè)、安全標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)和技術(shù)支撐等方面進(jìn)行了研究，進(jìn)一步擴(kuò)展了研究領(lǐng)域。

于海燕從分析檔案安全保障體系特色化的含義和意義出發(fā)，深入探討了檔案安全保障體系的構(gòu)建如何體現(xiàn)特色化和如何實(shí)現(xiàn)特色化的問題，尤其是作者提出的四條措施：“指導(dǎo)思想要先行；必須聯(lián)系客觀實(shí)際；需要做好人才儲備；需要不斷吸收最新成果和成功經(jīng)驗(yàn)” [12]，對我們的實(shí)際工作有很好的啟發(fā)和借鑒意義。張美芳從檔案安全標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的原則、基本思路、主要內(nèi)容等方面[13]，研究了構(gòu)建檔案安全標(biāo)準(zhǔn)體系的問題。陳林榮從技術(shù)角度出發(fā)，提出縮微技術(shù)是檔案安全體系建設(shè)的重要支撐，并從縮微品在載體管理上的優(yōu)勢和加強(qiáng)縮微工作的建議兩個(gè)方面進(jìn)行了論證和研究[14]。

3 研究現(xiàn)狀評述

一年多的初步研究業(yè)已取得大量成果，對我國檔案安全體系建設(shè)的實(shí)踐和理論研究起到了很好的推動作用。但是，對此問題的研究在表現(xiàn)出一定特點(diǎn)的同時(shí)，也存在著一些“先天的不足”和偏差。

3.1 取得的成績

3.1.1 時(shí)代特色比較鮮明?？v觀我國檔案學(xué)研究歷程，學(xué)者們早在上世紀(jì)90年代末，就開始了對檔案安全問題的相關(guān)研究，成果頗豐，同時(shí)，也體現(xiàn)出了鮮明的時(shí)代特色。在中國知網(wǎng)中以“檔案安全”為“主題”進(jìn)行“精確”檢索，竟得到1956條記錄。而在這1956條記錄中，2010年至今竟有1624條。梳理內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，2010年之前的文章，研究內(nèi)容大部分為檔案實(shí)體的安全。2010年之后的文章，開始出現(xiàn)“系統(tǒng)”、“體系”等字眼，研究內(nèi)容不僅包括檔案實(shí)體，還包括檔案信息、法律法規(guī)等，著眼點(diǎn)也延伸至檔案的整個(gè)生命周期。部分學(xué)者甚至嘗試檔案安全體系框架內(nèi)容、特色化建設(shè)等的研究。充分說明，檔案安全體系建設(shè)的研究是有深厚的歷史淵源的，被打上了明顯的時(shí)代烙印，隨著社會的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步出現(xiàn)了不同的研究重點(diǎn)，直至自成系統(tǒng)。而且，這一課題自正式提出就受到熱捧，研究也更加系統(tǒng)化、深入化，除了有行政力量這一“第一推力”的助推外，理論和實(shí)踐的積累更是顯得水到渠成。

3.1.2 研究內(nèi)容逐步深化。考察已有成果的研究內(nèi)容，部分作者的研究，已經(jīng)觸及我國檔案安全體系建設(shè)的內(nèi)容和框架等較深的層面，如張美芳、黃麗華、金彤對檔案安全體系內(nèi)容的構(gòu)建，張美芳對檔案安全標(biāo)準(zhǔn)體系構(gòu)建的研究，及于海燕對檔案安全保障體系特色化建設(shè)的研究。這些作者以其長遠(yuǎn)的眼光和創(chuàng)新精神，從理論層面嘗試著構(gòu)建我國檔案安全體系的大廈，并把觸角伸向了特色化建設(shè)等更為廣闊的視野，為我們對此問題的研究提供了內(nèi)容借鑒和視角啟發(fā)。

3.1.3 理論內(nèi)核漸趨完整。檔案安全體系建設(shè)研究的核心在于內(nèi)容體系的構(gòu)建，而在已有的研究成果中，最大的亮點(diǎn)和最成熟的部分，恰恰是對其內(nèi)容體系構(gòu)建的理論探索。從張美芳、黃麗華、金彤設(shè)計(jì)的檔案安全保障體系動態(tài)響應(yīng)模型，到張美芳、王良城構(gòu)建的由檔案管理安全子系統(tǒng)、檔案維護(hù)安全保障子系統(tǒng)、檔案信息資源開發(fā)利用安全保障子系統(tǒng)構(gòu)成的檔案安全保障體系，其內(nèi)容體系漸趨清晰和完整，從而也為這一問題理論核心的進(jìn)一步研究提供了基礎(chǔ)和思路。

3.2 存在的問題

3.2.1 尚未擺脫行政力的束縛。在精簡所得的78條記錄中，會議通訊、雜談?lì)愇恼潞皖I(lǐng)導(dǎo)人講話就有51條，正規(guī)研究論文僅有27篇。而且，從內(nèi)容上講，這些論文的研究深度超脫出重要領(lǐng)導(dǎo)人講話精神的并不多，大部分為經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和學(xué)習(xí)總結(jié)，只有少數(shù)文章涉及檔案安全體系建設(shè)的框架和模型等深層次問題。也就是說，作為對一種脫胎于行政命令指導(dǎo)之下發(fā)起的自上而下的管理運(yùn)動的理論研究，目前，尚未超脫行政力量的束縛，使之升華到理論高度，成為真正意義上的對實(shí)踐有指導(dǎo)意義的理論。

3.2.2 理論深度和廣度不夠。由于大部分研究成果是以經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和學(xué)習(xí)總結(jié)的形式出現(xiàn)的，難免會存在理論深度不夠和交叉重復(fù)的情況。不可否認(rèn)，一些作者的創(chuàng)新性研究成果令人耳目一新，如檔案安全體系特色化建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)等，但是，由于其內(nèi)容本身深度不夠，同時(shí)，理論本身還需要接受實(shí)踐的考驗(yàn)，導(dǎo)致其影響力十分有限。同時(shí)，從橫向上看，其研究內(nèi)容還處于零散狀態(tài)，系統(tǒng)性不夠。

3.3 采取措施。針對目前的研究狀況，我們在繼續(xù)豐富和完善原有理論的同時(shí)，還應(yīng)以正確的研究方法、以廣闊的研究視角將研究向涉及深層次的方向發(fā)展。

3.3.1 堅(jiān)持系統(tǒng)性的研究視角。檔案安全體系建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及社會意識、制度建設(shè)、經(jīng)濟(jì)文化等方方面面，甚至其建設(shè)內(nèi)容就是一個(gè)包含了軟件體系和硬件體系的子系統(tǒng)。因此，我們必須以系統(tǒng)性的研究視角考慮問題，不能人為地割裂其支架。

3.3.2 堅(jiān)持實(shí)證主義的研究方法。我國檔案安全體系建設(shè)是一個(gè)自上而下的社會運(yùn)動，理論研究的最終落腳點(diǎn)還是要落在實(shí)踐上。因此，我們要從實(shí)踐出發(fā)，通過實(shí)地調(diào)查研究收集資料，在實(shí)踐中汲取營養(yǎng)，使理論研究發(fā)端于實(shí)踐，應(yīng)用于實(shí)踐，反饋于實(shí)踐。

3.3.3 堅(jiān)持突破創(chuàng)新的研究精神。在研究中，我們要勇于擺脫行政影響的束縛，不能將研究局限于經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和學(xué)習(xí)總結(jié)等較淺的層次，而應(yīng)開拓創(chuàng)新，不斷探索我國檔案安全體系的內(nèi)容體系建設(shè)、理論模型設(shè)計(jì)、評價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)等深層次的問題，最終建成有中國特色、地方特色和專業(yè)特色的安全體系；同時(shí)，我們還應(yīng)有一定的前瞻性，不斷推動我國檔案安全體系建設(shè)問題研究向前發(fā)展。

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[ 14 ] 陳林榮．縮微技術(shù)是檔案安全體系建設(shè)的重要支撐 [A].2010年全國檔案工作者年會論文集，2010：406～410．

（作者單位：陜西師范大學(xué)檔案館來稿日期：2011-10-16）