中(滬)、美檔案職業(yè)資格證書制度之比較與思考

摘 要：中（滬）、美檔案職業(yè)資格證書制度在認證機構(gòu)、認證對象和證書管理等方面存在較大差異，反映出上海檔案職業(yè)資格證書制度并不是一種嚴格意義上的職業(yè)資格證書制度。檔案職業(yè)資格證書制度作為我國檔案專業(yè)隊伍管理制度改革的重要構(gòu)想，在發(fā)展的過程中可能會面臨行業(yè)自身的限制、現(xiàn)有體制的約束、認證機構(gòu)的缺失、現(xiàn)行政策的阻礙等問題，為此，檔案界應(yīng)當圍繞這一制度的構(gòu)建和實施從學術(shù)層面和實施層面進行研究論證，提出一套有理論依據(jù)、有實踐基礎(chǔ)、有可操作性的完整方案。

關(guān)鍵詞：職業(yè)資格證書制度；行業(yè)體制；認證機構(gòu)；現(xiàn)行政策

在我國職業(yè)資格證書制度快速發(fā)展的大環(huán)境下，雖然，檔案職業(yè)資格證書制度目前仍未被提到議事日程上，但上海市已于2003年11月率先出臺了《上海市檔案專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格暫行規(guī)定》（下文簡稱“《規(guī)定》”），并于2004年1月1日正式實施。將上海和美國的檔案職業(yè)資格證書制度進行比較，能夠清楚地看出兩者之間的異同和差距，從而讓我們更深入地思考我國檔案職業(yè)資格證書制度的發(fā)展問題。

1 中（滬）、美檔案職業(yè)資格證書制度之比較

中（滬）、美的檔案職業(yè)資格證書制度有相同之處，例如，非強制性、非終身性、采用一年一次的考試形式、考試內(nèi)容涵蓋檔案業(yè)務(wù)知識、職業(yè)道德、法律等。下面，主要分析一下兩者之間的區(qū)別。

1.1 認證機構(gòu)

1.1.1 美國的檔案工作者資格認證學會(Academy of Certified Archivists，“ACA”)是一個獨立的、非盈利性的民間學術(shù)組織，其資格認證考試標準、形式、試卷批改等各方面工作，都聘請著名的教育專家、檔案學家和資深的檔案工作者進行，考核標準客觀、全面和科學，具有理論和實踐相結(jié)合的特點。至今為止，“ACA”是北美地區(qū)唯一的檔案職業(yè)資格認證組織，所提供的證書已經(jīng)成為全美乃至整個北美地區(qū)的職業(yè)認證標準，資格考試已推廣到包括我國香港在內(nèi)的境外國家和地區(qū)。[1]

1.1.2 上海市的檔案職業(yè)資格認證工作由市人事局和市檔案局共同負責，市檔案局負責編制考試大綱、確定考試科目、編寫教材、研究建立試題庫、組織考前培訓等有關(guān)工作；市人事局負責審定考試大綱、考試科目和試題，組織實施考務(wù)工作，確定合格標準，并會同市檔案局對考試工作進行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督?？荚嚭细裾撸l(fā)給由市人事局統(tǒng)一印制，市人事局和市檔案局共同蓋章的“上海市檔案專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書”。[2]

1.2 認證對象

1.2.1 在美國，申請參加檔案職業(yè)資格認證考試須具備以下條件之一：①獲得碩士學位且有在檔案管理機關(guān)從事研究學習的資歷的，還要求有1年的專業(yè)工作經(jīng)歷；②獲得碩士學位但沒有在檔案管理機關(guān)從事研究學習的資歷的，則要求有2年的專業(yè)工作經(jīng)歷；③曾經(jīng)獲得資格證書但已過期的檔案專業(yè)人員。另外，“ACA”還有一個“預(yù)備資格會員（Provisional Member）”方案，可以讓那些具有短期實踐經(jīng)驗的在讀研究生參加資格認證考試，先取得預(yù)備資格，在工作一定時期后才可取得正式資格證書。[3]

1.2.2 在上海，《規(guī)定》適用于在各級機關(guān)、企事業(yè)單位、社會團體和其他組織中從事檔案工作的專業(yè)技術(shù)人員，申請參加資格考試的人員首先必須取得上海市檔案局統(tǒng)一頒發(fā)的檔案管理崗位合格證書。具體來說，職業(yè)資格分為初級、中級和高級，申請參加初級資格考試的要取得大學?？埔陨蠈W歷，或者在《規(guī)定》發(fā)布之日前，已受聘擔任檔案管理員專業(yè)技術(shù)工作；申請參加中級資格考試的人員，還須具備下列條件之一：①取得大學?？茖W歷，從事檔案專業(yè)工作滿6年；②取得大學本科學歷，從事檔案專業(yè)工作滿4年；③取得碩士或第二學士學位，從事檔案專業(yè)工作滿2年；④取得博士學位；⑤《規(guī)定》發(fā)布之日前，按國家統(tǒng)一規(guī)定已受聘擔任助理館員職務(wù)滿4年；⑥受聘擔任非檔案專業(yè)中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)，從事檔案專業(yè)技術(shù)崗位工作滿1年以上。至于高級資格的取得在《規(guī)定》中沒有涉及。[4]

1.3 證書管理

1.3.1 在美國，獲得資格證書的檔案工作者每過五年必須再接受一次資格再認證的考核，可以是重新參加考試或者通過申請的方式，其中，申請方式是對申請者的專業(yè)工作經(jīng)歷、教育情況、專業(yè)學術(shù)研究活動、社會服務(wù)、學術(shù)寫作與編輯出版等五方面的情況進行考核、評分，達到一定分數(shù)者方可通過考核。[5]

1.3.2 在上海，檔案專業(yè)職業(yè)資格實行定期登記制度，登記有效期為3年，由檔案局負責。其中，首次登記是在獲得證書后3個月內(nèi)，須經(jīng)所在單位考核合格并同意登記，有效期滿仍從事檔案工作的人員則要在期滿前30日內(nèi)辦理再次登記手續(xù)，除了須經(jīng)所在單位考核合格并同意登記外，還要完成規(guī)定的繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓科目。而檔案局也有權(quán)對已登記但違反相關(guān)規(guī)定的人員進行注銷。此外，獲得證書3年內(nèi)不申請登記的，或連續(xù)3年未被準予登記的，或被注銷登記后3年內(nèi)未重新登記的，資格證書自動失效。[6]

從以上比較可以看出，美國檔案職業(yè)資格證書制度無疑是一種高標準，這既是基于美國對檔案專業(yè)人員素質(zhì)的高要求，也是有高度發(fā)展和普及的高等教育為基礎(chǔ)。而上海的檔案職業(yè)資格證書制度則明顯是脫胎于現(xiàn)行的檔案專業(yè)技術(shù)職稱制度，并不是一種嚴格意義上的職業(yè)資格證書制度。從資格級別的劃分來看，各級別資格的能力和條件要求基本保持了職稱系列的框架，資格考試的申請條件與職稱評審條件也相類似，最大區(qū)別是以考試代替了評審；從適用范圍來看，只是針對檔案從業(yè)人員，更像是一種從業(yè)人員的考核方式，而資格認證制度最核心的準入控制作用沒有體現(xiàn)；從認證機構(gòu)來看，人事局和檔案局的組合使得這一制度的實施更像是一種政府行為，這固然受制于我國檔案事業(yè)管理體制，也與檔案學會職能弱化有極大關(guān)系；從證書管理來看，把登記的考核權(quán)限交給申請人所在的單位，但又未給出統(tǒng)一的標準，很難做到客觀、公平，無形中降低了資格證書的權(quán)威性、專業(yè)性。此外，對認證對象的學歷要求偏低。雖然，《規(guī)定》中沒有明確最低學歷要求，但根據(jù)“取得上海市檔案局統(tǒng)一頒發(fā)的檔案管理崗位合格證書”和“本規(guī)定發(fā)布之日前，已受聘擔任檔案管理員專業(yè)技術(shù)工作”這兩條，可以推斷出最低學歷要求是高中或中等專業(yè)學校畢業(yè)。誠然，這種限定，是考慮到目前我國檔案從業(yè)人員人數(shù)眾多但學歷參差不齊的實際狀況。但我國的教育事業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展已有長足的進步，特別是近年來高等教育的大規(guī)模擴招，就業(yè)人員的受教育程度已大大提高。因此，《規(guī)定》偏低的學歷要求既不利于檔案人員整體素質(zhì)的提高，也不符合實際發(fā)展需要，更不能促進檔案教育特別是檔案高等教育的發(fā)展。

2 檔案職業(yè)資格證書制度發(fā)展可能面臨的問題

基于對上海和美國的檔案職業(yè)資格證書制度的比較和分析，可以預(yù)見我國檔案職業(yè)資格證書制度的發(fā)展將面臨很多問題，下面，就從行業(yè)自身、現(xiàn)有體制和現(xiàn)行政策等方面進行具體分析。

2.1 檔案行業(yè)自身的限制。目前，我國職業(yè)資格認證實施影響較大的行業(yè)，例如，會計師、律師、醫(yī)師、新聞出版從業(yè)人員、翻譯等，不但行業(yè)的市場化發(fā)育比較成熟，多種經(jīng)濟成分和經(jīng)濟體制的行業(yè)實體并存發(fā)展，而且人員流動渠道暢通。通過認證，個人的職業(yè)資格的市場價值可以得到充分展現(xiàn)，可以說，行業(yè)本身比較適合推行職業(yè)資格證書制度。反觀檔案行業(yè)的現(xiàn)狀，其實，并不適合推行職業(yè)資格證書制度。從行業(yè)體制來看，我國無論是綜合性檔案館、專業(yè)性檔案館，還是企事業(yè)單位的檔案館（室），均服務(wù)于或者從屬于各自系統(tǒng)的主導(dǎo)業(yè)務(wù)，基本上不存在市場化的運作，這種封閉的體制使得檔案職業(yè)的社會化程度相對較低。從檔案職業(yè)的特點來看，檔案職業(yè)的價值形成具有依附性，檔案人員的勞動價值總是依附在檔案這種特定的對象上，而利用檔案資源產(chǎn)生效益的直接受益者是利用者，檔案人員凝結(jié)在檔案上的勞動價值被無形地消費、轉(zhuǎn)移掉了。[7]由此可見，檔案人員的職業(yè)資格的市場價值很難得到充分的展現(xiàn)，無疑大大削弱了職業(yè)資格認證的實踐意義。

同時，檔案職業(yè)資格認證是非強制性的，上海市就沒有規(guī)定檔案人員必須參加資格考試，對用人單位也只是提倡擇優(yōu)錄用獲得證書的人員，而且，《規(guī)定》只明確了初、中、高級資格的標準，但沒有設(shè)定各種崗位的從業(yè)資格要求。而我國檔案行業(yè)又一直缺乏統(tǒng)一的上崗資格標準，從業(yè)門檻相當?shù)?。[8]因此，如果獲得資格證書不是獲得從業(yè)資格的必要條件，那么，急于就業(yè)的人不會主動為獲得資格證書預(yù)先花費時間和金錢等成本，對從業(yè)人員也沒有足夠的動力促使他們自覺參加資格考試，甚至掌握用人權(quán)的部門也不會做特別要求，如此一來，這種制度的執(zhí)行力度和實施效果必然會大打折扣。但是，如果要推行強制性的資格認證，必然會引起行業(yè)的動蕩不安，實際操作的難度也非常大。

2.2 現(xiàn)有體制的約束。首先，我國檔案機構(gòu)的條塊分割狀況由來已久，不同系統(tǒng)的檔案機構(gòu)在行政隸屬上分別由不同的政府部門主管。雖然說，國家檔案局是國務(wù)院直屬的統(tǒng)管全國檔案事務(wù)的職能機構(gòu)，但在行業(yè)管理上，有時卻顯得有心無力，各系統(tǒng)的檔案機構(gòu)由于人財物各自為政，往往必須聽命于本系統(tǒng)的政府主管部門發(fā)出的指令。在具有行政性質(zhì)的職業(yè)資格證書制度的建立和實施問題上，各系統(tǒng)的政府主管部門都可以發(fā)出行政指令。參考其他行業(yè)，行業(yè)主管的“龍頭”地位或者政令暢通的體制優(yōu)勢，是職業(yè)資格證書制度實施進程無障礙化的最根本原因。

其次，舊體制文化的長久積淀是導(dǎo)致職業(yè)資格認證的準入控制機制失效的主要潛在因素。我國行政事業(yè)管理體制普遍實行一元化治理格局，用人管理權(quán)高度集中，主觀操作的彈性空間很大，例如，為吸引或留住人才需要安置其家屬就業(yè)，為執(zhí)行國家政策或者分擔國家困難要安置弱勢群體就業(yè)，以及為各種利益交換而提供工作崗位。而一般處于系統(tǒng)從屬或下端地位且不具備獨立人事權(quán)的檔案機構(gòu)往往成為“重災(zāi)區(qū)”，特別是在當前檔案機構(gòu)用人額度受控和崗位相對緊缺的情況下，先“進門”后“提高”或者“邊干邊學”的所謂“變通”處理最常見。[9]因此，檔案職業(yè)資格證書制度的設(shè)計本來是為了消除體制弊端的負面影響，然而，在各種實際因素的影響下，它在實施過程中會發(fā)生不同程度的變異，而且，這種狀況不可能很快消失。

2.3 認證機構(gòu)的缺失。一個權(quán)威性的認證機構(gòu)無疑是推行職業(yè)資格證書制度的有力保障。國外的職業(yè)資格認證往往是由行業(yè)協(xié)會或?qū)W會等社會專業(yè)團體承擔，國家只是對認證制度提供法律上的合法性保障，例如，美國的檔案工作者資格認證學會（“ACA”）、英國的檔案工作者協(xié)會（“SOA”）、澳大利亞的檔案工作者協(xié)會（“ASA”）和文件管理協(xié)會（“RAMM”）。那么，我國的檔案職業(yè)資格認證工作是否也可以由中國檔案學會承擔？事實上，這很難實現(xiàn)，一個最現(xiàn)實的問題就是：一個不具備行政約束力的行業(yè)學會的認證結(jié)果很難得到現(xiàn)有體制內(nèi)不同系統(tǒng)的人事部門的認可。而且，雖然，中國檔案學會與各地的檔案學會基本是覆蓋全行業(yè)，但是，由于條件所限，特別是學術(shù)交流和繼續(xù)教育等可能惠澤會員的職能的弱化或者缺失，對基層檔案人員的影響力有限。[10]顯然，以中國檔案學會目前的狀態(tài)，難以承擔檔案職業(yè)資格證書制度的構(gòu)建以至貫徹實施的權(quán)威職責。上海市選擇由市人事局和市檔案局共同負責資格認證工作，頒發(fā)的資格證書也是由人事局和檔案局共同蓋章，優(yōu)勢就在于保證了認證工作能夠順利貫徹實施和資格證書的被認可度。

比照已實施職業(yè)資格證書制度的行業(yè)，例如，司法人員職業(yè)資格考試由國家司法部主持，教師職業(yè)資格考試由國家教育部主持，醫(yī)師從業(yè)執(zhí)業(yè)資格考試由國家衛(wèi)生部主持，均是由行業(yè)主管部門承擔行業(yè)資格認證工作。有鑒于此，筆者認為，由國家檔案局與中國檔案學會共同承擔檔案職業(yè)資格認證工作比較適合。國家檔案局作為行業(yè)主管能夠保證政令暢通，中國檔案學會是行業(yè)學術(shù)領(lǐng)頭機構(gòu)，其會員包括檔案學專家學者和經(jīng)驗豐富的檔案工作者，在職業(yè)資格證書制度的理論研究和實踐上可以起權(quán)威性的指導(dǎo)作用。[11]具體來說，中國檔案學會可以負責：檔案職業(yè)資格證書制度的研究論證工作；確定考試科目、編制考試大綱、編寫教材、研究建立試題庫、審定試題、批改試卷；組織和指導(dǎo)各地檔案學會開展考前培訓和檔案人員的繼續(xù)教育工作等。國家檔案局的工作則主要包括：制定相關(guān)的政策、條例，保證職業(yè)資格證書制度的貫徹實施；指導(dǎo)和監(jiān)督各地檔案局組織實施考務(wù)工作；負責證書管理工作，審查、認定和注銷檔案人員的認證資格等。

需要強調(diào)的是，為了更好地承擔這一工作，中國檔案學會以及各地檔案學會應(yīng)該強化社會意識，努力探索自身的職能定位、管理模式和工作方法，用機制創(chuàng)新推動自身發(fā)展，不斷拓展職能，從單純的學術(shù)性社會團體逐步向社會中介性組織轉(zhuǎn)變，真正成為實施檔案行業(yè)管理的主體和廣大會員信任的組織。

2.4 現(xiàn)行政策的阻礙。相關(guān)政策的配套改革不到位也可能阻礙檔案職業(yè)資格證書制度的發(fā)展，其中，最重要的是國家目前進行的職稱制度改革。我國的職稱制度已有50多年歷史，在實際操作中暴露出越來越多的問題，具體到檔案專業(yè)技術(shù)職稱制度則包括：評審條件設(shè)置不夠嚴密，缺乏量化的評價標準；對論文、著作等硬條件的偏倚，形成對工作業(yè)績的軟性要求的忽視；有時，還受到一些人為因素的影響，等等，特別是職稱的資格與待遇“掛鉤”始終是包括檔案行業(yè)在內(nèi)的各行業(yè)都難以突破的“瓶頸”。有鑒于此，國家著手對職稱制度進行改革，制定和實施了一些新的人事管理政策和措施，促使事業(yè)單位的人事制度逐步由崗位管理替代職稱管理。而且，規(guī)定在崗位聘用上，如果是實行職業(yè)資格準入控制的，應(yīng)符合準入控制的要求，《規(guī)定》的實施正是順應(yīng)了這種大環(huán)境。然而，至今為止，事業(yè)單位的崗位聘用和管理仍然是以職稱為依據(jù)，而上海市的檔案職業(yè)資格認證也擺脫不了職稱制度的影響，沒有成為一種完整意義上的職業(yè)資格認證。

此外，收入分配制度是廣大檔案工作者最關(guān)心、最現(xiàn)實的問題，《規(guī)定》中并無相關(guān)的條款。國家人事部、財政部在2006年先后發(fā)布了《關(guān)于印發(fā)〈事業(yè)單位工作人員收入分配制度改革方案〉的通知》和《關(guān)于印發(fā)〈事業(yè)單位工作人員收入分配制度改革實施辦法〉的通知》，根據(jù)文件精神，事業(yè)單位實行“以崗定薪，崗變薪變”的收入分配制度，即工資待遇與崗位掛鉤，但是崗位等級的劃分基本保持了原來的職稱系列的框架，也就是說，事業(yè)單位工作人員的職稱與收入分配制度仍然是實實在在地緊密聯(lián)系在一起的。

筆者認為，在檔案職業(yè)資格證書制度發(fā)展過程中類似的問題還有很多，需要國家有關(guān)部門設(shè)計進行政策的配套改革，這樣，檔案職業(yè)資格證書制度在實際運作中才有可操作性。需要強調(diào)的是，檔案職業(yè)資格證書制度是一項新的人力資源管理手段，不是簡單的以考代評，而是標志著一種新的職業(yè)準入與晉升標準的建立，改變的是檔案人員任職資格的評判標準，因此，不應(yīng)該拘泥于舊制度的枝枝末末的修補，而是要突破舊的條條框框，建立一種全新、全面的評判標準，才能充分發(fā)揮資格認證的功能，達到改善檔案行業(yè)人力資源建設(shè)狀況的目的，維護檔案行業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展。

3 檔案職業(yè)資格證書制度研究工作的開展

基于以上分析，筆者認為，檔案職業(yè)資格證書制度的構(gòu)建和實施既是一項政策性、技術(shù)性很強的工作，也是一項難度大、涉及面廣的重大改革，因此，目前，最重要的是做好前期調(diào)查論證工作，拿出一個切實可行的方案，使檔案職業(yè)資格證書制度在全局上站得住、推得開、行得通。具體來說，可以由中國檔案學會牽頭，組織業(yè)內(nèi)專家學者圍繞“我國檔案職業(yè)資格證書制度的構(gòu)建與實施”這一課題，從學術(shù)層面和實施層面進行研究論證，深入研究世界各主要國家檔案職業(yè)資格證書制度的理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗，以客觀反映檔案職業(yè)水平和對檔案人員的要求為目標，在充分考慮經(jīng)濟發(fā)展、社會進步和社會利用需求對檔案職業(yè)影響的基礎(chǔ)上，提出一套有理論依據(jù)、有實踐基礎(chǔ)、有可操作性的完整方案，供相關(guān)主管部門決策參考。具體可以進行以下幾方面的研究：①國外檔案職業(yè)資格證書制度建設(shè)的歷史與現(xiàn)狀；②我國檔案職業(yè)的構(gòu)成與現(xiàn)狀；③我國檔案職業(yè)資格證書制度的構(gòu)建，包括指導(dǎo)思想、制定的原則和依據(jù)、認證對象、職業(yè)級別、職業(yè)要求等；④我國檔案職業(yè)資格證書制度的實施辦法，包括認證機構(gòu)、認證方式、認證程序、申報辦法、證書管理辦法以及培訓實施辦法等；⑤其他相關(guān)問題，例如，檔案職業(yè)資格證書制度與檔案機構(gòu)人力資源管理、檔案專業(yè)技術(shù)職稱、檔案專業(yè)教育、繼續(xù)教育之間的關(guān)系等。

總而言之，檔案行業(yè)人力資源建設(shè)是一個系統(tǒng)工程，需要一系列相關(guān)制度和機制做保障，檔案職業(yè)資格證書制度是檔案專業(yè)隊伍管理制度改革的重要構(gòu)想，是對傳統(tǒng)人事制度的反思和改革，值得我們關(guān)注和探討，最終目的是建立一個規(guī)劃、培養(yǎng)、開發(fā)、利用和管理檔案人員的綜合體系，實現(xiàn)檔案行業(yè)人力資源建設(shè)的大發(fā)展，并在一定程度上帶動行業(yè)服務(wù)質(zhì)量的改進、檔案教育的發(fā)展以及職業(yè)社會形象的改善。

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（作者單位：華南師范大學檔案館 來稿日期：2012-03-27）