關(guān)于提高初查效率的幾點(diǎn)思考

12年《刑事訴訟法》實(shí)施在即，修改后的刑訴法更加強(qiáng)調(diào)程序公正、人權(quán)保障、偵查公開等內(nèi)容，給檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查工作帶來(lái)了新的巨大的挑戰(zhàn)。而檢察機(jī)關(guān)目前面對(duì)的職務(wù)犯罪形勢(shì)卻并沒有緩解，偵查工作中曾經(jīng)遇到的老問(wèn)題仍然存在。因此，如何確?，F(xiàn)有的反腐局面并繼續(xù)開展職務(wù)犯罪偵查工作，成為了各級(jí)檢察機(jī)關(guān)急需解決的難題。

一、職務(wù)犯罪偵查工作面臨的局面

（一）新刑訴法對(duì)職務(wù)犯罪偵查工作的挑戰(zhàn)

1.充分體現(xiàn)了尊重和保障人權(quán)的原則。在證據(jù)制度中，明確了“任何人不被強(qiáng)迫自證其罪”原則，確立了非法證據(jù)排除規(guī)則；在強(qiáng)制措施制度中，強(qiáng)調(diào)檢察機(jī)關(guān)在批準(zhǔn)逮捕后對(duì)羈押必要性的審查，并嚴(yán)格限制采取強(qiáng)制措施后不通知家屬的例外規(guī)定；在辯護(hù)制度中，明確規(guī)定了犯罪嫌疑人在偵查階段可以委托辯護(hù)人；在偵查程序中，完善了訊問(wèn)犯罪嫌疑人、被告人的規(guī)定；

2.以具體措施遏制刑訊逼供。本次刑訴法明確規(guī)定，“嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法收集證據(jù)”，“不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”。還明確規(guī)定，在拘留、逮捕后應(yīng)當(dāng)立即將被拘留、逮捕人送看守所羈押；增加規(guī)定犯罪嫌疑人被送交看守所羈押后，偵查人員對(duì)其進(jìn)行訊問(wèn)，應(yīng)當(dāng)在看守所內(nèi)進(jìn)行；并規(guī)定對(duì)訊問(wèn)過(guò)程實(shí)行錄音錄像的制度。

3.完善了辯護(hù)制度。首先，明確了律師在偵查階段介入訴訟時(shí)的辯護(hù)人身份；其次，保障了律師會(huì)見在押犯罪嫌疑人的權(quán)利；再次，保障了律師閱卷的權(quán)利等。

（二）職務(wù)犯罪偵查工作中的難題依然存在

當(dāng)前，反腐敗形勢(shì)依然嚴(yán)峻，腐敗正向一些關(guān)鍵領(lǐng)域擴(kuò)散，犯罪日趨復(fù)雜化、隱蔽化、智能化，職務(wù)層次高、犯罪數(shù)額大、窩案串案多，而且在有些領(lǐng)域處于易發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì)，這些是現(xiàn)階段呈現(xiàn)出的新的犯罪特點(diǎn)。比如：從被查對(duì)象看，被查對(duì)象警覺度越來(lái)越高，被查對(duì)象反偵查能力越來(lái)越強(qiáng)；從作案手段看，職務(wù)犯罪的方式越來(lái)越復(fù)雜多樣；從司法實(shí)踐看，同案人之間串供的可能性增大；從司法環(huán)境看，阻力依然很大；從檢察機(jī)關(guān)自身來(lái)看，初查手段依然很少。

從上述不難看出，對(duì)于職務(wù)犯罪偵查工作而言，可以說(shuō)是“后有追兵，前有堵截”，前景不容樂觀。 困難就擺在面前，很多學(xué)者、檢察官也清醒地看到了這種嚴(yán)峻形勢(shì)，并提出了種種解決思路，典型的有：提出要從解決初查的法律地位著手；呼吁增加檢察機(jī)關(guān)的偵查手段，尤其是技偵手段的運(yùn)用；提出以信息指導(dǎo)偵查，檢察機(jī)關(guān)設(shè)立專門的情報(bào)管理運(yùn)作部門等。上述解決思路固然都有可取之處，但遠(yuǎn)水不解近渴，因?yàn)樯鲜鼋鉀Q思路都涉及到整個(gè)職務(wù)犯罪偵查體制的問(wèn)題而在短時(shí)間內(nèi)沒有實(shí)施的可能性。

二、關(guān)于檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作的檢討

“多年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門的偵查思路、偵查模式、偵查格局和偵查手段發(fā)展相對(duì)滯后，偵查觀念的傳統(tǒng)性、偵查模式的習(xí)慣性、偵查手段的陳舊性還沒有從根本上轉(zhuǎn)變。”這些問(wèn)題在初查中突出表現(xiàn)在：

（一）案件線索獲取的主動(dòng)性不夠

目前，檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪案件線索主要來(lái)源于群眾舉報(bào)、有關(guān)部門移送、犯罪人自首等渠道。但是近年來(lái)，大多數(shù)基層檢察院普遍面臨著案源枯竭，線索發(fā)現(xiàn)難的尷尬局面，經(jīng)常為職務(wù)犯罪線索煞費(fèi)心思。在收到的舉報(bào)線索中，署名舉報(bào)、聯(lián)名舉報(bào)的少，以假名、匿名舉報(bào)的多，而假名、匿名舉報(bào)的內(nèi)容虛多實(shí)少，出于報(bào)復(fù)泄憤的假名、匿名舉報(bào)線索，內(nèi)容可靠性相對(duì)較弱。案件線索的缺乏已經(jīng)成為了制約職務(wù)犯罪偵查工作的瓶頸之一。

對(duì)于職務(wù)犯罪偵查工作而言，案件線索具有非常重要的意義，職務(wù)犯罪的偵查工作是建立在大量的案件線索基礎(chǔ)之上的。沒有案件線索，偵查工作就無(wú)法開展。而案件線索缺乏的主要原因之一就是案件線索獲取的主動(dòng)性不夠，主要表現(xiàn)為：一是坐等案源，有案源就查，無(wú)案源就無(wú)所事事，對(duì)案源情況缺乏調(diào)查研究和量化分析，不主動(dòng)積極尋找案源和拓寬案源渠道工作或者對(duì)發(fā)生在身邊的案件線索缺乏敏感性，視而不見。二是對(duì)于職務(wù)犯罪案件的發(fā)案規(guī)律缺乏研究。因此，盡管有些偵查人員為了解決案件線索問(wèn)題，也會(huì)自發(fā)地去深入社會(huì)收集案件線索，但由于缺乏犯罪規(guī)律研究，缺少理論支持，因此收集案件線索時(shí)缺乏目的性，更多的是浮于表面，無(wú)法深入到易發(fā)案行業(yè)、部門，而只是被動(dòng)地靠道聽途說(shuō)獲得一些似是而非的線索。

（二）初查的主動(dòng)性不夠

通常情況下，檢察機(jī)關(guān)偵查部門的初查工作模式是這樣的：第一步，得到案件線索；第二步，對(duì)案件線索進(jìn)行分析、評(píng)估，對(duì)于具有可查性的案件線索決定初查；第三步，制定初查方案，并進(jìn)行初查。這種工作模式屬于“回應(yīng)式”。即發(fā)生了案件之后才開始進(jìn)行相關(guān)調(diào)查。這種模式完全是被動(dòng)進(jìn)行地。

檢察機(jī)關(guān)通過(guò)初查獲取的信息情報(bào)大致可以分為以下幾類：一是被調(diào)查對(duì)象單位和與其業(yè)務(wù)、職權(quán)有聯(lián)系的單位的基本情況，包括單位地址、性質(zhì)、隸屬關(guān)系、資金來(lái)源、經(jīng)營(yíng)范圍、職責(zé)權(quán)限等；二是被調(diào)查對(duì)象的基本情況，包括家庭住址、通訊方式、家庭成員情況、生活經(jīng)歷、任職情況、個(gè)特征、業(yè)務(wù)愛好、社會(huì)交往、經(jīng)濟(jì)狀況等；三是舉報(bào)材料中涉及的具體犯罪事實(shí)。如前所述，為了獲取這些必要的信息資源，檢察機(jī)關(guān)需要借助紀(jì)檢、監(jiān)察、公安、金融、審計(jì)、稅務(wù)、工商、通訊等職能部門的協(xié)助和支持。但有的單位因工作繁忙，對(duì)檢察機(jī)關(guān)的協(xié)助請(qǐng)求一拖再拖，使初查成為“馬拉松”，極大影響了初查的工作效率。有的部門干脆以沒有立案為由拒絕提供相關(guān)信息。

我們不難看出，檢察機(jī)關(guān)的現(xiàn)有初查模式由于主動(dòng)性不夠，初查的效率高低往往取決于初查的進(jìn)行順利與否。如果，初查進(jìn)行的非常順利，則案件的辦理不僅效率高，而且由于保密性會(huì)相應(yīng)加強(qiáng)，遇到的阻力也會(huì)相應(yīng)減小，案件質(zhì)量也會(huì)相對(duì)較高，反之亦然。這也是有些檢察機(jī)關(guān)辦案時(shí)為追求辦案效率而寄希望于“由供到證”的主要現(xiàn)實(shí)原因之一。而有些檢察機(jī)關(guān)爭(zhēng)取多部門的配合以提高辦案效率的方法是盡量爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持。

坦率地說(shuō)，爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持這種做法無(wú)可厚非，因?yàn)檫@是檢察機(jī)關(guān)的辦案原則之一。但問(wèn)題在于：首先，檢察機(jī)關(guān)辦案不可能事事都要去爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持；其次，檢察機(jī)關(guān)也不可能事事都能爭(zhēng)取到當(dāng)?shù)攸h委的支持。因?yàn)?，黨委雖然權(quán)力極大，但它的職責(zé)更多，它不可能把資源全部開放給檢察機(jī)關(guān)；最后，在這個(gè)利益糾結(jié)的年代，爭(zhēng)取當(dāng)?shù)攸h委的支持時(shí)，保密問(wèn)題如何解決？

三、基于檢察機(jī)關(guān)現(xiàn)有條件的解決思路

由于當(dāng)前形勢(shì)逼人，檢察機(jī)關(guān)只能轉(zhuǎn)變思路，從自身工作模式存在的問(wèn)題入手，排除制約職務(wù)犯罪偵查工作發(fā)展的障礙。在現(xiàn)有的條件下挖掘潛力，以應(yīng)對(duì)即將到來(lái)的挑戰(zhàn)。

筆者以為，檢察機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪初查思維模式，改變已有的初查工作模式已刻不容緩。應(yīng)當(dāng)從加強(qiáng)基礎(chǔ)偵查能力建設(shè)入手，化被動(dòng)為主動(dòng)，在穩(wěn)定住職務(wù)犯罪偵查現(xiàn)有陣地的基礎(chǔ)上謀求發(fā)展，以更好地適應(yīng)司法環(huán)境的變化，同時(shí)也為將來(lái)實(shí)現(xiàn)“信息指導(dǎo)偵查”打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（一）主動(dòng)出擊，收集職務(wù)犯罪信息

盡管2011年初，最高人民檢察院印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)的意見》及實(shí)施方案，為職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)指明了方向，明確了措施和要求。但“總的設(shè)想是，應(yīng)當(dāng)在未來(lái)三至五年內(nèi)，重點(diǎn)推進(jìn)案件線索管理、偵查基礎(chǔ)信息、公共信息查詢、網(wǎng)上辦案以及偵查指揮系統(tǒng)建設(shè)，逐步建立全面、系統(tǒng)、規(guī)范、安全的全國(guó)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)四級(jí)檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查部門的偵查信息共享，逐步形成信息引導(dǎo)偵查的辦案模式?！?因此，雖然這些規(guī)劃看起來(lái)非常令人鼓舞，可對(duì)檢察機(jī)關(guān)即將到來(lái)的挑戰(zhàn)而言卻是“望梅而不止渴”。因此，在還沒有開始實(shí)施信息引導(dǎo)偵查戰(zhàn)略之前的空檔期，檢察機(jī)關(guān)必須在實(shí)際工作中先行一步，因陋就簡(jiǎn)，以院為單位或以部門為單位開展信息收集工作，甚至檢察官也可單獨(dú)進(jìn)行相關(guān)信息的積累。

從通常情況看，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)初查獲取的信息情報(bào)包括被調(diào)查對(duì)象單位和與其業(yè)務(wù)、職權(quán)有聯(lián)系的單位的基本情況，被調(diào)查對(duì)象的基本情況和舉報(bào)材料中涉及的具體犯罪事實(shí)，這些信息情報(bào)的調(diào)查過(guò)程是直接影響到案件初查效率與案件保密問(wèn)題的關(guān)鍵所在。通過(guò)分析我們不難發(fā)現(xiàn)，上述信息情報(bào)所涉及的三項(xiàng)內(nèi)容中的前兩項(xiàng)，檢察機(jī)關(guān)完全可以通過(guò)平時(shí)的研究積累而得到，而不必臨到初查時(shí)“求爺爺，告奶奶”，既影響了初查效率也不利于案件保密。因此，平時(shí)多進(jìn)行認(rèn)真研究并注意積累相關(guān)信息至關(guān)重要，如：

1.收集易發(fā)案行業(yè)、部門的有關(guān)法律規(guī)定、編制情況：?jiǎn)挝坏脑O(shè)置、職能分工；該單位與其他單位的關(guān)系、地位及業(yè)務(wù)往來(lái)；管理制度（部門設(shè)置及職權(quán)；部門間的關(guān)系、地位及業(yè)務(wù)往來(lái)；崗位設(shè)置及職權(quán)；崗位之間關(guān)系、地位及業(yè)務(wù)往來(lái)）。

2.去易發(fā)案行業(yè)、部門進(jìn)行調(diào)研了解：?jiǎn)挝患s定俗成的慣例；潛規(guī)則。

3.平時(shí)注意收集重點(diǎn)單位及其重要崗位的人員資料：基本情況（包括家庭住址、通訊方式、家庭成員情況、個(gè)性特征、業(yè)務(wù)愛好、經(jīng)濟(jì)狀況等）、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、生活經(jīng)歷、任職經(jīng)歷、社會(huì)交往情況等。

通過(guò)信息積累，檢察機(jī)關(guān)及檢察官既可以靜態(tài)地研究發(fā)案規(guī)律，又可以動(dòng)態(tài)地去發(fā)掘案件線索，以改變?cè)瓉?lái)坐等案件線索上門和機(jī)械地收集線索等舊有案件線索收集模式。此外，在對(duì)案件線索進(jìn)行分析評(píng)估時(shí)，由于有大量的信息可供參考，可以有助于快速篩選案件線索以及提高案件線索的成案率，從而大量節(jié)省案件初查所需的必要時(shí)間，大大提高初查的效率并提高案件的保密程度，為檢察機(jī)關(guān)在新刑訴法的要求下很好地開展職務(wù)犯罪偵查工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)職務(wù)犯罪規(guī)律研究及偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)

1.加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)職務(wù)犯罪規(guī)律研究。對(duì)一些系統(tǒng)犯罪案件共有的特性沒有進(jìn)行深入地調(diào)研，尤其對(duì)賄賂案件線索的經(jīng)營(yíng)及初查缺乏一整套有效的方法和措施。究其原因主要是辦案人員缺乏與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新的精神，沒能做到根據(jù)形勢(shì)的發(fā)展，對(duì)政府集中采購(gòu)招投標(biāo)、工程建設(shè)等職務(wù)犯罪多發(fā)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)案規(guī)律進(jìn)行深入地研究。深入研究職務(wù)犯罪多發(fā)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域的行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)案規(guī)律，不僅可以使案件線索的來(lái)源得到擴(kuò)充，更重要的是使得檢察機(jī)關(guān)對(duì)查辦案件提供了重要的知識(shí)儲(chǔ)備。這樣，偵查人員可根據(jù)規(guī)律并結(jié)合已積累的易發(fā)案行業(yè)、部門信息有的放矢地去摸線索，從而避免了漫無(wú)目的大海撈針式的收集方式帶來(lái)的不必要的資源浪費(fèi)。同時(shí)，可大大提高初查效率。

2.要重視本地偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。檢察機(jī)關(guān)在辦案中，除了宣傳的需要以外，普遍不重視偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。有些偵查人員不僅不重視本地區(qū)、本單位偵查經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，甚至不重視自己的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。因此，隨著人員流動(dòng)、退休，很多成熟的偵查經(jīng)驗(yàn)也都白白地浪費(fèi)掉了。后來(lái)的偵查人員又得從頭開始積累，簡(jiǎn)單地重復(fù)著“從不會(huì)到會(huì)，從會(huì)到精通的過(guò)程”，做著毫無(wú)意義的重復(fù)勞動(dòng)，正所謂“既然有了輪子，又何必再去發(fā)明輪子？”。因此，各檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)本院、本地區(qū)辦過(guò)的各類案件分門別類地進(jìn)行歸納、總結(jié)、分析，從中發(fā)現(xiàn)犯罪規(guī)律、作案手段以及偵破方法的得與失，使本院對(duì)于本地常發(fā)案件、常規(guī)作案手段的初查得心應(yīng)手，諳熟于心，從而穩(wěn)定住案件偵查的基本局面。

（三）應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)其他地區(qū)職務(wù)犯罪偵查的經(jīng)驗(yàn)

以目前情況來(lái)看，新形式、新領(lǐng)域、新罪名的職務(wù)犯罪案件越來(lái)越多。這也是檢察機(jī)關(guān)查辦案件的一個(gè)難點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)在查辦時(shí)往往如履薄冰，放不開手腳，從而直接影響到了初查效率。其實(shí)，“新形式、新領(lǐng)域、新罪名的職務(wù)犯罪”是相對(duì)而言的。因?yàn)槲覈?guó)幅員遼闊，各地情況差別相當(dāng)大，某個(gè)地方發(fā)生的“新形式、新領(lǐng)域、新罪名的職務(wù)犯罪”對(duì)于另一個(gè)地方來(lái)說(shuō)或許是常發(fā)案件。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)留意全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)職務(wù)犯罪偵查經(jīng)驗(yàn)的積累學(xué)習(xí)。

1.密切關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)。現(xiàn)在電腦網(wǎng)絡(luò)比較發(fā)達(dá)，很多檢察機(jī)關(guān)出于宣傳需要，會(huì)將自己辦過(guò)的經(jīng)典案件、成功案件掛在網(wǎng)上，這也為各兄弟單位的學(xué)習(xí)提供了一個(gè)好的平臺(tái)。如果其中的涉密部分或一些敏感細(xì)節(jié)沒有展示，不妨致電或登門求教。

2.應(yīng)多組織偵查骨干參與系統(tǒng)內(nèi)的培訓(xùn)。筆者曾多次與在國(guó)家檢察官學(xué)院培訓(xùn)過(guò)的檢察官進(jìn)行座談，檢察官們普遍反映，無(wú)論是教師授課還是學(xué)員之間的經(jīng)驗(yàn)交流，都使他們受益匪淺。

3.應(yīng)多組織偵查骨干參與檢察系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)。

（四）將眼光適當(dāng)放寬到國(guó)外

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，而很多職務(wù)犯罪活動(dòng)是和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)糾纏在一起的。這也是困擾偵查人員的一個(gè)不大不小的難題。但其實(shí)這個(gè)問(wèn)題并不難解決，因?yàn)槎鄶?shù)案件在發(fā)達(dá)國(guó)家早已出現(xiàn)過(guò)，只是不為國(guó)人熟知而已。因此，有條件的院可以將眼光適當(dāng)放之域外，直接借鑒外國(guó)的研究成果和成熟的偵查經(jīng)驗(yàn)即可。