論民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體

摘 要：民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)是表演者權(quán)但有其特殊性。民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體顯示出群體性、空間性、一定的傳承性。理論界對(duì)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體類型的界定存在諸多爭議，其中“群體說”體現(xiàn)了民間表演藝術(shù)的民間根基、權(quán)利主體法定性、創(chuàng)作主體群體性?？剂繃H立法原則、行為要素、物理要素，民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體包括國家、民族、種群、種族、傳承人、表演者特定群體。外國立法及國際公約有相應(yīng)規(guī)定，我國無明文立法。

關(guān)鍵詞：民間表演藝術(shù)；表演者集體權(quán)；主體

中圖分類號(hào)：DF523 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2012.01.07

民間表演藝術(shù)是群體智慧創(chuàng)作的結(jié)果，在世界非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中，集體表演占表演類總數(shù)的93.1%。由于民間表演藝術(shù)內(nèi)涵的復(fù)雜性、創(chuàng)作的長期性，國際上對(duì)民間表演藝術(shù)表達(dá)概念分歧巨大，各國立法對(duì)其保護(hù)也展開激烈博弈。英美等發(fā)達(dá)國家堅(jiān)持傳統(tǒng)版權(quán)理論，認(rèn)為民間表演藝術(shù)表演者具有集體性、主體個(gè)性不明確性、表達(dá)形式的變遷性，否認(rèn)對(duì)民間表演藝術(shù)的獨(dú)立保護(hù)；民族文化資源豐富的發(fā)展中國家，堅(jiān)持文化財(cái)產(chǎn)的民族性，堅(jiān)持民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體的群體性，紛紛立法保護(hù)并推動(dòng)國際立法?？v觀國際理論界或法律實(shí)務(wù)界，對(duì)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)以及類型的確立存在較大爭議。其原因之一是法律關(guān)系的主體并不明確，期待有效保護(hù)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)的愿景難以實(shí)現(xiàn)，特別遺憾的是，我國無明確的相應(yīng)法律。在此，筆者將結(jié)合國內(nèi)外立法實(shí)踐，對(duì)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體問題提出自己的管見，以期拋磚引玉，推動(dòng)對(duì)此問題進(jìn)行深入研究。

一、民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)的概念

“集體”與“個(gè)人”相對(duì)，一般是指多個(gè)個(gè)體為了實(shí)現(xiàn)特定目的而通過互動(dòng)形成的立體結(jié)構(gòu)。“集體”概念出現(xiàn)在各國語言中，如英文中“collective”指“of a group or a society(of persons,nations,ect.)as a whole”（有許多人或民族組成一個(gè)整體）［1］。中文 “集體”一詞的基本含義是“許多人在其中工作、學(xué)習(xí)或生活的有組織的整體?！保?］

縱觀“集體”發(fā)展歷史，集體行為都是社會(huì)的、歷史的行為，它不同于一般群體行為；“集體”作為人們?cè)谏鐣?huì)生活領(lǐng)域（包括藝術(shù)領(lǐng)域）中的基本組織形式，是群體發(fā)展的最高層次。在我國歷史上，沒有“集體”這一概念，但集體制度一直存在，現(xiàn)在的“集體至上”觀念還是人們行動(dòng)的指南。作為一種民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)制度內(nèi)涵，“集體”是指為了表演者聯(lián)合體和個(gè)人的共同價(jià)值、共同活動(dòng)目的，各表演者結(jié)合成有組織的整體。

基于“集體”基本內(nèi)涵，可以認(rèn)為表演者集體是指表演者為了聯(lián)合體和個(gè)人的共同價(jià)值、共同活動(dòng)目的，結(jié)合成有組織的表演者整體。表演者集體中各表演者有著共同的表演目標(biāo)、共同的表演利益和共同的表演，不僅認(rèn)識(shí)到自己表演對(duì)個(gè)人的利益，還應(yīng)該認(rèn)識(shí)到對(duì)整個(gè)組織的意義。表演者集體的最主要特點(diǎn)是開展對(duì)表演藝術(shù)發(fā)展起積極作用的共同表演活動(dòng)，因此，只有集體目標(biāo)和社會(huì)文化目標(biāo)一致，集體表演才能成功。同時(shí)，各個(gè)表演者自愿取得集體資格，集體已經(jīng)成為表演者進(jìn)行共同表演活動(dòng)的中介；表演者自愿接受集體價(jià)值理念，如：價(jià)值定向、集體自決、協(xié)同活動(dòng)結(jié)果的承擔(dān)等。而且表演者表演活動(dòng)的整體性是表演者集體的最大特征，整體性表現(xiàn)為緊密的團(tuán)結(jié)性、高度的整合性以及集體主義的傾向性，各表演者組成有機(jī)組織系統(tǒng)，表演者之間存在相互合作與制約關(guān)系；表演者集體保護(hù)個(gè)體表演者利益，個(gè)體表演者在行使集體權(quán)時(shí)應(yīng)遵循集體的規(guī)則。此外，表演者集體是由表演者個(gè)體形成的，在表演者集體中，表演者之間有穩(wěn)定合作的關(guān)系，共同促進(jìn)表演者集體的發(fā)展；表演者集體保障表演者個(gè)性發(fā)展，而且個(gè)性發(fā)展和集體發(fā)展相互促進(jìn)，表演者個(gè)性隨集體的發(fā)展而┩晟啤

根據(jù)表演者集體的含義及特征，民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)可以定義為：表演者集體因集體表演民間藝術(shù)而產(chǎn)生的非違法的利益，即法律上的表演者集體法益。民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)是以有效的集體表演民間藝術(shù)表達(dá)為前提，該表演必須是法律調(diào)整對(duì)象；權(quán)利主體是以民間表演藝術(shù)表演者集體為立足點(diǎn)，而非單一民間表演藝術(shù)表演者（盡管不排斥單一表演者），因此權(quán)利主體是民間表演藝術(shù)創(chuàng)立者群體；權(quán)利客體即法益具有共同的指向性，即集體表演民間表演藝術(shù)目的所決定的共同利益，如違背民間表演藝術(shù)表演者集體意志或社會(huì)公共的利益不是本權(quán)利客體。正如耶林所指出的“主觀權(quán)利是法律秩序授予個(gè)人的一種法律權(quán)能，就其目的而言，它是滿足人們利益的一種手段”［3］。在性質(zhì)上，民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)，是表演者權(quán)的一種特例，是表演者權(quán)利體系的內(nèi)容之一，是一種新型綜合性質(zhì)的權(quán)利［4］。

要理解民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)概念，就要區(qū)分表演者合作權(quán)、表演者集體所有制、表演者共有權(quán)、表演者委托權(quán)等相關(guān)概念。表演者合作權(quán)，是指多個(gè)表演者之間或者表演者組織為了共同的表演目的而進(jìn)行相互配合、協(xié)作，進(jìn)而取得因?yàn)楸硌荻a(chǎn)生的共同利益的權(quán)利，是表演者集體權(quán)的一種表現(xiàn)形式。表演者集體所有制指生產(chǎn)資料歸一定范圍的表演者共同所有，它是社會(huì)主義公有制一種形式，屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇，集體所有制實(shí)現(xiàn)的法權(quán)制度就是集體所有權(quán)，外延廣于民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)。表演者共有權(quán)是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的表演者對(duì)同一項(xiàng)表演成果共同享有的權(quán)利，可以分為表演者共同共有和表演者按份共有，表演者共有權(quán)是民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)的內(nèi)涵之一。表演者委托權(quán)是指表演者將自己的表演事務(wù)囑托他人代為處理的權(quán)利，該權(quán)利存在的前提是表演者與他人具有信賴關(guān)系，是派生權(quán)。表演者被雇傭權(quán)與民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)區(qū)別的關(guān)鍵是權(quán)利主體意志是否得到尊重以及地位的平等性。

民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)具有一定的特征。權(quán)利對(duì)象是民間表演藝術(shù)表達(dá)，即是一種通過特定社會(huì)群體或民族長期傳承而進(jìn)行的非個(gè)人的、連續(xù)創(chuàng)作的產(chǎn)物，包括民間音樂、民間舞蹈、民間戲劇、民間宗教儀式等形式。權(quán)利主體是民間藝術(shù)表演者集體，這個(gè)集體可以是一個(gè)或幾個(gè)民族，也可以是一個(gè)或多個(gè)村落，還可以指諸多表演者個(gè)體的聯(lián)合體；也許不能夠確定具體的個(gè)體主體。因?yàn)闄?quán)利保護(hù)時(shí)間是建立在對(duì)受保護(hù)客體可利用價(jià)值實(shí)現(xiàn)的時(shí)間預(yù)期基礎(chǔ)之上的法律設(shè)計(jì)，而民間表演藝術(shù)自創(chuàng)作到每一歷史單元傳承者的再創(chuàng)作導(dǎo)致資源價(jià)值實(shí)現(xiàn)預(yù)期不確定性，所以，法律上難以界定民間藝術(shù)表演者集體權(quán)的保護(hù)期起始點(diǎn)和終結(jié)點(diǎn)，因此“設(shè)定任何受保護(hù)的時(shí)間都是不現(xiàn)實(shí)、不可能的”［5］。為此，《突尼斯樣板版權(quán)法》規(guī)定，對(duì)民間作品的保護(hù)不受時(shí)間限制。當(dāng)然，每個(gè)具體的表演者因生理及其創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，相對(duì)于整個(gè)民間表演藝術(shù)來說是明確、具體的，他們的表演者權(quán)不應(yīng)被剝奪。此外，民間表演藝術(shù)表達(dá)創(chuàng)設(shè)與發(fā)展的群體性，要求使用者區(qū)別利用民間表演藝術(shù)表達(dá)：在傳統(tǒng)和習(xí)慣范圍內(nèi)屬于合理使用，以營利為目的并于特定區(qū)域之外使用應(yīng)取得有償許可。加之民間表演藝術(shù)的特殊性，需要多形態(tài)法律對(duì)權(quán)利主體交叉保護(hù)，從而使法律應(yīng)然效力受到約束，如對(duì)魔術(shù)表演，單一選擇版權(quán)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、勞動(dòng)法都很難使表演者的權(quán)利得到周全保護(hù)。

二、民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體的概念

民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體，即民間表演藝術(shù)表演者集體法律關(guān)系的實(shí)際參加者，包括表演者集體或多個(gè)表演者組織的聯(lián)合體。因?yàn)槊耖g表演藝術(shù)是經(jīng)過不斷的演繹而形成歷史文化現(xiàn)象的繼承，所以，它是特定地區(qū)、民族共同創(chuàng)作、世代相傳的集體智慧成果。即使原創(chuàng)者可能是某一個(gè)體，但在長期傳承中被特定群體文化環(huán)節(jié)吸納，創(chuàng)作個(gè)性逐漸被融合，最終體現(xiàn)為群體共同創(chuàng)造的結(jié)果。民間藝術(shù)表演者集體權(quán)主體具有自身特征。

首先，它具有群體性。群體性是民間藝術(shù)表演者集體權(quán)主體的最主要、最基本特性。群體性是一個(gè)或幾個(gè)特定民族、種群，或一個(gè)或幾個(gè)特定地域所共有的文化現(xiàn)象?！叭后w這一概念指的是生活在同一地區(qū)、承襲同一文化傳統(tǒng)的一群人，即通常所說的當(dāng)?shù)刈迦?、本地或?dāng)?shù)厝恕⒚褡?、部落、原生地居民、族群等”?］。群體性不僅指民間表演藝術(shù)表達(dá)形式中所表達(dá)的感情、反映的愿景、展示的內(nèi)容，對(duì)特定群體具有普遍性，還指民間表演藝術(shù)表達(dá)形式從原始創(chuàng)作到流傳、到再創(chuàng)新的每一歷史單元都是與群體藝術(shù)創(chuàng)作分不開。

學(xué)界大多學(xué)者根據(jù)傳統(tǒng)版權(quán)法有形著作權(quán)確認(rèn)制度，認(rèn)為“如果版權(quán)法將不同時(shí)期參與演繹創(chuàng)作的人均視為合作作者，隨著時(shí)間的推移，最新版本作品上的權(quán)利人將無限制地增多，版權(quán)保護(hù)制度終將失去操作性”，從而否認(rèn)民間表演藝術(shù)主體的群體性［7］。同時(shí)，也有學(xué)者根據(jù)民間表演藝術(shù)的長期性、復(fù)雜性，而把權(quán)力主體歸為不特定主體，從而本質(zhì)上把民間表演藝術(shù)歸到公有領(lǐng)域。但是，群體性不等同于不特定性，正如哈貝馬斯認(rèn)為“民族的屬性”是“文化的人造物”，民族“是一種想象的政治共同體”［8］，而那些不具有本特定群體的民間表演藝術(shù)的創(chuàng)作者，不能成為該民間表演藝術(shù)權(quán)主體。即使是“作者身份不明”的，也可以經(jīng)過適當(dāng)程序特定化，從而使主體具有特定性，如《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》確立了作者身份的藝術(shù)表達(dá)權(quán)利主體認(rèn)定制度［9］。事實(shí)上，“民族國家中的民族是公民的民族，而不是血緣共同體”；“公民民族的認(rèn)同并不在于種族—文化的共同體性，而在于公民積極地運(yùn)用其民主的參與權(quán)利和交往權(quán)利的實(shí)踐”［3］ 658。所以，從本質(zhì)上看，民間表演藝術(shù)的主體是特定的群體。至于認(rèn)定“群體”，一般考量民間表演藝術(shù)的生長環(huán)境，而民間跨區(qū)域流傳的同一民間表演藝術(shù)表達(dá)則可適用“最密切聯(lián)系原則”，將具有相同或相似文化特征的區(qū)域群體視為該民間表演藝術(shù)表達(dá)的權(quán)利主體。

其次，它具有空間性?？臻g，是由客觀物體和主觀意識(shí)共同構(gòu)成的結(jié)構(gòu)，表現(xiàn)出共同意義和價(jià)值群體的區(qū)域。一定場所內(nèi)的人的行動(dòng)、思想、感受以及人賦予該場所的意義與價(jià)值，總是不停地“轉(zhuǎn)化”、“生成”為該場所的一部分，這種變化是一定地域中諸多宏觀和微觀因素互動(dòng)的結(jié)果［10］。根據(jù)人文地理學(xué)觀點(diǎn)，人類的地理空間行為具有共性特征，人類適應(yīng)、利用一定的空間環(huán)境，達(dá)到促進(jìn)人類生存的生態(tài)環(huán)境與人類自己創(chuàng)造的文化景觀之間的關(guān)系互動(dòng)和互育［11］。民間表演藝術(shù)的表達(dá)通常只在特定的群體內(nèi)流傳，而該群體日常勞動(dòng)和生活方式、經(jīng)濟(jì)狀況同質(zhì)性強(qiáng)，從而帶有鮮明的空間性，如非洲的“肚皮舞”、我國的蒙古族長調(diào)深受當(dāng)?shù)乜臻g的影響。當(dāng)然，民間表演藝術(shù)的傳播可能會(huì)超越原生態(tài)始空間，從而使不同地域之間的民間表演藝術(shù)相互影響，此時(shí)空間范圍更廣闊。正如美國人文地理學(xué)者西門(David Seamon)指出:“在一個(gè)自然環(huán)境中，身體芭蕾和時(shí)空常規(guī)相結(jié)合就創(chuàng)造了一個(gè)地方芭蕾——一種植根于空間的許多時(shí)空常規(guī)和身體芭蕾之間的互動(dòng)?！胤桨爬倥嘤艘环N強(qiáng)大的、深刻的地方感和計(jì)劃或設(shè)計(jì)的含義?！保?2］。在人的生活中,凡俗空間在傳統(tǒng)社會(huì)中往往以儀式性的民間藝術(shù)表演與觀賞為基本內(nèi)容,但它難以擺脫神圣空間的投影，表演者如同儀式主持者用“身體芭蕾”描述、表現(xiàn)某種信仰和審美情感［13］。既然民間表演藝術(shù)表達(dá)形式是基于特定空間分類而獨(dú)立存在的，與相關(guān)群體的文化相互關(guān)聯(lián),其權(quán)利主體也只能來自特定空間的表演者。

最后，它具有一定的傳承性。民間表演藝術(shù)同文化的其他表達(dá)區(qū)別之處，在于傳承的優(yōu)勢(shì)超過學(xué)習(xí)的成分，并融化于習(xí)慣和傳統(tǒng)中，從而帶有鮮明的民族特征或地域特征。因此，一種民間表演藝術(shù)表達(dá)形式的確定，是無數(shù)個(gè)來源群體當(dāng)中的表演者個(gè)體參與創(chuàng)作和流傳的結(jié)果，盡管參與者主觀上有的是有意創(chuàng)作，有的是無意參與流傳，而且民間表演藝術(shù)的“創(chuàng)新和進(jìn)步并非刻意所追求”［14］；有的為表達(dá)形式的確立做出了決定性貢獻(xiàn)，而有的可能做了一定的創(chuàng)作、傳承。每一歷史單元的民間藝術(shù)表演的繼承者都是在前人基礎(chǔ)上的再創(chuàng)作，都是智力勞動(dòng)者，如洛克所言：“一個(gè)人只要使任何東西脫離自然狀態(tài)，他就已經(jīng)摻進(jìn)他的勞動(dòng)，因而使它成為他的財(cái)產(chǎn)”，“是正當(dāng)?shù)貙儆谒摹保?5］。所以，傳承者有權(quán)控制自己的表演，因?yàn)闄?quán)利是“任何人的有意識(shí)的行為，按照一條普遍的自由法則，確實(shí)和其他人的有意識(shí)的行為相協(xié)調(diào)”［16］，這正是特定群體的長期傳承才得以積淀、民間表演藝術(shù)本身也不因時(shí)代變遷而驟然斷裂的關(guān)鍵原因。此外，由于每一位非民間表演藝術(shù)表達(dá)形式原始創(chuàng)立者都是該民間表演藝術(shù)表達(dá)的傳承者，民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體范圍也隨著歷史的變遷而呈現(xiàn)“前赴后繼”的軌跡。

三、界定民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體的要素

民間表演藝術(shù)集體表演作為法律保護(hù)對(duì)象，如其權(quán)力主體身份不明，必然導(dǎo)致法律關(guān)系內(nèi)容無歸宿。關(guān)于民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)利主體，目前理論界存在諸多爭議，其主要原因是民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)指向的對(duì)象——民間表演藝術(shù)表達(dá)形式的特點(diǎn)：群體性、發(fā)展性、公開性。事實(shí)上，群體常常有自己的習(xí)慣法規(guī)范和控制民間表演藝術(shù)的接觸使用和創(chuàng)造利用。為此，確定民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)利主體，應(yīng)該結(jié)合國際法原則、行為要素、物理要素來考量。

（一）國際公約對(duì)集體原則的規(guī)定。集體原則在國際公約中得到普遍尊重與執(zhí)行，對(duì)于表演集體原則也有國際協(xié)定的明文規(guī)定。保護(hù)民族傳統(tǒng)文化的國際公約，從不同角度規(guī)定了對(duì)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)，盡管不是特別規(guī)制的范疇，但作為民族傳統(tǒng)文化重要內(nèi)容的民間表演藝術(shù)，自然適用其規(guī)定。

國際公約對(duì)集體原則規(guī)定的主要內(nèi)容，可以歸納為4個(gè)方面。第一，防止出口與轉(zhuǎn)讓的集體保護(hù)。為人類保存一個(gè)合適的生活環(huán)境，考慮到文化遺產(chǎn)的消失會(huì)構(gòu)成絕對(duì)的損失，并造成該遺產(chǎn)的不可逆轉(zhuǎn)的枯竭，《國際文化合作原則宣言》規(guī)定各國有責(zé)任保護(hù)其領(lǐng)土上的文化財(cái)產(chǎn)免受偷盜、秘密發(fā)掘和非法出口的危險(xiǎn)。聯(lián)合國教科文組織大會(huì)1964年就此通過了一項(xiàng)建議并收到進(jìn)一步建議，1970年第十六屆會(huì)議通過《關(guān)于禁止和防止非法進(jìn)出口文化財(cái)產(chǎn)和非法轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)的方法的公約》，公約規(guī)定：“國民的個(gè)人或集體天才所創(chuàng)造的文化財(cái)產(chǎn)”為締約國文化遺產(chǎn)的一部分［17］。第二，建立長效機(jī)制的集體保護(hù)。由于威脅民間表演藝術(shù)的新危險(xiǎn)的規(guī)模大和程度嚴(yán)重，國際社會(huì)期望通過公約形式，以便為具有突出的普遍價(jià)值的文化遺產(chǎn)建立一個(gè)永久有效的制度?！侗Ｗo(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》在“法律措施”中規(guī)定，文化的組成部分“應(yīng)根據(jù)其本身的重要性，由與各國的權(quán)限和法律程序相一致的立法或法規(guī)單獨(dú)地或集體地予以保護(hù)”［18］。第三，防止非法交流損害的集體保護(hù)?？紤]到文化財(cái)產(chǎn)構(gòu)成文明和民族文化的基本要素，為促進(jìn)各文化交流及民族文化的價(jià)值，防止對(duì)文化財(cái)產(chǎn)的非法貿(mào)易和損害，《關(guān)于文化財(cái)產(chǎn)國際交流的建議》規(guī)定：應(yīng)根據(jù)文化組成部分本身的重要性，“由與各國的權(quán)限和法律程序相一致的立法或法規(guī)單獨(dú)地或集體地予以保護(hù)”［19］。第四，民俗表演的集體保護(hù)。由于與口頭傳統(tǒng)有關(guān)的文化具有的極度脆弱性和可能遺失的危險(xiǎn)，聯(lián)合國教科文組織大會(huì)提議成員國立法保護(hù)民俗，因此《保護(hù)傳統(tǒng)文化和民俗的建議》在“民俗的保護(hù)”部分明確規(guī)定“至于智力創(chuàng)造的民俗機(jī)構(gòu)是否是個(gè)人的還是集體的, 都值得以經(jīng)過授意的方式進(jìn)行保護(hù), 為智慧產(chǎn)物提供保護(hù)?！保?0］

（二）權(quán)利主體的行為要素——?jiǎng)?chuàng)造性勞動(dòng)。創(chuàng)作民間表演藝術(shù)表達(dá)的群體作為一個(gè)整體，確立其主體地位存在法理基礎(chǔ)。創(chuàng)造性話動(dòng)是權(quán)利產(chǎn)生的“源泉”，而法律是權(quán)利產(chǎn)生的“根據(jù)”［21］?？傮w上，民間表演藝術(shù)屬于集體創(chuàng)作，這種集體性創(chuàng)作體現(xiàn)為兩種方式：由某個(gè)人完成民間表演藝術(shù)的雛形后在群體時(shí)空環(huán)境中集體再創(chuàng)作，逐漸形成固定的藝術(shù)表達(dá)；由某群體在長期集體勞動(dòng)與生活中共同創(chuàng)作產(chǎn)生。作為民間表演藝術(shù)之基礎(chǔ)的“傳統(tǒng)”，不是任何特定個(gè)人刻意安排而形成的結(jié)果，而是群體經(jīng)過長期實(shí)踐活動(dòng)中特定群體文化呈現(xiàn)的結(jié)果。作為知識(shí)產(chǎn)品，民間表演藝術(shù)表達(dá)是行為者進(jìn)行智力勞動(dòng)創(chuàng)造的成果，創(chuàng)造者擁有創(chuàng)造結(jié)果的權(quán)利，這是當(dāng)代法律的基本原則。依照這一原則，民間表演藝術(shù)表達(dá)的創(chuàng)造者就應(yīng)是其權(quán)利主體。

民間表演藝術(shù)是群體創(chuàng)造和個(gè)體傳承二位一體的文化原生態(tài)，因?yàn)槊耖g表演藝術(shù)表達(dá)的創(chuàng)造者是一個(gè)群體，并經(jīng)過長期流傳和傳承，所有參與創(chuàng)造的表演者都是“表演者集體”中一員。由于民間表演藝術(shù)表演者集體中的每一個(gè)成員，在日常生活中都會(huì)融入個(gè)人創(chuàng)作，對(duì)表演藝術(shù)傳統(tǒng)進(jìn)行再表演，如果沒有傳承人的再表演，民間表演藝術(shù)的傳統(tǒng)內(nèi)涵就不可能世代相傳；后繼者的傳承行為如不以傳統(tǒng)內(nèi)涵為基礎(chǔ)，則會(huì)使民間表演藝術(shù)失去靈魂。例如由楊麗萍主演的《云南映象》，傳承人的創(chuàng)作活動(dòng)多樣，包括改編、整理、制作成影視等，由此產(chǎn)生的表現(xiàn)形式眾多，如音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技等等。表演者集體作為民間表演藝術(shù)表達(dá)的創(chuàng)造者、傳承者、使用者，應(yīng)獲得公平的利益回報(bào)，對(duì)其享有權(quán)利是法律本質(zhì)要求，也是法律公平、正義價(jià)值的內(nèi)在體現(xiàn)。因此，這些表演者群體以創(chuàng)造者的身份具備了權(quán)利主體的資格，法律因?qū)τ嘘P(guān)群體主體身份予以確認(rèn)。

此外，《生物多樣性公約》還將民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)歸入“傳統(tǒng)資源權(quán)”，本質(zhì)上，民間表演藝術(shù)實(shí)質(zhì)是承載著傳統(tǒng)文化的程式化信息，這種程式化信息由群體創(chuàng)造積淀并由群體成員傳承再現(xiàn)，傳承人又通過自己的創(chuàng)造性展現(xiàn)。而信息作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的重要內(nèi)容，“法律就不能不相應(yīng)地對(duì)它加以保護(hù)，事實(shí)上這門法是傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法”［22］?？梢姡耖g表演藝術(shù)表演群體對(duì)他們集體創(chuàng)造和延續(xù)的傳統(tǒng)信息享有信息產(chǎn)權(quán)，自然具有主體地位。

（三）權(quán)利主體的物理要素——表演者集體成員身份標(biāo)準(zhǔn)。由于我國法律對(duì)集體成員資格的取得、喪失沒有明確規(guī)定［23］，認(rèn)定表演者集體成員身份，需要采取綜合標(biāo)準(zhǔn)而非單一尺度。

從實(shí)踐來看，確立表演者集體成員身份標(biāo)準(zhǔn)一般有：特定地域的戶籍；對(duì)集體依賴程度；集體的表演權(quán)。所謂特定地域是指以自我歸屬和歸屬區(qū)別于其他人群所聚集的自然空間。這些人群有組織地、持續(xù)地居住在公權(quán)力確認(rèn)的土地上，并且他們世代對(duì)這些土地及其產(chǎn)出實(shí)行“有效占有”，有共同的語言、習(xí)慣及其他顯著的傳統(tǒng)文化特征。除原始性表演者外，后歷史單元傳承者因?yàn)槌錾?、婚嫁、遷徙等原因，其地域戶籍會(huì)發(fā)生變化，因此，不能夠完全以地域戶籍作為表演者集體成員身份取得標(biāo)準(zhǔn)。至于對(duì)集體依賴程度，在表演者集體中，一般表演者，特別是剛剛從事民間表演藝術(shù)的表演者，對(duì)表演者集體的資源有更多的依賴性，多是與集體共興亡，表演者個(gè)體對(duì)集體依賴程度高；反之，已經(jīng)成名或者有較大影響力的表演者，不僅對(duì)表演者集體的資源無多大的依賴性，相反，表演者集體對(duì)這樣的“大腕”具有相當(dāng)?shù)募纳?，“大腕”?duì)集體發(fā)展具有極強(qiáng)的提升作用。因此，在現(xiàn)實(shí)中，“大腕”往往脫離了其“誕生”的原始集體，但不能夠因此否定“大腕”的民間藝術(shù)表演者地位。集體的表演權(quán)是民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)利主體的最根本體現(xiàn)，作為集體權(quán)主體對(duì)所在集體表演擁有表演權(quán)，是集體成員資格的最顯性標(biāo)志，因?yàn)槌蔀楸硌菁w成員的前提是對(duì)該傳統(tǒng)表演藝術(shù)作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，即表演。但是，在特定情況下如對(duì)某場劇演出的投資者，對(duì)表演者有選擇權(quán)，甚至自己親自掛名演出，非表演者集體成員也能夠成為名義上的表演者。

此外，作為傳承者不僅符要合身份標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)同時(shí)具有主觀與客觀要素。客觀上，他們是民間表演藝術(shù)表達(dá)的原創(chuàng)者的后裔，并具有“歷史上的連續(xù)性”；如果已被同化或異化，仍保有和延續(xù)著自己的傳統(tǒng)表演藝術(shù)所蘊(yùn)藏的文化傳統(tǒng)。主觀上，他們自我認(rèn)同民間表演藝術(shù)表達(dá)與其原創(chuàng)者的同一民族性或群體性。

四、民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體類型

目前，我國關(guān)于民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體種類劃分，相關(guān)理論比較多，主要有國家說、少數(shù)民族說、專門機(jī)構(gòu)說、群體說、雙重主體說、綜合集體說；還有復(fù)雜主體說、重疊主體說、特定群體主體說、實(shí)際權(quán)利主體說等。但從具體類型來看，大致可以歸為三大類。第一，單一主體說，該說認(rèn)為，民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)是唯一的，又分為國家說、少數(shù)民族說、專門機(jī)構(gòu)說。國家主體論主要理由是：民間表演藝術(shù)表達(dá)權(quán)益的主體具有不特定性與群體性，創(chuàng)作者身份難以確定，國家作為主體便于司法操作，傳統(tǒng)版權(quán)理論中同匿名作者或無名作者的著作權(quán)制度設(shè)計(jì)。學(xué)者如張革新、王鶴云等持此觀點(diǎn)［24］。少數(shù)民族說基于文化財(cái)產(chǎn)的共創(chuàng)性與實(shí)際創(chuàng)作者，如學(xué)者顏斐。而專門機(jī)構(gòu)說的考量因素是民間表演藝術(shù)的民間性、可操作性以及權(quán)利行使方式，

如嚴(yán)永和等學(xué)者［25］。第二，重疊主體說，該說認(rèn)為，權(quán)利主體包括群體或國家，特定群體(或社區(qū))或民族，有關(guān)的群體、居民團(tuán)體或民族。其中又有群體說、雙重主體說。群體說是基于創(chuàng)作性與民間表演藝術(shù)長期的流傳過程的民族風(fēng)格和地方特色，如吳漢東等學(xué)者［26］。持雙重主體說的學(xué)者，如邱平榮等，基于如下考慮：民間表演藝術(shù)的價(jià)值、單一權(quán)利主體保護(hù)不全、公有領(lǐng)域劃分標(biāo)準(zhǔn)、文化安全［27］。第三，復(fù)雜主體說認(rèn)為，權(quán)利主體包括國家、民族自治政府、民族、村、多村集體聯(lián)合、社區(qū)、傳承人、收集整理人和個(gè)人等，如梁隆乾等［28］。

前述觀點(diǎn)從不同角度對(duì)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體范疇進(jìn)行論述，具有積極價(jià)值，但是也存在一些不足，如有些學(xué)說把權(quán)利主體與權(quán)利實(shí)施者混同、權(quán)利主體范圍過于狹窄或過于寬泛。筆者認(rèn)為，群體說比較符合民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體的實(shí)際，主要有以下理由。首先，民間表演藝術(shù)保護(hù)的根基在民間。民間表演藝術(shù)表達(dá)是在特定區(qū)域或民族中產(chǎn)生、流行、傳承的，并在流傳過程中不斷被表演者完善，具有鮮明的民族風(fēng)格和地方特色。如果對(duì)民間表演藝術(shù)的保護(hù)得不到基層的、原生土壤上的文化創(chuàng)造者或主人公的支持，很難實(shí)現(xiàn)保護(hù)的目標(biāo)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)過程中，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的第三次重大變革與發(fā)展主要表現(xiàn)為由單向度主體向多向度主體發(fā)展”［29］，這說明群體也將納入權(quán)利主體的范圍。第二，權(quán)力主體法定性。特定的個(gè)體表演者具有不特定性。在法制社會(huì)中，法律所保護(hù)的是法律明文規(guī)定的權(quán)利主體，而不考慮具體主體的性質(zhì)。在私法領(lǐng)域，國際上立法將不確定人員的群體作為權(quán)利主體是通行作法，我國民事法律也有多處集體主體的規(guī)定［6］233。民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)本質(zhì)上是私權(quán)，權(quán)利主體就應(yīng)該是“非官方”性質(zhì)，民間表演藝術(shù)本身與行政性質(zhì)組織并無關(guān)系，如果將主體認(rèn)定為行政性質(zhì)組織包括國家、機(jī)關(guān)或國家指定的機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致行政干預(yù)民間藝術(shù)表演，可能破壞民間表演藝術(shù)，違反其私法本質(zhì)。當(dāng)然，這并非否認(rèn)國家對(duì)民間表演藝術(shù)的管理權(quán)。第三，原始個(gè)性的模糊性與群體特征的確定性。民間表演藝術(shù)是特定群體成員個(gè)體或集體創(chuàng)作、繼承、發(fā)展的產(chǎn)物，民間表演藝術(shù)表達(dá)最初的創(chuàng)作者可能是某個(gè)群體中的個(gè)人，但在長期的傳承過程中，后來繼承者賦予民間表演藝術(shù)以時(shí)代內(nèi)涵，前任創(chuàng)作者的個(gè)性特征被模糊化，表現(xiàn)為集體文化特性。如“青海省大通回族土家族自治縣橋頭鎮(zhèn)下廟一村陳啟花等117名村民訴柴玉奎、柴明孝、甘肅音像出版社、青海省喬佳音像有限公司侵犯民間社火表演者權(quán)”一案中，法院認(rèn)定了該村117名社員的共同訴訟主體資格［30］。

根據(jù)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體確定要素以及群體說，具體主體可以有不同類型。第一類是國家。國家一般不是民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體，但是在國際民商事法律關(guān)系中，可以成為權(quán)利主體，代表全民族行使民間表演藝術(shù)表演者權(quán)。第二類是民族、種群、種族。這是民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)普遍主體。第三是傳承人。這是民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)普遍主體，但是單個(gè)傳承人不是權(quán)利主體，只能是集體的成員而享受權(quán)利，因此，傳承人享有的權(quán)利實(shí)際上是對(duì)其集體權(quán)利的延續(xù)。對(duì)傳承人保護(hù)，日本、韓國等有專門法律條文規(guī)定。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國公布第一 、二、三批國家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目代表性傳承人中有關(guān)民間表演藝術(shù)的傳承人共805人，涵蓋傳統(tǒng)音樂、傳統(tǒng)舞蹈、傳統(tǒng)戲劇、曲藝、傳統(tǒng)體育、游藝與雜技、民俗等［31］。第四是表演者特定群體。這是由各個(gè)民間藝術(shù)表演者包括非本民族、種群、種族而又是本民間表演藝術(shù)表達(dá)的表演者聯(lián)合體，如祁劇表演者團(tuán)體。但表演者特定群體只能夠就其特定貢獻(xiàn)部分享有完全權(quán)利，其它共性藝術(shù)表達(dá)的權(quán)利視情形分別由第一、二、三類主體行使。

結(jié)束語

民間表演藝術(shù)是特定群體重要文化載體，是不可再生文化資源，更是民族的文化財(cái)產(chǎn)。這項(xiàng)巨大財(cái)富的創(chuàng)造者是民間表演藝術(shù)表演者集體，創(chuàng)造財(cái)富者得益是一個(gè)亙古長存的真理，但在全球化背景下，實(shí)際情況是傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不保護(hù)這一創(chuàng)造財(cái)富者。細(xì)探現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際秩序，存在三個(gè)緣由：文化資源缺乏且科技發(fā)達(dá)國家把持文化財(cái)產(chǎn)分配規(guī)則——法律制度的制定權(quán)；文化資源豐富且民族自信缺失的國家追隨他國法律規(guī)則——喪失自身文化優(yōu)勢(shì)的利用權(quán)；文化財(cái)產(chǎn)的無形，導(dǎo)致有形財(cái)富的吸引力，出現(xiàn)“賤賣”國家文化以求“文化自信”。長期以來，文化工業(yè)化結(jié)果導(dǎo)致了民族文化安全問題，在國際競爭中本國民族文化被褻瀆甚至貶損，引起人們對(duì)工業(yè)文明的恐懼，于是有些國家開始著力保護(hù)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)，積極探索對(duì)民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)主體范疇，承認(rèn)并保護(hù)傳承者。當(dāng)然，國際上對(duì)此態(tài)度不一。作為五千年文明古國、民族表演藝術(shù)資源大國，又作為民間表演藝術(shù)國際競爭力弱國，在國際化進(jìn)程中，我們支付了昂貴的學(xué)費(fèi)。因此，我國更應(yīng)加快建立民間表演藝術(shù)表演者集體權(quán)制度，全面確立權(quán)利主體類型及其保護(hù)機(jī)制，積極創(chuàng)建文化立國的國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新秩序。

お

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［17］參見《關(guān)于禁止和防止非法進(jìn)出口文化財(cái)產(chǎn)和非法轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)的方法的公約》第4條

［18］參見《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》第40條.

［19］參見《關(guān)于文化財(cái)產(chǎn)國際交流的建議》第1條第40款

［20］參見《保護(hù)傳統(tǒng)文化和民俗的建議》第6條.

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［30］參見:青海省西寧市中級(jí)人民法院（2003）寧民三初字第3號(hào)判決書

［31］ 參見我國文化部文件：文社圖發(fā)〔2007〕21號(hào)；文社圖發(fā)〔2008〕1號(hào)；2009〕6號(hào).

The Essence of Collective Rights of Folk Performing Arts Actors

ZHENG Zhi瞱u

(Zhejiang Art College, Hangzhou, Zhejiang 310053)Abstract:

Folk performing arts actors collective rights fall within the ambit of performers rights, but are of specialties bearing the color of groupism, spatiality and somewhat heritability. Much has been argued by theorists about the essence of folk performing arts actors collective rights and among the theories developed is the “group doctrine” that emphasizes folkishness of folk performing arts, legitimacy of the rights owners, and groupism of the works creators. By reference of international legislative principles, behavior elements and physical factors, one can see that the main elements of folk performing artists collective rights should enclose state, nation, population, race, successors, and specific groups of performers, which can be found in foreign laws and international conventions whereas no express provisions can be discovered in Chinese laws.

Key Words: folk performing arts; performers collective rights; subject