西部地區(qū)新能源產業(yè)自我發(fā)展能力研究

朱凱，王娜

[摘要]研究西部地區(qū)新能源產業(yè)如何培育、提升自我發(fā)展能力。文章將西部地區(qū)新能源產業(yè)發(fā)展的限制因素歸結為七點，結合自我發(fā)展能力概念的理論分析，總結出自我發(fā)展能力的四種特性：自發(fā)性、擴展性、內生性和持續(xù)性，進而提出政府、市場和企業(yè)三元合作經濟治理的理論框架，并對三元主體的功能和行為提出具體建議。

[關鍵詞]西部地區(qū)；新能源產業(yè)；自我發(fā)展能力；三元合作治理

[中圖分類號]F205 [文獻標識碼]A[文章編號] 1673-0461（2012）11-0066-07

一、 引 言

2000年1月“西部大開發(fā)戰(zhàn)略”實施以來，十年間西部地區(qū)經濟快速穩(wěn)定增長，人均收入水平和各項經濟指標均取得了跨越式發(fā)展[1]。2010年，西部大開發(fā)進入第二個十年[2]，要破解資源和環(huán)境硬約束、實現國民經濟長期發(fā)展。當前，西部地區(qū)在爭取優(yōu)惠扶持政策連續(xù)性的同時，更要從自身自我發(fā)展能力著[，減弱對中央政策的過度依賴，轉變經濟發(fā)展方式，培育、提升自我發(fā)展能力。

西部地區(qū)新能源資源種類多樣，儲量豐富，有風能、太陽能、地熱能、生物質能（包括沼氣、酒精、生物制柴油和生物制甲醇等）以及煤層氣、頁巖油氣等多種非常規(guī)油氣資源，目前的勘探程度和總體利用水平低，具有巨大的可供勘探開發(fā)潛力[3]。過去幾十年來，國家在西部地區(qū)重點部署的電子信息、航空工業(yè)、航天工業(yè)、核工業(yè)、常規(guī)武器工業(yè)、新材料工業(yè)以及大型科研機構、國家重點實驗室、軍工大專院校，建成了產學研一體、國防科技工業(yè)門類齊全、重點突出的產業(yè)基地，人力資源豐富，為西部地區(qū)發(fā)展新能源產業(yè)在技術層面上奠定了基礎。要改變西部地區(qū)長期處于“欠發(fā)達”的境地，大力發(fā)展新能源產業(yè)，是西部地區(qū)發(fā)揚自身優(yōu)勢，開創(chuàng)新的發(fā)展模式、實現基于歷史積累和時代機遇的跨越式發(fā)展的重要突破口[4]。

全球化視角下，環(huán)境保護、低碳減排的綠色經濟增長模式已成為各國共識。新一輪西部大開發(fā)的思路應順應時代潮流由過去掠奪性開發(fā)轉向可持續(xù)性開發(fā)、由資源依托型開發(fā)轉向市場導向型開發(fā)、由國家推動型外源開發(fā)轉向自我發(fā)展型內源開發(fā)。培育和發(fā)展西部新能源產業(yè)的核心問題，是在當前全球化市場經濟條件下形成的區(qū)域內產業(yè)自我發(fā)展能力。

二、 西部地區(qū)新能源產業(yè)發(fā)展限制因素

新能源產業(yè)在我國西部的發(fā)展目前受制于三方面因素：一是產業(yè)自身的發(fā)展規(guī)律；二是西部以及我國的整體經濟情況；三是西部的產業(yè)發(fā)展環(huán)境。具體而言，面臨以下7個發(fā)展障礙：

1.西部經濟發(fā)展仍然落后

在我國區(qū)域經濟板塊中，盡管西部地區(qū)這十年取得長足發(fā)展，但是和東部地區(qū)相比仍然存在著相當大的差距。西部地區(qū)的人口占全國27.5%，而消費份額占全國消費市場的份額只有18.4%。西部地區(qū)還有相當一部分地區(qū)是貧困地區(qū)，現在全國年收入在1，196元以下貧困人口，有66%在西部地區(qū)。此外，在金融危機影響下，經濟發(fā)展面臨不確定性，作為后發(fā)地區(qū)，西部地區(qū)應對金融危機的能力更弱，正如發(fā)改委副主任杜鷹指出：“在國際金融危機的影響下，西部地區(qū)產業(yè)結構比較單一，地方財力薄弱，還要承受勞動力市場不景氣帶來的農民工返鄉(xiāng)就業(yè)壓力。因此，從某種意義上講，西部地區(qū)應對金融危機的回旋能力弱于東部地區(qū)；從整個周期看，西部地區(qū)應對金融危機面臨的困難將更加突出，付出的努力會更加艱辛?！盵5]

2.東西部互動面臨新困難

首先是政府觀念問題。與中央政府大力推動相比，地方政府對東西互動的積極性顯然較弱，東部一些地方認為企業(yè)西進是經濟資源和財富的流失，會影響本地的經濟發(fā)展，因而推動力度不夠，更多把東西互動視為政治任務或扶貧措施；而西部一些地方政府缺乏根據市場經濟規(guī)律承接東部企業(yè)轉移的意識和能力，辦事效率較低，服務意識不強，政策不能保持連續(xù)和穩(wěn)定，還存在著地方保護、市場封閉等傾向，不利于生產要素的跨區(qū)域合理流動。其次是產業(yè)層次問題。東部轉到西部的很多企業(yè)在產業(yè)鏈中處于低端，無法實現西部的跨越式發(fā)展；如果僅遵從正常的產業(yè)發(fā)展規(guī)律，西部必然要陷入中國在全球產業(yè)結構中一直承受的產業(yè)低端發(fā)展之痛——微利，難以形成有效的資本積累和快速發(fā)展。還有環(huán)境成本轉移問題。少數東部地區(qū)企業(yè)無視國家產業(yè)政策，借國家鼓勵產業(yè)西移之機把資源利用水平低、污染嚴重、技術水平落后的產品和工藝轉移到西部地區(qū)，在西部地區(qū)形成新的污染源。

3.環(huán)境保護難題待解

建立可持續(xù)的生態(tài)補償機制在設計上存在較大問題：一是環(huán)境責任主體不明確，目前中國生態(tài)環(huán)境管理分別涉及林業(yè)、農業(yè)、水利、國土、環(huán)保等部門，部門分頭管理現象嚴重，導致部門利益化和利益部門化，區(qū)域補償很大程度上成為了部門補償，這導致了補償不到位，農牧民得到的實際補償少。其次是補償方式設計不科學，采取“項目工程”的補償方式，主要對農牧民退耕、退牧進行補償，而缺乏產業(yè)結構等生產、生活方式調整的補助，導致生態(tài)脆弱區(qū)的農戶主要依靠補償金生活，當補償結束后，農戶喪失生活來源時，面臨“要溫飽還是要環(huán)?！钡膬呻y選擇，不可避免又要造成新一輪的生態(tài)破壞，政策缺乏長期性和穩(wěn)定性。對比陜北和甘肅就可發(fā)現這一點，陜北由于資源產業(yè)發(fā)展引導農戶向采掘業(yè)轉移，生態(tài)保護成效顯著；而甘肅缺乏這樣的產業(yè)支持，生態(tài)保護效果極其有限。最后是生態(tài)產權界定困難進而引起跨區(qū)域生態(tài)補償困難。盡管目前中央確立了“誰受益誰補償、誰破壞誰恢復、誰污染誰治理”的補償原則，但涉及到具體補償行為時，難以確定生態(tài)效益的提供者、受益者，特別是在國家層面上實施東西部大尺度區(qū)域之間的生態(tài)補償時，這個問題更加突出。

4.民營經濟發(fā)展不快

目前制約西部民營經濟發(fā)展的主要因素有：首先，民營經濟發(fā)展輿論氛圍不足，自然經濟觀念、計劃經濟觀念和做法仍大行其道，缺乏創(chuàng)新意識和冒險精神，等、靠、要思想嚴重，更有甚者，部分地方自己沒能力發(fā)展經濟，對外部引入的非國有經濟存在排外心理，對其發(fā)展設置各種障礙。其次，部分地方政府缺乏為民營企業(yè)服務的意識，習慣于以公有制經濟為服務對象，行為不規(guī)范，對民營企業(yè)干預過多，角色錯位，政出多門，政策缺乏連續(xù)性、公平性、穩(wěn)定性。再次，當地缺乏企業(yè)家。改革開放以來，西部地區(qū)人才大量外流，從而造成發(fā)展的人力資本不足，加大了企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的成本，再加上輿論氛圍不利，導致企業(yè)家產生的土壤不足，有個說法是：在西部是條蟲，出了西部就成龍。人們只津津樂道于西部地區(qū)出了多少個有全國影響的大企業(yè)家、大經濟學家，但往往忽略了這些人雖在西部出生、學習，卻不是在西部創(chuàng)業(yè)并發(fā)展起來的。最后，資本市場不完善，企業(yè)缺乏必要的融資手段。西部民營經濟起步較晚，規(guī)模小，內部積累不足，不管是直接融資還是間接融資，其資質都比較有限，融資渠道不暢，中小企業(yè)融資難問題在西部尤其突出。

5.重點工程、產業(yè)發(fā)展對地方經濟拉動不強

大開發(fā)以來，國家在西部地區(qū)投資建設數百項重點工程，但這些工程往往與西部地區(qū)本土經濟的關聯性小。如西電東送、西氣東輸、南水北調工程主要是為東部地區(qū)發(fā)展服務的，工程承包商、主要設備與材料、技術人才主要也來自于西部地區(qū)之外，西部沿途地區(qū)的政府主要提供附加值不高的輔助材料和非熟練工人，不僅產業(yè)關聯度和直接獲益小，還要付出土地成本，貢獻與收益極不對稱。就重點產業(yè)而言，“十一五”規(guī)劃中提出西部地區(qū)重點發(fā)展能源化工、重要礦產資源開采及加工、裝備制造、高新技術、特色農牧產品加工、旅游六大產業(yè)，前四項產業(yè)資本技術密集度高，對勞動力就業(yè)吸納能力有限。事實上，西部地區(qū)以資源采掘、軍事工業(yè)、裝備制造為主的工業(yè)產業(yè)結構具有一定封閉性特征，對地方產業(yè)配套要求少，對地方經濟的拉動性一向較弱。

6.地區(qū)創(chuàng)新體系建設的意愿與能力差距大

西部大開發(fā)以來，陜西、四川、重慶等西部地區(qū)的主要省份均制定了雄心勃勃的高新技術發(fā)展計劃，建立起多家國家級高新區(qū)，此舉被認為是實現西部地區(qū)又好又快發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，是破解西部地區(qū)資源環(huán)境約束難題、加快提升發(fā)展質量的迫切要求。但由于發(fā)展基數較小，目前西部高新區(qū)經濟總量占全國的比重仍然很小；高新技術產業(yè)發(fā)展基礎十分薄弱，對地區(qū)創(chuàng)新體系建設的支撐能力有限，主要問題在于科技與產業(yè)的脫節(jié)問題比較嚴重。企業(yè)是科技成果轉化的最主要環(huán)節(jié)，西部地區(qū)的科技成果主要來源于高等院校和國家科研機構，大中型企業(yè)多數不設研發(fā)機構，科研、生產獨立運行的體制和機制導致了科技與產業(yè)相脫離的現象，科技成果商品化和產業(yè)化的程度比較低。盡管西部在許多產業(yè)領域擁有一定技術優(yōu)勢，但由于科技成果向生產轉化的渠道不暢，以至于科技優(yōu)勢得不到應有的發(fā)揮。

7.人才外流問題比較突出

西部地區(qū)的人力資本儲備與人口比是全國最低的。造成西部地區(qū)人才（除企業(yè)家外的人才）短缺的原因是多方面的，其客觀原因在于條件較為艱苦、待遇較低，經濟較落后，吸納聚集人才的能力較弱，客觀上造成長達近30年的“孔雀東南飛”現象，而因經濟落后造成的教育投入不足進一步造成人才不足；其主觀原因在于人才激勵機制不健全，政策規(guī)定多而落實少。雖然國家近年來通過對口支援，加大對西部地區(qū)教育投入，鼓勵大學生、留學生、東部人才去西部開發(fā)創(chuàng)業(yè)等措施，加上西部地區(qū)經濟的快速發(fā)展，使得西部人才流動的宏觀環(huán)境不斷改善，人才大量外流的現象已經得到了初步遏制，但從整體看，目前西部地區(qū)人才隊伍建設基礎不夠雄厚、高層次優(yōu)秀人才緊缺、科技隊伍創(chuàng)新能力有待加強的形勢仍比較嚴峻。

結合新能源產業(yè)發(fā)展的自身限制因素，可以將西部發(fā)展新能源的限制性因素總結為：西部經濟總量和發(fā)展動力都不如東部，當地市場機制不成熟，在全球化的市場競爭中缺乏優(yōu)勢，在東西部互動—產業(yè)梯度轉移過程中，難以擺脫產業(yè)鏈低端陷阱，且新能源市場尚處幼稚期，產業(yè)利潤難以支撐產業(yè)的自我發(fā)展，無法大力支持地方建設，由于缺乏企業(yè)家發(fā)揮的空間，民營企業(yè)成長較慢，人才外流嚴重，創(chuàng)新不足，環(huán)境保護的要求在提高，環(huán)保機制尚待健全以形成環(huán)保與新能源產業(yè)的雙贏而不是矛盾。這些限制因素都是局部的，而真正的限制是在局部因素之上的、整體性的。解除前述產業(yè)限制，專項措施必不可少。但頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳的做法有即時性和專業(yè)性，弊病也不少。缺乏整體的體制支持，問題會層出不窮。

三、 西部地區(qū)新能源產業(yè)自我發(fā)展能力理論分析

1.自我發(fā)展能力理論分析框架

自我發(fā)展能力是指“一個國家或地區(qū)經濟系統(tǒng)內部的經濟效益和地區(qū)積累能力。它強調的是經濟發(fā)展的自身基礎或造血功能。它并不排斥外部力量對一國或地區(qū)經濟發(fā)展的推動作用，相反，它是外部力量發(fā)揮積極作用的基礎?！盵6]但是如果過度依靠外部資金的扶持和幫助，會增加自身經濟的風險性和不確定性。而且如果一個地區(qū)的自我發(fā)展能力很差，也不會吸引更多的資金來發(fā)展經濟。自我發(fā)展能力對一個地區(qū)的經濟增長起到決定性的作用[7][8][9]。其構成包括要素凝聚能力、資源組合能力、科技進步能力、制度創(chuàng)新能力、科學決策能力五個方面。概括總結廣義的自我發(fā)展能力發(fā)現，其具有以下四個方面特性[10]：

自生性——在沒有外部推動的情況下，能力主體可以在某種制度下適應該制度的“選擇標準”而生存，但沒有外部扶持不等于不能利用外部資源。

擴展性——能力主體在規(guī)模和范圍上擴大，可比照哈耶克的擴展秩序。

內生性——依靠知識和技術的積累、創(chuàng)新，使能力主體的結構升級和改善。

持續(xù)性——能力主體的存在是持久的，短期和長期都能夠適應環(huán)境（廣義的環(huán)境，包括經濟、社會、政治、生態(tài)）。

由此可以得到兩點啟示：

第一，“自發(fā)性”不是自我發(fā)展能力的必要條件。例如，一國的某一產業(yè)，由于外力（國家政策、國外的技術創(chuàng)新）促使而生成，一樣可以培育出自我發(fā)展能力，否則后發(fā)優(yōu)勢就是空談；又比如一個區(qū)域，它的經濟起飛是靠外力促成的（國家政策、特殊時機、外資涌入），但一樣可以培育出四個特性，進而形成區(qū)域經濟的自我發(fā)展能力。這樣的例子在區(qū)域發(fā)展研究中比比皆是。新能源產業(yè)在發(fā)展初期理應借助外力（如政府扶持）。美歐日各國發(fā)展新能源的過程中，就沒有寄希望于自發(fā)性。

第二，要素稟賦不是培育自我發(fā)展能力的關鍵。如果能力主體的要素稟賦具有比較競爭優(yōu)勢，則主體在短期內會較容易加強自生性和擴展性，而內生性和持續(xù)性受益不多。主體需要利用先發(fā)（或自生）優(yōu)勢，積極加強內生性和持續(xù)性，才能真正培育出自我發(fā)展能力，否則只會是曇花一現，甚至于陷入“富饒的貧困”。如果能力主體的要素稟賦不具有比較競爭優(yōu)勢（例如，沒有順應“其所在經濟體的要素稟賦”，或要素稟賦在多個競爭者中都不占比較優(yōu)勢），它在短期內自生性會很弱，進而在放任競爭的市場經濟環(huán)境中，在起步階段很容易被后發(fā)劣勢限制發(fā)展。但制度提供者可以通過人為設計，靠后天彌補先天不足，借助后發(fā)優(yōu)勢培育、加強擴展性、內生性和持續(xù)性，培育出自我發(fā)展能力，獲得長期競爭優(yōu)勢。這就為政府通過制度設計發(fā)展新能源產業(yè)、促進新能源產業(yè)形成自我發(fā)展能力提供了理論依據，也是美歐日等國目前著力作為的。加強研發(fā)、促進技術進步就是要彌補自然資源要素稟賦不足，形成內生性和持續(xù)性。

綜上所述，在理論上，自由放任經濟的擁護者們所批評的產業(yè)保護、扶持政策是“可以”有積極意義的，關鍵在于目的和路徑的選擇、設定。在實踐中，由于市場機制發(fā)展的不成熟和市場本身的不完美性，唯市場主義之外的制度安排（例如法律、政策）就是經濟管理者培育、增強個人、企業(yè)、產業(yè)、市場、區(qū)域經濟自我發(fā)展能力的重要手段。但是在國內外制度安排的理論和案例研究中，尚未發(fā)現普適性的“好制度”。這就需要制度制定者針對特定能力主體的個體情況，在一定的原則下（例如總體戰(zhàn)略）進行制度設計。根據自我發(fā)展能力的四個特性，注重要素稟賦和技術創(chuàng)新兩個基本能力因子的作用，尤其是后者。還要注重在不斷學習、經驗總結的基礎上完善制度。

2.三元合作經濟治理體制

政府、市場、企業(yè)三者的關系歷來就是現代經濟學研究的核心問題，是經濟治理框架的基本元素（見圖1）。

在已有的經濟理論中，大都會提到政府、市場和企業(yè)，但是真正研究三者關系的理論并不多。新古典經濟學是研究市場經濟的，關注的是市場—企業(yè)關系，但是企業(yè)不是治理制度的主體，只是在市場上以利潤最大化為目的的“黑匣子”，市場才是經濟資源配置的制度主體。新制度經濟學將市場和企業(yè)并列為經濟治理的主體制度，交易成本是區(qū)別二者的根本因素。新古典和新制度兩種理論范式構成了當代主流經濟學，但是都沒有對政府在經濟中的治理關系進行深入探討，而僅僅是堅持古典經濟學“看不見的手”的原理，排斥“積極有為的政府干預”。所謂的大市場小政府，其實并不是指在經濟治理中的比例大小，而只是單純規(guī)模上的橫向比較（與其它類型經濟體制的比較），因為二者根本就不是對等的制度主體。無論是凱恩斯式的政府干預，還是福利國家式的公共經濟，都是如此。

在經濟實踐中，政府和市場成為主要的治理主體。日本的經濟學家[11]總結了三種政府干預模式：市場友好型（market-friendly）、市場替代型（market-substituted）和市場增強型（market-enhanced）。主流經濟學中的政府是市場友好型的，是維護市場的制度供應主體。另一個極端是古典社會主義（東歐劇變之前的社會主義經濟模式），強調市場替代型政府，彌補、糾正市場的不足和錯誤，是國民經濟治理的絕對主體。但是從目前的實踐來看，這種全能型政府并不能取代市場經濟。而20世紀下半葉東亞經濟騰飛使得市場增強型的政府頗受重視和贊賞。這種理論總結認為，政府和市場并不是對立的，至少在實踐中政府是可以促進市場機制的發(fā)展。

基于對政府干預經濟的理念不同，政府和企業(yè)的關系也是多樣的。在主流經濟理論中政府和企業(yè)可以用比賽中的“裁判員”和“運動員”來類比，而市場則成為比賽場所和規(guī)則的象征。在這種情況下，即便企業(yè)（firm）未必都是私有的，例如公共企業(yè)、混合經濟企業(yè)、NGO等，但是都遵照私有制下的市場規(guī)則追求自己的目標。在市場替代型政府治理體制中，企業(yè)幾乎都不是私有的，也就是通常意義上的國有企業(yè)，僅僅是政府在微觀層面治理經濟的工具。這種經典意義上的國企在古典社會主義時期比較流行，但隨著向市場經濟的轉型，國企顯示出極大的不適應性，目前也多數成為了市場上的商業(yè)行為（逐利）主體。在市場增強型政府治理框架下，企業(yè)也并不是完全市場化的行為主體，政府、市場和企業(yè)之間的邊界是模糊的，是變化的。

我國當前的經濟大環(huán)境正處于一種意識模糊狀態(tài)，企業(yè)并沒有成為治理主體，市場被當作一種不成熟的、有規(guī)則的競爭場所，而政府始終是起主導作用的治理主體。但是，這種模糊是主體和主體功能含糊不清，與三元合作治理機制提倡的模糊（fuzzy）的內涵是不同的，后者強調的是摒除非0即1、非對即錯的二分法，避免極端化，接近于中庸的理念。三元合作治理模型并不是作為漸進性經濟體制改革的工具來設計應用的，而是融合了市場替代型政府治理的一種經濟體制。在當前設計大政府還是小政府時，與主流經濟理論相比，意義有著本質的不同。因此，我國轉變政府職能應是從全能的政府治理轉向政府—市場—企業(yè)的三元合作治理，而非轉向純粹的市場友好型政府。當然政府的經濟治理主體地位是可以與社會管理功能兼容的，二者不必然發(fā)生沖突。

至今為止，我國在推動經濟體制改革、設計政府職能改變時，受市場友好型政府治理理念影響過深，恰恰喪失了我國政府，尤其是地方政府對微觀經濟的促動作用。實踐中，地方的經濟增長是地方政府及官員業(yè)績考核的重點指標，但是地方政府在財政收入（主要是稅收）上被稅制束縛，財力短缺，同時禁止干預地方經濟，而只能將短缺的資金投入到“商業(yè)環(huán)境”的改善上，以便招商引資。這就造成了重復性建設過多、同質化競爭過度的困境，而招商引資在短期內是零和博弈，欠發(fā)達地區(qū)更加無法與發(fā)達地區(qū)競爭。地方政府雖然對經濟負有責任，卻沒有干預的權力和能力；市場會加劇極化效應，對欠發(fā)達地區(qū)經濟發(fā)展尤為不利；企業(yè)以逐利為目標，不會自動開發(fā)地方經濟潛力，進一步強化了極化效應，這些共同造成了地方層面經濟治理的失效。

3.創(chuàng)新三元合作治理體制，推動西部地區(qū)新能源產業(yè)自我發(fā)展

設計三元合作治理體制，首要的是堅持解放思想，突出強調市場經濟的體制性要求和普遍規(guī)律，緊緊圍繞如何充分發(fā)揮市場機制和企業(yè)的主體功能進行開發(fā)。結合前文對自我發(fā)展能力的探討，可以從其四個特性分析西部的三元合作治理框架。

西部經濟正處于起步階段，在全球化的市場經濟中不具競爭力。而新能源行業(yè)也由于技術限制而不具有經濟可行性。但是二者在長期來看，是有發(fā)展優(yōu)勢和潛力的。因此，關鍵是如何在短期存活并與長期效益對接。在主流的市場經濟規(guī)則中，這是無法實現的，因為新古典的邊際效用理論計算出的長期效益最優(yōu)是基于短期效益的不斷最優(yōu)的。西部發(fā)展新能源必須要走新路。而市場增強型的政府治理就成為必要條件。通過改變區(qū)域市場的“優(yōu)勝劣汰”標準，使暫時不具有經濟效益的企業(yè)起步，企業(yè)借助起步之勢擴大經營規(guī)模和范圍，獲取短期的生存能力。這恰恰是我國政府與市場友好型政府相比的優(yōu)勢所在，目前大多數政府也這樣做了。關鍵是起步后，企業(yè)要依靠知識和技術的積累、創(chuàng)新，提高內生能力以獲得長期的生存能力，當然這種技術進步也可以是政府部門和企業(yè)（包括各類科研機構）共同完成的。只有具備了內生性，企業(yè)才能利用自身掌控的資源“生產出外部市場”（即供應滿足需求），發(fā)展市場，并在市場中進一步增強內生能力、擴展能力和自生能力，同時減少對政府的依賴，并做好適應長期發(fā)展的準備，形成良性循環(huán)。

三元合作治理應用在推動新能源產業(yè)發(fā)展上，可具體關注三元的各自職能設計：

（1）市場職能。從經濟角度而言，市場是供需關系的集合，其本身具有“優(yōu)勝劣汰”的競爭性，當經濟成本成為優(yōu)劣勝敗的標準時，部分有潛力但暫時成本高的產品就不具有市場優(yōu)勢，市場本身無法糾正這一競爭程序和結果，只能依靠政府干預。市場的有效性是基于競爭和要素回報，合理分配資源。在推動市場化的過程中，應理順要素價格和投資回報機制。

市場并不是一成不變的、普世的，市場本身就是制度，是一系列規(guī)則的集合。市場經濟的發(fā)展受時代環(huán)境的限制，無論是自生的、還是催生的（如我國人為設定向市場經濟轉型），都體現了當時社會、政治、經濟環(huán)境對經濟體制的要求。因此，我們當前建立社會主義市場經濟的努力必然是對規(guī)則的設定，即我國當前的市場經濟未必和其他各國的市場經濟是一樣的，我國的市場規(guī)則必然要服務于我國的宏觀—微觀、產業(yè)—區(qū)域經濟。

西部市場必然受欠發(fā)達的地區(qū)特征影響，在價格機制和回報機制上不如發(fā)達地區(qū)完善，因此，就地區(qū)市場的競爭（比較的是市場的效率）而言，西部不具有優(yōu)勢，要素流出是正常的。要扭轉這一不利局面，發(fā)展西部，就需要政府干預。國際貿易中的保護條款在一定程度上也可以在國內使用，雖然有地方保護主義的質疑，但是，這種保護是對資源稟賦高而技術資本實力弱的欠發(fā)達地區(qū)的保護，既有經濟上的積極意義（根據中心—邊緣理論，國內的區(qū)域經濟差距過大不利于國家總體經濟效率的提高），又有切實的社會效益（維穩(wěn)）。

（2）政府職能。新能源產業(yè)在全球尚處于起步前階段，即便在“完全”競爭的市場經濟中，也無法擺脫“幼稚產業(yè)”的先天不足。發(fā)達市場經濟國家都有共同認識：在全球化的市場經濟體制下，新能源產業(yè)仍然缺乏自我發(fā)展能力，政府的有效作為是新能源行業(yè)、企業(yè)和市場發(fā)展的唯一可見的助力。

簡單再生產能力的過剩使得低技術水平的規(guī)模擴展極為容易，卻在擁擠的市場中競爭激烈。要擺脫低端產業(yè)鏈無利競爭的陷阱，政府的資助方向應有所選擇，著重投向西部難以獨立完成的新能源科技研發(fā)，而非投入簡單再生產。目前地方政府財力有限，中央財政應對新能源科技專項投入（尤其是回報不確定的基礎研究投入）做好規(guī)劃，同時鼓勵民間資本投入科技轉化和技術商業(yè)化。政府的投入不應過于追求短期高回報，在研—產過程中的成本、利潤分配上應秉承政府投資預算控制、企業(yè)投資利潤導向的原則，進行公私合作。

在發(fā)揮市場機制的基礎性作用，推動要素的跨區(qū)域流動和資產重組的同時，還要加強政府的宏觀調控，中央政府應為西部大開發(fā)和新能源資源的開發(fā)提供戰(zhàn)略指導，抓好重點區(qū)域開發(fā)，構建西部大開發(fā)的增長極，加強引導，構建東西互動與合作雙贏平臺，廣泛推進東部和西部之間多層次、多形式的經濟技術協(xié)作和產業(yè)合作；地方政府應根據地區(qū)優(yōu)勢，探尋適應國內外大市場新態(tài)勢、適合西部區(qū)情的發(fā)展戰(zhàn)略與對策，發(fā)展各具特色的新能源產業(yè)，切實輔助企業(yè)參與國際市場競爭，不搞重復建設，防止簡單照搬、盲目攀比，更不能頭腦發(fā)熱、制定不切實際的高指標、提一些假大空的跨越式口號。

目前非常規(guī)油氣正面臨迅猛發(fā)展，例如美國的“頁巖氣革命”正在改變全球能源行業(yè)、市場格局。我國西部也有巨量的頁巖氣等非常規(guī)油氣資源，是否可以在產業(yè)規(guī)劃中適當擴大當前新能源的范疇，納入非常規(guī)油氣？如此，針對非常規(guī)油氣的諸多優(yōu)惠以及良好的產業(yè)發(fā)展預期和現實經營收益將極大彌補其他新能源行業(yè)發(fā)展的乏力，并以優(yōu)勢帶動弱勢，為其他新能源行業(yè)提供共享性配套政策、設施、技術。

針對缺乏發(fā)展動力的各新能源行業(yè)，政府除了補貼生產方，還應在公共采購中適度傾向于新能源產品，一方面可以保證基本需求量；另一方面可能會帶動（而不是擠占）民間需求，并獲得低碳減排的效果。例如，政府公車可全部采用電動車。

中央政府出臺“全國一刀切”的產業(yè)扶助政策有四個弊端：一是對尚未全國一體化的諸多地方市場扭曲嚴重，不利于全國經濟市場化的發(fā)展；二是在具體的地方操作上會出現很多政策不對路的情況，降低政策的效率；三是容易被國外政府在進口我國新能源產品時以過度補貼、不正當競爭、貿易保護等違反WTO原則的理由處罰或設限；四是同樣的扶助政策，會在發(fā)達地區(qū)獲得更高的效率，進一步導致西部的資源流出。因此，中央政府專門針對西部發(fā)展新能源的優(yōu)惠政策，或者給西部的地方政府授予更大的產業(yè)政策自主權，可以使西部出臺適合自身的扶助政策，當然這些優(yōu)惠政策必須加以期限。另外，中央政府應調整財稅體制，在新能源相關稅項上除了進行削減之外，還應加大地方財稅的留成比例，使得地方政府有動力扶持發(fā)展新能源。

（3）企業(yè)職能。企業(yè)是利潤導向的，從事新能源也必然要滿足資本回報的要求。新能源產業(yè)在短期內的利潤幾乎是依附于設備制造和能源生產上，可以由簡單再生產完成，但容易出力不討好，低利導致激勵不足。要想改變這種不利的市場環(huán)境，把政府僅當作“裁判員”是肯定行不通的。哪怕政府不作為，讓企業(yè)在合法的前提下隨意發(fā)展，企業(yè)也無法找到利益突破。“看不見的手”在當前新能源的發(fā)展上是無力的，企業(yè)必須和政府合作。如前所述，在科技研發(fā)和商業(yè)化上與政府各負其責，共擔風險、共享收益（收益模式不同）。

向政府尋求政策扶助和資金支持，這只是自我發(fā)展的基礎，更應借助政府的支持和國內外行業(yè)內合作拓展技術的應用并開拓市場，充分發(fā)揮企業(yè)家精神，用供應刺激需求。另外，投資回報可以是混業(yè)經營的商機，例如企業(yè)可以利用在新能源產業(yè)中的投入向政府交換部分受限制產業(yè)的經營權，這也有助于打破其他產業(yè)的行政壟斷。

企業(yè)要根據自身特點，確定發(fā)展戰(zhàn)略，是技術研發(fā)—創(chuàng)造市場需求，還是著重于技術應用轉化、商業(yè)化。前者雖然有極高的盈利期望，但是風險也高，而且對技術水平要求很高，目前國內的大部分企業(yè)并不具備這樣的實力，即便在國際上，技術瓶頸仍然亟待突破。后者更適合目前國內的企業(yè)。國外很多技術受制于當地的政策法規(guī)、基礎設施和人口、文化等因素，無法投入到實際應用中，更無法商業(yè)化、產業(yè)化。例如，歐洲很多新能源車已有技術和原型，但人口少、基建不足，無法大量投入使用，無法形成規(guī)模效益。而這些缺陷在我國卻不存在，我國缺的主要是相關技術。這就為企業(yè)提供了廣闊的合作空間。目前，已有不少國外的新能源技術、設備供應商進入我國，獨立或合作開發(fā)市場，我國的政府和企業(yè)應抓住機遇，共同致力于對外開放、國際合作，真正把握市場換技術的本質，在當前國內尚不成熟的新能源市場和國外較成熟的新能源技術間找到結合點，增強自我發(fā)展能力，實現良性發(fā)展。

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On Self-development Capacity of the New Energy Industry in Western Region

Zhu Kai1， Wang Na2

（1.West Development Center， Sichuan Social Sciences Academy， Chengdu 610071， China；

2.School of Economics and Trade， Hunan University， Changsha 410079， China）

Abstract： This paper studies how the new energy industry in western region cultivates and enhances its self-development capacity. Its found that 7 factors limit the take-off of the new energy industry in Chinas western region. Then， on the basis of the theoretical analysis of the concept of self-development， the paper sums up the 4 attributes of self-development： spontaneous， scalable， endogenous and persistent. Finally， the paper works out a new theoretical framework of governance by government-market-enterprise cooperation and some proposals are made on the concrete functions and actions of Ternary cooperative governance.

Key words： western region； new energy industry；self-development capacity；Ternary cooperative governance