淺議二語(yǔ)句子理解加工的ERP研究

摘要：心理語(yǔ)言學(xué)界普遍認(rèn)為，句子理解主要涉及句法加工和語(yǔ)義加工兩個(gè)方面，對(duì)此問題的思考得到了許多行為學(xué)實(shí)驗(yàn)和腦功能實(shí)驗(yàn)研究結(jié)果的支持。腦功能實(shí)驗(yàn)研究的主要手段有ERP、fMRI等。本文主要概述一下當(dāng)前關(guān)于句子理解加工ERP研究的一些成果。

關(guān)鍵詞：句子加工 ERP fMRI 句法加工 語(yǔ)義加工

功能磁共振成像（fMRI）和事件相關(guān)電位（ERP）等無(wú)創(chuàng)傷大腦功能檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，為句子認(rèn)知加工研究提供了更新、更精確的實(shí)驗(yàn)研究手段。fMRI具有高空間分辨率，能精確定位句子理解中各加工過程所對(duì)應(yīng)的大腦區(qū)域，但它時(shí)間分辨率很低，無(wú)法清楚地呈現(xiàn)句子加工的時(shí)間進(jìn)程。ERP反映的則是與特定刺激呈現(xiàn)時(shí)間同步的突觸后電位的總和，可從極性（P/N）、波幅、潛伏期和頭皮分布等多方面進(jìn)行描述。波幅表示加工過程的難易程度；潛伏期反映刺激出現(xiàn)后神經(jīng)活動(dòng)與加工過程的速度與時(shí)間進(jìn)程；頭皮分布則是腦認(rèn)知活動(dòng)的大腦皮層定位。筆者認(rèn)為，ERP是理想的實(shí)驗(yàn)手段，能對(duì)被試的加工過程進(jìn)行連續(xù)測(cè)量，對(duì)不同層次的認(rèn)知加工過程有不同的敏感指標(biāo)，且在測(cè)量過程中能排除意識(shí)判斷的干擾。

近年來，以ERP技術(shù)為核心的認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)對(duì)二語(yǔ)句子加工神經(jīng)機(jī)制的研究逐漸發(fā)現(xiàn)，二語(yǔ)者與母語(yǔ)者在語(yǔ)義加工機(jī)制上具有相似性，即在很多情況下只表現(xiàn)出加工速度的微小差異，而關(guān)鍵期和熟練度等因素則沒有實(shí)質(zhì)性影響。然而，在句法加工機(jī)制方面，二者卻存在著本質(zhì)差異，前者基本上不會(huì)出現(xiàn)標(biāo)志著自動(dòng)化句法加工階段的ELAN或LAN，并且二語(yǔ)熟練度以及語(yǔ)言遷移均對(duì)二語(yǔ)者句法加工過程具有顯著影響。

基于不同的視角，目前出現(xiàn)了兩種不同的理論模型來進(jìn)一步解釋二語(yǔ)句法加工過程的認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制：統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型和淺層結(jié)構(gòu)假說。統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型認(rèn)為，母語(yǔ)（形態(tài)）句法系統(tǒng)（如詞序，一致等等）通過加工策略的遷移影響二語(yǔ)句法加工。只有當(dāng)兩種語(yǔ)言的基本句法屬性相似時(shí)，才會(huì)產(chǎn)生正遷移，否則便會(huì)啟動(dòng)實(shí)時(shí)加工的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。這一競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果不僅受到跨語(yǔ)言相似性的影響，而且也受到語(yǔ)言線索強(qiáng)度的影響。具體來講，雙語(yǔ)者在加工二語(yǔ)時(shí)，很可能會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)結(jié)果：遷移和競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)兩種語(yǔ)言的基本句法屬性相似時(shí)，會(huì)產(chǎn)生正遷移。因此，雙語(yǔ)者能有效地、較容易地將母語(yǔ)系統(tǒng)應(yīng)用于二語(yǔ)句法加工過程中。相反，當(dāng)母語(yǔ)和二語(yǔ)的基本結(jié)構(gòu)不相似時(shí)，負(fù)遷移就產(chǎn)生了。對(duì)于負(fù)遷移這樣一種情境，就會(huì)產(chǎn)生實(shí)時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

淺層結(jié)構(gòu)假說則主張，晚期二語(yǔ)習(xí)得者會(huì)更大程度地依賴于詞匯語(yǔ)義信息和語(yǔ)用信息來加工二語(yǔ)句子。根據(jù)這一假說，二語(yǔ)句法加工從本質(zhì)上有別于母語(yǔ)加工。與母語(yǔ)者相比，二語(yǔ)者建立的語(yǔ)法表征更膚淺、更模糊。因此，為了彌補(bǔ)這一缺陷，非母語(yǔ)者會(huì)極度地依賴于非結(jié)構(gòu)性的、詞匯語(yǔ)義信息和語(yǔ)用信息來理解二語(yǔ)中的句子。有必要指出的是，這一假說預(yù)期，母語(yǔ)句法加工對(duì)二語(yǔ)幾乎沒有影響。因?yàn)椋p語(yǔ)者在加工二語(yǔ)時(shí)，他們被限于淺顯的句法加工層內(nèi)，進(jìn)行的是模糊的句法加工，因此，他們無(wú)法將其熟練的母語(yǔ)加工的句法分析技巧用于二語(yǔ)結(jié)構(gòu)的加工。根據(jù)淺層結(jié)構(gòu)假說模型，只有通過非直接的方式，母語(yǔ)遷移效應(yīng)才會(huì)發(fā)生。兩種理論均得到了實(shí)證研究的支持。

Friederici（2002）依據(jù)電生理學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究和腦神經(jīng)成像的實(shí)驗(yàn)研究，提出了句子理解的認(rèn)知神經(jīng)模型。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，他認(rèn)為，句子理解過程可以分為三個(gè)階段，其中第一階段是句法結(jié)構(gòu)建立過程，與之對(duì)應(yīng)的ERP成分是LAN。它發(fā)生在較早的時(shí)間窗口（100-500ms），分布集中在左半球的前部，因此又被稱為左前負(fù)成分，其中，ELAN是一個(gè)非常早的LAN成分，它與單詞范疇錯(cuò)誤有關(guān)。第二階段為語(yǔ)義加工過程，與此相關(guān)的ERP成分是N400。第三階段為句法信息的整合過程，其標(biāo)志性正波P600出現(xiàn)在500-1000ms，分布在中央頂區(qū)，它與句法的修復(fù)、整合、再分析以及句法復(fù)雜句子的加工有關(guān)。

諸多實(shí)驗(yàn)研究表明，語(yǔ)義分析主要激活的腦區(qū)包括左側(cè)額下回、顳葉的中下皮層，右側(cè)的顳上回、顳中回。如果句子中詞的語(yǔ)義違反程度增加，運(yùn)動(dòng)皮層和左側(cè)角回也會(huì)被激活；腦功能成像技術(shù)的運(yùn)用，極大地探索了句子的理解加工，實(shí)驗(yàn)證明，額葉、顳葉、頂葉以及扣帶回與角回等腦區(qū)，都會(huì)影響句子加工。

以上是與二語(yǔ)句子理解加工有關(guān)的一些ERP成分和腦成像得出的激活腦區(qū)情況。下面主要綜述一下與二語(yǔ)句子理解加工有關(guān)的理論觀點(diǎn)及相關(guān)的ERP和fMRI實(shí)驗(yàn)論證。

在第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者句子加工的ERP研究中，主要有下列幾種觀點(diǎn)：一是認(rèn)為在第二語(yǔ)言習(xí)得過程中，有一個(gè)關(guān)鍵期（CP）；二是年齡相關(guān)下降框架（Birdsong，1999）；三是競(jìng)爭(zhēng)模式說（MacWhinney，1997）；四是Ullman（2001）提出的陳述性詞匯記憶系統(tǒng)及程序性系統(tǒng)模式。

關(guān)鍵期假說（CPH）認(rèn)為，二語(yǔ)學(xué)習(xí)存在一個(gè)關(guān)鍵期，即青春期之前。若二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的習(xí)得年齡晚于這一時(shí)期（即青春期），二語(yǔ)學(xué)習(xí)者就會(huì)失去適應(yīng)二語(yǔ)句法規(guī)則的能力，進(jìn)而喪失在大腦中重新組織二語(yǔ)的能力。因此，晚二語(yǔ)習(xí)得者無(wú)法獲得類母語(yǔ)水平的加工。Birdsong（1999）提出，如果超出關(guān)鍵期，那么習(xí)得年齡與最終習(xí)得成就會(huì)有一個(gè)負(fù)相關(guān)的關(guān)系。而且，由于習(xí)得年齡早晚的差異，學(xué)習(xí)者在第二語(yǔ)言的語(yǔ)音和句法敏感度方面顯示出比詞匯更大的差異。

年齡相關(guān)下降框架認(rèn)為，二語(yǔ)習(xí)得過程并非特定的大腦發(fā)展時(shí)期。相反，由于不斷增加的二語(yǔ)接觸受一般認(rèn)知機(jī)制下降的影響，從而會(huì)導(dǎo)致最終習(xí)得結(jié)果的下降。

競(jìng)爭(zhēng)模式認(rèn)為，二語(yǔ)習(xí)得結(jié)果的下降與習(xí)得年齡以及一語(yǔ)的強(qiáng)度有關(guān)。該說強(qiáng)調(diào)語(yǔ)言加工中線索強(qiáng)度的作用，接觸語(yǔ)言越多，相關(guān)的線索會(huì)越強(qiáng)。在學(xué)習(xí)過程中，強(qiáng)線索使用較早，而弱線索使用較晚（McDonald，1987）。因此，一語(yǔ)和二語(yǔ)在線索的強(qiáng)度上會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)兩種語(yǔ)言相似時(shí)，第一語(yǔ)言和第二語(yǔ)言的線索之間沒有競(jìng)爭(zhēng)，這使得第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者能夠把第一語(yǔ)言的知識(shí)順利地遷移到第二語(yǔ)言中。但是，當(dāng)兩種語(yǔ)言不同時(shí)，兩種語(yǔ)言線索之間就會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)，第一語(yǔ)言就會(huì)有負(fù)遷移作用。競(jìng)爭(zhēng)模式說強(qiáng)調(diào)了來自母語(yǔ)（即第一語(yǔ)言）的句法結(jié)構(gòu)在二語(yǔ)習(xí)得過程中的遷移作用。因此，二語(yǔ)的可靠性和可用性輸入是重要的，當(dāng)一語(yǔ)和二語(yǔ)結(jié)構(gòu)較為相似時(shí)，二語(yǔ)會(huì)更加容易地被學(xué)習(xí)和掌握。

陳述性詞匯記憶系統(tǒng)及程序性系統(tǒng)模式認(rèn)為，語(yǔ)言學(xué)習(xí)者在處理詞匯語(yǔ)義時(shí)使用陳述性詞匯記憶系統(tǒng)，而在進(jìn)行語(yǔ)法演算時(shí)使用的則是程序性系統(tǒng)。就二語(yǔ)學(xué)習(xí)而言，程序系統(tǒng)知識(shí)的應(yīng)用性非常有限，對(duì)初學(xué)者尤為如此。Hahne&Friederici（2001）及其研究者們認(rèn)為，二語(yǔ)學(xué)習(xí)者在早期自動(dòng)句子結(jié)構(gòu)構(gòu)建或字內(nèi)詞匯加工時(shí)，程序自動(dòng)程度會(huì)減少，而這種減少與母語(yǔ)者不同。

以上種種關(guān)于第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者句子加工的研究解釋主要區(qū)別在于，對(duì)二語(yǔ)水平的增加引起學(xué)習(xí)者相應(yīng)變化的本質(zhì)詮釋不同。關(guān)鍵期假說認(rèn)為在關(guān)鍵期前后，習(xí)得者學(xué)習(xí)的最終結(jié)果會(huì)有質(zhì)的差別。競(jìng)爭(zhēng)說和年齡相關(guān)下降框架說認(rèn)為，晚二語(yǔ)習(xí)得者會(huì)導(dǎo)致學(xué)習(xí)慢、追加的競(jìng)爭(zhēng)或最終習(xí)得成就低等結(jié)果。雖然初學(xué)者可能會(huì)顯示出對(duì)不同語(yǔ)言間句法結(jié)構(gòu)違例具有某種程度的不敏感性，但是，這些學(xué)說都沒有詳細(xì)說明或預(yù)測(cè)由于年齡接觸的不同而導(dǎo)致二語(yǔ)學(xué)習(xí)方面質(zhì)的差異。陳述性和程序系統(tǒng)模式主張，隨著學(xué)習(xí)者水平的提高，他們?cè)诰浞庸ぶ袝?huì)由質(zhì)的移動(dòng)更加趨向于表現(xiàn)出句法模糊或程序系統(tǒng)化的特征。

就二語(yǔ)語(yǔ)義加工而言，其結(jié)果與一語(yǔ)研究較為相似：語(yǔ)義違例引發(fā)的腦電成分均為N400，只不過波幅較之母語(yǔ)者有所下降（Hahne，2001）、潛伏期會(huì)延長(zhǎng)（Ardaletal.，1990）。甚至其它一些研究認(rèn)為一語(yǔ)與二語(yǔ)之間沒有差異（SandersandNeville，2003）。Weber－Fox和Neville（2001）發(fā)現(xiàn)，當(dāng)二語(yǔ)和一語(yǔ)的習(xí)得時(shí)間有10年或以上差距時(shí)，N400的潛伏期就會(huì)出現(xiàn)差異，但早期學(xué)習(xí)者和母語(yǔ)者之間則不存在差異。利用重復(fù)啟動(dòng)范式，Alvarez等人（2003）甚至發(fā)現(xiàn)N400效應(yīng)在二語(yǔ)上要大于一語(yǔ)。但是，在許多橫向研究中，通曉語(yǔ)言的數(shù)量（單語(yǔ)—雙語(yǔ)）、語(yǔ)言類型（一語(yǔ)-二語(yǔ)）、習(xí)得年齡（早期-晚期）以及二語(yǔ)熟練程度（高-低）等因素往往交織在一起，其各自產(chǎn)生的效應(yīng)很難區(qū)分。

研究者一致發(fā)現(xiàn)，就非母語(yǔ)者而言，語(yǔ)義違例只會(huì)引起N400效應(yīng)。母語(yǔ)者被試與非母語(yǔ)者被試在語(yǔ)義加工中出現(xiàn)的ERP差異，在很多情況下只顯示出潛伏期的不同，極少出現(xiàn)波幅的差異，而從來沒有出現(xiàn)過有無(wú)N400的差異。更為重要的是，關(guān)鍵期和語(yǔ)言熟練度等因素對(duì)二語(yǔ)語(yǔ)義加工的影響并不明顯。

通過使用ERP技術(shù)來控制大腦活動(dòng)進(jìn)行語(yǔ)言加工研究，為晚期二語(yǔ)學(xué)習(xí)者實(shí)時(shí)語(yǔ)法加工提供了重要證據(jù)。這些證據(jù)表明二語(yǔ)句法加工受到復(fù)雜因素的影響，主要包括一語(yǔ)和二語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)的異同，結(jié)構(gòu)違例的本質(zhì)差別原因和二語(yǔ)水平的高低。這些因素為將來需要解決的許多關(guān)于二語(yǔ)句子加工的研究提供了基礎(chǔ)。特別在對(duì)晚期二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的研究中，因?yàn)檠芯繉?duì)象通常是大量的成年雙語(yǔ)學(xué)習(xí)人群，他們學(xué)習(xí)二語(yǔ)的時(shí)間大多是在青春期以后，且大都在正規(guī)的教室里學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言。因此，這方面的研究成果會(huì)對(duì)外語(yǔ)教學(xué)（第二語(yǔ)言教學(xué)）提供借鑒，會(huì)有利于外語(yǔ)教學(xué)的改革和教學(xué)質(zhì)量的提高。

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（邵可青 江蘇徐州江蘇師范大學(xué)語(yǔ)言科學(xué)學(xué)院 221009）