國企改革與管理創(chuàng)新內(nèi)在邏輯

摘要：本文對轉(zhuǎn)型30余年來國企改革與管理創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在邏輯進(jìn)行了考證與梳理。盡管國企改革與管理創(chuàng)新各自具有不同的功能和作用，但是兩者都是推動國企發(fā)展的缺一不可的重要途徑。在轉(zhuǎn)型期間，國企改革是管理創(chuàng)新的推動者，國企改革與管理創(chuàng)新之間存在著發(fā)展周期的大體同期性和發(fā)展目標(biāo)的高度一致性。但是，隨著轉(zhuǎn)型的漸次深入，國企管理創(chuàng)新出現(xiàn)了領(lǐng)先于國企改革，并反向訴求加快國企改革的發(fā)展特征，環(huán)境變化和國企的發(fā)展迫切要求啟動新一輪國企改革。因此，重新定位國企改革的功能和作用，以及科學(xué)選擇國企改革的路徑，是新時期推動國企管理創(chuàng)新和推動國企發(fā)揮引領(lǐng)我國市場經(jīng)濟(jì)向成熟市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變作用的重要途徑。

關(guān)鍵詞：國企改革；管理創(chuàng)新；內(nèi)在邏輯

中圖分類號：F273.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

國有企業(yè)30余年的發(fā)展成就充分證明，國企改革和管理創(chuàng)新是化解國有企業(yè)各種困境和促進(jìn)與提升國有企業(yè)發(fā)展水平的兩個重要途徑，缺一不可。我國正在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，國有企業(yè)發(fā)展中存在的許多深層次問題尚未解決，我們?nèi)孕枰詷O大的勇氣和魄力重啟國企改革和加快推進(jìn)管理創(chuàng)新，這不僅是完善我國市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，更是推動我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和健康發(fā)展的迫切需要。因此，在鄧小平同志發(fā)表南巡講話20周年之際，認(rèn)真回顧與總結(jié)30余年來國企改革與管理創(chuàng)新的關(guān)系，以及兩者與國企發(fā)展關(guān)系，對我們正確認(rèn)識、探索國企改革和國企管理的發(fā)展方向，解決國企和我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中亟待破解的深層次問題，推動我國經(jīng)濟(jì)向公平、自由和法制的市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，持續(xù)提高我國經(jīng)濟(jì)的活力、效率和全民福祉無疑具有重要的現(xiàn)實意義。

一、國企改革與管理創(chuàng)新發(fā)展的三個階段

（一）國企改革的三個發(fā)展階段

1978年以我國經(jīng)濟(jì)體制改革以來重大國企改革政策的出臺和存續(xù)時間為分界點，將國企改革分成三個連續(xù)的發(fā)展階段：計劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)取向的改革探索期（1978-1993年），市場化改革加快推進(jìn)時期（1994-2001年），日益深化和完善現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)期（2002年以后）。這三個不同的發(fā)展階段構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型以來國企改革不斷深化和演進(jìn)的過程。從國企改革實質(zhì)內(nèi)容的重要影響度來考量，上述階段劃分的依據(jù)和國企改革內(nèi)容的演進(jìn)如下：

1.計劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)取向的改革探索期（1978-1993年）。1978年黨的十一屆三中全會作出了以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心和實行改革開放的戰(zhàn)略決策，并且將其作為我國的基本國策。從此，我國結(jié)束了“文革”的混亂局面，進(jìn)入了改革開放的新時代。因此，1978年被公認(rèn)為是我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的起始年份。也是在這一年我國開始在四川省選擇部分國有企業(yè)進(jìn)行擴(kuò)大經(jīng)營自主權(quán)試點改革，此為我國國有企業(yè)改革的信號和準(zhǔn)備。1979年國務(wù)院制定并頒布了《關(guān)于擴(kuò)大國營工業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理自主權(quán)的若干規(guī)定》，試行“利潤留成”等五個文件，明確規(guī)定計劃、銷售、職工福利基金和獎勵基金使用權(quán)，由此正式拉開了國有企業(yè)改革的序幕。1983年國家又針對國有企業(yè)試行兩步“利改稅”改革，并于1986年完成這項改革，最終以稅收方式替代行政分配，較好地規(guī)范了國家和國有企業(yè)的分配關(guān)系。繼“放權(quán)讓利”（1978-1983年）和試行兩步“利改稅”之后，國家推出的另兩項國企改革重要政策是承包經(jīng)營責(zé)任制（1983-1991年）和轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制（1987-1993年），目的仍然是進(jìn)一步增強國有企業(yè)活力和全面搞好國有企業(yè)。在國有企業(yè)改革正式啟動和穩(wěn)步推進(jìn)的基礎(chǔ)上，我國宏觀經(jīng)濟(jì)體制也相繼作出了新的改革舉措。1984年黨的十二屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》確立了我國經(jīng)濟(jì)體制為社會主義有計劃商品經(jīng)濟(jì)體制，并明確國企改革是整個經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。有計劃商品經(jīng)濟(jì)體制作為一種過渡性體制一直持續(xù)到1993年。之所以將這種體制的存續(xù)時間延至1993年，是因為雖然1992年黨的十四大正式提出了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是全面建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，但是向市場經(jīng)濟(jì)體制邁進(jìn)的計劃、投資、財稅、金融和社會保障制度等五項重大改革直至1994年才初步完成。因此，1978-1993年是計劃經(jīng)濟(jì)體制占主導(dǎo)地位的商品經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)取向的轉(zhuǎn)型探索期。

總第428期王永：國企改革與管理創(chuàng)新內(nèi)在邏輯····商業(yè)研究2012/122.市場化改革探索期（1994-2001年）。從1994年起我國宏觀經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)運行環(huán)境基本步入市場經(jīng)濟(jì)體制新階段。鑒于上一時期承包制不能有效解決“兩權(quán)分離”和“政企分開”，也不能有效解決國有企業(yè)經(jīng)營困境問題。所以，從這一階段起國企改革政策進(jìn)一步發(fā)展為建立現(xiàn)代企業(yè)制度。1994年，按照國務(wù)院的統(tǒng)一布署，國家經(jīng)貿(mào)委、體改委會同有關(guān)部門選擇了100戶不同類型的國有大中型企業(yè)，進(jìn)行建立現(xiàn)代企業(yè)制度試點。1997年，中共十五屆一中全會將國企改革目標(biāo)確定為三年內(nèi)大多數(shù)國有企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度，并使大多數(shù)國有虧損企業(yè)走出困境。經(jīng)過三年的艱苦努力，到2000年國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建立和脫困目標(biāo)基本實現(xiàn)。至此，國有企業(yè)基本完成了由工廠制向公司制的轉(zhuǎn)變，相應(yīng)的國有企業(yè)獨立的法人實體和市場競爭主體地位初步確立。與上一階段國企改革相比，初步完成這一重大改革任務(wù)僅花費了6年時間?？梢姡@一階段國企改革的進(jìn)程明顯加快。2001年國家沒有出臺新的國企改革政策，國企改革的任務(wù)是完善現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。因此，1994-2001年是以建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度為主要內(nèi)容的市場化改革加快探索時期。

3.現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)深化期（2002年以后）?，F(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)雖然初步解決了國有企業(yè)由工廠制向公司制轉(zhuǎn)變，但是，改制不徹底。國有企業(yè)普遍存在的一股獨大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)就是一個帶有共性的突出問題。為了鞏固已經(jīng)取得的改革成果和適應(yīng)國有企業(yè)戰(zhàn)略任務(wù)轉(zhuǎn)變的需要，從2002年起國家啟動了新一輪的國企改革，其主要內(nèi)容和目的有如下三個方面：一是破除國有企業(yè)一股獨大的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，完善國企法人治理結(jié)構(gòu)，深度變革國企管理體制；二是推動國有資產(chǎn)戰(zhàn)略布局的重新調(diào)整，使國企盡快適應(yīng)戰(zhàn)略任務(wù)的轉(zhuǎn)變，提升國企實現(xiàn)國家賦予的戰(zhàn)略任務(wù)執(zhí)行力；三是積極推動經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。

通過以上三個階段，國企改革取得的成就是值得充分肯定的，但是并不說明國企改革的任務(wù)已經(jīng)完成，我們也清醒地看到改革并沒有破除國企的壟斷地位，國家行政權(quán)力在土地、資金等重要資源的配置方面仍發(fā)揮巨大的作用。而國有企業(yè)正是這種資源權(quán)力配置機制的最大收益者，這是國有企業(yè)在基礎(chǔ)性行業(yè)和公用服務(wù)行業(yè)占居和維持壟斷地位的深層次的體制原因。國有企業(yè)行業(yè)壟斷地位的形成與固化，從長遠(yuǎn)看不僅會阻隔市場競爭機制的作用和消弱國企的發(fā)展動力，而且也會在某種程度上形成一股阻礙我國市場經(jīng)濟(jì)向成熟市場經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)的力量。這是一個亟待解決的重要問題，國企改革仍需深化。

（二）國有企業(yè)管理創(chuàng)新發(fā)展的三個階段

由于我國漸近式經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的作用，我國國有企業(yè)管理創(chuàng)新在發(fā)展上也相應(yīng)經(jīng)歷了三個不同的發(fā)展階段：體制內(nèi)市場化取向管理創(chuàng)新期（1981-1991年），市場化管理創(chuàng)新期（1992-2001年），管理創(chuàng)新深化期（2002年以后）。上述三個階段的劃分依據(jù)和不同階段管理創(chuàng)新的主要內(nèi)容與特征如下：

1.體制內(nèi)市場化取向管理創(chuàng)新期（1981-1991年）。1979年，國家對國有企業(yè)進(jìn)行“放權(quán)讓利”改革試點，改革的目的是為了盡快恢復(fù)生產(chǎn)，保障供給。恢復(fù)安定團(tuán)結(jié)的社會局面和良好的生產(chǎn)秩序大約用了兩年左右的時間。因此，國企開展管理創(chuàng)新的起始時間大體定格在1981年。自1978年到1992年，我國經(jīng)濟(jì)體制的基本屬性依然是計劃經(jīng)濟(jì)體制占主導(dǎo)地位。這就從根本上決定了1981年到1992年期間的國企管理創(chuàng)新只能是一種體制內(nèi)市場化取向的管理創(chuàng)新。這一階段國企管理創(chuàng)新具有以下特點：

其一，管理創(chuàng)新領(lǐng)域集中，創(chuàng)新目的單一。這一時期國企管理創(chuàng)新主要集中在引入經(jīng)營理念、樹立商品經(jīng)濟(jì)意識與市場經(jīng)濟(jì)觀念，加強和創(chuàng)新生產(chǎn)管理等兩個方面。國企管理創(chuàng)新目的相對單一，增加產(chǎn)量，保障供給和提高經(jīng)濟(jì)效益等是管理創(chuàng)新的主要目的。其二，國企自身尚未形成推動管理創(chuàng)新的動力機制。國家行政力量是驅(qū)動國企開展管理創(chuàng)新的絕對主導(dǎo)力量。其三，存在諸多的管理創(chuàng)新“禁區(qū)”。管理創(chuàng)新的客體僅限于實物資產(chǎn)，企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換難以突破計劃經(jīng)濟(jì)下形成的勞動、人事和分配制度的約束，國企管理體制保持不可變革的剛性特征等。由于上述諸多管理創(chuàng)新“禁區(qū)”的存在，所以，這一時期任何一種形式的管理創(chuàng)新都只能是既定體制框架內(nèi)的改良，因而，是比較典型的體制內(nèi)市場化取向管理創(chuàng)新。

2.市場化管理創(chuàng)新期（1992-2001年）。1992年，黨的十四大正式確立了建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)，市場經(jīng)濟(jì)開始成為我國經(jīng)濟(jì)體制的基本特征。新體制、新環(huán)境對國企管理創(chuàng)新提出了新的要求，并把國企管理創(chuàng)新推向了市場化管理創(chuàng)新的新階段。這一時期國企管理創(chuàng)新實踐的發(fā)展能夠證實和反映出國企管理創(chuàng)新性質(zhì)的變化和創(chuàng)新的發(fā)展。

其一，國企管理創(chuàng)新指導(dǎo)思想出現(xiàn)了又一次新的飛躍，市場經(jīng)濟(jì)理論和現(xiàn)代管理思想成為國企開展管理創(chuàng)新的基本指導(dǎo)思想和方法論。其二，管理創(chuàng)新領(lǐng)域的拓展和創(chuàng)新的深化。這方面最具有發(fā)展意義的創(chuàng)新是將國有資產(chǎn)價值形態(tài)的經(jīng)營與管理納入了管理創(chuàng)新的范疇，開辟了資本經(jīng)營的新領(lǐng)域；其另一項重要發(fā)展是，開展管理創(chuàng)新是國有企業(yè)一種帶有普遍性的創(chuàng)新選擇。其三，這一階段國企管理創(chuàng)新的目的也普遍有了新的發(fā)展，其中最主要的帶有共性的發(fā)展是不斷提高國企對市場經(jīng)濟(jì)的適應(yīng)能力、應(yīng)變能力和增強國企發(fā)展能力等。然而，縱觀這一時期國企管理創(chuàng)新，仍然存在著許多有待深入的創(chuàng)新領(lǐng)域。從共性的角度看，這些有待深入的管理創(chuàng)新領(lǐng)域主要包括：管理體制與經(jīng)營機制變革的不徹底，國企短期化經(jīng)營思想尚未得到糾正，粗放式增長方式仍然是具有代表性的發(fā)展模式，未能及時將促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式列入管理創(chuàng)新的重點。

關(guān)于這一階段國企管理創(chuàng)新截止年份為2001年的劃分依據(jù)主要有兩點：一是截止2001年沒有新的重大國企改革政策出臺，國企改革仍停留在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的初建階段；二是深度變革國企管理體制，創(chuàng)新國企運行機制，切實推動國企增長方式轉(zhuǎn)變等遠(yuǎn)沒有成為國企管理創(chuàng)新實踐活動的主流目的和內(nèi)容。因此，1992-2001年屬于國有企業(yè)市場化管理創(chuàng)新期。

3.管理創(chuàng)新深化期（2002年以后）。從2002年起國有企業(yè)普遍步入了管理創(chuàng)新的深化期。這一時期國企管理創(chuàng)新的深化主要體現(xiàn)在如下三個方面：其一，國有企業(yè)基本形成了一種由外部環(huán)境力量驅(qū)動為主的，國企自覺、積極主動開展創(chuàng)新的成熟的管理創(chuàng)新動力機制。其二，以戰(zhàn)略管理、循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論和可持續(xù)發(fā)展理念為主要內(nèi)容的科學(xué)發(fā)展觀逐步成為指導(dǎo)國企開展管理創(chuàng)新的主流管理思想。其三，管理創(chuàng)新領(lǐng)域和創(chuàng)新重點的發(fā)展。這一時期能夠充分體現(xiàn)國企管理創(chuàng)新深化的帶有共性的管理創(chuàng)新領(lǐng)域和創(chuàng)新重點，主要包括：深度變革管理體制，按照專業(yè)化、市場化、公司化乃至國際化原則重構(gòu)企業(yè)運行機制，全力提升國企經(jīng)營與管理水平；適應(yīng)切實推動增長方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略要求，國有企業(yè)開始普遍地把推動技術(shù)創(chuàng)新和加強自主品牌建設(shè)等作為管理創(chuàng)新的重點領(lǐng)域和主攻目標(biāo)。國企管理創(chuàng)新深化階段是一個相對于市場化管理創(chuàng)新探索期而言的概念，鑒于我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型遠(yuǎn)未結(jié)束的客觀現(xiàn)實，管理創(chuàng)新深化期是一個較長的發(fā)展時期，國企管理創(chuàng)新仍有待深入。

二、國企改革與管理創(chuàng)新具有發(fā)展時間上的同期性和發(fā)展目標(biāo)的高度一致性關(guān)于國企改革與管理創(chuàng)新關(guān)系學(xué)術(shù)界的共識觀點是，國企改革為國企發(fā)展和管理創(chuàng)新創(chuàng)造了條件，提供了保障，并且激發(fā)了管理創(chuàng)新；管理創(chuàng)新始終是鞏固和發(fā)揮國企改革成果的重要途徑和手段；國企改革與管理創(chuàng)新是一種相互影響、相互促進(jìn)和共同發(fā)展的關(guān)系。通過對我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型30余年兩者發(fā)展演進(jìn)軌跡的深入研究，發(fā)現(xiàn)國企改革與國企管理創(chuàng)新在發(fā)展主旨、演進(jìn)周期、演進(jìn)方向、主要內(nèi)容以及主次關(guān)系等方面存在以下內(nèi)在邏輯關(guān)系：

從前文的梳理與分析中可以看出（詳見表1），轉(zhuǎn)型以來國企管理創(chuàng)新的發(fā)展和國企改革政策的深化都經(jīng)歷了三個不同的發(fā)展階段，其中，兩者的第一、二階段在起止時間上基本相同，微弱的差別是第一、二階段管理創(chuàng)新的周期均略短于國企改革的周期。但是若將這種差異放置于當(dāng)時的歷史圖景中來看，我們可以得出這樣的初步研究結(jié)論：在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的起始階段，國企管理創(chuàng)新起步晚于國企改革，管理創(chuàng)新是由國企改革激發(fā)和推動的，國企改革是推動國企管理創(chuàng)新的主導(dǎo)力量。第二階段的差異說明，來自市場的競爭壓力和國企對自身利益的訴求迅速增強，這兩股力量形成的合力作用推動了國企管理創(chuàng)新的加快發(fā)展，并且直接促成了國企管理創(chuàng)新領(lǐng)先于國企改革局面的形成；國企管理創(chuàng)新對加快國企改革的反向訴求力量愈益增強。第三階段，國企管理創(chuàng)新發(fā)展與國企改革政策深化完全具有發(fā)展上的同期性。這說明國企改革與管理創(chuàng)新互動關(guān)系的結(jié)合更為緊密。但是需要指出的是，這一論點只是就兩者發(fā)展總體狀況而言的，若針對具體的創(chuàng)新企業(yè)作深入調(diào)研，國企管理創(chuàng)新的發(fā)展在創(chuàng)新目的和創(chuàng)新內(nèi)容取舍上仍存在著領(lǐng)先于國企改革政策深化的現(xiàn)象。國企管理創(chuàng)新與國企改革的相關(guān)性還表現(xiàn)為兩者發(fā)展目標(biāo)的高度一致性，和演進(jìn)方向的完全一致性（詳見表2）。這說明國企改革政策與管理創(chuàng)新之間始終存在著相互依存、相互促進(jìn)和協(xié)調(diào)一致的動態(tài)關(guān)聯(lián)性；國企改革政策及其不斷深化一直是促進(jìn)國企管理創(chuàng)新和管理創(chuàng)新目的發(fā)展的重要因素之一。

表2轉(zhuǎn)型不同時期國企管理創(chuàng)新目的與國企改革政策的發(fā)展情況發(fā)展階段國企管理創(chuàng)新目的國企改革政策目的兩者目的是否一致第一階段解決國企與市場經(jīng)濟(jì)的兼容，促進(jìn)國企由生產(chǎn)型企業(yè)向生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)轉(zhuǎn)變，提高產(chǎn)能，增加經(jīng)濟(jì)效益試圖解決國企“兩權(quán)”分離，增強企業(yè)活力，提高企業(yè)生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)效益。完成一致第二階段不斷提高國企的市場適應(yīng)能力和應(yīng)變能力，增強國企的市場競爭力，扭虧增盈和做強做大國企。深度解決國企“兩權(quán)”分離問題，把國企塑成相對獨立的法人實體和市場競爭主體，增強國企活力，把國企做強做大。完成一致第三階段不斷提高國企的管理水平和技術(shù)創(chuàng)新能力，推動國企切實轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，力爭實現(xiàn)國企可持續(xù)發(fā)展。使國企“兩權(quán)”分離問題基本得到解決，把國企塑造成獨立的法人實體和市場競爭主體，推動國企切實轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。完成一致

三、國企管理創(chuàng)新目的轉(zhuǎn)變領(lǐng)先于國企改革政策的深化，國企主流管理創(chuàng)新目的更替周期加速國企管理創(chuàng)新目的轉(zhuǎn)變領(lǐng)先于國企改革政策的深化是國企改革與管理創(chuàng)新相互關(guān)系上的一個重要特征。這一研究結(jié)論可以從不同時期國企主流管理創(chuàng)新目的確立時間和國企改革重大政策延續(xù)時間的變化中得到證實（詳見表3）。表3顯示，從管理創(chuàng)新實踐的角度考量，從第一至第三階段基本確立國企主流管理創(chuàng)新目的所花費的時間依次是7年、3年、2-3年?？梢姡煌瑫r期國企主流管理創(chuàng)新目的基本確立的時間逐步縮短，國企主流管理創(chuàng)新目的更替周期加速。另一方面，從重大國企改革政策延續(xù)時間的角度考量，從第一至第三階段重大國企改革政策的持續(xù)時間依次是9年、6年和正在持續(xù)之中。與國企管理創(chuàng)新目的更替周期相比，國企改革政策的變動具有以下特點：其一，國企重大改革政策持續(xù)時間顯著大于國企主流管理創(chuàng)新目的更替周期。在轉(zhuǎn)型過程中相對于國企管理創(chuàng)新國企改革一直存在著滯后發(fā)展的問題，這是值得重點關(guān)注和研究的重要問題。其二，自2002年以后，國企改革政策僅限于國企現(xiàn)代公司制企業(yè)建設(shè)的完善，這一改革政策與已有的國企改革政策相比發(fā)展之處僅限于改革的力度有所加強。但是明顯缺乏新的改革舉措，并且，從2002年至今存續(xù)時間已達(dá)10年，這種現(xiàn)象的存在說明國企改革處于停滯狀態(tài)，改革對國企發(fā)展的推動力量開始遞減。社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國企發(fā)展在客觀上需要國企改革的進(jìn)一步發(fā)展。因此，再次啟動新一輪國企改革勢在必行。

表3轉(zhuǎn)型不同時期國企管理創(chuàng)新目的與重大國企改革政策確立與存續(xù)時間（年）調(diào)查匯總表國企管理創(chuàng)新主流目的的

確立時間（年）國企重大改革政策存續(xù)時間（年）從管理創(chuàng)新實踐角度第一階段1981-1988年約7年時間①考量第二階段1995-1997年約3年時間②第三階段2002年以后至今，只花費

2-3年時間③從重大國企改革政策

存續(xù)時間角度考量第一階段1978-1993年，但主要是1984-1993年，

約9年時間④第二階段1994-2000年約6年時間⑤第三階段2002年以后至今為現(xiàn)代公司制企業(yè)建設(shè)

的完善階段，目前仍在繼續(xù)之中。

四、國企改革與解放國企管理思想

國企管理創(chuàng)新的發(fā)展從本源意義上講完全來自于國企管理思想的解放和發(fā)展，而管理思想的解放與發(fā)展則完全來自國企改革的推動。在轉(zhuǎn)型期內(nèi)國企改革一直擔(dān)當(dāng)著解放國企管理思想和推動國企管理思想發(fā)展的開路先鋒的重任。這一研究結(jié)論可以從轉(zhuǎn)型30余年來國企管理創(chuàng)新指導(dǎo)思想和創(chuàng)新方法論歷史演進(jìn)軌跡中得到充分證實。轉(zhuǎn)型期內(nèi)在國企改革的推動下，國企管理創(chuàng)新的指導(dǎo)思想始終存在著兩種不同的發(fā)展方式和創(chuàng)新內(nèi)容，其中，社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論的確立和國企改革不斷深化屬于自主理論創(chuàng)新的范疇；而對西方先進(jìn)管理理論與方法的持續(xù)引進(jìn)則屬于引進(jìn)應(yīng)用型理論創(chuàng)新范疇。通過對轉(zhuǎn)型30年來國企管理創(chuàng)新活動的考證，發(fā)現(xiàn)自轉(zhuǎn)型以來國企自主理論創(chuàng)新在主要理論創(chuàng)新點上存在以下創(chuàng)新發(fā)展軌跡：商品貨幣關(guān)系和價值規(guī)律理論等重新確認(rèn)和逐步遵循（20世紀(jì)80年代上葉“放權(quán)讓利”改革階段）以供求機制、價格機制、競爭機制等為主要內(nèi)容的市場經(jīng)濟(jì)基本理論逐步替代簡單的商品經(jīng)濟(jì)理論（20世紀(jì)80年代后期至90年代初承包經(jīng)營責(zé)任制推廣和轉(zhuǎn)換國企經(jīng)營機制改革階段）社會主義初級階段分配理論、公有制多種實現(xiàn)形式理論和對國企戰(zhàn)略定位與任務(wù)重新認(rèn)識等為主要內(nèi)容的社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論（1992-2001年國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組改革階段）以轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展方式，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的科學(xué)發(fā)展觀的確立（2002年以后至今國有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)完善階段）。

國企改革解放國企管理思想的作用還體現(xiàn)為，在先進(jìn)管理思想的指導(dǎo)下國企在研究和開展管理創(chuàng)新上持續(xù)進(jìn)行的引進(jìn)應(yīng)用型理論創(chuàng)新。根據(jù)調(diào)研與梳理，轉(zhuǎn)型時期國企引進(jìn)應(yīng)用型理論創(chuàng)新存在著與自主理論創(chuàng)新發(fā)展并行一致的演進(jìn)趨勢。具體演進(jìn)軌跡如下：轉(zhuǎn)型第一階段（20世紀(jì)80年代）引入系統(tǒng)論、控制論和以十八種管理方法為主要內(nèi)容的西方管理理論與方法20世紀(jì)90年代引進(jìn)與推廣戰(zhàn)略管理、核心競爭力理論、企業(yè)再造、虛擬企業(yè)和供應(yīng)鏈管理等西方國家20世紀(jì)70-90年代興起的先進(jìn)管理理論與方法2001以后引進(jìn)和普遍推廣戰(zhàn)略管理、循環(huán)經(jīng)濟(jì)理論、組織變革理論以及戰(zhàn)略聯(lián)盟、集成信息化管理等多種當(dāng)代先進(jìn)的管理思想、方法和管理技術(shù)等。理論創(chuàng)新的發(fā)展不僅是國企在轉(zhuǎn)型中取得的重要成就，也是國企能夠取得管理創(chuàng)新成功并不斷推動管理創(chuàng)新發(fā)展的重要因素之一。

五、總結(jié)與政策建議

國企改革和管理創(chuàng)新始終是化解國企經(jīng)營困境和推動國企不斷發(fā)展的兩個缺一不可的重要途徑，在共同推動國企發(fā)展過程中國企改革與管理創(chuàng)新各自存在著不同的功能定位與作用。但是，兩者始終保持著整體聯(lián)動和目標(biāo)一致的內(nèi)在邏輯關(guān)系。轉(zhuǎn)型30余年兩者關(guān)系的演進(jìn)史說明國企改革是管理創(chuàng)新的發(fā)起者和推動者。在轉(zhuǎn)型的過程中無論是國企改革，還是管理創(chuàng)新都具有顯著的漸近式發(fā)展特征，并且，在發(fā)展過程中兩者之間始終保持著發(fā)展周期的大體同期性和發(fā)展目標(biāo)的高度一致性。從兩者的各自發(fā)展和互動關(guān)系來看，國企管理創(chuàng)新主流創(chuàng)新目的及其相應(yīng)的重點管理創(chuàng)新領(lǐng)域更替和轉(zhuǎn)變的時間周期明顯快于國企改革的發(fā)展周期。這是轉(zhuǎn)型以來兩者關(guān)系發(fā)展的顯著特征之一，它在客觀上形成了管理創(chuàng)新要求加快國企改革的反向訴求力量，同時也說明國企改革存在發(fā)展緩慢和滯后的問題，這一問題在2002年以后表現(xiàn)得更為突出和嚴(yán)重。因此，加快國企改革，推進(jìn)管理創(chuàng)新已經(jīng)成為我國現(xiàn)階段推動國企發(fā)展的迫切要求。從另一方面看，在轉(zhuǎn)型過程中國企改革對管理創(chuàng)新始終發(fā)揮著不可替代的重要推動作用。在30余年的轉(zhuǎn)型過程中，國企改革一直擔(dān)負(fù)著解放國企管理思想的開路先鋒作用，是把國企管理創(chuàng)新推向新的發(fā)展階段的決定性力量。

然而，從國企改革與管理創(chuàng)新的發(fā)展中我們也清醒地看到，國企改革和管理創(chuàng)新還存在著許多有待深入解決的問題，其中，在現(xiàn)階段需要抓緊解決的問題主要集中在國企改革功能與作用的重新定位與啟動新一輪國企改革的時機選擇和路徑設(shè)計。針對第一個問題，應(yīng)重點定位在以下三個方面：其一，在維持現(xiàn)有的國家與國企分配關(guān)系的基礎(chǔ)上突顯國企全民所有的屬性，不失時機地把全民與國企的利益分配關(guān)系植入國家與國企分配關(guān)系之中，以使國企的發(fā)展惠及全民。其二，繼續(xù)牢固地堅持國有企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)作用的戰(zhàn)略原則，這是社會主義根本屬性決定的。但是這條原則在具體的執(zhí)行中不宜教條式執(zhí)行，應(yīng)該具體區(qū)分戰(zhàn)略性行業(yè)、基礎(chǔ)性公用服務(wù)行業(yè)和競爭性行業(yè)，分別采取國有股絕對控股，相對控股和參股等差異化發(fā)展策略來實現(xiàn)國有資產(chǎn)的主導(dǎo)作用。這是一種更深入地完善國有企業(yè)公司制股份制建設(shè)，提升和強化國有企業(yè)的企業(yè)屬性，為國有企業(yè)積極開展管理創(chuàng)新提供充足動力的有效策略。其三，調(diào)整壟斷性行業(yè)和基礎(chǔ)性公用服務(wù)行業(yè)國企關(guān)鍵性資源的優(yōu)惠獲取機制和產(chǎn)品與服務(wù)的定價機制，恢復(fù)市場機制的基礎(chǔ)性作用，保障市場經(jīng)濟(jì)所固有的公平、公正的發(fā)展屬性。經(jīng)過30余年的發(fā)展國有企業(yè)已經(jīng)打下了堅實的發(fā)展基礎(chǔ)，因此，現(xiàn)階段應(yīng)是我國啟動新一輪國企改革的最有利時機。具體的改革路徑主要包括：一是國有企業(yè)現(xiàn)代公司制股份制完善路徑。針對競爭性行業(yè)國企，按照相對控股和參股的原則在現(xiàn)有基礎(chǔ)上較大幅度地減持國有股，借此進(jìn)一步完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，增強國企管理創(chuàng)新和發(fā)展的動力。二是國有企業(yè)收益分配的改革路徑。按照國有企業(yè)全民所有的屬性國企的收益應(yīng)該全民共享。為此，應(yīng)將全民與國企的收益分配關(guān)系植入國家與國企收入分配體系，增設(shè)向國企稅后收益開征的社會保障基金，征收比例暫定為20%，所征款項全部納入社會保障基金，以惠及全民。三是對戰(zhàn)略性壟斷行業(yè)和基礎(chǔ)性公用服務(wù)行業(yè)嚴(yán)格按照市場發(fā)展的要求，科學(xué)的確定行業(yè)競爭主體的數(shù)量和市場準(zhǔn)入條件。市場準(zhǔn)入條件要明確規(guī)定新增企業(yè)的類型必須是國有股控股的混合所有制企業(yè)。對新增的競爭主體數(shù)量面向國有企業(yè)和非公有制企業(yè)實行經(jīng)營權(quán)的公開招標(biāo)，參與競標(biāo)主體必須是符合市場準(zhǔn)入條件的混合所有制企業(yè)。經(jīng)營權(quán)的中標(biāo)價格基本等同于針對國企新開設(shè)的社會保障基金上繳水平，政府所得款項全部轉(zhuǎn)入社會保障基金體系。對上述行業(yè)企業(yè)的定價機制按照邊際收益等于平均成本的原則實行政府規(guī)制。新一輪的國企改革更加彰顯的是國企的企業(yè)屬性、公平、公正的市場發(fā)展環(huán)境以及國企的社會責(zé)任，它必將再一次有力地促進(jìn)國企管理創(chuàng)新和國企的大發(fā)展。

注釋：

①這一時期國企管理創(chuàng)新的主要目的是適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的需要，突出經(jīng)營的地位與作用，提高企業(yè)的成本、質(zhì)量等專項管理能力，努力增加產(chǎn)能和提高經(jīng)濟(jì)效益，推動國企向生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)轉(zhuǎn)變等。1987-1993年開展的轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制仍是屬于這一創(chuàng)新目的發(fā)展的變量階段，沒有新的突破。因此，這一階段國企管理創(chuàng)新主流目的的確立時間為7年（1981-1988年）

②1995年起是新一輪以改制為契機的市場化管理創(chuàng)新高峰年。這一時期國企管理創(chuàng)新的主要目的是進(jìn)一步增強企業(yè)活力，不斷提高的市場適應(yīng)能力、應(yīng)變能力和發(fā)展能力，化解經(jīng)營困境，促進(jìn)企業(yè)做強做大等。這一創(chuàng)新目的到1997年基本發(fā)展成為這一時期主流管理創(chuàng)新目的。因此，這種管理創(chuàng)新目的全面確立只花了三年時間，之后是完善與發(fā)展并持續(xù)到2001年。

③2002年以后，國企管理創(chuàng)新的主流目的是切實轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展方式，努力增強可持續(xù)發(fā)展能力，把國有大中型企業(yè)打造成具有國際競爭力的大公司和大企業(yè)集團(tuán)等。筆者調(diào)查的情況顯示，早在2001年之前就有部分企業(yè)確立了這一創(chuàng)新目的，2002年由于新的國企改革政策的推動，更多的企業(yè)開始轉(zhuǎn)向這種創(chuàng)新目的。到2003年國企普遍將其作為管理創(chuàng)新目的。

④1978-1984年為“放權(quán)讓利”改革階段，改革的主要目的是調(diào)整國家與國企的分配關(guān)系，借以增強企業(yè)活力。1984-1987年為承包經(jīng)營責(zé)任制推廣階段。到1987年，大中型國營工業(yè)企業(yè)中實行多種形式承包經(jīng)營責(zé)任制的占82%。至此，推動國企由生產(chǎn)型企業(yè)向生產(chǎn)型經(jīng)營型企業(yè)轉(zhuǎn)變的目的初步達(dá)到。但是，國企內(nèi)部活力依舊不足，為解決這一問題國家決定加快國企經(jīng)營機制轉(zhuǎn)變，這一改革持續(xù)到1993年。因此，這一階段國企重大改革政策延續(xù)時間為9年。

⑤1992年，國家提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革設(shè)想與政策，1994年國資委會同有關(guān)部委選擇了100戶重點企業(yè)進(jìn)行改革試點，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)工作正式啟動。1997年，中共十五屆一中全會將國企改革目標(biāo)確定為三年內(nèi)在大多數(shù)國有企業(yè)初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度。經(jīng)過三年的艱苦努力，到2000年國企現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)目標(biāo)基本實現(xiàn)。鑒此，一重大國企改革政策延續(xù)時間為6年。

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