淺析“布什模式”下基礎(chǔ)科研的重要性及知識產(chǎn)生的路徑依賴

曹秋陽

摘要1945年7月美國頒發(fā)了《科學(xué)：沒有止境的前沿》，它是科學(xué)政策史上一份扭轉(zhuǎn)乾坤的報告，該報告扭轉(zhuǎn)了美國“重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)”的歷史局面，本文結(jié)合“布什模式”對比其他擴展模式論證了基礎(chǔ)科學(xué)的重要性，基礎(chǔ)科學(xué)研究作為科學(xué)研究中重要組成部分和知識產(chǎn)出的重要手段，其功用不可忽視。然而，布什模式仍有不足，忽略了應(yīng)用研究和市場需求對其的反作用。

關(guān)鍵詞布什模式基礎(chǔ)科學(xué)研究應(yīng)用研究知識路徑選擇

中圖分類號：G642文獻標(biāo)識碼：A

0 引言

二戰(zhàn)之前，美國科學(xué)界活躍著三種彼此獨立卻又相互斗爭的科學(xué)研究信念，它們是“純科學(xué)”信念、“應(yīng)用科學(xué)”信念和“工程科學(xué)”信念。①迫于戰(zhàn)爭的壓力和知識發(fā)展的需要，1944年11月，羅斯?？偨y(tǒng)致信美國科學(xué)研究發(fā)展局主任布什，信中寫道：“我們正面臨著需要聰明才智的新領(lǐng)域，如果我們以進行這場戰(zhàn)爭所用的同樣的眼光、勇氣和干勁來開創(chuàng)它們，我們就能夠創(chuàng)造出更加豐富多彩的工作和生活。”②要求布什能夠從本次戰(zhàn)爭中得出可以用來解決戰(zhàn)爭留下的后遺癥，并能夠提出關(guān)于未來和平時期的矛盾如何解決的對策等。1945年7月美國頒發(fā)了《科學(xué)：沒有止境的前沿》，它是科學(xué)政策史上一份扭轉(zhuǎn)乾坤的報告，該報告扭轉(zhuǎn)了美國“重應(yīng)用，輕基礎(chǔ)”的歷史局面，論證了基礎(chǔ)科學(xué)對國家的重要性，筆者認為，該政策對我國如何發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)和知識產(chǎn)生的路徑選擇具有一定的借鑒意義，通過學(xué)習(xí)此報告，并且結(jié)合科學(xué)研究自身發(fā)展的特點和新知識產(chǎn)生的途徑，進行簡要論述，意在指出基礎(chǔ)科研的重要性和知識產(chǎn)生的路徑依賴。

1 基礎(chǔ)科學(xué)研究及其功用

正如《弗拉斯卡蒂手冊》所規(guī)定的科學(xué)研究的三個方面，一般認為科學(xué)研究主要分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實驗發(fā)展，那么到底何為基礎(chǔ)研究，是本文論述的重點。1980年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD），重新對基礎(chǔ)研究進行定義：實驗性或理論性的工作，目的是為了獲取關(guān)于現(xiàn)象和可供觀察事實的根本基礎(chǔ)性新知識，而事先沒有特定或具體的目的。③早在1945年布什報告中認為，基礎(chǔ)研究是在不考慮應(yīng)用目標(biāo)的情況下進行的研究，它所產(chǎn)生的是普遍知識和對自然和規(guī)律的理解。

基礎(chǔ)研究即對正在進行研究及其成果的實際應(yīng)用前景并不是很明確，或者即使知道其應(yīng)用前景但并不知道達到應(yīng)用目標(biāo)的具體方法以及技術(shù)途徑。應(yīng)用研究雖然也是為獲得新的科學(xué)技術(shù)知識，但是應(yīng)用研究是用來發(fā)展基礎(chǔ)研究成果確定其可能用途，或是為達到具體的目標(biāo)確定應(yīng)采取的新的方法和途徑，通過基礎(chǔ)研究獲取的知識必須要經(jīng)過應(yīng)用研究才能發(fā)展成為對實際應(yīng)用具有重大影響的形式。實驗發(fā)展，則是對于以上方式所有獲取知識的驗證和不斷完善，最終使其更加合理科學(xué)?？傊P者認為，在布什模式的框架下，基礎(chǔ)科學(xué)研究的目標(biāo)是獲得新的綜合性知識為目的，不帶有功利性，它通常沒有具體的實際利益，基礎(chǔ)科學(xué)的本質(zhì)是揭示客觀世界的運動規(guī)律，是人類關(guān)于客觀世界基本規(guī)律的知識體系。雖然它不像應(yīng)用科學(xué)那樣能產(chǎn)生即時性的效果，也不像實驗?zāi)菢泳哂忻黠@的結(jié)果。基礎(chǔ)研究的功用到底有哪些，如與國家發(fā)展、社會經(jīng)濟、知識發(fā)現(xiàn)、高等教育大眾化、科學(xué)本身的發(fā)展、人才培養(yǎng)等作用，而本文主要結(jié)合《科學(xué)：沒有止境的前沿》，從科學(xué)研究起點、知識探索、人才培養(yǎng)等方面進行簡要論述，這些是其他功能發(fā)揮作用的前提。

1.1 科學(xué)研究的起點和資本

布什在《科學(xué)：沒有止境的前沿》的研究報告中，提出了從“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—發(fā)展研究—生產(chǎn)與開發(fā)”的“轉(zhuǎn)化鏈”，即所謂的“布什模式”或“線性模式”。布什認為，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到最后的生產(chǎn)開發(fā)，是一個單向的線性過程，也是很自然的過程。布什指出，相對于生產(chǎn)實踐而言，“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進步的先行官?！雹軐⒒A(chǔ)研究從以應(yīng)用為目標(biāo)的短期價值中解脫出來，然后通過應(yīng)用研究、發(fā)展研究的中間環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)變?yōu)椴粩酀M足經(jīng)濟發(fā)展、醫(yī)療衛(wèi)生、軍事等社會需求的產(chǎn)品。布什模式產(chǎn)生了廣泛的社會影響，引起了國家政府、高等教育系統(tǒng)、其他研究機構(gòu)的廣泛重視。戰(zhàn)后美國美國基礎(chǔ)研究雖然歷經(jīng)曲折，從20世紀40年代開始進入醒悟階段，然后依次經(jīng)歷了推進階段、徘徊階段、“固本”階段，雖然歷經(jīng)曲折，但是很快使美國成為世界科學(xué)中心，至今為止，美國獲得諾貝爾獎的人數(shù)仍然占據(jù)半壁江山，這些都與《科學(xué)：沒有止境的前沿》報告的頒布和實施密不可分。該政策對教育的影響也是多方面的，國家確立了對研究型大學(xué)的資助原則，吸引了一大批國內(nèi)外精英等。

布什模式將基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究進行明顯的劃分，但是忽略了其相互影響和作用，布什模式具有一定的局限性，隨后康南特、沃特曼、布魯克斯、斯托克斯等人將基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究進行了模式擴展。但是，在科學(xué)發(fā)展史上，許多稱為基礎(chǔ)研究的項目是有明顯的實用性，反過來，被認為是應(yīng)用研究的一些項目中也含有基礎(chǔ)研究的成分。如微生物學(xué)家巴斯德，他在研究微生物的基礎(chǔ)上，不僅形成了疾病細菌理論，建立了微生物學(xué)，而且也產(chǎn)生了明顯的實用效果，引起了各界和專業(yè)人士的廣泛關(guān)注。筆者認為，布什模式是對于基礎(chǔ)研究傳統(tǒng)觀念的認識，而其他擴展模式是在傳統(tǒng)模式的基礎(chǔ)上進行反思，關(guān)于基礎(chǔ)研究的新觀念則“承認基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)“之間的密切關(guān)聯(lián)以及它們的相互依賴性，認為其中一方面的進步有賴于另一方面的進展”，⑤誠然，它們相同之處都突出強調(diào)了“自由”的基礎(chǔ)研究的重要地位，基礎(chǔ)科學(xué)研究為其他研究提供了理論源泉，是科學(xué)研究的資本所在。

1.2 有助于人才培養(yǎng)

基礎(chǔ)研究的特殊性質(zhì)，要求必須要有為科學(xué)研究和知識探索獻身的人才，柯南特校長的話：“……在可以合適地成為‘科學(xué)的整個領(lǐng)域的每一個方面，其限制的因素是人”⑥依據(jù)布什報告所建議的科學(xué)人才培養(yǎng)方式，從基礎(chǔ)教育到高等教育，從軍事到醫(yī)療等領(lǐng)域，更新了科學(xué)人才的等級和類型，同時確認了美國各級各類人才培養(yǎng)的平等性和民主性。“每一部分居民中都有人才”，⑦給更多的人提供了接受高等教育的機會，1946年，美國高等教育入學(xué)率超過15%，實現(xiàn)了高等教育大眾化，其高等教育大眾化的實現(xiàn)比歐洲、日本早20 年，比中國早近60年。另外，進行基礎(chǔ)科學(xué)研究的獨立性和不確定性，需要相對自由的環(huán)境，能夠培養(yǎng)出一大批具有科學(xué)研究興趣的人才。

1.3 有助于知識的再發(fā)現(xiàn)

基礎(chǔ)研究直接產(chǎn)出的是知識，知識具有非競爭性、非排他性和共享性等特征，⑧知識的這些特征，能否產(chǎn)生巨大利益，和使用者的能力有關(guān)，基礎(chǔ)科學(xué)研究和功用也具有不確定性和長期性，往往被人誤認為無用的，然而，由于現(xiàn)代社會的發(fā)展步伐不斷健康，基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要性不可忽視，正如莊子的“無用之用”，它是以隱喻的方式對自然的無為之道進行的擬說。任何事物只要運用得當(dāng)，都能帶來大用。一個新知識和新事物的發(fā)現(xiàn)和進一步認識，都是一個艱難的過程，但也對深入研究進行提供了無限的可能性。因為，任何物都有它的不可觸犯性、堅固性和深廣度，即，都有它們的非透明性，都有它們無限的存在意義，在此意義上物具有認知維度上的不可能終極的未完成性。⑨如今科學(xué)發(fā)展雖已經(jīng)不斷完善成熟，但認識的無限性，要求物有所新。

不可否認，基礎(chǔ)科研還有很多其他作用，比如與國家目標(biāo)利益、經(jīng)濟發(fā)展等作用，基礎(chǔ)研究的意義重大，但是有時由于不確定性，甚至產(chǎn)生與預(yù)期其相反或否定結(jié)果,然而這些結(jié)果也仍然是有價值的，甚至從無意間發(fā)現(xiàn)新的理論知識。

2 小結(jié)

前文中，主要結(jié)合布什報告單一的線性模式，從純科學(xué)自身發(fā)展的角度對基礎(chǔ)科學(xué)的概念及其功能方面進行了簡要論述，即基礎(chǔ)研究是對自然及其規(guī)律的探索以及對科學(xué)知識的探求，是一種旨在增進科學(xué)知識的、沒有特定目標(biāo)不考慮實際應(yīng)用的研究活動。這一單一的線性模式也是布什報告中進行基礎(chǔ)科學(xué)研究所倡導(dǎo)的路徑，這種路徑是正相關(guān)的，是在一種理想和原始的狀態(tài)下，完全受研究人員的好奇心所主導(dǎo)，然而忽略了應(yīng)用研究和市場需求對其的反作用。而這種反作用已經(jīng)成為未來發(fā)展不可抵擋的趨勢?；A(chǔ)研究的實現(xiàn)并非只有通過自由探索這條唯一的途徑，科學(xué)史表明，對解決特定問題所作的應(yīng)用研究也確實促進了基礎(chǔ)研究的發(fā)展。筆者認為，那些基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究高度融合的具有戰(zhàn)略意義的科學(xué)研究才能更好適應(yīng)未來的發(fā)展，目前一些國家已經(jīng)采取了此種融合的方式，例如，日、韓、英、美、德等國都提出了如何將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用相結(jié)合的戰(zhàn)略方案及其途徑，更新了各自的戰(zhàn)略研究領(lǐng)域。目前，我國的自主創(chuàng)新整體上還相對落后，科學(xué)技術(shù)仍然處在追趕狀態(tài)中，科技資源比較匱乏,因此基礎(chǔ)科學(xué)研究不可能將所有領(lǐng)域覆蓋，此時，我們應(yīng)該有所為，有所不為，在借鑒布什報告和其他先進范式的基礎(chǔ)上有所發(fā)展。

注釋

①李勇.美國科學(xué)研究信念的歷時性考察[J].自然辯證法研究,2007.23(9):36-40.

②④⑥⑦布什等著.科學(xué):沒有止境的前沿[M].范岱年,解道華等,譯.上海:商務(wù)印書館,2004:3,64,71,75.

③⑧譚文華,曾國屏.關(guān)于基礎(chǔ)研究及其與國家目標(biāo)關(guān)系的再思考[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2004:19-22.

⑤威廉·J·克林頓,小阿伯特·戈爾.科學(xué)與國家利益[M].曾國屏等譯.北京:科學(xué)技術(shù)文獻出版社,1999:27.

⑨高利民.莊子無用之用的另一種解讀[J].復(fù)旦學(xué)報,2005(4):105-111.