制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)的實踐與思考

左明

人行普洱中支從2008年開始按照人總行、成都分行的安排和要求，組織開展了制度落實年活動、案件治理專項活動、制度執(zhí)行力建設(shè)活動和風(fēng)險隱患排查等活動，中支機關(guān)和轄區(qū)9個縣支行按照上級行“誰制定、誰完善”的要求，對本單位現(xiàn)行各項規(guī)章制度進行了全面梳理審查和修訂完善。結(jié)合轄區(qū)實際，積極探索和實踐制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)，實現(xiàn)了相關(guān)工作的常態(tài)化和制度化，建立了一套能夠自我發(fā)現(xiàn)、自我糾錯、自我完善的工作制度和教育管理、業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督管理、責任追究等長效機制，并初見成效，有效堵塞業(yè)務(wù)和管理風(fēng)險漏洞，杜絕了案件和重大責任事故發(fā)生。

一、制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)情況

人行普洱中支黨委充分認識到加強制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)對規(guī)范業(yè)務(wù)行為、正確履行基層央行職責的重要性，始終堅持把制度建設(shè)和提高執(zhí)行力作為加強內(nèi)控管理和案件防控的重點工作來抓，不斷完善規(guī)章制度和工作機制，明確各層級的職責，狠抓制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)。從2008年開展制度落實年活動以來，探索和建立了以下加強制度執(zhí)行力長效機制。

（一）建立了有效的教育管理長效機制

中支黨委完善了“黨委中心學(xué)習(xí)組學(xué)習(xí)制度”，“干部職工培訓(xùn)學(xué)習(xí)及考核制度”等規(guī)章制度，開展經(jīng)常性的反腐倡廉宣傳教育，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉作為全行干部職工學(xué)習(xí)教育的重要內(nèi)容，建立工作匯報、情況通報和績效考核等長效工作機制。

（二）建立了規(guī)范的業(yè)務(wù)管理長效機制

中支機關(guān)和9縣支行嚴格執(zhí)行上級行“分支機構(gòu)內(nèi)部控制指引”、“縣支行基礎(chǔ)業(yè)務(wù)崗位整合和合理兼崗”等有關(guān)規(guī)定，制定了崗位操作規(guī)程和崗位守則等制度體系，并嚴格按照內(nèi)控制度要求合理設(shè)置崗位，防止了違規(guī)兼崗，對國庫、發(fā)行、會計核算等主要的業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作和財務(wù)費用、固定資產(chǎn)、低值易耗品等管理工作完善了標準化操作流程。利用現(xiàn)有資源和工作平臺，按照操作層、管理層和領(lǐng)導(dǎo)層等不同崗位職責，堅持日查、旬查、月查和季查制度，建立了各個層級相互制約、互相監(jiān)督的內(nèi)控檢查管理機制。建立了風(fēng)險排查和風(fēng)險評估制度，按照崗位操作、部門管理和領(lǐng)導(dǎo)責任等環(huán)節(jié)把握風(fēng)險分布，做到定期監(jiān)測和有針對性地進行評估防范。

（三）建立了科學(xué)的縣支行監(jiān)督檢查工作機制

中支對所轄縣支行采取“集中監(jiān)督”模式，制定了“縣支行監(jiān)督檢查實施方案”，明確了對縣支行監(jiān)督的監(jiān)督原則、辦法、內(nèi)容、范圍、措施等。堅持“下查一級”與同級監(jiān)督相結(jié)合，日常監(jiān)督與集中監(jiān)督相結(jié)合的原則，采取專業(yè)監(jiān)督檢查與聯(lián)合監(jiān)督檢查相結(jié)合，日常監(jiān)督檢查與定期監(jiān)督檢查相結(jié)合，重點監(jiān)督檢查與突擊監(jiān)督檢查相結(jié)合，強制休假與派員代崗相結(jié)合，教育與監(jiān)督相結(jié)合的方法。建立了以紀委牽頭，人事、內(nèi)審等部門參加的聯(lián)席會議制度，充分整合和運用班子考察、執(zhí)法監(jiān)察、縣支行監(jiān)督機制檢查、內(nèi)部審計、專項業(yè)務(wù)檢查等工作成果，做到信息資源共享，形成監(jiān)督合力。通過民主生活會、述職述廉、對領(lǐng)導(dǎo)干部履職審計、廉政談話等形式，加強對領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力運行的監(jiān)督。

（四）建立健全嚴格的責任追究機制

中支建立了黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制責任追究實施細則、違規(guī)違章人員責任追究辦法、監(jiān)督責任追溯制度等規(guī)章制度，進一步明確了責任追究對象、追究內(nèi)容、追究程序等，為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防范工作提供了有力的保證。完善了問責、獎勵與處罰辦法，除按照制度要求定期進行責任考核外，對違反紀律和規(guī)章制度的人員，特別是有章不循、違章操作的人員，依據(jù)《中國人民銀行工作人員違反規(guī)章制度行為處理暫行規(guī)定》對號入座，區(qū)別不同情況進行嚴肅處理。

二、取得的成效

第一，通過制度建設(shè)和建立長效機制，形成規(guī)范嚴密的內(nèi)控管理和監(jiān)督制約機制，使每一個部門、崗位，每一項工作、每一個操作環(huán)節(jié)都置于嚴格的制度約束之下，做到有章可循，有章必循，違章必糾，形成權(quán)責分明、互相牽制、共同防范的業(yè)務(wù)操作機制，使監(jiān)督檢查操作程序進一步規(guī)范化、制度化。

第二，通過教育管理長效機制和責任追究機制的制度化推動，營造了學(xué)制度、用制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的良好范圍。運用正面典型示范和反面典型警示等教育方法，廣大干部職工進一步增強了做好基層央行工作的責任感和使命感，制度觀念、執(zhí)行意識、責任意識和風(fēng)險防范意識明顯增強，執(zhí)行制度的自覺性和主動性明顯提高。

第三，通過相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理機制建設(shè)，對涉及跨部門的綜合性工作，達到及時溝通信息，避免了各自為政、相互推諉等現(xiàn)象發(fā)生。通過合理的崗位設(shè)置，科學(xué)的人力配置，落實事前、事中、事后控制監(jiān)督體系，杜絕了以信任、習(xí)慣代替制度，以人情、友情、親情超越制度和有章不循、違章操作的行為。

第四，進一步完善了業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范了權(quán)力運行和業(yè)務(wù)操作程序。通過對基礎(chǔ)業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的監(jiān)督管理，事前的制度保障，事中、事后的監(jiān)督，業(yè)務(wù)主管部門、審計和紀檢監(jiān)察部門的再監(jiān)督，以及落實督辦制度，內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)操作規(guī)范化程度明顯提升，有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象和業(yè)務(wù)差錯明顯減少。

三、存在的主要問題

第一，轄區(qū)紀檢監(jiān)察部門在組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導(dǎo)、調(diào)研分析、創(chuàng)新工作等方面有待加強。監(jiān)督部門人員素質(zhì)和監(jiān)督檢查質(zhì)量有待提高，有的干部對制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)的重要性認識不足，找不準工作的著力點和切入點，陷入無所作為的狀態(tài)，對制度的監(jiān)督檢查僅僅是走馬觀花，發(fā)現(xiàn)不了問題。

第二，有的基層行在制度創(chuàng)新和建立長效機制方面有待加強，制度執(zhí)行意識不強，把重心放在建章立制上，即：寫在文件上，貼在墻上，念在嘴上，應(yīng)付上級檢查考核，而不去認真貫徹執(zhí)行。有的制度脫離本單位、本部門實際，參照上級行制度，照本宣科。另外，制度出臺后沒有認真組織學(xué)習(xí)，一些基層員工因忙于事務(wù)，對制度規(guī)定一知半解，導(dǎo)致違規(guī)操作，屢查屢犯。

第三，問題整改不落實，缺乏獎懲追究。有的基層行對屢次檢查發(fā)現(xiàn)的問題落實責任不明確、沒有細化分解落實到崗到人，整改不追蹤，責任追究不嚴格，使制度執(zhí)行力失去保障。在建立領(lǐng)導(dǎo)離崗書面授權(quán)制度，科技監(jiān)督的痕跡管理等方面還有待加強和完善。

四、提升制度執(zhí)行力的對策建議

第一，抓好干部職工學(xué)習(xí)。把學(xué)習(xí)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程作為重點，做到對全行性制度，人人了解，自覺遵守；對本部門制度，人人熟知，規(guī)范執(zhí)行；對本崗位制度，人人精通，嚴格操作，使制度學(xué)習(xí)和嚴格執(zhí)行形成一種風(fēng)氣和一種習(xí)慣。

第二，做好宣傳教育工作。努力營造學(xué)制度、用制度、監(jiān)督制度執(zhí)行的良好氛圍。把制度宣傳教育作為廉政文化建設(shè)的重要內(nèi)容，開展多形式的宣傳教育活動，引導(dǎo)廣大干部職工增強制度和執(zhí)行意識，把制度轉(zhuǎn)化為員工的行為準則、自覺行動。

第三，加強紀檢監(jiān)察、內(nèi)審和業(yè)務(wù)主管部門的協(xié)同監(jiān)督。整合監(jiān)督資源，信息共享，進一步發(fā)揮監(jiān)督整體合力的作用，明確各層級管理人員及相關(guān)監(jiān)督檢查人員的管理和監(jiān)督責任，消除業(yè)務(wù)操作和管理監(jiān)督環(huán)節(jié)的風(fēng)險隱患。

第四，落實好各級領(lǐng)導(dǎo)責任制和責任追究制。各級領(lǐng)導(dǎo)干部在學(xué)習(xí)制度、制度落實、廉潔自律等方面要率先垂范，以身作則，當好第一責任人。強化責任考核和責任追究，督促有關(guān)人員認真履行職責，維護規(guī)章制度的嚴肅性，把制度執(zhí)行力納入黨風(fēng)廉政建設(shè)量化考評、績效考評和各項監(jiān)督檢查的內(nèi)容，對違反制度和執(zhí)行不到位的行為嚴肅處理和進行責任追究。同時，嚴格執(zhí)行監(jiān)督責任追溯制度，對在履行管理和監(jiān)督檢查職責中，應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題而未發(fā)現(xiàn)，或?qū)Πl(fā)現(xiàn)問題未及時處理，因而引發(fā)案件和事故的，將嚴肅追究，進行問責。

第五，不斷完善執(zhí)行力長效機制建設(shè)。根據(jù)人民銀行的職能轉(zhuǎn)換和進一步加強制度執(zhí)行力長效機制建設(shè)的要求，對案件防控、內(nèi)部管理等工作機制不斷進行科學(xué)有效的修訂和完善。同時，處理好制度執(zhí)行與工作效率的關(guān)系，通過合理的崗位設(shè)置，科學(xué)的人力配置，在保證效率的基礎(chǔ)上，有效地防控案件和責任事故。