“民族主義”理論邊緣淺析

王聚芹 溫超

摘要：民族主義概念建立在民族基礎(chǔ)之上，要討論民族主義，正確民族主義理論邊界首當(dāng)其沖。民族概念的界定包含宗教信仰、地源地貌、政治傾向等多方面內(nèi)容，并隨著理論的不斷發(fā)展完善、世界經(jīng)濟(jì)、政治格局的不斷變化而變化，全面定義民族的概念，是理論界長(zhǎng)久以來(lái)爭(zhēng)論不休的話題，在全球一體化及民族多元化發(fā)展的今天，重拾民族主義理論研究，明晰民族主義理論邊界，對(duì)民族國(guó)家健康發(fā)展具有重要的理論和實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞：民族；民族國(guó)家；“民族主義”

中圖分類(lèi)號(hào)：A8文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2012）22-0226-02

一、民族概念的內(nèi)涵及衍化

18世紀(jì)，“民族”一詞在語(yǔ)言學(xué)中最初與naissance（出生、起源），extraction（出身）及rang（身份、地位）同義，由于生產(chǎn)水平的限制，生活上的相伴性決定了早期民族概念的含義。19世紀(jì)，隨著工業(yè)革命的進(jìn)行，各民族生產(chǎn)力水平普遍提高，尤其歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)力得到極大程度上的解放，世界范圍的政治格局巨變使針對(duì)民族問(wèn)題的研究變得必要且迫切，世界格局的一系列變化也為民族理論的發(fā)展提供了政治條件。

美國(guó)學(xué)者海恩斯說(shuō)：“關(guān)于愛(ài)國(guó)主義、民族性和民族主義的歷史和屬性的系統(tǒng)和總體的研究，在任何語(yǔ)言中都不存在。”諸多學(xué)者針對(duì)民族主義特有的歷史、政治屬性給予相應(yīng)描述，其中，斯大林的定義在政界和學(xué)術(shù)界影響最大。1913年他在《馬克思主義和民族問(wèn)題》一文中提出:“民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體?！边@一概念突破了民族地理、血緣、宗教等局域性的限制，把共同經(jīng)濟(jì)生活、共同文化及心理素質(zhì)擴(kuò)充到對(duì)民族的界定當(dāng)中，突出了民族一詞的政治性，強(qiáng)調(diào)了民族在“集體”或“國(guó)家”概念中的比重，強(qiáng)調(diào)了“民族”一詞的政治屬性。

英文單詞nation來(lái)源于拉丁文nasci的過(guò)去形式，譯為“to be born”出生地的意思，指出生在同一地點(diǎn)的居民團(tuán)體，或共同生活在特定區(qū)域內(nèi)的人類(lèi)集團(tuán)。隨著其意義的不斷演化，nation一詞開(kāi)始向“國(guó)家”的含義延伸，其政治屬性不斷被強(qiáng)化，有學(xué)者認(rèn)為“民族”是建立民族國(guó)家的支持力量之上，民族共同體的形成，決定于政治決策權(quán)力的歸屬。在法國(guó)大革命后的《人權(quán)和公民權(quán)宣言》中明確宣布：“所有主權(quán)的來(lái)源，本質(zhì)上屬于國(guó)家（nation）”，從此后出版的詞典中也開(kāi)始采納nation所具備的政治含義：“民族意味著流著相同的血液、出生在相同的國(guó)家，而且生活在同一個(gè)政府之下的眾多家庭”?！凹w”或“國(guó)家”的概念在這個(gè)nation中占據(jù)了主要的地位。

民族作為一種自然發(fā)展的客觀歷史產(chǎn)物，并不依據(jù)人類(lèi)的主觀愿望存在，從民族自身發(fā)展的角度出發(fā)，相近的血緣、地源、語(yǔ)言等因素在一定條件下共同作用于生活在統(tǒng)一群體中的個(gè)人產(chǎn)生對(duì)其群體的共同認(rèn)識(shí)。在特定的生活區(qū)域內(nèi)，人們逐步形成的固定心理模式、文化氛圍、宗教信仰，決定了各民族不同的特征，在不斷地自然演化過(guò)程中，這種特征不斷自我更新、完整，并因此作用于相應(yīng)群體產(chǎn)生精神歸屬，使生活在其中的居民產(chǎn)生認(rèn)同感。從這個(gè)意義上，我們認(rèn)為民族是對(duì)生活在特定區(qū)域內(nèi)有著更同感和歸屬感的，具有相同血緣，共同的心理活動(dòng)、文化活動(dòng)和生活方式的社會(huì)共同體。

二、民族與民族國(guó)家

民族與國(guó)家的產(chǎn)生具有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，在民族的概念中，依據(jù)其特有屬性我們把它劃分為“文化民族”（ethnic group）和“政治民族”（nation）。著眼于民族政治屬性的nation，與國(guó)家state的區(qū)別，在于前者是沒(méi)有政治傾向的共同群體，后者作為一個(gè)政治單位，是具有一定人口、領(lǐng)土，具有完整法律和主權(quán)的政府組織。

民族和國(guó)家間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，對(duì)民族與國(guó)家間關(guān)系的認(rèn)識(shí)各不相同。當(dāng)“文化民族”與“政治民族”發(fā)生重疊，即在一定地域范圍內(nèi)，單一民族形成的國(guó)家我們稱(chēng)其為“民族國(guó)家”。在民族國(guó)家較為集中的歐洲，有觀點(diǎn)認(rèn)為國(guó)家與民族應(yīng)融為一體，德意志民族主義的先驅(qū)赫德?tīng)栐谄渲髦姓f(shuō)：“最自然的國(guó)家，莫過(guò)于一種民族特點(diǎn)的一個(gè)民族。”

文化與政治的不斷融合，民族在國(guó)家建設(shè)當(dāng)中的精神力量不斷被激發(fā)，法國(guó)大革命之后，國(guó)家不再?gòu)?qiáng)加給子民宣揚(yáng)宗教及其他世俗意識(shí)形態(tài)，賦予居住在特定范圍內(nèi)的子民一定的政治權(quán)利，民族概念的使用，成為居住在特定管轄區(qū)域內(nèi)“人民”的代名詞，國(guó)家以“民族”的最高代理機(jī)構(gòu)對(duì)生活在其中的團(tuán)體進(jìn)行統(tǒng)治。黑格爾認(rèn)為，“只有形成了國(guó)家的民族，才具有更高的品格。民族不是為了產(chǎn)生國(guó)家而存在的，民族是由國(guó)家創(chuàng)造的?！辈徽撌敲褡鍎?chuàng)造國(guó)家還是國(guó)家依附于民族，其理論結(jié)點(diǎn)，均是理想化的民族與國(guó)家的統(tǒng)一，也就是我們所說(shuō)的主權(quán)國(guó)家。以馬來(lái)西亞為例，在20世紀(jì)60年代建國(guó)以后，始終以“民族建設(shè)”為目標(biāo)，作為一個(gè)多民族混居國(guó)家，只有半數(shù)為馬來(lái)人，在其總?cè)丝谥校?/3為華人，其他人口比例由印度等以及其他國(guó)家人口組成。而其總理馬哈蒂爾在近期提出：“要在下世紀(jì)初把馬來(lái)西亞建設(shè)成為‘一個(gè)民族”。民族國(guó)家的概念已不再拘泥于民族所組成的國(guó)家之中，而更趨向于多民族、政治化統(tǒng)一的政權(quán)單位。

三、民族主義

民族主義的定義最早可追溯到18世紀(jì)的西歐和北美，自那時(shí)開(kāi)始，民族主義在世界歷史的演化中一直扮演著重要的角色，但與“民族”一樣，民族主義所涉獵范圍較為廣泛，對(duì)其定義依據(jù)不同角度，不同層次，都有所不同。正如美國(guó)歷史學(xué)家漢斯·科恩所說(shuō)：“民族主義在所有國(guó)家和整個(gè)歷史時(shí)期是不一樣的。它是一個(gè)歷史現(xiàn)象而且取決于它所植根的不同地區(qū)的政治理念和社會(huì)結(jié)構(gòu)?！泵褡逯髁x始終處在其自身的不斷發(fā)展和變化過(guò)程當(dāng)中。雖然民族主義的定義是復(fù)雜且不斷變化的，但學(xué)界始終在深入和完善對(duì)其研究，綜合多方面研究成果，對(duì)比中、西方理論，對(duì)民族主義的界定主要包括以下三個(gè)方面內(nèi)容。

1. 民族主義是一種思想狀態(tài)

由其民族性而產(chǎn)生出的民族認(rèn)同感和民族意識(shí)的表達(dá)。強(qiáng)調(diào)民族個(gè)體對(duì)民族的忠誠(chéng)和維護(hù)本民族利益的心理狀態(tài)。漢斯·科恩在《民族主義的觀念》一書(shū)中指出：“民族主義首先而且最重要的應(yīng)被認(rèn)為是一種思想狀態(tài)……在這一狀態(tài)中，體現(xiàn)了個(gè)人對(duì)民族國(guó)家的高度的忠誠(chéng)。”此外，在《大不列顛百科全書(shū)》中，對(duì)民族主義的解釋為“一種思想狀態(tài)，每個(gè)人對(duì)民族國(guó)家懷有至高無(wú)上的世俗的忠誠(chéng)”。這里定義的民族，強(qiáng)調(diào)一種情感上的認(rèn)同，即個(gè)人以本民族作為最高效忠對(duì)象，超越其他民族優(yōu)越感的信仰。

2.民族主義是一種政治活動(dòng)

是在相同思想觀念及共同信仰作用下以一定意識(shí)為指導(dǎo)的社會(huì)政治活動(dòng)，也是為證明掌握國(guó)家權(quán)力正當(dāng)性的政治運(yùn)動(dòng)，例如特定的黨派活動(dòng)。當(dāng)代著名的民族主義問(wèn)題專(zhuān)家安東尼·史密斯教授認(rèn)為，“民族主義是一種意識(shí)形態(tài)運(yùn)動(dòng)，目的在于為一個(gè)社會(huì)群體謀取和維持自治及個(gè)性，他們中的某些成員期望民族主義能夠形成一個(gè)事實(shí)上的或潛在的民族?！?/p>

3.民族主義是作為一種學(xué)說(shuō)

認(rèn)為民族主義提供給歷史發(fā)展的理論及原則。這種學(xué)說(shuō)認(rèn)為人類(lèi)依據(jù)自然生產(chǎn)、生活所分地域，產(chǎn)生包含有各種特質(zhì)的民族，各民族具有其不同特征，而各民族所產(chǎn)生的自我政府才是具有合法掌握國(guó)家權(quán)力的政府。這種民族主義的定義把“民族利益”與“國(guó)家利益”連接起來(lái)，從民族認(rèn)同感、忠誠(chéng)度出發(fā)，產(chǎn)生對(duì)民族利益的追求，形成爭(zhēng)取和捍衛(wèi)民族獨(dú)立、平等和繁榮的信仰原則。

綜上所述，我們可以把民族主義廣義的定義為就廣義而言，主張本民族個(gè)人對(duì)其民族情感的歸屬和其利益的效忠以及對(duì)其民族的忠誠(chéng)。狹義而言，是從其政治屬性出發(fā)，認(rèn)為具有共同文化、語(yǔ)言、宗教等因素的歷史民族所組成的擁有獨(dú)立主權(quán)的國(guó)家或共同體。是一種特殊的政治理論和意識(shí)形態(tài)。

民族主義自18世紀(jì)在英國(guó)及法國(guó)的萌芽式發(fā)展起，到拉丁美洲國(guó)家的形成，19世紀(jì)下半葉殖民主義、帝國(guó)主義的擴(kuò)張，亞洲多民族國(guó)家的建立，在世界歷史的進(jìn)程中扮演著不可或缺的角色，不論是政治改革、民主運(yùn)動(dòng)還是政權(quán)建立當(dāng)中均起到重要影響作用，廣泛的滲透在各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各個(gè)國(guó)民生活領(lǐng)域。20世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)歷了第一、第二次世界大戰(zhàn)、蘇聯(lián)解體、東歐劇變等國(guó)際政治局勢(shì)的變化，更進(jìn)一步的使民族主義理論與現(xiàn)實(shí)發(fā)展結(jié)合起來(lái)，對(duì)闡釋政治合法化及民族向心力方面產(chǎn)生尤為重要的影響作用。

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[責(zé)任編輯 王曉燕]